經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的路徑研究
——基于國際案例對中國的啟示

（廣東藥科大學醫(yī)藥經(jīng)濟學院，廣東 廣州 510006）

1 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級成功案例

1.1 日本經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的案例研究

20世紀80年代，日本通產(chǎn)省、科學技術(shù)廳通過出臺《80年代通商產(chǎn)業(yè)政策設(shè)想》和《科學技術(shù)白皮書》，正式提出“技術(shù)立國”“科學技術(shù)立國”發(fā)展戰(zhàn)略。期間，日本政府為逐步實現(xiàn)從“科技模仿”向“科技創(chuàng)造”過渡，更加注重新技術(shù)的基礎(chǔ)性研究，將研究開發(fā)重點從應用技術(shù)逐步向基礎(chǔ)科學方面轉(zhuǎn)移。20世紀80年代中期以后，日本政府對過去引進、消化、吸收、改進的技術(shù)發(fā)展路徑進行深刻反思，日本分別于1995年和1996年通過《科學技術(shù)基本法》和《科學技術(shù)基本計劃》，期間提出“科技創(chuàng)新立國”的基本國策，代替之前的“技術(shù)立國”，以期實現(xiàn)從技術(shù)追趕型國家向科技領(lǐng)先型國家的轉(zhuǎn)變。日本政府決定持續(xù)加大科學技術(shù)研究投入，逐漸提高基礎(chǔ)研究投入的比重，努力改善研究開發(fā)的軟硬環(huán)境，切實提升科學技術(shù)創(chuàng)新能力尤其是創(chuàng)造性的基礎(chǔ)研究能力。日本政府依靠稅制優(yōu)惠政策、補足金、委托費低息融資、各種法律法規(guī)及政策大力支持企業(yè)研發(fā)，扶植民間部門研發(fā)及建設(shè)包括創(chuàng)新中心型科技園區(qū)在內(nèi)的自主創(chuàng)新平臺，期間為提高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率，日本政府采取包括設(shè)計專門機構(gòu)在內(nèi)的各種有利措施加強對民間企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，且通過“產(chǎn)官學”相結(jié)合模式，對所引先進技術(shù)進行消化、吸收與再創(chuàng)新［1］。

1.2 韓國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的案例研究

韓國從20世紀60年代至20世紀80年代的20年間，為促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、高端發(fā)展以及縮小與先進國家的差距，不斷出臺促進技術(shù)發(fā)展的政策。技術(shù)政策目標主要是引進跨國公司或先進企業(yè)的成熟技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)進行消化吸收和再創(chuàng)新。從20世紀80年代初開始，為應對能源危機、西方貿(mào)易保護主義以及國內(nèi)資源環(huán)境過度消耗的負面影響，韓國以“科技立國”代替之前的“貿(mào)易立國”和“重化工業(yè)戰(zhàn)略”，主要目標便是利用先進技術(shù)對原有產(chǎn)業(yè)進行改造升級。從20世紀80年代末開始，為減輕甚至擺脫對國外先進技術(shù)、核心技術(shù)及關(guān)鍵技術(shù)的依賴，韓國制定《面向公元2000年科學技術(shù)發(fā)展長期計劃》和《邁向公元2000年科技長期實踐計劃》，頒布《尖端產(chǎn)業(yè)發(fā)展五年計劃》，出臺《提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)五年計劃（1989-1993）》，重視依靠自主創(chuàng)新發(fā)展本國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，進而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。進入21世紀，韓國在《尖端產(chǎn)業(yè)發(fā)展五年計劃》的基礎(chǔ)上提出21世紀先導技術(shù)開發(fā)工程“G7工程”（即在21世紀使科學技術(shù)水平趕上西方七國）、“第二次科技立國”以及“2020年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略思路”。韓國不僅重視科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定，而且關(guān)注特殊高級技能人力資源的培育，以重工業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提高優(yōu)質(zhì)的智力資源，在1966年至1976年的十年間，其教育經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的比例年均為8.8%，而1984年高達13.3%［2］，研發(fā)投入2007年約3.5%。韓國政策還通過實行技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅及市場開發(fā)減免制度，促進國內(nèi)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)惠政策和對技術(shù)集約型企業(yè)的發(fā)展給予稅收優(yōu)惠等多種途徑，促進科技成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化。

2 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級失敗的主要原因

2.1 研發(fā)能力缺乏和人力資本不足

陷入“中等收入陷阱”的拉美國家和部分亞洲國家由于研發(fā)能力缺乏、人力資本不足，原先依靠勞動力、資源、土地等驅(qū)動經(jīng)濟增長的低成本優(yōu)勢陸續(xù)喪失，不僅在組裝、加工、制造等具有勞動密集型特征的低端市場，難以與低收入經(jīng)濟體進行競爭，而且在研發(fā)、設(shè)計、渠道構(gòu)建等具有資本和技術(shù)密集型特征的中高端市場，因研發(fā)、技術(shù)、人才條件約束難以與高收入經(jīng)濟體進行競爭。伴隨資本逐漸呈現(xiàn)出邊際收益遞減趨勢和人口紅利、廉價勞動力優(yōu)勢的漸漸喪失以及模仿性技術(shù)增量空間的日益減少，很多中等收入國家難以實現(xiàn)向技術(shù)自主創(chuàng)新為內(nèi)生動力的高級發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，無法大幅度提升勞動者的知識、技能水平以及以此為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長可持續(xù)性，進而無法成功“打造經(jīng)濟升級版”，經(jīng)濟發(fā)展停滯不前甚至出現(xiàn)大幅度倒退的現(xiàn)象［3］。印度尼西亞、馬來西亞等東南亞國家自金融危機發(fā)生至今，經(jīng)濟再未恢復到危機前的高增長階段，這與其缺乏技術(shù)自主創(chuàng)新能力緊密相連?！按蛟旖?jīng)濟升級版”失敗的經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長常常出現(xiàn)較大的波動性，時高時低，時進時退。拉美地區(qū)巴西、阿根廷、墨西哥在1950-1980年間，GDP年均增速分別為6.8%、3.4%、6.5%，而在1981-2000年卻分別降為2.2%、1.7%、2.7%。亞洲地區(qū)印尼、菲律賓在1970-1980年間，GDP年增速分別為8%、6.6%，但在1981-1990年間，則分別降至5.5%、1.6%。

2.2 收入差距持續(xù)擴大和社會問題突出

收入差距逐漸擴大，社會問題比較突出是導致很多國家無法成功打造“經(jīng)濟升級版”的主要原因。適當?shù)氖杖氩罹嗖粌H是個體人力資本和資源稟賦的體現(xiàn)，而且有助于激發(fā)社會經(jīng)濟建設(shè)的活力。但過度的收入差距會損害經(jīng)濟的長期、持續(xù)、穩(wěn)定、健康增長。從低收入階段進入中等收入階段后，經(jīng)濟“蛋糕”日益做大，但該怎樣對其進行分配逐漸成為突出問題和矛盾發(fā)生的催化劑，而一旦“蛋糕”分配不均程度超出社會接受度和容忍度，勢必劇烈影響資源合理配置和社會交易效率的提升。由此產(chǎn)生的利益集團更是會阻礙經(jīng)濟改革，影響經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展和高端轉(zhuǎn)型升級?！按蛟旖?jīng)濟升級版”失敗的經(jīng)濟體在經(jīng)濟增長過程中常常忽視收入分配問題，而收入差距過大會導致包括內(nèi)需不振、社會階層固化、治安惡化甚至有可能引發(fā)社會動蕩。在此情況下，經(jīng)濟根本無法實現(xiàn)高端的轉(zhuǎn)型升級，而中等收入國家也無法向高收入水平邁進。亞洲地區(qū)一些國家的基尼系數(shù)也非常高。例如，馬來西亞在20世紀80年代中期的基尼系數(shù)約是0.45，到20世紀90年代后總體上在0.5的水平上徘徊。收入差距的擴大不僅極大地約束中低收入居民消費需求能力的培育，而且引致社會階層分化的趨勢越發(fā)明顯，與階層間的利益沖突不斷加劇，陸續(xù)成為形成社會矛盾的重要因素，非常不利于經(jīng)濟持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展。

2.3 社會保障制度缺失和公共服務短缺

有效制度保障缺失和公共服務短缺也是導致無法成功打造“經(jīng)濟升級版”的重要原因。制度安排從某種程度上能起到?jīng)Q定公眾和私人行為的作用，而這種作用會進而導致資源配置效率與經(jīng)濟績效呈現(xiàn)出較為明顯的迥異狀態(tài)，而維持經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、健康增長以及經(jīng)濟成果的公平、合理分配更需一套產(chǎn)權(quán)明晰、規(guī)則公正的制度來保障。“打造經(jīng)濟升級版”失敗的經(jīng)濟體不僅缺乏有效的制度支撐起向高收入階段邁進，而且公共服務普遍呈現(xiàn)短缺狀態(tài)。例如，拉美國家的諸多政府為在選舉的過程中獲得社會民眾的大幅度支持，常常調(diào)動諸多資源在社會保障、社會救濟、薪酬工資等領(lǐng)域制定有關(guān)的社會、經(jīng)濟政策。雖然有些國家通過借助于頒布法律、法規(guī)的方式來確保社會政策的穩(wěn)定性，但因政府財力、物力、人力等資源有限、管理能力缺乏以及既得利益集團和既得利益者的不斷阻礙，很多社會、經(jīng)濟政策難以落實或落實效果大打折扣，公共服務短缺現(xiàn)象普遍存在，底層居民尤其是弱勢群體很難從中獲益。而地方政府在拉美一些大城市的貧民窟地區(qū)，采取自由放任政策，既不供水、供電、供氣等基礎(chǔ)設(shè)施，也無優(yōu)良的教育、衛(wèi)生、醫(yī)療服務，造成黑社會橫行、暴力活動猖獗，底層民眾和貧困居民生命財產(chǎn)安全根本無法獲得有效保障。

3 國際案例對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的啟示

在對國際上“打造經(jīng)濟升級版”的成功案例與失敗案例進行分析后，不難得出對中國“打造經(jīng)濟升級版”的一些啟示：重視制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，增加教育、研發(fā)投入，完善創(chuàng)新體系建設(shè)；增加居民收入，縮小居民收入差距。作為亞洲重要的經(jīng)濟體，中國目前面臨著日本、韓國曾經(jīng)在中等收入階段出現(xiàn)過的一些問題，因此可借鑒日韓歷史上的成功經(jīng)驗，突破“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，成功打造“中國經(jīng)濟的升級版”。總體而言，中國應從以下幾個方面做出努力：

3.1 增加企業(yè)研發(fā)投入，增強技術(shù)自主創(chuàng)新能力

中國企業(yè)長期以來借助于低成本、低技術(shù)的比較優(yōu)勢參與國際分工，明顯處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端位置，僅得到少量利潤。這種低端嵌入國際分工的組裝加工型經(jīng)濟越來越難以為繼，也與目前全球企業(yè)搶占產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈制高點的發(fā)展趨勢不符合。因此，從宏觀上來看，企業(yè)應依托國家重大科技項目，選擇產(chǎn)學研結(jié)合的方式，在高檔數(shù)控裝置、集成電路、通信設(shè)備、汽車設(shè)計開發(fā)流程等領(lǐng)域突破一批關(guān)鍵、核心技術(shù)，進而增強其國際競爭力和全球影響力［4］?；谖⒂^角度進行分析，企業(yè)應盡可能地累積研發(fā)投入和人才儲備，不斷增強其對引進技術(shù)的消化吸收能力，特別是大幅度增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力。這是因為隨著國際企業(yè)專利意識、知識產(chǎn)權(quán)“壁壘”效應的增強，技術(shù)溢出效應和擴散效應非常有限，跨國公司也不可能把經(jīng)過長時間、高成本研制出的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓或出售給中國企業(yè)。

3.2 加強社會保障建設(shè)，改善服務業(yè)結(jié)構(gòu)，完善消費政策和環(huán)境，促進消費需求結(jié)構(gòu)升級

加強社會保障體系建設(shè)，特別是應盡可能地建立健全國有企業(yè)向政府支付紅利、政府紅利收入主要用于社會保障體系建設(shè)的制度；不斷完善居民消費預期，陸續(xù)緩解甚至消除社會大眾的后顧之憂；完善鼓勵消費的政策和大力改善消費環(huán)境，降低居民消費維權(quán)成本，促進消費結(jié)構(gòu)升級，鼓勵消費政策長期化和穩(wěn)定化，更加注重擴大服務性消費。

3.3 調(diào)整國民收入分配結(jié)構(gòu)，降低政府財政收入，加大壟斷行業(yè)監(jiān)管力度

調(diào)整國民收入分配結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)居民尤其是農(nóng)村收入增長幅度與國民經(jīng)濟發(fā)展同步和勞動報酬增長與勞動生產(chǎn)率提高同步，提高農(nóng)村居民收入在居民收入中的比重和勞動報酬在初次分配中的比重；應適當調(diào)整財政支出方向，更多地向弱勢群體、邊緣群體及農(nóng)村群體傾斜；對于行政壟斷行業(yè)，應合理允許甚至鼓勵民間資本進入，而對于自然壟斷行業(yè)，政府應在對其進行管制的基礎(chǔ)上限制壟斷企業(yè)高管和職工薪酬。

參考文獻：

［1］曾錚.亞洲國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究——基于“中等收入陷阱”視角的分析［J］.經(jīng)濟學家，2011（6）：48-49.

［2］許斌.戰(zhàn)后東亞經(jīng)濟的發(fā)展［J］.歷史教學，1999（5）：42-45.

［3］饒龍先，魏楓.轉(zhuǎn)換增長方式：跨越中等收入陷阱［J］.哈爾濱工業(yè)大學學報（社會科學版），2012（2）：108-112.

［4］馬曉河.“中等收入陷阱”的國際觀照和中國策略［J］.改革，2011（11）：7-8.