法律的進(jìn)化：英國(guó)普通法的誕生

楊先德

人們習(xí)慣將當(dāng)今西方國(guó)家的法律體系劃分為普通法系（common law）和大陸法系（civil law），前者以英美國(guó)家為代表，后者則以法國(guó)、德國(guó)等大陸國(guó)家為典型。普通法其最大特點(diǎn)是法律規(guī)范是非法典化的，法律規(guī)則主要存在于法官以往的先例判決中，法官的判決引用的依據(jù)是以往的判例，因此又被稱為判例法或者法官法。相比之下大陸法最大特點(diǎn)是法律規(guī)范是法典化的，法律規(guī)則存在于立法者制定的成文法典之中，法官在判決中引用的依據(jù)主要是成文法。

除了這些差別，在法院體系、法官角色、訴訟模式、證據(jù)規(guī)則等方面，普通法系和大陸法系都有非常大的區(qū)別。英國(guó)（主要指英格蘭）是普通法的母國(guó)，為什么普通法會(huì)在英國(guó)產(chǎn)生？推動(dòng)其成熟完善、獨(dú)樹(shù)一幟的因素有哪些？這本書(shū)，便給我們提供了全方位的解答，它找出了與英國(guó)普通法誕生密切相關(guān)的三個(gè)因素：王室法院體系、令狀制度和陪審制度。

王室法庭體系的建立和普通法的形成

古代的英國(guó)，乃至整個(gè)歐洲，就像《權(quán)力的游戲》里描繪的，國(guó)家的界限是不清晰的，國(guó)王的衰弱往往是紛爭(zhēng)并起的征兆，各種關(guān)系盤根錯(cuò)節(jié)的政治家族明爭(zhēng)暗斗、彼此撻伐。1066年，法國(guó)諾曼底公爵威廉率領(lǐng)軍隊(duì)，戰(zhàn)勝了英王愛(ài)德華的繼承者哈羅德。哈羅德戰(zhàn)敗身亡，倫敦不戰(zhàn)而降，威廉被加冕為英國(guó)國(guó)王，法國(guó)人統(tǒng)治英國(guó)的諾曼王朝開(kāi)啟。對(duì)于入侵者來(lái)說(shuō)，他們要考慮的頭等問(wèn)題是如何有效地統(tǒng)治自己的殖民地。征服者與被征服者的沖突是不可避免的，關(guān)鍵在于征服者的統(tǒng)治智慧、能力和技藝。除了生物學(xué)上民族聯(lián)姻融合，語(yǔ)言融合，諾曼王朝給英國(guó)帶來(lái)的最大變化是封建制的建立的和中央集權(quán)的加強(qiáng)，這兩種看似矛盾的制度安排在諾曼征服后的英國(guó)事實(shí)上并存了。

諾曼王朝給英國(guó)帶來(lái)了封建制，“英國(guó)的封建主義是諾曼征服的產(chǎn)兒”，在諾曼王朝的影響下，英國(guó)成為“西方最完美的封建王朝”。封建制意味著主權(quán)在國(guó)王及其封臣之間進(jìn)行分割，國(guó)王將其領(lǐng)土分給封臣，大的封臣作為大領(lǐng)主再將其從國(guó)王那里獲得的土地分給下面的小的領(lǐng)主等，這樣層層分封。領(lǐng)主在其領(lǐng)地范圍內(nèi)具有相當(dāng)大的自治權(quán)，包括司法權(quán)。國(guó)王和封臣之間事實(shí)上是一種契約關(guān)系，各自的權(quán)利義務(wù)是比較清晰的。在傳統(tǒng)的封建制下，國(guó)王雖然通過(guò)封建制實(shí)現(xiàn)了國(guó)家的統(tǒng)一和團(tuán)結(jié)；但是國(guó)王的權(quán)力是有限的，是受到制約的，王國(guó)和封臣之間由于政治的分裂經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)矛盾，甚至叛亂等，這也是封建制國(guó)家的一個(gè)不穩(wěn)定因素。但是諾曼統(tǒng)治下的英國(guó)的封建制則不同，英國(guó)國(guó)王比歐洲其他封建國(guó)家的國(guó)王權(quán)力更大，由于英王威廉實(shí)施鐵腕統(tǒng)治以及有強(qiáng)大的征稅權(quán)和財(cái)力，其擁有雄厚的軍事力量和對(duì)地方貴族的控制力，而“自12世紀(jì)的英格蘭的確很快變成了一個(gè)半官僚化、半科層化的國(guó)家”，這意味著英國(guó)在12世紀(jì)已經(jīng)變?yōu)橄喈?dāng)中央集權(quán)化的國(guó)家。這一點(diǎn)與法國(guó)等封建國(guó)家大為不同，后者結(jié)束政治分裂，實(shí)現(xiàn)中央集權(quán)的時(shí)間要晚得多。與中央集權(quán)制的建立同步的是，英國(guó)國(guó)王建立了統(tǒng)一的王室法院體系，王室法院體系是英王加強(qiáng)中央集權(quán)的一個(gè)體現(xiàn)，而這對(duì)普通法體系的形成也至關(guān)重要。

英格蘭王室法庭體系的建立，事實(shí)上為所有普通自由民提供了一個(gè)一審法庭，其中包括中央王室法庭（民事、財(cái)稅、王座法庭等）和各類巡回法庭。王室法庭是國(guó)王加強(qiáng)王權(quán)統(tǒng)治，解決地方糾紛的重要途徑，事實(shí)上侵入了原來(lái)由領(lǐng)主或教會(huì)主導(dǎo)的地方司法領(lǐng)域。王室法庭體系的創(chuàng)立對(duì)普通法在歐洲的形成具有以下幾方面的意義：一是王室法庭，尤其是巡回法庭通過(guò)巡回審判，掌握了地方習(xí)慣法，而習(xí)慣法是普通法的來(lái)源。在英國(guó)地方流行的是各種日耳曼習(xí)慣法，而日耳曼習(xí)慣法是與羅馬法、教會(huì)法等十分不同的法律體系，王室法庭的建立為了解、保存和發(fā)展地方習(xí)慣法提供了機(jī)會(huì)。二是王室法庭系統(tǒng)的建立為英國(guó)的法律統(tǒng)一提供了機(jī)會(huì)。隨著中央王室法庭和巡回法庭的常設(shè)化和法官的專業(yè)化，通過(guò)累月的審判活動(dòng)形成案例集成，英格蘭逐步建立了統(tǒng)一的法律規(guī)則，這就是適用于全英國(guó)的普通法。三是王室法庭體系的建立滿足了民眾對(duì)司法救濟(jì)的需要。王權(quán)介入地方事務(wù)也建立在存在需要的基礎(chǔ)上，尤其是圍繞地產(chǎn)的糾紛中，一些自由民或小的領(lǐng)主無(wú)法在地方封建司法系統(tǒng)中獲得有效救濟(jì)，此時(shí)，國(guó)王的法庭干預(yù)為他們提供了救濟(jì)途徑，國(guó)王從而成為正義的象征，王室法庭變得更為正當(dāng)化，最終推動(dòng)了普通法的發(fā)展。

令狀制度的發(fā)展與普通法的形成

雖然王室法庭為當(dāng)事人打開(kāi)了救濟(jì)之門，但是在普通法形成歷史進(jìn)程中，還需要訴訟程序方面的司法制度加以保障。比如，如果想在王室法庭提起訴訟，還必須得到一種專門的有著國(guó)王簽名的啟動(dòng)司法程序的王室令狀，即起始令狀（original writ），它由國(guó)王文秘署簽發(fā)，憑借它可以在王室法院?jiǎn)?dòng)訴訟程序。起始令狀指明了訴訟請(qǐng)求的性質(zhì)、雙方當(dāng)事人的姓名、雙方爭(zhēng)執(zhí)的標(biāo)的，以及其他涉及傳訊、陪審團(tuán)召集等問(wèn)題的內(nèi)容。

作為一種訴訟文書(shū)，令狀也經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程，整體上是由原來(lái)的行政管理的工具演變?yōu)樗痉ɑ奈臅?shū)工具。比如起始令狀，其最初是一種行政命令，經(jīng)歷了逐步司法化的過(guò)程。“啟動(dòng)司法程序的普通法令狀的歷史起源可以在央格魯-撒克遜國(guó)王的行政令狀中找到，后者則是通過(guò)強(qiáng)制命令恢復(fù)占有或者補(bǔ)償來(lái)對(duì)非法侵害進(jìn)行矯正和救濟(jì)的，它是在對(duì)案件是非曲直進(jìn)行簡(jiǎn)單調(diào)查后采取的警察式（行政）措施，因而顯示了極大的便宜性而很少正規(guī)程序的意味。”行政令狀雖然看似迅速和直截了當(dāng)，但是“基于一方陳述而簽發(fā)的令狀，勢(shì)必導(dǎo)致沖突、不公平及他們力圖反對(duì)的混亂無(wú)序”。也就是說(shuō)行政命令式的令狀并不是解決糾紛的最好的方式，令狀逐漸由解決實(shí)體的問(wèn)題的官方命令轉(zhuǎn)變?yōu)閱?dòng)某種訴訟程序的文書(shū)。

令狀制度發(fā)展的另外一個(gè)重要效力是擴(kuò)大了王室法庭的管轄權(quán)，從另一角度講，也意味著地方的封建法庭、教會(huì)法庭等的管轄 權(quán)縮小。由于地方上糾紛類型日益增多，衍生出了新近侵占令狀、收回繼承地令狀、地產(chǎn)性質(zhì)訴訟令、最終圣職推薦令等多種令狀，發(fā)展出了特種類型的格式訴訟，其實(shí)就是案由的多樣化和確定化。這些令狀解決的問(wèn)題種類越來(lái)越多，事實(shí)上等于擴(kuò)大了王室法院的管轄權(quán)。這也表明王室法庭解決糾紛是有效的，所以人們?cè)絹?lái)越多地選擇在王室法庭打官司，這也推動(dòng)了普通法體系的發(fā)展。王室法庭體系，以令狀為載體的格式訴訟，再加上事實(shí)查證的方法，共同構(gòu)成了普通法體系。

陪審制的演變與普通法的形成

英美法系國(guó)家實(shí)施陪審團(tuán)審判，是區(qū)別于大陸法系司法活動(dòng)的一個(gè)顯著特征。今天的英美法系的陪審團(tuán)，是案件事實(shí)的調(diào)查者，罪行的認(rèn)定者，他們與職業(yè)法官一道扮演著案件審理者的角色。但是普通法系陪審團(tuán)的這一角色定位并不是開(kāi)始就是這樣一成不變，也不是一蹴而就的。陪審制最初是作為一種審判活動(dòng)中的證據(jù)制度而存在的，它與神明裁判、共誓絳罪、決斗一樣，是一種舉證和證明案件事實(shí)的制度。“舉證問(wèn)題之所以重要，是因?yàn)槠胀ǚǖ某尚秃桶l(fā)展是圍繞一種特別的舉證方式——陪審制而展開(kāi)的”，由騎士或者普通自由民組成的陪審團(tuán)在王室法官面前作出裁判逐步成為了刑事與民事審判的核心。

關(guān)于陪審制的起源，研究認(rèn)為，它是“被采納而不是被創(chuàng)制出來(lái)的”，也就是說(shuō)它存在于傳統(tǒng)中，但它既不是純粹的諾曼產(chǎn)物，也不是完全的英國(guó)產(chǎn)物。其起源可以追溯到加洛林王朝的咨審調(diào)查（一種行政調(diào)查的工具）制度以及英格蘭傳統(tǒng)中存在的地方陪審團(tuán)制度，它似乎是兩種制度融合的產(chǎn)物。陪審團(tuán)的成員最早是一些王室法官要了解的信息知情的鄰人，更類似于輔助法官做出裁判的咨詢?nèi)藛T或者說(shuō)證人，最后逐步發(fā)展為事先對(duì)案情并不知情的獨(dú)立的事實(shí)查證者。有趣的是，由這些沒(méi)有法律專業(yè)知識(shí)的普通人憑借經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)去查明事實(shí)并不認(rèn)為是不合理的，這大概是因?yàn)樵谌蕴幱谥惺兰o(jì)的歐洲，由12個(gè)普通公民來(lái)審理案件本身比神明裁判、決斗等方式要文明、理性得多。

總之，諾曼征服給英國(guó)帶來(lái)的還好并不是與既有傳統(tǒng)的徹底割裂，也不是外來(lái)制度的強(qiáng)加，而是本土和外來(lái)事物的融合發(fā)展。在司法制度方面表現(xiàn)為三種因素共同作用催生了全新的、獨(dú)樹(shù)一幟的普通法制度，即征服者基于加強(qiáng)中央集權(quán)的需要而創(chuàng)造的王室法庭體系，對(duì)英格蘭傳統(tǒng)中保留的地方習(xí)慣法的繼承以及陪審團(tuán)審判成為理性的證據(jù)制度。

編輯：黃靈 yeshzhwu@foxmail.comendprint