自籌經費航天器項目管理研究

李國慶 張博 （中國空間技術研究院）

自籌經費航天器項目管理研究

Research on Management of Self -financing Developed aerospace Project

李國慶 張博 （中國空間技術研究院）

自籌經費航天器項目是指宇航企業(yè)為提高自身競爭力，搶占市場先機，利用自有資金開展研發(fā)、研制的航天器項目。隨著市場經濟體制的逐步完善，宇航市場壟斷格局逐步弱化，市場參與主體不斷呈現多元化趨勢，越來越多的高校、科研院所、民營企業(yè)參與到宇航市場競爭中來。面對日趨激烈的市場競爭環(huán)境，傳統宇航企業(yè)僅依靠國撥資金開展研發(fā)、研制工作已不能滿足自身發(fā)展需求，需要多渠道籌措資金進行技術儲備、市場開拓及戰(zhàn)略布局。

自籌經費航天器項目主要有創(chuàng)新研發(fā)類項目和整器研制類項目。創(chuàng)新研發(fā)類項目旨在針對前瞻技術開展研究、對先進系統進行論證，由于企業(yè)自主投入開展創(chuàng)新研發(fā)的情況比較普遍，本文不做進一步展開，重點關注利用自有資金開展整器研制的情況。整器研制類項目旨在應對市場競爭、搶占領域先機，在沒有國家投資建設的情況下，企業(yè)利用自有資金開展航天器項目研制，通過提前研制、提前發(fā)射、提前在軌應用，確立宇航企業(yè)的市場地位和行業(yè)地位。與國家立項項目相比，自籌航天器項目有其自身特點，在項目管理中需要針對其特點，在進度、經費、風險等方面給予特別關注。

1 自籌經費航天器項目特點

航天器項目一般具有系統復雜、研制周期長、技術難度大、研制過程不確定因素多等特點，導致項目經費規(guī)模大、管理難度高。自籌經費航天器項目相比于國家立項航天器項目，經費來源由研制單位自行籌措而非由國家撥付；論證決策由研制單位自行開展而非按照國防需求計劃開展；研制進度由研制單位自行確定而非按合同、批復執(zhí)行；市場份額取決于產品競爭力而非國家指令。

需求具有不確定性

自籌經費航天器項目研制的開展基于研制單位對市場需求和戰(zhàn)略布局的把握，從市場需求出發(fā)的項目，需要對市場機會、競爭對手有準確的判斷；從戰(zhàn)略布局出發(fā)的項目，需要對技術發(fā)展路徑有清晰的認識。這都需要研制單位結合自身能力，對各種信息進行有效辨識，研制過程中根據形勢變化進行動態(tài)調整。

技術先進性要求呈兩極化

從市場需求出發(fā)的項目，需要盡可能多地采用成熟技術，壓縮研制周期，通過控制新技術在設計、生產、試驗等環(huán)節(jié)上的投入，提高整體的可靠性，提升資源的使用效率；從戰(zhàn)略布局出發(fā)的項目，需要對引領性的技術進行集中攻關，避免同質化競爭，體現航天器的先進性，確立研制單位在該領域的龍頭地位。

時間敏感性強

無論是從市場需求出發(fā)的項目還是從戰(zhàn)略布局出發(fā)的項目，都需要研制單位在短時間內完成項目研制工作。隨著宇航市場競爭的日趨激烈，如果不能在特定的時間內完成研制任務，形成能力，占領市場，就無法占得先機、達到預期的效果，可能出現產品研制雖然成功，但由于競爭對手和替代產品的出現，市場風險增加或先發(fā)優(yōu)勢不復存在的情況。

性本比要求突出

由于沒有國家撥款，自籌經費航天器項目對性本比有著更高的要求，即性能和成本的最佳匹配。這就要求研制單位在制定項目方案時，開展技術經濟一體化分析，將經費作為輸入變量，反復迭代，選取質量、進度、經費綜合最優(yōu)方案。研制過程中采取多種措施，降低研制成本，節(jié)省經費支出。同時，在嚴控成本的基礎上提高產品綜合性能，實現性本比最優(yōu)化。

資源保障條件受限

航天器項目一般規(guī)模較大，需要由多個單位協作開展研制工作。國家立項航天器項目由國家主管機關指定主承研單位，并調動整個研制體系協同配合；自籌經費航天器項目完全是宇航企業(yè)自主行為，沒有國家指令性計劃牽引，在人力、物力、財力等多個方面都需要研制單位自行籌措解決，保障條件只能依靠研制單位自身，因此受到資源籌措規(guī)模、能力等條件的限制。

2 自籌經費航天器項目管理中存在的問題

國內傳統宇航企業(yè)承擔的航天器項目大多由國家立項，研制目標清晰、經費相對充足、配套保障到位。伴隨著國內外宇航市場競爭環(huán)境日益嚴峻，宇航企業(yè)開始依靠自籌經費開展航天器項目研制，其管理模式基本參照國家立項項目，但由于種種原因，在研制過程中還存在一些問題和不足之處。

立項論證依據不充分

自籌經費航天器項目是研制單位自主行為，所受監(jiān)管較少，存在研制單位為了追求市場反應速度，跟風立項、匆忙上馬的現象，以及對市場誤判，或者技術、經濟風險考慮不全面的情況。

執(zhí)行過程中虎頭蛇尾

由于需求的不確定性以及立項論證不充分，可能存在對技術困難預判不足，導致研制進度推遲的現象，或沒有針對研制過程中出現的新情況及時調整策略，導致后續(xù)動力不足的情況。

配套資源保障不到位

自籌經費航天器項目非國家任務，且支持經費有限，因此存在協作單位積極性不高的現象。在有限資源存在沖突時，自籌項目與國家立項項目相比往往處于劣勢。

缺乏相應的管理制度

國內宇航企業(yè)自籌經費開展全周期研制的航天器項目較少，缺乏實踐經驗，大多沒有針對自籌項目特點建立有針對性的管理制度、職責分工體系、風險防控制度以及評價體系。

3 自籌經費航天器項目管理需要關注的問題

由于自籌項目經費支持有限，同時又需要快速形成能力搶占先機，因而研制管理模式也要區(qū)別于傳統的國家立項型號。結合自籌項目具有的特點及目前普遍存在的問題，在項目管理各個階段上應重點關注以下方面。

立項前的準備

自籌經費航天器項目首先要重視前期論證工作，項目選擇需具有戰(zhàn)略眼光，開展充分的市場分析及風險分析，制定符合政策要求且適合宇航企業(yè)自身的決策準則，開展技術經濟一體化論證，將經費作為輸入而非輸出變量，劃分研制階段，分布決策，同時要履行規(guī)定的審查和審批手續(xù)。

（1）市場分析

市場需求和戰(zhàn)略布局是自籌項目的驅動力，從市場需求出發(fā)的項目，準確的市場需求分析是關鍵，需求分析應重點關注需求來源、市場容量等方面的情況；從戰(zhàn)略布局出發(fā)的項目，需要結合自身戰(zhàn)略目標進行精準定位，重點關注競爭對手、替代產品等方面的內容。因此，開展廣泛調研、摸清市場容量、全面了解同類產品的“戰(zhàn)技”指標、市場分布，同時結合自身優(yōu)勢對能否取得預期的經濟效益及戰(zhàn)略效應進行準確判斷，是科學決策的重要前提條件。

（2）風險分析

航天器項目本身具有高風險性，自籌項目由于沒有外部輸入，風險性又高于國家立項項目。除一般航天器具有的研制技術風險外，自籌項目還具有經費風險和市場風險。因此，充分意識到各種風險，開展全面的風險分析工作是自籌項目的成功保障。

技術風險應重點關注項目涉及的關鍵技術以及現有能力，對攻關周期、成本有準確判斷，避免因對技術難度的誤判導致研制周期延長、成本增加。特別是從市場需求出發(fā)的項目，應盡量采用成熟技術、選用成熟產品，規(guī)避技術風險。經費是開展項目的保障，除個別自籌項目有少量國家、地方政府經費支持外，大多來源于自有資金或銀行貸款。經費風險一方面需關注經費籌措渠道和方式，如通過研發(fā)課題開展前期技術攻關，采用目前國家推行的公私合營（PPP）模式等；另一方面需準確預估研制經費，確定合理的資金控制范圍。市場風險則取決于宇航企業(yè)自身的戰(zhàn)略眼光、對市場信息掌握的全面程度以及預判的準確程度。

（3）決策準則

決策準則包括決策原則、決策流程和組織結構等方面。市場環(huán)境瞬息萬變，正確、及時的決策是自籌項目成功的關鍵。宇航企業(yè)需結合自身特點制定決策原則，要堅持與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相結合，堅持市場導向和經濟效益最大化，堅持項目與企業(yè)資源能力相匹配等原則。

自籌航天器項目時間敏感性強，決策流程要適當靈活，實行分級負責和授權決策，避免因層層匯報而錯失良機。由于自籌航天器項目需求具有不確定性，研制單位在保持戰(zhàn)略定力的同時，需要在論證初期劃分研制階段，設置階段性決策點，分步決策。

（4）技術經濟一體化論證

傳統航天器項目論證時，經費一般作為輸出量，首先確定需求、指標、方案，再根據具體研制方案自下而上匯總項目所需經費，方案的選取基本決定了項目的成本。自籌項目使用的企業(yè)自有資金一般來源于有限的科研結余，經費不足是普遍面臨的最大困難。項目論證時要開展技術經濟一體化論證，將經費作為輸入量而非輸出量反復迭代，選取技術方案、制定研制流程要統籌考慮。首先解決先進性與可行性之間的矛盾，規(guī)避風險、縮短研制周期、降低成本，綜合考慮質量、進度、成本三方面要素，制定性本比最佳的項目方案，提高市場競爭力。

過程中的管控

自籌項目一般受到監(jiān)管較少，沒有用戶、上級機關組織的定期檢查、審計，因此相比國家立項項目，在過程管理上更多取決于研制單位自身要求。為滿足“快、好、省”的要求，研制單位需在質量、進度、經費、風險等方面開展過程管控工作。由于航天器在軌無法維護的特點，質量上需按統一的標準控制，進度、經費、風險需要有比國家立項項目更加嚴格的管控。

（1）列入科研生產計劃

為保證自籌航天器項目按時、盡快完成，首先要確立自籌項目與國家立項項目同等重要的地位。需根據項目研制技術流程，形成計劃流程，并將其列入研制單位的科研生產計劃，統一管理、統一考核。對分承研單位，下達研制任務書，研制過程中對計劃節(jié)點進行考核和監(jiān)督。此外，為縮短研制周期，開展必要的管理創(chuàng)新，加強信息化手段的運用，在充分考慮人、機、料、法、環(huán)等資源的基礎上，研究計劃并行，流程優(yōu)化的可行性，進一步提高自籌項目的競爭力。

（2）納入統一預算管理

在將自籌項目列入科研生產計劃的同時，還要將其納入預算管理，明確對自籌項目支持的經費額度以及年度經費計劃，以保障科研生產的順利進行。研制單位應進行全過程的項目預算管理，在前期設定目標成本，下達預算；中期進行成本控制，分析預算執(zhí)行情況并反饋、上報，在規(guī)定的節(jié)點進行預算調整；后期評估預算執(zhí)行結果，實行預算考核，形成閉環(huán)。在項目執(zhí)行過程中，嚴格控制各項開支，提高經費的使用效率。

（3）進行過程成本控制

自籌項目研制過程中需更加重視成本控制，經費支出參照預算執(zhí)行的同時，本著“花小錢、辦大事”的原則，在經費有限的前提下將“好鋼用在刀刃上”。通過選擇合理的技術途徑，減少過度的工程技術冗余設計，優(yōu)化成本結構；重視計算機模擬和仿真技術的應用，開展半物理仿真驗證；引入競爭機制，通過優(yōu)選生產配套單位等手段控制成本，提升自籌項目的經濟效益。

（4）開展過程風險防控

一方面關注外部風險，如市場需求的變化、競爭對手的研制進展、替代產品的出現等，根據外部因素的變化，按照決策準則動態(tài)調整自籌項目研制策略，避免需求、市場出現突發(fā)性變化而沒有及時調整研制策略的情況出現；另一方面關注內部風險，如出現計劃外的研制項目、由于質量問題及其他型號“舉一反三”引起的研制反復。通過嚴控計劃外項目，設立產品質量保證金等手段，避免由于上述情況導致進度拖期及經費超支。

結束時的總結

自籌項目結束時，要特別重視總結工作。對于取得預期效果的項目，要及時總結成功經驗，以指導后續(xù)項目的開展；對于效果不理想的項目，更要仔細分析原因，避免后續(xù)項目重蹈覆轍。研制單位需針對自籌項目特點建立一套范圍全面的評價體系，同時還要不斷完善激勵機制，使自籌項目在企業(yè)內部良性循環(huán)。

（1）建立健全評價體系

自籌項目結束后，雖然沒有國家組織的審計、驗收等環(huán)節(jié)，但研制單位需主動建立健全綜合評價體系，對自籌項目進行及時“復盤”與總結，綜合分析項目的經濟效益、戰(zhàn)略效益及社會效益。從項目的經費投入多少、研制時間長短、任務完成情況、獲得成果大小等因素入手，對取得的經濟效益、達到的戰(zhàn)略目標、科研成果向生產力的轉化程度、科研人員的培養(yǎng)情況、科學技術新領域的開拓和學科的發(fā)展等多方面，做出綜合分析評價。通過對自籌項目的綜合分析，識別內控中的薄弱環(huán)節(jié)，持續(xù)改進工作，不斷修正、完善自籌項目決策準則。

（2）完善激勵機制

激勵機制是自籌項目取得成功的內在動力，研制單位需以“人本化”的管理理念為前提，不斷完善好2個層面的激勵機制。首先，在研制之初應協調、明確各參研單位的責、權、利，項目取得市場收益或實現既定戰(zhàn)略目標后，項目總體對參研單位按照事先的約定給予一定的獎勵，以達到“風險共擔、利益共享”的效果。其次，要調動技術、管理團隊的工作積極性，讓項目成敗與項目參與人員息息相關，技術團隊與管理團隊充分配合，技術人員在關心質量、進度之外，也關心項目成本，主動節(jié)約成本，管理人員充分掌握研制進展、風險等信息，不斷提高項目管理水平及經費使用效益。

4 結束語

隨著宇航市場競爭的逐步加劇，宇航企業(yè)為了保持發(fā)展速度穩(wěn)定增長，必須在保證傳統領域優(yōu)勢地位的基礎上，不斷尋求新的市場突破口和經濟增長點，自籌經費航天器項目數量將越來越多。同時伴隨著軍方用戶推行競爭性采購，頻頻開展競標擇優(yōu)的大趨勢，國家立項項目也開始表現出自籌項目的管理特點。因此，大力推進自籌項目研制已成為宇航企業(yè)長遠發(fā)展的必然選擇。特別是針對市場容量大、占據領域制高點的項目，要加大自籌經費的前期投入，并通過決策準則、規(guī)范的自籌項目管理流程、靈活的市場反應機制，迅速將新方案、新技術轉化為產品，以牽引用戶需求，拓展新興市場，占領制高點。