鐵路企業(yè)專利信息管理運(yùn)用探討

王蕾

（中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100081）

鐵路企業(yè)專利信息管理運(yùn)用探討

王蕾

（中國(guó)鐵道科學(xué)研究院 科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100081）

闡述專利信息的管理和運(yùn)用在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重要作用，分析鐵路企業(yè)在專利信息管理和運(yùn)用方面存在的問(wèn)題。建議鐵路企業(yè)從充分利用專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和地方政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)建立長(zhǎng)效合作機(jī)制、建立基于企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新需求的專題跟蹤專利數(shù)據(jù)庫(kù)、建立健全企業(yè)內(nèi)部專利信息管理運(yùn)用體系四方面入手，提高企業(yè)專利信息運(yùn)用水平。

鐵路企業(yè)；專利；信息管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

0 引言

專利信息作為一種基礎(chǔ)性、綜合性、戰(zhàn)略性資源，包含市場(chǎng)信息、法律信息和技術(shù)信息。以《專利合作條約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）《實(shí)體專利法條約》等國(guó)際條約為基礎(chǔ)，專利制度的影響已遍及全球，而專利信息的數(shù)量更是每年以百萬(wàn)計(jì)的遞增。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，全球95%以上的最新發(fā)明創(chuàng)造記載在專利文獻(xiàn)中，約70%的發(fā)明創(chuàng)造只在專利文獻(xiàn)中公開(kāi)。專利信息是專利制度運(yùn)行的載體，不僅能夠推動(dòng)創(chuàng)新、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，而且能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式[1]。

近年來(lái)，我國(guó)鐵路大力推進(jìn)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，高速、重載等各類鐵路技術(shù)迅猛發(fā)展。中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車(chē)組的研制成功，標(biāo)志著我國(guó)已全面掌握高鐵動(dòng)車(chē)組及關(guān)鍵裝備的核心技術(shù)。如何有效運(yùn)用專利手段保護(hù)我國(guó)高鐵技術(shù)發(fā)展中的創(chuàng)新成果，并將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越受到行業(yè)內(nèi)企業(yè)的廣泛關(guān)注。而專利信息分析與利用作為制定專利戰(zhàn)略、運(yùn)用專利武器的基礎(chǔ)和前提十分重要[2]。

1 專利信息管理和運(yùn)用的作用

專利制度設(shè)計(jì)的初衷是“為創(chuàng)新之火添利益之油”，對(duì)于企業(yè)而言，專利本身的核心價(jià)值是幫助企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。具體地說(shuō)，專利信息在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中起到的作用主要包括以下幾方面。

1.1 提高研發(fā)效率，避免重復(fù)立項(xiàng)

在科研項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)先進(jìn)行專利查新檢索工作，以避免重復(fù)研發(fā)。當(dāng)技術(shù)人員在科技研發(fā)過(guò)程中遇到難以解決的技術(shù)難題，應(yīng)首先想到進(jìn)行專利信息的檢索、收集，看是否能從相關(guān)的技術(shù)方案中找到解決辦法。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，在技術(shù)研發(fā)中如果充分利用專利文獻(xiàn)，平均可節(jié)省60%的科研時(shí)間和40%的科研經(jīng)費(fèi)[3]。

1.2 把握技術(shù)發(fā)展方向，搶占市場(chǎng)先機(jī)

通過(guò)對(duì)專利信息的分析，企業(yè)可及時(shí)把握本領(lǐng)域科技發(fā)展方向和技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，為企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供決策參考。如西門(mén)子專門(mén)設(shè)立信息研究中心，約30位專家專門(mén)負(fù)責(zé)收集來(lái)自經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)等方面的信息，監(jiān)測(cè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的市場(chǎng)發(fā)展態(tài)勢(shì)，撰寫(xiě)科技趨勢(shì)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等方面研究報(bào)告，為西門(mén)子技術(shù)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的決策信息支撐[4]。

1.3 幫助企業(yè)在技術(shù)貿(mào)易中掌握主動(dòng)權(quán)

專利法律信息的檢索、分析和運(yùn)用在公司并購(gòu)、技術(shù)引進(jìn)、專利轉(zhuǎn)讓等技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)中尤為重要。2003年國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)組織國(guó)內(nèi)電力規(guī)劃院、電力設(shè)計(jì)院、鍋爐制造企業(yè)聯(lián)合引進(jìn)了阿爾斯通全套技術(shù)。這次引進(jìn)有力提升了國(guó)內(nèi)鍋爐設(shè)計(jì)、制造能力，為自主研發(fā)打下基礎(chǔ)。但在引進(jìn)的44件許可專利中，23件專利并未進(jìn)入我國(guó)。而這一情況，在技術(shù)引進(jìn)初期我方并未完全掌握，錯(cuò)失了談判的有力籌碼。

1.4 避免專利糾紛，保護(hù)自身權(quán)益

在企業(yè)產(chǎn)品投放市場(chǎng)時(shí)，使用專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行專利檢索可避免企業(yè)產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)如果能夠定期進(jìn)行專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，則不僅可避免自身產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且可對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域跟蹤監(jiān)控，預(yù)防自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被他人侵犯。另外，一旦企業(yè)主動(dòng)或被動(dòng)涉及專利糾紛，則更能凸顯出專利信息搜集、運(yùn)用的巨大作用。企業(yè)一旦涉訴，無(wú)論是作為被告還是原告，都應(yīng)首先進(jìn)行全面的專利信息檢索。

例如，2014年1月10日，旭普林公司向北京市第二中級(jí)人民法院起訴稱，上海中馳公司在中國(guó)境內(nèi)制造、銷售的聲屏障產(chǎn)品侵犯了其專利權(quán)。上海中馳公司在一審敗訴后，通過(guò)對(duì)專利信息的深入對(duì)比和分析，確定旭普林公司涉訴專利在德國(guó)并未申請(qǐng)成功。于是進(jìn)一步收集相關(guān)證據(jù)，并通過(guò)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)申請(qǐng)、舉證，最終涉訴專利無(wú)效，避免了巨額賠款。在上述案例中，上海中馳公司在一審中的被動(dòng)應(yīng)訴和在二審過(guò)程中主動(dòng)反擊、積極舉證，所得到的結(jié)果是完全不同的。而在這一過(guò)程中，專利信息的搜集和運(yùn)用所發(fā)揮的巨大作用不言而喻。

1.5 幫助企業(yè)控制專利成本

由于專利的維持費(fèi)用按照階段性上漲的方式設(shè)置，當(dāng)企業(yè)擁有的專利具有一定規(guī)模，就有必要考慮專利的成本控制問(wèn)題。通過(guò)對(duì)專利信息的檢索和分析、運(yùn)用，可幫助企業(yè)對(duì)自身專利的市場(chǎng)前景進(jìn)行評(píng)估，以確定哪些專利有必要繼續(xù)繳費(fèi)維持、哪些專利應(yīng)當(dāng)放棄專利權(quán)。

2 鐵路企業(yè)專利信息管理和運(yùn)用的現(xiàn)狀及問(wèn)題

以中國(guó)鐵路總公司（簡(jiǎn)稱總公司）及其下屬各鐵路局（公司）為代表的鐵路運(yùn)營(yíng)企業(yè)是國(guó)內(nèi)鐵路產(chǎn)品市場(chǎng)的唯一買(mǎi)家，而產(chǎn)品供應(yīng)方無(wú)論是以中國(guó)中車(chē)股份有限公司及其子公司為代表的鐵路裝備制造企業(yè)，還是以中國(guó)中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司、中國(guó)中鐵股份有限公司為代表的鐵路施工企業(yè)，均以大型國(guó)有企業(yè)為主，這樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定了產(chǎn)品銷售中“計(jì)劃”往往大于“競(jìng)爭(zhēng)”。因此，專利的核心價(jià)值——為企業(yè)帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，基本沒(méi)有發(fā)揮效應(yīng)的余地，這也正是以往鐵路企業(yè)對(duì)于構(gòu)建專利保護(hù)體系、運(yùn)用專利信息熱情不高的歷史客觀因素。

近年來(lái)，隨著我國(guó)高鐵技術(shù)的發(fā)展和國(guó)際化進(jìn)程的不斷加快，尤其是在鐵路產(chǎn)品“走出去”的大背景下，鐵路企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)已經(jīng)顯著提高，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制的構(gòu)建方面取得了一些成果。

例如，原中國(guó)北車(chē)股份有限公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，主要采取較為集中的管理體制。雖然沒(méi)有設(shè)立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，但是主要由集團(tuán)公司研究院負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，集團(tuán)公司研究院有一名專職人員指導(dǎo)、管理及協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，部分所屬企業(yè)相應(yīng)設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管或?qū)＠鞴?，也有部分所屬企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作由科技管理人員兼職負(fù)責(zé)[4]。

總公司內(nèi)部設(shè)有科技管理部成果管理處，歸口管理總公司科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，編制科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃，擬訂管理辦法，組織總公司科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益管理工作。同時(shí)，其下屬單位中國(guó)鐵路總公司科學(xué)技術(shù)信息研究所，設(shè)有成果管理辦公室、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究辦公室及科技查新中心3個(gè)部門(mén)，為總公司的成果管理處提供從專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策研究、專利布局分析等全方位的服務(wù)。

盡管鐵路企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制建設(shè)上已經(jīng)大幅進(jìn)步，但在專利信息管理和運(yùn)用方面，普遍存在以下問(wèn)題：

（1）對(duì)專利信息作用的認(rèn)識(shí)不足。雖然鐵路技術(shù)創(chuàng)新迅速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作越來(lái)越被國(guó)內(nèi)鐵路企業(yè)認(rèn)識(shí)和尊重。但對(duì)于專利體系的認(rèn)識(shí)程度大多還停留在專利申請(qǐng)、專利管理等基礎(chǔ)性專利工作，對(duì)于專利信息運(yùn)用這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要一環(huán)，并未給予足夠重視。

（2）對(duì)專利信息研究人才的培養(yǎng)重視不足。盡管專利信息在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程都能發(fā)揮作用，但其有效運(yùn)用的前提是對(duì)信息的全面搜集、正確提取及深入加工，這樣才能將普通的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為資源。而這一轉(zhuǎn)化過(guò)程完全要靠專利信息研究人員來(lái)完成。一名優(yōu)秀的專利數(shù)據(jù)分析師除應(yīng)具備本行業(yè)的專業(yè)知識(shí)外，還應(yīng)具備專利文獻(xiàn)檢索知識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)知識(shí)及相應(yīng)外語(yǔ)閱讀水平、計(jì)算機(jī)應(yīng)用技能[4]。這種高端復(fù)合型人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備，無(wú)法一蹴而就，且容易被企業(yè)忽視。目前很多鐵路企業(yè)都沒(méi)有建立針對(duì)專利信息人才的培養(yǎng)機(jī)制，甚至有些單位還沒(méi)有將培養(yǎng)專利信息人才提上工作日程。

（3）專利信息運(yùn)用工作體系不健全。健全專利信息運(yùn)用工作體系是企業(yè)開(kāi)展專利信息管理運(yùn)用工作的最有力保證。2015年由原中國(guó)南車(chē)、中國(guó)北車(chē)股份有限公司合并組建了中國(guó)中車(chē)股份有限公司，盡管其下屬企業(yè)在專利信息的管理和運(yùn)用方面具有很多成功經(jīng)驗(yàn)，但就中國(guó)中車(chē)股份有限公司總體而言，尚未形成統(tǒng)一的專利信息管理和運(yùn)用體系。

3 鐵路企業(yè)專利管理和運(yùn)用的建議

隨著國(guó)內(nèi)鐵路產(chǎn)品市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放、國(guó)際鐵路產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)一步激化，企業(yè)要在競(jìng)爭(zhēng)中求生存、謀發(fā)展，必須不斷進(jìn)行科技創(chuàng)新研發(fā)。而專利信息的有效運(yùn)用，正是引導(dǎo)企業(yè)科技投入、支撐企業(yè)科技創(chuàng)新、助力企業(yè)發(fā)展壯大的關(guān)鍵要素。鐵路企業(yè)加強(qiáng)專利信息管理和運(yùn)用可從以下幾方面入手：

（1）充分利用行業(yè)內(nèi)部專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，迅速提升信息運(yùn)用水平。中國(guó)鐵路總公司科學(xué)技術(shù)信息研究所科技查新中心（簡(jiǎn)稱中心）是鐵路行業(yè)內(nèi)部唯一的國(guó)家一級(jí)查新中心，在從事專利信息服務(wù)方面也具有豐富經(jīng)驗(yàn)，能夠幫助鐵路企業(yè)加強(qiáng)專利信息的收集、分析和研究運(yùn)用，為企業(yè)的決策提供有效支撐。如縱橫機(jī)電技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司不僅委托中心對(duì)其新產(chǎn)品進(jìn)行專利侵權(quán)分析，而且與中心建立長(zhǎng)效合作機(jī)制，中心定期提供相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息分析報(bào)告，為技術(shù)人員實(shí)施技術(shù)研究提供條件，為公司產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)投產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新和公司經(jīng)營(yíng)提供決策服務(wù)。

（2）與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)建立長(zhǎng)效合作機(jī)制，培養(yǎng)專利信息運(yùn)用專業(yè)人才。鐵路企業(yè)可充分利用國(guó)家和各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)發(fā)的公共專利信息服務(wù)平臺(tái)，對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)人員、專利管理人員進(jìn)行專利信息運(yùn)用技能培訓(xùn)。定期選派人員參加相關(guān)的專利信息運(yùn)用培訓(xùn)，有計(jì)劃地培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部專利信息運(yùn)用專業(yè)人才。

（3）建立符合企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新需求的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)。由于全球范圍內(nèi)專利信息的數(shù)量巨大，要將專利信息處理為能夠?yàn)檠邪l(fā)提供幫助的有用數(shù)據(jù)，則要對(duì)專利信息進(jìn)行檢索、整理、標(biāo)引等數(shù)據(jù)處理工作，而這些工作專業(yè)性較強(qiáng)，往往需要專業(yè)的數(shù)據(jù)分析人員才能完成。因此，為了企業(yè)的科技研發(fā)人員能夠更便捷地應(yīng)用專利信息，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品所涉及的技術(shù)領(lǐng)域，設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單便捷的導(dǎo)航結(jié)構(gòu)和索引關(guān)鍵詞，構(gòu)建符合自身產(chǎn)品研發(fā)需求、戰(zhàn)略決策需求的國(guó)內(nèi)外專題專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

（4）建立健全企業(yè)內(nèi)部專利信息管理和運(yùn)用體系。盡管利用外部服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠迅速提高企業(yè)的專利信息運(yùn)用水平，但從企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益看，還是應(yīng)建立企業(yè)內(nèi)部的專利信息體系。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，最能發(fā)揮專利信息輔助決策作用的往往是一些關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的重大事項(xiàng)，如產(chǎn)品進(jìn)出口、技術(shù)引進(jìn)或轉(zhuǎn)移、企業(yè)并購(gòu)或重組等。而對(duì)這些重大事項(xiàng)作出決策的通常是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層，因此如果建立由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)直接管理的專利信息部門(mén)，則能夠更好地發(fā)揮專利信息在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的作用。對(duì)于已經(jīng)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的企業(yè)，則可在部門(mén)內(nèi)設(shè)置專職的專利信息運(yùn)用工作崗位，配置專門(mén)的專利信息工作負(fù)責(zé)人，使專利信息運(yùn)用工作更加系統(tǒng)。另外，從經(jīng)費(fèi)保障的角度，專利信息工作無(wú)論是購(gòu)買(mǎi)專利數(shù)據(jù)資源、培訓(xùn)專利工作人員、外購(gòu)專利數(shù)據(jù)服務(wù)等，必要的經(jīng)費(fèi)支持都是開(kāi)展工作的基礎(chǔ)。

[1] 黃楓，張曉晉，黃金．論鐵路企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 與保護(hù)[J]．中國(guó)鐵路，2015(5)：72-74.

[2] 林恩麗．淺談專利分析對(duì)企業(yè)的重要性[J]．福建電 腦，2013(2)：87-88，96．

[3] 王輝．關(guān)于開(kāi)展企業(yè)專利信息運(yùn)用工作的幾點(diǎn)思考[J]. 中國(guó)發(fā)明與專利，2015(12)：19-20．

[4] 羅丹．中國(guó)北車(chē)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系研究[D]．北京： 北京交通大學(xué)，2013．

“中國(guó)畫(huà)火車(chē)第一人”王忠良先生火車(chē)鋼筆畫(huà)系列作品——PL1型蒸汽機(jī)車(chē)

1907年美國(guó)制造。機(jī)車(chē)全長(zhǎng)16002mm，動(dòng)輪直徑1270mm，機(jī)車(chē)總質(zhì)量102.9t，軸式為1-3-1。曾運(yùn)用于京山鐵路，主要用于調(diào)車(chē)及小運(yùn)轉(zhuǎn)。

On Patent Information Management amp; Application in Railway Enterprises

WANG Lei
（Scientific and Technological Information Research Institute，China Academy of Railway Sciences，Beijing 100081，China）

This paper expounds on the important role of the management and application of patent information in corporate business activities, and analyzes the existing problems in the management and application of patent information in railway enterprises. It suggests that railway enterprises should make full use of the services provided by patent information service institutions, establish a long-term cooperation mechanism with the State Intellectual Property Office and intellectual property management departments of local governments,build a subject-tracking patent database based on innovation demands of corporate product Ramp;D, establish a sound system of corporate in-house patent information management and application, so as to start improve the application of corporate patent information.

railway enterprise；patent；information management；intellectual property rights

F270.7；G306

A

1001-683X（2017）08-0043-04

10.19549/j.issn.1001-683x.2017.08.043

王蕾（1981—），女，工程師，碩士。E-mail：13709535@qq.com

責(zé)任編輯 高紅義

2017-05-09