城市科技創(chuàng)新效率的空間差異研究

楊宏力 肖 航 張明斗

城市科技創(chuàng)新效率的空間差異研究

楊宏力 肖 航 張明斗

(聊城大學(xué)商學(xué)院，山東聊城 252059；山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院，山東濟(jì)南 250100；東北財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，遼寧大連 116025)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。本文選取2006－2015年中國(guó)大陸30個(gè)省市(區(qū))地級(jí)以上城市，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)模型對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，并分析其投入要素集約度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2006－2015年間我國(guó)城市科技創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)出波浪式上升的趨勢(shì)，2013－2014年出現(xiàn)快速上升的局面，2014年城市科技創(chuàng)新效率達(dá)到最高。就四大板塊而言，其城市科技創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，且東部地區(qū)明顯高于中西部和東北地區(qū)。依據(jù)城市科技創(chuàng)新效率值的大小，將其劃分為高有效增長(zhǎng)型、強(qiáng)有效增長(zhǎng)型、弱有效增長(zhǎng)型和低有效增長(zhǎng)型等四種類(lèi)型，其中安徽、湖北、湖南屬于典型的低有效增長(zhǎng)型區(qū)域，且均位于中部地區(qū)。2015年我國(guó)城市科技創(chuàng)新效率處于非有效性狀態(tài)，并對(duì)非DEA有效單元的投入要素集約度進(jìn)行全面測(cè)算，依據(jù)非集約度大小劃分為低度非集約型、中度非集約型、高度非集約型和極度非集約型等四大類(lèi)型；從空間分布來(lái)看，四大投入要素中處于極度和高度非集約的省區(qū)均集中于中部和西南地區(qū)。

城市科技創(chuàng)新；創(chuàng)新效率；空間差異；要素集約度

一、引言

黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?？萍紕?chuàng)新作為城市發(fā)展的核心動(dòng)力，不僅越來(lái)越受到政府相關(guān)部門(mén)的高度重視，而且強(qiáng)化科技創(chuàng)新水平、提升科技創(chuàng)新效率已成為我國(guó)城市創(chuàng)新的重要內(nèi)容。2016年，科技部、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合制定的《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》，鼓勵(lì)在有條件的地方建設(shè)若干具有強(qiáng)大帶動(dòng)力的創(chuàng)新型城市和區(qū)域創(chuàng)新中心。全方位落實(shí)國(guó)家城市發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，就需要全面提升城市創(chuàng)新效率，而提升城市創(chuàng)新效率的關(guān)鍵就是要強(qiáng)化城市科技創(chuàng)新效率，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新型城市的實(shí)現(xiàn)。

有關(guān)創(chuàng)新型城市創(chuàng)新效率的研究，學(xué)者們傾注了極大的熱情。章文光(2017)等從基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境等四個(gè)部分建立了創(chuàng)新型城市創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用2013－2014年的數(shù)據(jù)分析了世界53個(gè)國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的創(chuàng)新效率；①章文光、李偉:《創(chuàng)新型城市創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)與投入冗余分析》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2017年第6期。郭凱(2014)基于灰色系統(tǒng)理論和模糊數(shù)學(xué)理論，結(jié)合專(zhuān)家評(píng)價(jià)法、AHP層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)方法，從創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境、企業(yè)創(chuàng)新能力、政府創(chuàng)新支持與創(chuàng)新產(chǎn)出情況等四個(gè)維度構(gòu)建了評(píng)價(jià)體系，建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)模型，并基于河南省洛陽(yáng)市創(chuàng)新型城市建設(shè)展開(kāi)實(shí)證研究；①郭凱:《基于灰色系統(tǒng)理論與模糊數(shù)學(xué)的洛陽(yáng)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)研究》，《科技管理研究》2014年第5期。鄒燕(2012)以創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵為基礎(chǔ)構(gòu)建了創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法對(duì)國(guó)內(nèi)23個(gè)重點(diǎn)城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行分類(lèi)測(cè)評(píng)，將城市綜合創(chuàng)新能力分解為知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境支撐能力三個(gè)評(píng)價(jià)模塊，并結(jié)合聚類(lèi)分析結(jié)果解析比較這些城市的創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)。②鄒燕:《創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與國(guó)內(nèi)重點(diǎn)城市創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)研究》，《管理評(píng)論》2012年第6期。還有學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行研究與評(píng)價(jià)，重點(diǎn)集中于企業(yè)、高校、農(nóng)業(yè)、工業(yè)等層面。③李 鴻禧、遲國(guó)泰:《基于DEA－t檢驗(yàn)的以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)》，《中國(guó)管理科學(xué)》2016年第11期；晏蒙、孟令杰:《基于DEA方法的中國(guó)工業(yè)科技創(chuàng)新效率分析》，《中國(guó)管理科學(xué)》2015年第1期；張莉俠等:《農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率測(cè)算及比較研究》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2016年第12期。樊華、周德群(2012)運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬可變的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型測(cè)度了2000－2007年中國(guó)省域?qū)用婵萍紕?chuàng)新效率并分析其收斂性和影響因素。④樊華、周德群:《中國(guó)省域科技創(chuàng)新效率演化及其影響因素研究》，《科研管理》2012年第1期。綜合已有研究成果能夠看出，學(xué)者們對(duì)城市創(chuàng)新效率和科技創(chuàng)新效率已有所關(guān)注，并展開(kāi)相關(guān)研究。然而，這些研究多集中于宏觀層面或是某一單純的行業(yè)，并沒(méi)有對(duì)城市科技創(chuàng)新效率進(jìn)行深入的分析與研究。本文旨在通過(guò)探索城市科技創(chuàng)新效率的內(nèi)涵，從城市科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩大層面構(gòu)建城市科技創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)體系，分析城市科技創(chuàng)新效率的時(shí)空演變特征，并通過(guò)全面測(cè)算和分解城市科技創(chuàng)新的純技術(shù)效率和規(guī)模效率，甄別出空間差異，進(jìn)而對(duì)各城市科技創(chuàng)新要素投入集約度進(jìn)行歸類(lèi)，明確其冗余程度。在此基礎(chǔ)上為提升城市科技創(chuàng)新效率提供決策參考和政策制定依據(jù)。

二、研究方法、指標(biāo)體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)研究方法

本文研究方法為基于可變規(guī)模報(bào)酬的DEA－BCC模型，⑤郭騰云等:《基于DEA的中國(guó)特大城市資源效率及其變化》，《地理學(xué)報(bào)》2009年第4期；黃珂、張安錄等:《中國(guó)城市群農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)效率研究——基于三階段DEA與Tobit模型的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)地理》2014年第11期。并將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩個(gè)維度，該模型基本形式為:

式中，s－，s＋為模型中第j0個(gè)決策單元的投入和產(chǎn)出的松弛變量，θ為評(píng)價(jià)的決策單元效率值，如果θ＝1，此時(shí)純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，即實(shí)現(xiàn)了DEA有效；如果θ＜1且純技術(shù)效率或規(guī)模效率中的某個(gè)值為1，則實(shí)現(xiàn)了弱DEA有效；如果兩者均小于1，說(shuō)明是非DEA有效。

而對(duì)于非DEA有效單元，為尋找出投入要素存在的冗余變量，則需要測(cè)度其目標(biāo)值，并測(cè)度出實(shí)際投入值和目標(biāo)值之間的差額，建立“投影”模型:

設(shè) λ0，s－0，s＋0，θ0是線性規(guī)劃的最優(yōu)解，令

式中，s－0，s＋0為模型中第j0個(gè)決策單元的投入和產(chǎn)出松弛變量，(X＾0，Y＾0)為評(píng)價(jià)單元DMUj0對(duì)應(yīng)的(X0，Y0)在DEA的相對(duì)有效面上的“投影”。

(二)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文基于城市科技創(chuàng)新效率的內(nèi)在含義，依據(jù)投入產(chǎn)出分析法對(duì)城市科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)城市科技創(chuàng)新的投入系統(tǒng)和產(chǎn)出系統(tǒng)兩大維度來(lái)構(gòu)建相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。將全國(guó)30個(gè)省市(區(qū))(由于數(shù)據(jù)缺失，不包括西藏自治區(qū)、臺(tái)灣省、香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū))地級(jí)以上城市作為研究對(duì)象，對(duì)其科技創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)、靜態(tài)的綜合測(cè)度，以明確城市科技創(chuàng)新效率的空間差異性。在綜合既有研究成果的基礎(chǔ)上，①楊海泉等:《2001－2012年中國(guó)三大城市群土地利用效率評(píng)價(jià)研究》，《地理科學(xué)》2015年第9期。遵循指標(biāo)選取的科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性和可操作性等原則，選取每萬(wàn)名就業(yè)人員中R＆D人員數(shù)、全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重、企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重、科學(xué)技術(shù)財(cái)政支出占財(cái)政支出之比來(lái)構(gòu)建城市科技創(chuàng)新投入評(píng)價(jià)體系；選取百萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、每萬(wàn)名R＆D人員國(guó)際科技論文數(shù)、每萬(wàn)名R＆D人員課題數(shù)量來(lái)構(gòu)建城市科技創(chuàng)新的產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系，如表1所示。

表1 城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

基于數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性，本文選取2006－2015年全國(guó)30個(gè)省市(區(qū))地級(jí)及以上城市的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用DEAP2.1和ArcGIS10.2軟件進(jìn)行定量分析和可視化表達(dá)。由于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，本文對(duì)2006－2008年的R＆D人員數(shù)、2008年的企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出采取線性估計(jì)法進(jìn)行估算；其他數(shù)據(jù)均來(lái)源于2007－2015年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)科技數(shù)據(jù)庫(kù)以及各省市(區(qū))的統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、城市科技創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)測(cè)度

為明確城市科技創(chuàng)新效率的空間差異狀態(tài)和時(shí)間演化趨勢(shì)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，借助于DEAP2.1計(jì)量軟件對(duì)我國(guó)30個(gè)省市(區(qū))地級(jí)以上城市的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)測(cè)度，結(jié)果如表2所示。

表2 2006－2015年城市科技創(chuàng)新效率

續(xù)表

表2顯示，2006－2015年間我國(guó)城市科技創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)出“上升→下降→上升→下降”的波浪式上升趨勢(shì)，由2006年的0.747提升到2015年的0.808。特別是在2013－2014年出現(xiàn)快速上升的局面，2014年城市科技創(chuàng)新效率達(dá)到最高，為0.834，這主要得益于國(guó)家系列性科技創(chuàng)新政策的制定和部分城市科技創(chuàng)新體系的建立，使得城市科技創(chuàng)新水平得到較大幅度的提升，創(chuàng)新效率較為顯著。

2006－2015年間，我國(guó)城市科技創(chuàng)新綜合效率不高，盡管城市科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出不斷增加，但科技創(chuàng)新資源并沒(méi)有很好的發(fā)揮作用，均值小于1.000，并且在2014年達(dá)到峰值后，2015年出現(xiàn)了下滑。規(guī)模效率呈現(xiàn)波動(dòng)變化，在2010年到達(dá)低谷后上升，2014年達(dá)到峰值，但2015年也出現(xiàn)了下滑，且在研究時(shí)段內(nèi)規(guī)模效率值均小于1.000，說(shuō)明規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)沒(méi)有得到很好發(fā)揮，存在投入－產(chǎn)出配置不合理現(xiàn)象。10年間，純技術(shù)效率上下波動(dòng)，說(shuō)明城市科技創(chuàng)新能力不穩(wěn)定；2008－2012年間，純技術(shù)效率高于規(guī)模效率，在這個(gè)時(shí)段內(nèi)城市科技創(chuàng)新效率的提高主要依靠純技術(shù)效率的提升，這說(shuō)明科技創(chuàng)新投入能相對(duì)有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，要素投入過(guò)剩而導(dǎo)致效率下降的可能性相對(duì)較小，而要素投入規(guī)模的不足使得其生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模存在一定差距；其他年份城市科技創(chuàng)新效率的提高則主要依靠規(guī)模效率的上升。

(一)城市科技創(chuàng)新效率的前沿面分析

2006－2015年間，我國(guó)城市科技創(chuàng)新效率始終處于前沿面的省區(qū)主要包括北京、內(nèi)蒙古、河南、青海和寧夏，表明這些地方在城市科技創(chuàng)新的過(guò)程中，一方面能夠有效地將投入要素全部轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出要素，實(shí)現(xiàn)了投入產(chǎn)出的適配化；另一方面也展示出投入要素的適度規(guī)模性，有效避免了冗余要素和資源浪費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)。上海、廣東、海南三地大部分年份均處在城市科技創(chuàng)新效率的前沿面，表明該類(lèi)型的地區(qū)在城市科技創(chuàng)新中基本能夠?qū)崿F(xiàn)投入要素的規(guī)模性和最佳使用效率。然而，多數(shù)的省區(qū)均處在非前沿面，意味著在城市科技創(chuàng)新中并沒(méi)有達(dá)到投入產(chǎn)出的最佳比例狀態(tài)，仍存在較大的發(fā)展空間。對(duì)于該類(lèi)型的省區(qū)，在未來(lái)的城市科技創(chuàng)新中務(wù)必強(qiáng)化提升投入要素的使用效率，實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出的最優(yōu)化。

(二)四大板塊的城市科技創(chuàng)新效率比較分析

就四大板塊而言，其城市科技創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，且東部地區(qū)明顯高于中西部和東北地區(qū)，這主要是東部地區(qū)在城市科技創(chuàng)新的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)和科技基礎(chǔ)雄厚，發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平以及科研院所云集和高新技術(shù)企業(yè)集聚為城市科技創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，強(qiáng)化了產(chǎn)學(xué)研合作力度；而且該地區(qū)市場(chǎng)化程度較高，能夠通過(guò)促進(jìn)人力資本的充分發(fā)揮和要素資源的合理配置，提升城市科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。中部地區(qū)城市科技創(chuàng)新效率雖然也呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，但依舊位于四大板塊的末位，這是由于中部地區(qū)的科技從業(yè)人員占總從業(yè)人員的比例較低，且分布不均衡；外加專(zhuān)利水平、高新技術(shù)產(chǎn)品的滯后性以及高科技產(chǎn)品的缺失，勢(shì)必會(huì)影響其科技創(chuàng)新效率。

就西部地區(qū)的城市科技創(chuàng)新效率而言，其變化趨勢(shì)和規(guī)模程度與全國(guó)平均水平基本一致，也呈現(xiàn)出波動(dòng)中上升的趨勢(shì)，由2006年的0.725增加到2015年的0.815，且在2014年達(dá)到制高點(diǎn)。這是由于以四川和重慶為代表的西部地區(qū)，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和市場(chǎng)化程度，還是科技水平和教育水平等都表現(xiàn)突出，彰顯出城市科技創(chuàng)新的潛在力量，同時(shí)得益于西部大開(kāi)發(fā)的政策紅利以及國(guó)家政策的西部?jī)A斜，均為城市科技創(chuàng)新效率的提升貢獻(xiàn)了力量。對(duì)于東北地區(qū)而言，其城市科技創(chuàng)新效率由2006年的0.696上升到2015年的0.751，主要還在于東北振興戰(zhàn)略的推動(dòng)和實(shí)施，外加沈陽(yáng)作為東北亞科技創(chuàng)新中心的建設(shè)以及大連生態(tài)科技城的完善，其輻射和引領(lǐng)作用的發(fā)揮能夠全面提升創(chuàng)新效率。

(三)城市科技創(chuàng)新效率的成長(zhǎng)模式分析

表2給出了30個(gè)省市(區(qū))地級(jí)以上城市的科技創(chuàng)新效率值，為進(jìn)一步明確城市科技創(chuàng)新效率的運(yùn)行狀態(tài)和成長(zhǎng)模式，本文依據(jù)2006－2015年間城市科技創(chuàng)新效率的平均值，將其劃分為低有效增長(zhǎng)型、弱有效增長(zhǎng)型、強(qiáng)有效增長(zhǎng)型和高有效增長(zhǎng)型四種類(lèi)型，并對(duì)其進(jìn)行可視化的空間分布處理。

表3 城市科技創(chuàng)新效率的成長(zhǎng)模式

表3顯示，處于城市科技創(chuàng)新效率高有效增長(zhǎng)型的省區(qū)，其效率值均在0.800以上，主要集中于北京、上海和廣東等地區(qū)，意味著城市科技創(chuàng)新投入水平能夠在80%以上實(shí)現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的數(shù)量和投入要素的最優(yōu)利用效率，其冗余量相對(duì)偏低。處于強(qiáng)有效增長(zhǎng)型的省區(qū)，主要集中于東部地區(qū)和東北地區(qū)，說(shuō)明這些省區(qū)的科研人員、科研經(jīng)費(fèi)和科學(xué)技術(shù)支持等投入要素絕大多數(shù)能夠轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出水平，但并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)較強(qiáng)的適度性。對(duì)于弱有效和低有效增長(zhǎng)型的省區(qū)，城市科技創(chuàng)新效率值均在0.700以下，而且從空間分布來(lái)看，這些省區(qū)除福建以外全部集中于中西部地區(qū)，對(duì)這類(lèi)區(qū)域來(lái)說(shuō)，就需要在未來(lái)的城市科技創(chuàng)新中強(qiáng)化投入產(chǎn)出水平，全方位提升科技創(chuàng)新中關(guān)鍵要素資源的利用效率，進(jìn)而高質(zhì)量提高城市科技創(chuàng)新效率。

四、城市科技創(chuàng)新效率的靜態(tài)測(cè)度

為更加明確城市科技創(chuàng)新效率的內(nèi)涵，本文選用2015年中國(guó)30個(gè)省市(區(qū))地級(jí)以上城市為研究樣本，對(duì)其科技創(chuàng)新效率進(jìn)行靜態(tài)測(cè)度。

(一)城市科技創(chuàng)新效率的分解和規(guī)模報(bào)酬

通過(guò)DEA－BCC模型，得到城市科技創(chuàng)新的純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬。

1.城市科技創(chuàng)新的純技術(shù)效率。結(jié)果顯示，2015年我國(guó)城市科技創(chuàng)新效率的均值為0.861，處于非有效性狀態(tài)，表明在城市科技創(chuàng)新的過(guò)程中仍存在著投入要素冗余或是利用效率低下的問(wèn)題。但有13個(gè)省區(qū)的純技術(shù)效率值為1.000，其中東部地區(qū)6個(gè)，中部地區(qū)1個(gè)，西部地區(qū)5個(gè)，東北地區(qū)1個(gè)，表明這些省區(qū)均實(shí)現(xiàn)了純技術(shù)效率的有效性，意味著按照當(dāng)年的投入產(chǎn)出水平，投入要素實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模效率。然而，其余省區(qū)均處于純技術(shù)效率的非有效性狀態(tài)，說(shuō)明在這些省區(qū)的城市科技創(chuàng)新進(jìn)程中，投入要素并沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)的利用狀態(tài)，這也成為未來(lái)城市科技創(chuàng)新中需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

2.城市科技創(chuàng)新的規(guī)模效率。2015年中國(guó)城市科技創(chuàng)新的規(guī)模效率值為0.941，雖高于純技術(shù)效率，但也處在非有效性的狀態(tài)之中。從空間分布來(lái)看，處于規(guī)模效率有效性的主要有北京、河北等7個(gè)省區(qū)，其中東部地區(qū)3個(gè)，中部地區(qū)1個(gè)，西部地區(qū)3個(gè)，表明這些省區(qū)在城市科技創(chuàng)新過(guò)程中投入要素?cái)?shù)量與最優(yōu)規(guī)模之間還存在一定的差距。然而，以遼寧省為代表的東北地區(qū)，其規(guī)模效率并沒(méi)有處于生產(chǎn)前沿面，全部位于非有效性狀態(tài)，且明顯低于總體水平，展示出東北地區(qū)要素投入的非適度性。

3.城市科技創(chuàng)新的規(guī)模報(bào)酬。2015年城市科技創(chuàng)新效率處于規(guī)模報(bào)酬不變的省區(qū)有10個(gè)，其中東部地區(qū)4個(gè)，中部地區(qū)2個(gè)，西部地區(qū)3個(gè)，東北地區(qū)1個(gè)。其余的20個(gè)省區(qū)全部處于非有效性狀態(tài)，規(guī)模報(bào)酬遞增的有14個(gè)，說(shuō)明這些省區(qū)在未來(lái)的城市科技創(chuàng)新中需要繼續(xù)強(qiáng)化投入要素的規(guī)模和使用效率，以達(dá)到最優(yōu)規(guī)模數(shù)量；規(guī)模報(bào)酬遞減的有6個(gè)，且重點(diǎn)集中于東部地區(qū)，表明這些省區(qū)在城市科技創(chuàng)新中投入要素過(guò)多，沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)的利用效率，出現(xiàn)要素冗余的現(xiàn)象，未來(lái)的發(fā)展中應(yīng)當(dāng)適度降低投入量，規(guī)避冗余現(xiàn)象或資源浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。

(二)城市科技創(chuàng)新的投入要素集約度測(cè)算

在上述評(píng)價(jià)系統(tǒng)中可以發(fā)現(xiàn)，并非所有省區(qū)的城市科技創(chuàng)新效率均處于DEA有效和弱DEA有效狀態(tài)之中，而20個(gè)非DEA有效省區(qū)的投入要素集約度究竟如何，則需要進(jìn)一步測(cè)度。在此，借助于決策單元在相對(duì)有效面上的“投影”，獲取非DEA有效省區(qū)實(shí)際投入值與目標(biāo)投入值的差額。通過(guò)“投影”模型的最終計(jì)算能夠得到20個(gè)非DEA有效省區(qū)的城市科技創(chuàng)新的投入要素非集約值和非集約度:

非集約度(UI)＝非集約值 /目標(biāo)投入值×100% ＝實(shí)際投入值 －目標(biāo)投入值 /目標(biāo)投入值×100%

并依據(jù)非集約度的大小對(duì)其進(jìn)行空間的聚類(lèi)規(guī)劃，結(jié)果如表4所示:

表4 非集約類(lèi)型劃定標(biāo)準(zhǔn)

通過(guò)對(duì)城市每萬(wàn)名就業(yè)人員中R＆D人員數(shù)的集約度分布、全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重的集約度分布、企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重的集約度分布、科學(xué)支出占公共支出比重的集約度分布的分析，我們發(fā)現(xiàn)，城市科技創(chuàng)新效率非DEA有效的省區(qū)均在每萬(wàn)名就業(yè)人員中R＆D人員數(shù)、全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重、企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重、科學(xué)支出占公共支出之比等某一方面或多個(gè)方面存在著非集約性，這也為解釋城市科技創(chuàng)新效率的非有效性提供了理由。在每萬(wàn)名就業(yè)人員中R＆D人員數(shù)方面，只有天津?qū)儆跇O度非集約型，非集約度為190.09%，且處于規(guī)模報(bào)酬遞減的狀態(tài)，表明其存在投入要素過(guò)量現(xiàn)象。因此，在未來(lái)的發(fā)展中必須減少低效率的R＆D人員投入數(shù)量，提升科研人員的利用效率，實(shí)現(xiàn)城市科技創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。對(duì)于處在低非集約型的甘肅、寧夏、陜西等省區(qū)而言，除浙江處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)以外，其余均在規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)。因此，除浙江外都需要增強(qiáng)R＆D人員總投入量，改善科研人員不足的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)與目標(biāo)值的同步性。在全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重方面，甘肅、四川、江西、湖北等省區(qū)屬于極度非集約型，這就要求該類(lèi)型的省區(qū)在適度縮減R＆D經(jīng)費(fèi)支出的同時(shí)，為科研成果轉(zhuǎn)化提供有利條件，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研一體化進(jìn)程，提升現(xiàn)有R＆D經(jīng)費(fèi)支出效率。

在企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重方面，重慶、湖南屬于極度非集約型，這與當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展實(shí)際相吻合，作為新興的制造業(yè)大省，處于西部地區(qū)的重慶和中部地區(qū)的湖南擔(dān)負(fù)著承接沿海制造業(yè)內(nèi)遷和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的雙重任務(wù)，在政府政策支持和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升的動(dòng)力驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)增加對(duì)R＆D經(jīng)費(fèi)的投入屬于常態(tài)化現(xiàn)象，但必須進(jìn)一步提高R＆D經(jīng)費(fèi)利用效率。在科學(xué)支出占公共支出之比方面，湖北、江西屬于極度非集約型，表明該類(lèi)型省區(qū)對(duì)于科學(xué)經(jīng)費(fèi)支出的利用存在低效率問(wèn)題，財(cái)政對(duì)于科學(xué)支出的支持并沒(méi)有使得當(dāng)?shù)氐某鞘锌萍紕?chuàng)新水平得到大幅度的提升，這可能與當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)的效率相關(guān)，在未來(lái)的發(fā)展中，必須全方位提高公共財(cái)政的運(yùn)行效率。上述實(shí)證結(jié)果表明，就城市科技創(chuàng)新效率提升而言，其效率的提升并不是投入要素越多越好，也不是越少越好，而是應(yīng)當(dāng)在實(shí)現(xiàn)與目標(biāo)值適度匹配的前提下，達(dá)到利用的效率性；從空間分布來(lái)看，四大投入要素中處于極度和高度非集約的省區(qū)均集中于中部和西南地區(qū)，說(shuō)明中部和西南地區(qū)還未形成城市科技創(chuàng)新水平不斷提升的良好運(yùn)行機(jī)制，當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)雖然增加了對(duì)科研的人力、物力投入，但沒(méi)有提高要素的利用效率，進(jìn)而導(dǎo)致城市科技創(chuàng)新效率偏低。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文選取2006－2015年中國(guó)大陸30個(gè)省市(區(qū))地級(jí)以上城市，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)模型對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，并分析其投入要素集約度。本研究表明:(1)2006－2015年間我國(guó)城市科技創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)“上升→下降→上升→下降”的波浪式上升趨勢(shì)，2013－2014年出現(xiàn)快速上升的局面，2014年城市科技創(chuàng)新效率達(dá)到最高；(2)在研究時(shí)段內(nèi)，就四大板塊而言，其城市科技創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，且東部地區(qū)明顯高于中西部和東北地區(qū)；(3)依據(jù)城市科技創(chuàng)新效率值的大小，將其劃分為高有效增長(zhǎng)型、強(qiáng)有效增長(zhǎng)型、弱有效增長(zhǎng)型和低有效增長(zhǎng)型等四種類(lèi)型，其中安徽、湖北、湖南屬于典型的低有效增長(zhǎng)型，且均位于中部地區(qū)；(4)2015年我國(guó)城市科技創(chuàng)新效率處于非有效性狀態(tài)，表明在城市科技創(chuàng)新的過(guò)程中仍存在著投入要素冗余或是利用效率低下的問(wèn)題；對(duì)非DEA有效單元的投入要素集約度進(jìn)行全面測(cè)算，依據(jù)非集約度大小劃分為低度非集約型、中度非集約型、高度非集約型和極度非集約型等四大類(lèi)型；從空間分布來(lái)看，四大投入要素中處于極度和高度非集約型的省區(qū)均集中于中部和西南地區(qū)。

基于上述結(jié)論，在未來(lái)的發(fā)展中，若要提高城市科技創(chuàng)新效率，以下路徑需要認(rèn)真考慮:首先，建立多維度的城市科技創(chuàng)新效率考核體系，關(guān)注要素投入產(chǎn)出關(guān)系，提高要素利用效率，激勵(lì)地方政府注重對(duì)創(chuàng)新資源的開(kāi)發(fā)和高效使用，從政策上引導(dǎo)城市發(fā)展模式向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變；其次，在國(guó)家層面上加強(qiáng)整合能力，發(fā)揮東部地區(qū)的科研優(yōu)勢(shì)，在強(qiáng)化東部地區(qū)城市科技創(chuàng)新效率的同時(shí)，需要針對(duì)東中西部城市科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異狀況，從政策上引導(dǎo)和支持中西部的科技創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)科技創(chuàng)新在其城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展質(zhì)量提升上的作用力度；再次，深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)而為城市科技創(chuàng)新效率的提升提供體制機(jī)制保障。

F293

A

1003－4145[2017]12－0129－06

2017－10－20

楊宏力，男，聊城大學(xué)商學(xué)院副教授，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院博士后，主要研究方向:區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

肖 航，女，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生。

張明斗，男，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向:城市經(jīng)濟(jì)。

本文系國(guó)家星火計(jì)劃項(xiàng)目“城鄉(xiāng)交錯(cuò)區(qū)村鎮(zhèn)可持續(xù)發(fā)展及治理關(guān)鍵技術(shù)示范”(編號(hào):2015GA701009)、中國(guó)博士后科學(xué)基金項(xiàng)目“三權(quán)分置原則下農(nóng)村土地收益分配制度改革研究”(編號(hào):2015M572001)、山東省社科規(guī)劃基金項(xiàng)目“我國(guó)農(nóng)村土地收益分配的制度安排與路徑優(yōu)化研究”(編號(hào):14CJJJ02)、寧波市重大科技計(jì)劃項(xiàng)目“村鎮(zhèn)生態(tài)化治理及社區(qū)可持續(xù)發(fā)展研究集成示范”(編號(hào):2015C110001)；大連市社科聯(lián)重點(diǎn)課題“大連城市競(jìng)爭(zhēng)力的比較分析及提升策略研究”(編號(hào):2016dlskzd049)的部分成果。

(責(zé)任編輯:欒曉平)