民事訴訟中引入誠實(shí)信用原則淺議

劉孫淼

[摘要]我國目前正處在一個(gè)特殊歷史轉(zhuǎn)型的時(shí)期，物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展與文明建設(shè)相比缺乏協(xié)調(diào)，由此帶給社會(huì)的是“誠信危機(jī)”或者“信用危機(jī)”。我國新修訂的民事訴訟法首次將“誠實(shí)信用原則”寫入了民事訴訟法之中，作為民事訴訟活動(dòng)的一項(xiàng)基本原則予以確立。素有私法領(lǐng)域的“帝王條款”之稱的誠實(shí)信用原則也逐漸蔓延到了公法領(lǐng)域，其發(fā)展是必然的，但也存在尚不成熟之處，本文旨在探討誠實(shí)信用原則法律體系形成的意義以及不足。

[關(guān)鍵詞]民事訴訟法；誠實(shí)信用原則；道德倫理；公平

誠實(shí)信用原則源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟精神。在我國法治日趨成熟的今日，隨著民事訴訟法的修改，誠實(shí)信用原則作為一項(xiàng)民事訴訟法的基本原則予以確認(rèn)。民事訴訟法和民法不同，作為程序法其更注重于效率。因此，怎樣具體實(shí)施誠實(shí)信用這一原則才能保證效率，怎樣去權(quán)衡保證法院權(quán)威與當(dāng)事人合法權(quán)利和約束其行為等問題都是值得探討與思索的。法律原則作為一種高度抽象的法律存在，如何在現(xiàn)實(shí)中具體操作，對法官的專業(yè)性提出了更高的要求。

一、誠實(shí)信用原則概述

“誠信”一詞最早出現(xiàn)在《商君書》，其乃是修身立命之本，強(qiáng)調(diào)操守和自律，是中國古代歷史上一個(gè)重要的道德范疇。如今隨著民事訴訟法的不斷修訂，誠實(shí)信用原則由一開始的飽受爭議到現(xiàn)今已逐漸融入其中，已成為不可或缺的一項(xiàng)重要原則。

（一）中西方訴訟文化中的誠實(shí)信用原則

中國自古就被譽(yù)為禮儀之邦，其中誠實(shí)信用作為一項(xiàng)古老的倫理道德標(biāo)準(zhǔn)，對人們平時(shí)的生產(chǎn)生活無一不起著警示作用。然而在古代，官府作為訴訟中立的一方往往為了達(dá)到維護(hù)統(tǒng)治、穩(wěn)定社會(huì)的目的而使用欺詐等手段來解決民事糾紛，失了誠信。

西方的程序法發(fā)展相較于中國要早上許多，早在羅馬法時(shí)期誠實(shí)信用原則就初見雛形。羅馬法將當(dāng)事人的訴訟違法行為分為三種：（1）訴訟的主張?zhí)摷?；?）有意的違法訴訟；（3）擾亂或拖延等有目的的訴訟。

不管是中國還是西方的訴訟法，不難看出誠實(shí)信用作為一種道德要求，單純靠人的自律性來解決問題是有局限的，其亦需要外在的約束以更好地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（二）我國民事訴訟引入誠實(shí)信用原則的發(fā)展進(jìn)程

早在2012年民事訴訟法修改前，我國近代就有所記載。1922年的《民事訴訟條例》中就參考了西方國家的民事訴訟立法體系，規(guī)定了誠實(shí)信用原則：“當(dāng)事人故意陳述虛偽之事實(shí)，或?qū)λ焯岢鲋聦?shí)或證據(jù)故意妄為爭執(zhí)者，法院得科以300元以下之罰款?！钡搅撕髞怼吨腥A人民共和國民事訴訟法》的出臺(tái)，許多條款也涵蓋了誠實(shí)信用原則的精神，但都缺乏具體和體系化的規(guī)定。

伴隨著《中華人民共和國民事訴訟法》的新修訂，誠實(shí)信用原則明確納入法律條文之中，誠實(shí)信用原則不僅要求參加訴訟的當(dāng)事人在訴訟中所遵循的真實(shí)義務(wù)，伴隨著時(shí)代的變化同時(shí)對其他訴訟參與人以及法官有了更高的要求。

二、我國民事訴訟中引入誠實(shí)信用原則的必要性分析

（一）為防止濫用訴訟權(quán)利

從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力約束權(quán)力。在現(xiàn)有提倡保護(hù)私有權(quán)利的大環(huán)境下，也出現(xiàn)了許多濫用權(quán)利的現(xiàn)象，但目前民事訴訟中許多的濫用權(quán)利都并無法律的規(guī)制措施，因此有必要將誠實(shí)信用原則作為民事訴訟法的基本原則予以確立，針對一些常見的行為來制定更為詳盡的相關(guān)約束性法律。

（二）保證事實(shí)的真實(shí)可靠性

訴訟過程是通過當(dāng)事人之間的陳述以及證據(jù)來還原事實(shí)，只有當(dāng)事人各方能夠如實(shí)的闡述和提交證據(jù)才能實(shí)現(xiàn)審判結(jié)果的公正。在民事訴訟中誠實(shí)信用原則最基本的含義就是善意的和真誠的心來進(jìn)行訴訟，在訴訟中任何一方都負(fù)有真實(shí)闡述的義務(wù)和遵循程序的義務(wù)。民事訴訟法中引入誠實(shí)信用原則既是保證了這一基本原則的地位能夠得以體現(xiàn)，也是作為訴訟參與的各方當(dāng)事人最基本的要求。

（三）提高司法效率

公平正義是司法活動(dòng)的靈魂，那么高效的司法活動(dòng)則是其最基礎(chǔ)的前提。訴訟活動(dòng)是法院在運(yùn)用法定的審判權(quán)來尋找事實(shí)、解決糾紛的過程，良好的訴訟程序則是如何提高司法實(shí)踐中訴訟效率的關(guān)鍵所在。程序的效率是通過各方遵循既定的程序規(guī)則和遵循內(nèi)心的誠信來進(jìn)行訴訟活動(dòng)，訴權(quán)的濫用、訴訟過程的矛盾言行等行為都可能影響到正常訴訟活動(dòng)，導(dǎo)致訴訟效率的低下。

三、對我國民事訴訟中引入誠實(shí)信用原則的思考

“誠實(shí)信用”作為法律原則，是一種具有指導(dǎo)性質(zhì)的思想。一般的法律條文都是由基本原則的思想指導(dǎo)下所產(chǎn)生的，只有基本原則與法律概念以及一般條文相結(jié)合才能最大限度的體現(xiàn)基本原則所貫穿于法律本身的始終。如何把原則具體化成為當(dāng)前我國民事訴訟中讓“誠實(shí)信用原則”變成強(qiáng)而有力的指導(dǎo)性原則的關(guān)鍵，同樣具體化的約束措施也能警示那些企圖破壞訴訟規(guī)則的人。

（一）對民事訴訟法中誠實(shí)信用原則的主體范圍的界定

我國在關(guān)于民事訴訟法中的誠實(shí)信用原則的適用主體目前還存在爭議，有部分人認(rèn)為誠實(shí)信用原則是不適用于法院和其他的訴訟參與人。在沒有法律依據(jù)的現(xiàn)階段，我認(rèn)為無論是法院或者是其他訴訟參與人都是整個(gè)民事訴訟活動(dòng)組成的部分，既然存在與民事訴訟活動(dòng)之中就理應(yīng)受到民事訴訟法的約束。既然誠實(shí)信用作為民事訴訟法的基本原則，其必然貫穿于整個(gè)訴訟法之中，同時(shí)其他條文中的規(guī)定并非是一種簡單的重復(fù)，而是法律精神存在于法律的各部分的體現(xiàn)，是民事訴訟法靈魂在民事訴訟法中的體現(xiàn)，相對于其他訴訟參與人更是如此。

（二）訴訟當(dāng)事人之間的基本守則

我國現(xiàn)行的《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定了當(dāng)事人必須依法行使訴訟權(quán)利的規(guī)定，可視為禁止訴訟權(quán)利濫用的直接依據(jù)。但這一規(guī)定也正是現(xiàn)行民事訴訟法不足的體現(xiàn)之一，該規(guī)定下沒有規(guī)定具體的規(guī)制手段。如何將誠實(shí)信用原則具體化，具體上可以從引入真實(shí)義務(wù)人手。

當(dāng)事人的真實(shí)義務(wù)通常是指在事實(shí)主張上的真實(shí)，但卻又并不是局限于事實(shí)上的主張，在申請、舉證同樣也是存在的，但事實(shí)卻是主要考慮的問題。真實(shí)義務(wù)與如實(shí)陳述不盡相同，只是單純的要求當(dāng)事人不得作虛假的陳述而已，伴隨著中國凸顯的道德危機(jī)這一同時(shí)也是道德要求的法律義務(wù)也就面臨更為突出的挑戰(zhàn)。

雖然制度在不斷健全，但某些方面仍然缺乏對當(dāng)事人在訴訟過程的各種濫用訴訟權(quán)利等違背誠實(shí)信用原則的有效應(yīng)對措施，致使各種現(xiàn)象有仍有蔓延的趨勢，故健全這一制度是十分必要和緊迫的。

（三）法院中間地位的確立

對于法院如何權(quán)衡其處于民事訴訟中地位，各方均有自己立場，我認(rèn)為法院身處于整個(gè)民事訴訟過程之中，其不應(yīng)該脫離訴訟規(guī)則之中，對當(dāng)事人的要求同樣適用于法院。法院既然居于當(dāng)事人之間，更應(yīng)當(dāng)對其有著更為嚴(yán)苛的規(guī)范，只有法院能夠嚴(yán)守誠實(shí)信用原則才能要求當(dāng)事人同樣去遵循這一原則。

一方面，保證法官的自由裁量權(quán)在一定范圍之內(nèi)。如果法官能夠意識(shí)到誠實(shí)信用原則的謙抑性特點(diǎn)，就可以有效的避免民事訴訟誠實(shí)信用原則被泛化，不至于把非誠信的訴訟行為都評價(jià)為違反訴訟誠信。

另一方面，禁止突襲裁判。突襲性裁判主要是指案件事實(shí)陳述和證明上的突襲、訴訟過程中的突襲及法律具體適用的突襲，防止突襲裁判的核心是對法院訴訟活動(dòng)的規(guī)范。在民事訴訟活動(dòng)中只有充分尊重當(dāng)事人的訴訟主體地位，正當(dāng)?shù)倪m用法律，充分給予當(dāng)事人及相關(guān)第三人陳述、表達(dá)意見以及做出合理解釋，才能有效保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。禁止突襲裁判既是充分辯論的體現(xiàn)同時(shí)也是誠實(shí)信用原則的要求。

四、結(jié)語

誠實(shí)信用的訴訟機(jī)制是實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義的有效保證，引入誠實(shí)信用原則對于減少訴訟當(dāng)中的道德風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)司法實(shí)踐當(dāng)中的程序正義與實(shí)質(zhì)正義具有重大意義。但誠實(shí)信用原則絕非孤立的，它需要將基本原則和具體條文有效的結(jié)合，通過程序的正義來實(shí)現(xiàn)實(shí)體的正義才是誠實(shí)信用原則的初衷。endprint