基金管理學(xué)的教學(xué)研究探索

摘要：基金管理學(xué)是一個探索發(fā)展的新興應(yīng)用型金融學(xué)科，具有開放性和包容性，它隨著基金市場的壯大而發(fā)展完善?；鸸芾砼c金融市場之間是一種相互影響作用的關(guān)系，基金業(yè)的發(fā)展、基金管理水平的提高促進了債券、股票等證券市場的繁榮，加深了金融市場化程度，基金管理就成為了教學(xué)研究探索的內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：基金管理；基金；基金運行

一、理論教學(xué)研究探索

基金管理學(xué)的理論教學(xué)內(nèi)容主要以下幾個方面的內(nèi)容：基金概述、基金的募集、交易與登記、基金管理人、基金托管人、基金市場營銷、基金的信息披露，基金資產(chǎn)配置管理。通過研究式教學(xué)，使學(xué)生強化理解和掌握基金管理學(xué)相關(guān)知識，能運用本所學(xué)知識從事和基金相關(guān)的基礎(chǔ)性工作與相關(guān)的投資管理工作。

基金概述的教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金和證券投資基金的概念；了解證券投資基金特點和作用；了解基金當(dāng)事人在基金交易中的職能，在教學(xué)研究中重點探索：基金的法律形式及分類；基金的運作與參與主體；證券投資基金與其他金融工具的比較；證券投資基金的分類與運作方式；證券投資基金的起源與發(fā)展；我國基金業(yè)的發(fā)展概況。

基金的募集、交易與登記的教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金的募集和認(rèn)購程序；熟悉基金的交易、申購和贖回；熟悉基金份額的登記。在教學(xué)研究中重點探索：封閉式基金的交易；開放式基金的申購與贖回；ETF份額的上市交易與申購、贖回；LOF基金份額的上市交易及申購與贖回；基金份額的登記程序。

基金管理人的教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置；掌握基金管理公司的市場準(zhǔn)入條件；掌握基金基金管理公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制以及基金投資運作管理的內(nèi)容；了解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。在教學(xué)研究中重點探索：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；基金投資運作管理；基金投資決策方法；基金投資管理人員的監(jiān)督管理；特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

基金托管人的教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定和基金托管業(yè)務(wù)流程；掌握基金財產(chǎn)管理的內(nèi)容和基金會計復(fù)核的內(nèi)容。在教學(xué)研究中重點探索：基金管理機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)；基金資產(chǎn)賬戶的種類與管理；基金會計復(fù)核；基金投資運作監(jiān)督與處理方式。

基金市場營銷的教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金營銷的內(nèi)容；基金產(chǎn)品的設(shè)計與訂價；熟悉基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件；掌握對基金銷售費用的規(guī)范。在教學(xué)研究中重點探索：基金產(chǎn)品設(shè)計與訂價；基金產(chǎn)品的設(shè)計思路與流程；基金定價管理；基金營銷與有形產(chǎn)品營銷的異同比較。

基金的信息披露教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)我國基金信息披露制度體系；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；熟悉基金季度報告、半年度報告和年度報告的主要內(nèi)容；掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)；了解基金澄清公告的披露。在教學(xué)研究中重點探索：基金信息披露的原則和禁止行為；基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)；基金季度報告、半年度報告和年度報告的主要內(nèi)容。

基金資產(chǎn)配置管理教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟，熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產(chǎn)配置中的運用，熟悉有效市場前沿的確定過程和方法，了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型。在教學(xué)研究中重點探索：資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；有效市場前沿的確定過程和方法；資產(chǎn)配置的因素分析；資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)；歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產(chǎn)配置中的運用。

二、理論教學(xué)研究的知識分布點明晰

基金概述內(nèi)容的知識分布點明晰：基金、證券投資基金、契約型基金、公司型基金、封閉式基金、開放式基金等專業(yè)術(shù)語的基本概念和含義、證券投資基金的概念與特點、證券投資基金與其它金融工具的比較、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別、基金業(yè)在金融體系中的地位與作用?；鸬哪技?、交易和登記內(nèi)容的知識分布點明晰：不同類型基金的申購贖回條件、不同類型基金的上市交易法定條件、ETF基金的交易、申購和贖回。 基金管理人內(nèi)容的知識分布點明晰：基金管理公司的市場準(zhǔn)入條件、基金投資運作管理，特定客戶資產(chǎn)管理、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制。基金托管人內(nèi)容的知識分布點明晰：基金基金托管人的市場準(zhǔn)入條件、基金托管業(yè)務(wù)流程、對基金投資運作監(jiān)管的處理方式、基金會計復(fù)核的內(nèi)容?；鹗袌鰻I銷內(nèi)容的知識分布點明晰：基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件、對基金銷售費用的規(guī)范、基金營銷的內(nèi)容、基金產(chǎn)品的設(shè)計與訂價。基金的信息披露內(nèi)容的知識分布點明晰：基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)、基金合同、招募說明書的重要信息基金季度報告、半年度報告和年度報告的主要內(nèi)容，基金澄清公告的披露、我國基金信息披露制度體系?；鹳Y產(chǎn)配置管理內(nèi)容的知識分布點明晰：資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素、資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)、資產(chǎn)配置的基本步驟、歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產(chǎn)配置中的運用、資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型、有效市場前沿的確定過程和方法。

三、實驗教學(xué)研究的探索

實驗教學(xué)研究的重點項目有六項：證券投資基金運作流程實驗、封閉式基金實驗、開放式基金實驗、上市型開放式基金、上市公司產(chǎn)業(yè)分析、交易所交易基金。每項實驗教學(xué)研究內(nèi)容如下所述。

證券投資基金運作流程實驗內(nèi)容：證券投資基金的設(shè)立、運作過程與價格波動分析實驗。封閉式基金實驗內(nèi)容：封閉式基金的設(shè)立與折價分析，封閉式基金運行趨勢分析。開放式基金實驗內(nèi)容：開放式基金的設(shè)立與凈值分析，開放式基金持股情況、重倉情況、資金分布情況分析。上市型開放式基金實驗內(nèi)容：上市型開放式基金的設(shè)立分析，上市型式基金運行趨勢分析，上市型開放式基金的凈值分析，上市型開放式基金持股情況、重倉情況、資金分布情況分析實驗。上市公司產(chǎn)業(yè)分析：基金重倉的上市公司所在產(chǎn)業(yè)分析、公司分析及經(jīng)濟形勢研判。交易所交易基金：交易所交易基金設(shè)立、運行趨勢分析，投資交易所交易基金的策略。

作者簡介：劉增學(xué)（1964-），男，河南工業(yè)大學(xué)。研究方向：金融市場、基金管理。