中國高鐵“走出去”面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及標(biāo)準(zhǔn)壁壘

劉春雨，趙鑫，許聰

（中國鐵道科學(xué)研究院鐵道科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展中心，北京100081）

中國高鐵“走出去”面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及標(biāo)準(zhǔn)壁壘

劉春雨，趙鑫，許聰

（中國鐵道科學(xué)研究院鐵道科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展中心，北京100081）

隨著“一帶一路”倡議逐步實(shí)施，我國高鐵“走出去”前景廣闊，但同時(shí)也面臨著多重挑戰(zhàn)。通過對(duì)高鐵“走出去”面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘2方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)分析，探討技術(shù)專利同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合設(shè)置雙重貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的背景及其作用方式，從建立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局、推進(jìn)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、推動(dòng)高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化等方面提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。

高鐵；走出去；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；風(fēng)險(xiǎn)；標(biāo)準(zhǔn)壁壘

1 高鐵“走出去”背景及形勢

2009年，我國正式提出高鐵“走出去”戰(zhàn)略，初步設(shè)定歐亞、中亞及泛亞3條高鐵規(guī)劃。經(jīng)過近幾年的努力，我國高鐵產(chǎn)業(yè)鏈得到全面發(fā)展，不僅擁有完整的高鐵技術(shù)體系，還具備符合多重標(biāo)準(zhǔn)體系的生產(chǎn)能力和建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。2016年7月15日，由我國設(shè)計(jì)和研制、全面擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的2列中國標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組，在鄭州—徐州高鐵上實(shí)現(xiàn)了全球首次擬運(yùn)營高速動(dòng)車組時(shí)速420km的交會(huì)試驗(yàn)，創(chuàng)造了多個(gè)“世界第一”，為我國高鐵“走出去”提供了可靠的技術(shù)支撐。在為我國高鐵取得的成績歡欣鼓舞的同時(shí)，也應(yīng)意識(shí)到我國高鐵“走出去”仍面臨多方面的風(fēng)險(xiǎn)。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘間的關(guān)聯(lián)日漸緊密，逐步形成新的貿(mào)易壁壘，為高鐵“走出去”帶來新的困難。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

2.1 侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

近年來我國高鐵在建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)、裝備自主化/現(xiàn)代化等關(guān)鍵領(lǐng)域取得重大成果，如研發(fā)了具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高性能安全計(jì)算機(jī)平臺(tái)和CTCS-3級(jí)列控系統(tǒng)設(shè)備、中國標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車組、CRTSⅢ型板式無砟軌道等，不但增強(qiáng)了企業(yè)核心競爭力，更意味著我國鐵路總體技術(shù)水平走在了世界前列。

但我國高鐵技術(shù)的國際專利布局尚不完善，高鐵“出口”面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。在相同的技術(shù)水平上，如果國外競爭對(duì)手搶先申請(qǐng)海外專利保護(hù)，我國高鐵“走出去”將受到較大制約。我國高鐵企業(yè)的主要競爭對(duì)手如加拿大龐巴迪公司（簡稱龐巴迪）、日本川崎重工業(yè)株式會(huì)社（簡稱川崎重工）、法國阿爾斯通公司（簡稱阿爾斯通）、德國西門子公司（簡稱西門子）等早已通過多個(gè)國家一定數(shù)量的專利申請(qǐng)形成了全球范圍的專利布局。

根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利分析普及推廣項(xiàng)目“高速動(dòng)車組和高鐵安全監(jiān)控”課題組2016年6月發(fā)布的數(shù)據(jù)可知：我國高鐵“出口”的主要海外市場中，俄羅斯和印度分別是“一帶一路”倡議規(guī)劃的北線和南線上的重要代表國家，其擁有的高鐵技術(shù)專利數(shù)量較多。

在俄羅斯與高鐵技術(shù)相關(guān)的專利申請(qǐng)共計(jì)14531件，其中來自俄羅斯、德國和美國的專利申請(qǐng)位居前三，而我國的專利申請(qǐng)僅12件，不及總數(shù)的0.1%；企業(yè)方面，西門子的申請(qǐng)量和授權(quán)量最大，龐巴迪也有一定數(shù)量的專利申請(qǐng)，并且全部獲得了授權(quán)。

在印度與高鐵技術(shù)相關(guān)的專利申請(qǐng)共計(jì)894件，其中來自美國、德國和印度的專利申請(qǐng)位居前三，而我國的專利申請(qǐng)僅3件，占比0.3%；企業(yè)方面，同樣是西門子的申請(qǐng)量和授權(quán)量最大，阿爾斯通和龐巴迪也有一定數(shù)量的專利申請(qǐng)和專利授權(quán)。

俄羅斯和印度高鐵技術(shù)專利申請(qǐng)情況見表1，相關(guān)企業(yè)在俄羅斯和印度的技術(shù)專利申請(qǐng)和授權(quán)情況見表2[1]。

表1 俄羅斯和印度高鐵技術(shù)專利申請(qǐng)情況

表2 相關(guān)企業(yè)在俄羅斯和印度的技術(shù)專利申請(qǐng)和授權(quán)情況 件

由此可見，我國國際專利申請(qǐng)尚談不上專利布局，若我國在海外高鐵市場未對(duì)專利所屬權(quán)提高警惕，觸及到國外某項(xiàng)高鐵技術(shù)專利權(quán)的保護(hù)范圍，則很容易因侵權(quán)而被競爭對(duì)手發(fā)起專利訴訟。同時(shí)，由于我國高鐵技術(shù)研究成果的專利大多局限于國內(nèi)申請(qǐng)，海外市場的專利申請(qǐng)數(shù)量較競爭對(duì)手而言處于劣勢，在國外無法對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成有效保護(hù)，極可能造成高鐵技術(shù)成果在國外被免費(fèi)使用，甚至被對(duì)手利用專利審查制度的漏洞搶先在國外申請(qǐng)專利保護(hù)，導(dǎo)致我國技術(shù)成果的流失，損害我國合法權(quán)益。

2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同風(fēng)險(xiǎn)

我國高鐵建設(shè)之初，基本為引進(jìn)高鐵技術(shù)的方式，曾同多個(gè)國外高鐵企業(yè)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。當(dāng)我國高鐵技術(shù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)未得到國際認(rèn)可時(shí)，向海外輸出高鐵很可能因?yàn)槟稠?xiàng)未經(jīng)全面改進(jìn)的技術(shù)而面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[2]。例如川崎重工曾在接受采訪時(shí)，就原中國南車集團(tuán)公司與美國通用電氣公司擬在美國成立合資公司以競標(biāo)佛羅里達(dá)與加利福尼亞兩州的高鐵項(xiàng)目這一事件表示，當(dāng)初川崎重工和中方簽署技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)明確約定，日方轉(zhuǎn)讓的技術(shù)只能在中國國內(nèi)使用，若中方違反協(xié)議，將提起專利訴訟[3]。此外，當(dāng)我國向他國輸出高鐵技術(shù)時(shí)，也要重視雙方在合作過程中開發(fā)專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)利瑕疵擔(dān)保以及因技術(shù)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)劃分等問題[4]。

3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘

3.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際認(rèn)可度低

目前，通過自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新，結(jié)合既有鐵路6次大提速實(shí)踐及京滬、武廣等高鐵工程建設(shè)和運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過大量科學(xué)試驗(yàn)研究，我國建立和形成了由工程建造、高速動(dòng)車組、列車控制、牽引供電、運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)防控及系統(tǒng)集成等組成，主要包括時(shí)速250km和時(shí)速350km速度等級(jí)的2套高鐵技術(shù)體系和規(guī)范。

但是，我國高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)暫未得到國際市場的普遍認(rèn)可，其國際影響力仍有待增強(qiáng)。由于不同國家的鐵路市場存在不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量體系，這就意味著我國在海外建設(shè)高鐵時(shí)為滿足當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可能采用不同于國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和規(guī)劃設(shè)計(jì)，將面臨產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目繁多、程序繁瑣、費(fèi)時(shí)費(fèi)力等問題[5]。例如，德國鐵路工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分為國際標(biāo)準(zhǔn)（由國際鐵路聯(lián)盟（UIC）、國際電工委員會(huì)（IEC）等制訂）、歐洲標(biāo)準(zhǔn)（由德國、法國等主導(dǎo)）、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)和鐵路公司標(biāo)準(zhǔn)5個(gè)層次。相對(duì)系統(tǒng)完善的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系及產(chǎn)品認(rèn)證程序占據(jù)了先發(fā)優(yōu)勢，被國際認(rèn)可和采納，不僅提高了德國高鐵技術(shù)的國際競爭力，更有力保護(hù)了本土競爭力，使得起步較晚的我國高鐵處于相關(guān)產(chǎn)品及設(shè)備認(rèn)證必須適應(yīng)他國標(biāo)準(zhǔn)的尷尬境地。

此外，我國高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未能國際化，還將面臨目標(biāo)國鐵路建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不系統(tǒng)的問題。例如孟加拉國鐵路采用的標(biāo)準(zhǔn)包括印度IRS鐵路標(biāo)準(zhǔn)、孟加拉國BRS鐵路標(biāo)準(zhǔn)、國際鐵路聯(lián)盟UIC標(biāo)準(zhǔn)、國際電工委員會(huì)IEC標(biāo)準(zhǔn)、歐洲EN標(biāo)準(zhǔn)和美國AREMA標(biāo)準(zhǔn)等，經(jīng)常需要與我國鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)接[6]。我國鐵路標(biāo)準(zhǔn)面臨著與國際主流鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的等同性研究，在一定程度上增加了建設(shè)難度，降低了建設(shè)效率。

3.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際話語權(quán)較弱

如今，隨著對(duì)標(biāo)準(zhǔn)國際化重視度的提升，我國積極投身參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，不斷增強(qiáng)國際標(biāo)準(zhǔn)制定方面的影響力和話語權(quán)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2016年上半年，我國提交并立項(xiàng)的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）標(biāo)準(zhǔn)提案達(dá)340項(xiàng)，其中189項(xiàng)已正式發(fā)布為ISO的國際標(biāo)準(zhǔn)[7]，表明我國標(biāo)準(zhǔn)國際化水平得到提升。

對(duì)鐵路領(lǐng)域來講，加快標(biāo)準(zhǔn)國際化步伐，積極主持或參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定工作，也逐漸成為在國際標(biāo)準(zhǔn)組織中爭取話語權(quán)的重要手段。根據(jù)2017年3月國家鐵路局發(fā)布的《鐵路標(biāo)準(zhǔn)化“十三五”》發(fā)展規(guī)劃可知，2012年成立的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織鐵路應(yīng)用技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC269）共開展了5項(xiàng)國際標(biāo)準(zhǔn)制定工作，我國參與制定5項(xiàng)；國際電工委員會(huì)軌道交通電氣設(shè)備與系統(tǒng)技術(shù)委員會(huì)（IEC/TC9）方面，我國主持制定9項(xiàng)、參與制定78項(xiàng)IEC國際標(biāo)準(zhǔn)；UIC方面，我國主持制定20項(xiàng)、參與制定18項(xiàng)UIC國際標(biāo)準(zhǔn)。

但相較發(fā)達(dá)國家而言，我國鐵路標(biāo)準(zhǔn)的國際影響力仍存在差距，我國鐵路主要競爭對(duì)手仍占據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)掌控和主導(dǎo)地位。

4 技術(shù)專利同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合設(shè)置雙重貿(mào)易壁壘

4.1 產(chǎn)生背景

在科學(xué)技術(shù)和信息技術(shù)高速發(fā)展的現(xiàn)代社會(huì)，新產(chǎn)品及技術(shù)成果的技術(shù)含量越來越高，帶來的直接或間接經(jīng)濟(jì)效益也更為可觀，專利權(quán)人對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護(hù)訴求日益增強(qiáng)，促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的完善。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在高鐵領(lǐng)域的不斷發(fā)展，相關(guān)技術(shù)成果幾乎都獲得了專利保護(hù)。因此，若在制定部分高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)沒有現(xiàn)有的公用技術(shù)可以參考或借鑒，標(biāo)準(zhǔn)化組織必然要同專利權(quán)人談判，將專利技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)使用。專利和標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合可以促進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新，但同時(shí)，專利的壟斷性和私有性也決定其標(biāo)準(zhǔn)化將帶來壁壘問題。

4.2 作用方式

目前來看，國際、區(qū)域和國家標(biāo)準(zhǔn)化組織在將專利納入標(biāo)準(zhǔn)的問題上比較謹(jǐn)慎，為確保專利保護(hù)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化之間的平衡，標(biāo)準(zhǔn)化組織通常會(huì)要求標(biāo)準(zhǔn)制定者及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)化組織披露其中可能涉及的專利，以建立透明的技術(shù)競爭市場。例如2012年ISO、IEC和國際電信聯(lián)盟ITU三大標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布實(shí)施了修訂后的《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策實(shí)施指南》[8]。在實(shí)施指南中明確提出，參與組織工作的任何一方在標(biāo)準(zhǔn)制定中應(yīng)盡早請(qǐng)組織注意任何已知專利或已知專利申請(qǐng)。但由于ISO/IEC/ITU提供的開放性專利信息數(shù)據(jù)庫中僅包含已被提供的信息，可能存在部分專利信息未被披露，不能絕對(duì)保障信息的完備性和準(zhǔn)確度，可能存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

盡管目前標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的數(shù)量占標(biāo)準(zhǔn)比例不高，但隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展，技術(shù)專利同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)間的關(guān)系會(huì)變得愈發(fā)緊密，標(biāo)準(zhǔn)中的專利問題也將日益復(fù)雜。由于高鐵產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量巨大，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度加快，其領(lǐng)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定必定依托于不斷更新的技術(shù)。標(biāo)準(zhǔn)通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)得以更新提高，而技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化則有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值最大化。

但專利標(biāo)準(zhǔn)化同時(shí)也意味著一旦某專利被技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)（尤其是國際性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)）采納，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性限制因其被標(biāo)準(zhǔn)化而被突破。專利同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合后，一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)的使用和推廣，意味著一項(xiàng)專利技術(shù)在全球范圍內(nèi)的使用和推廣，由此演變?yōu)?，?shí)現(xiàn)專利標(biāo)準(zhǔn)的國際化將獲得巨大的市場份額。在國際高鐵市場的激烈競爭中，往往是標(biāo)準(zhǔn)先行，因此標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)即意味著市場的主動(dòng)權(quán)，將增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化組織參與者在專利許可使用談判中的地位。企業(yè)推行專利標(biāo)準(zhǔn)化，不僅可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，還能通過標(biāo)準(zhǔn)來推廣相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用，占據(jù)市場競爭優(yōu)勢。例如委內(nèi)瑞拉鐵路項(xiàng)目中，由于委內(nèi)瑞拉既有鐵路項(xiàng)目使用的是UIC60kg/m鋼軌標(biāo)準(zhǔn)和德國VOSSLOH扣件、E70軌枕等產(chǎn)品，我國軌道標(biāo)準(zhǔn)采用的是CHN60kg/m鋼軌，如果為符合外方要求的“EN13146—4：2002”標(biāo)準(zhǔn)而采用上述產(chǎn)品，就會(huì)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題。為避免此類情況發(fā)生，中方企業(yè)組成聯(lián)合攻關(guān)小組，共同開展產(chǎn)品研制，并按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)開展疲勞試驗(yàn)和上道試驗(yàn)相關(guān)測試工作后，最終使我國產(chǎn)品得以成功應(yīng)用[6]。

因此，我國主要高鐵競爭對(duì)手可利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性作為手段，以隱蔽的標(biāo)準(zhǔn)條款形式進(jìn)行推廣普及，形成高技術(shù)含量的雙重貿(mào)易壁壘，以達(dá)到壟斷國際市場的目的。最終形成高鐵技術(shù)專利化、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、國際市場壟斷化的系列流程，阻礙我國高鐵“走出去”。

5 對(duì)策

5.1 建立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制

2015年12月國務(wù)院辦公廳印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，明確提出要不斷完善重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，提升海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。在此背景下，我國高鐵的發(fā)展有必要建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。一是深入研究海外目標(biāo)市場的相關(guān)法律法規(guī)，了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)及形式，圍繞高鐵“走出去”可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問題作好充分的預(yù)判與準(zhǔn)備；二是及時(shí)跟蹤查詢目標(biāo)國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，尤其是各主要競爭對(duì)手在該國的專利布局情況，隨時(shí)掌握國際上高鐵技術(shù)領(lǐng)域的最新發(fā)展及未來趨勢，全面作好海外高鐵專利的預(yù)警分析與研究工作；三是制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，通過分析以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，得出可能引發(fā)沖突的技術(shù)要點(diǎn)，形成預(yù)警報(bào)告，反饋給企業(yè)進(jìn)行決策，從而制定防控措施及應(yīng)對(duì)方案。

5.2 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局

一是重視并完善國際專利申請(qǐng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局，以確保我國合法權(quán)益不受侵犯；二是拓展海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局渠道，鼓勵(lì)并推動(dòng)鐵路企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校協(xié)同開展海外專利布局工作；三是加大技術(shù)創(chuàng)新成果專利化的工作力度，強(qiáng)化對(duì)我國高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；四是鐵路企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理能力，全面提升其國際競爭力；五是擴(kuò)大海外專利覆蓋范圍，例如可通過巴黎公約途徑延長專利申請(qǐng)有效期，并可同時(shí)申請(qǐng)多個(gè)國家的專利等。

5.3 推進(jìn)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

一是從國家戰(zhàn)略層面推進(jìn)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，即將自有專利技術(shù)和技術(shù)優(yōu)勢納入標(biāo)準(zhǔn)體系，通過其國際化推廣以突破競爭對(duì)手設(shè)置的貿(mào)易壁壘；二是政府應(yīng)完善標(biāo)準(zhǔn)化工作的管理機(jī)制，即協(xié)調(diào)解決行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)間的不統(tǒng)一問題；三是進(jìn)一步提升鐵路產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，即提高對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新能力，尋求技術(shù)上的突破，實(shí)施基礎(chǔ)專利和上游專利布局；四是積極發(fā)揮專利聯(lián)盟的作用，即鼓勵(lì)大型鐵路企業(yè)、科研單位、高校共同組建專利聯(lián)盟，打破企業(yè)個(gè)體研發(fā)力量薄弱的局面，共同應(yīng)對(duì)國外競爭對(duì)手專利和標(biāo)準(zhǔn)的圍剿。

5.4 推動(dòng)高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化

盡快將我國高鐵專利技術(shù)納入國際鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將有利于打破技術(shù)專利及標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合形成的貿(mào)易壁壘，有效解決我國高鐵技術(shù)“走出去”的法律障礙，順利推進(jìn)我國高鐵“走出去”。一是制定詳細(xì)、規(guī)范的中國高鐵標(biāo)準(zhǔn)體系。自2015年2月1日起，國家鐵路局批準(zhǔn)發(fā)布的《高速鐵路設(shè)計(jì)規(guī)范》正式實(shí)施，為我國高鐵標(biāo)準(zhǔn)提供了一定程度的支撐。二是發(fā)布準(zhǔn)確的中國高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)外文譯本。與普速鐵路相比，高鐵相關(guān)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)英文譯本還有待進(jìn)一步完善，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、學(xué)校等共同努力，推出準(zhǔn)確、系統(tǒng)、完整的中國高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范英文版。三是建設(shè)示范性工程，進(jìn)一步打造“中國高鐵”品牌，為其他國家?guī)砹己玫氖痉缎?yīng)。四是積極推進(jìn)我國高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國際化認(rèn)證工作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國際化和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，主導(dǎo)世界高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有利于更好地進(jìn)行海外高鐵建設(shè)。2016年4月，我國專家主持完成的、實(shí)質(zhì)性納入我國高鐵動(dòng)態(tài)檢測與運(yùn)行試驗(yàn)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的UICIRS7001標(biāo)準(zhǔn)《Railway Application-High Speed—Dynamic Integration Tests and Trial Operation before Revenue Operation》正式發(fā)布，標(biāo)志著我國向高鐵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化更進(jìn)一步。

6 結(jié)束語

我國高鐵“出?！保诔钟袠酚^態(tài)度的同時(shí)，還要重視其中存在的困難和風(fēng)險(xiǎn)。海外高鐵市場激烈的競爭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的質(zhì)疑、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的艱難推廣等一系列現(xiàn)實(shí)問題都將給我國高鐵“走出去”帶來阻礙，尤其是競爭對(duì)手采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合形成的雙重壁壘更是帶來了新的挑戰(zhàn)。在此背景下，更應(yīng)強(qiáng)化我國高鐵自身創(chuàng)新能力，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略2方面共同著手，反思高鐵海外受挫項(xiàng)目中的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，強(qiáng)化薄弱環(huán)節(jié)，以求高鐵“走出去”項(xiàng)目順利實(shí)施。

[1] 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局．《專利深一度》之高鐵“走出 去”海外風(fēng)險(xiǎn)篇[EB/OL]．（2016-06-22）[2016- 08-02]．http://www.v4.cc/News-1518025.html．

[2] 謝凱，程振軒，王曉剛．我國鐵路走出去視角下的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)探因[J]．中國鐵路，2016(1)：26-29.

[3] 環(huán)球時(shí)報(bào)．日企暗示將起訴中國高鐵 日媒稱中國不 把日本放在眼里[EB/OL]．（2011-07-06）[2016-09-14]. http://world.huanqiu.com/roll/2011-07/1802496.html．

[4] 黃賢濤．中國高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)遇和挑 戰(zhàn)[J]．中國發(fā)明與專利，2011(8)：20-22.

[5] 張曉通，陳佳怡．中國高鐵走出去成績、問題與對(duì) 策[J]．國際經(jīng)濟(jì)合作，2014(11)：26-29.

[6] 許佑頂，高柏松，楊吉忠，等．中國鐵路工程建設(shè) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”戰(zhàn)略研究[J]．鐵道工程學(xué)報(bào)， 2016，33(5)：116-122.

[7] 劉長忠．中國已有189項(xiàng)提案成為ISO國際標(biāo)準(zhǔn)[EB/OL]. （2016-08-12）[2016-10-18]．http://www.cqn. com.cn/cj/content/2016-08/13/content_3279731.htm.

[8] 朱翔華．國際標(biāo)準(zhǔn)組織專利政策的最新進(jìn)展[J]．中 國標(biāo)準(zhǔn)化，2014(3)：78-82.

The Intellectual Property Risks and Standard Barriers for China High-speed Railway Go-global

LIU Chunyu，ZHAO Xin，XU Cong
（Railway Science＆Technology Research＆Development Center，China Academy of Railway Sciences，Beijing 100081，China）

With the implement of the quot;One Belt and One Roadquot; initiative, China high-speed railway enjoys broad prospects for go-global while it is also faced with multiple challenges. The paper will discuss the background and function methods of double trade barriers combined technical patent with technical standard by analyzing the intellectual property risks and standard barriers for China high-speed railway go-global. Relevant strategies and suggestions will be put forward in terms of establishing early warning mechanism for overseas intellectual property, completing the overseas layout of intellectual property, promoting standardization of patent technology and boosting internationalization of high-speed railway technical standard.

high-speed railway；go-global；intellectual property；technical standard；risks；standard barriers

F530.7

A

1001-683X（2017）08-0038-05

10.19549/j.issn.1001-683x.2017.08.038

中國鐵道科學(xué)研究院科技研究開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目（2014YJ093）

劉春雨（1981—），女，博士。

E-mail：liuchunyu@rails.cn

責(zé)任編輯 李鳳玲

2016-11-25