礦產(chǎn)資源、資源資產(chǎn)、資源資本——關于構建中國特色礦產(chǎn)資源儲量分類體系的思考

田山崗

礦產(chǎn)資源、資源資產(chǎn)、資源資本——關于構建中國特色礦產(chǎn)資源儲量分類體系的思考

田山崗

資源儲量分類是運用系統(tǒng)學的思想方法，遵循對礦產(chǎn)資源的認識和控制規(guī)律、經(jīng)濟運行規(guī)律、法系傳統(tǒng)和法律規(guī)則、邏輯規(guī)則，所構建的復雜系統(tǒng)。礦產(chǎn)具有三種形態(tài)，即處于自然態(tài)的礦產(chǎn)資源，表現(xiàn)為產(chǎn)品(商品)態(tài)的資源資產(chǎn)，表現(xiàn)為資源資產(chǎn)價值態(tài)的資源資本。與礦產(chǎn)三種形態(tài)對應的資源儲量的三個層次，分別是資源量、儲量和資產(chǎn)價值量的實物量——資本儲量。資源儲量三個層次的分類是：查明資源量整體可靠性逐步提高的預查、普查、詳查、精查四個階段和塊段可靠程度逐步升級的E、D、C、B、A五個級別；資源資產(chǎn)研究程度逐步提高的地質研究、概略研究、預可行性研究、可行性研究四個階段；表現(xiàn)資源資產(chǎn)質量的優(yōu)等、中等、差等三個等別；表現(xiàn)資源資產(chǎn)獲利能力的經(jīng)濟的、次經(jīng)濟的、欠經(jīng)濟的三個類別；依資源儲量數(shù)量規(guī)模劃分的大型、中型、小型三個類型。如此構成了具有中國特色的礦產(chǎn)資源儲量分類體系。由于社會經(jīng)濟體制和法系傳統(tǒng)的差異，美澳加等國的分類標準不能作為中國分類標準的模板。

礦產(chǎn)資源；資源資產(chǎn)；資源資本；經(jīng)濟規(guī)律；法律規(guī)則；邏輯規(guī)則

2015年“國家礦產(chǎn)資源儲量技術標準體系建設項目”的研究工作全面啟動。建立符合中國國情的礦產(chǎn)資源儲量分類體系，為社會主義市場經(jīng)濟服務是項目啟動的根本目的。習近平總書記說，“解決中國的問題，提出解決人類問題的中國方案，要堅持中國人的世界觀、方法論。如果不加分析把國外學術思想和學術方法奉為圭臬，一切以此為準繩，那就沒有獨創(chuàng)性可言了。如果用國外的方法得出與國外同樣的結論，那也就沒有獨創(chuàng)性可言了。”拋棄追隨者的心態(tài)，用動態(tài)的、辯證的思維方法，觀察和研究在市場條件下礦產(chǎn)經(jīng)濟的運行規(guī)律，礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)及其技術經(jīng)濟評價過程的規(guī)律，剖析世界各國因經(jīng)濟體制、法系傳統(tǒng)對資源儲量分類體系的約束和影響，在揚棄的基礎上提出符合客觀實際的分類方案，建立具有中國特色且具有普適性的、可涵蓋西方市場經(jīng)濟體制國家分類標準的分類體系，此乃我們所追求之目標。

1 資源儲量分類標準概述

1.1 資源儲量分類標準的性質和目的

礦產(chǎn)資源儲量分類標準，是對礦產(chǎn)資源的可靠性概念和開采的技術經(jīng)濟風險概念所作的規(guī)定[1-2]。它要求礦產(chǎn)資源勘查和技術經(jīng)濟評價者，依規(guī)提供相應的資訊；同時它也是大眾認識礦產(chǎn)資源狀況的工具。故其屬于社會規(guī)范，屬于法的范疇。

分類的目的是降低社會成本，即降低市場交易成本、國家和礦業(yè)企業(yè)管理成本、大眾認知成本。

降低市場交易成本的首要任務是明晰產(chǎn)權，即確定礦產(chǎn)資源資產(chǎn)的產(chǎn)權邊界；其次明確說明礦產(chǎn)資源資產(chǎn)的數(shù)量和質量，即礦產(chǎn)資源的可靠性及未來經(jīng)營中的技術經(jīng)濟風險。

降低國家層面對資源資產(chǎn)的管理成本，其一是資源儲量類別設置便于從所有者的角度對國家所有的資源資產(chǎn)進行實物量的核算管理及價值量的收益管理；其二是便于從社會經(jīng)濟和資源環(huán)境和諧發(fā)展的角度對礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)規(guī)劃及其管理。

降低企業(yè)層面對資源資產(chǎn)的管理成本，其一是便于資源勘查企業(yè)對資源資產(chǎn)的數(shù)量、質量及可靠性的管理；其二是便于礦山開采企業(yè)對資源資產(chǎn)的數(shù)量、質量、開采技術條件、均衡服務年限及其價值量的管理。

降低大眾認知成本，即降低非礦產(chǎn)資源專業(yè)人員包括政府工作人員對礦產(chǎn)資源供給狀況的認識和了解。

1.2 資源儲量分類標準之特征

礦產(chǎn)資源儲量分類標準的特征，是由“礦產(chǎn)資源”這一物的特殊性所決定[3-4]。礦產(chǎn)資源是“天賜”之自然物，不是勞動的產(chǎn)物，不是人工制品。我國憲法規(guī)定，礦產(chǎn)資源屬于國家所有。同時“礦產(chǎn)資源法”和“物權法”規(guī)定，礦產(chǎn)資源實行有償使用制度[5-8]。

礦產(chǎn)資源此一自然物，由于其隱蔽性，需要進行地質勘查，以確定它的數(shù)量、質量、空間賦存形態(tài)。礦產(chǎn)資源可靠性的類別標準，使之顯示為技術標準。同樣，礦山建設前期的可行性研究，也顯示其為技術標準。技術標準受礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)及其技術經(jīng)濟評價過程規(guī)律的約束。

礦產(chǎn)資源國家所有和有償使用制度，使得分類標準擔負起確定礦產(chǎn)資源、資源資產(chǎn)邊界的職責，即明晰資源資產(chǎn)產(chǎn)權之職責。這一職責使其具有法規(guī)的性質，因而受社會制度和經(jīng)濟體制的約束。

礦產(chǎn)資源的金融屬性，使得礦產(chǎn)資源儲量分類，必須遵守資本市場信息披露的相關規(guī)則。

資源儲量分類體系的這些特征，即礦產(chǎn)資源儲量分類體系既是一般技術標準又是財產(chǎn)權標準，使之具有法規(guī)的性質，進而造成不同社會經(jīng)濟制度、不同法系傳統(tǒng)國家之間的差異性[9-10]。

長期以來，我們沒有認識到分類標準的復雜性，僅視其為一般具有普適性和通用性的技術標準，致使參照美國、澳大利亞、加拿大等國分類規(guī)則制定的“固體礦產(chǎn)資源/儲量分類”(以下簡稱“99分類”)，在中國“水土不服”，其既不能為礦產(chǎn)資源管理服務，也不能適應礦業(yè)資本市場的需求，同時一些條款還違反我國《物權法》的有關規(guī)定[11-15]。

1.3 不同社會經(jīng)濟制度下資源儲量分類的差異

計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟，社會主義與資本主義，由于經(jīng)濟體制和社會制度約束條件的不同，其對資源儲量分類的需求不同，進而造成分類體系的差異。

在計劃經(jīng)濟體制條件下，由于礦產(chǎn)資源屬于國家所有，法律規(guī)定不能有償使用，資源儲量分類的目的僅為礦產(chǎn)資源勘查規(guī)劃、開發(fā)規(guī)劃、資源管理和礦山建設服務，故資源儲量分類只是簡單地劃分為能利用儲量和暫難利用儲量，但對地質勘查階段資源可靠性的劃分則是十分詳細。

社會主義市場經(jīng)濟體制條件下，礦產(chǎn)資源實行有償使用，資源儲量分類的目的是：降低社會成本，即為礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)規(guī)劃服務，為礦產(chǎn)資源和資源資產(chǎn)管理服務，為礦產(chǎn)資源資產(chǎn)使用權(礦業(yè)權)交易服務，為大眾了解礦產(chǎn)資源供給狀況和相關知識服務。

資本主義市場經(jīng)濟體制條件下，資源儲量分類的目的是：為資本獲利服務，即為礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)籌措資金、降低及規(guī)避投資風險服務。

社會經(jīng)濟制度約束下的資源儲量分類差異集中表現(xiàn)為：計劃經(jīng)濟條件下是以資源為中心，社會主義市場經(jīng)濟條件下是以資產(chǎn)為中心，資本主義條件下是以貨幣資本為中心。

1.4 法系傳統(tǒng)對資源儲量分類的影響

1.4.1 法系的概念與差異

1.4.1.1 關于成文法、不成文法概念

①不成文法。通常指未經(jīng)國家制定，但經(jīng)國家認可并賦予法律效力的行為規(guī)則。如習慣法、判例法(一般說屬于成文法)、法理等。在法學上，稱為法的間接淵源。在一般法學著作中，不成文法亦稱“非制定法”。不成文法與成文法的劃分，起源于古羅馬。在羅馬法中，不成文法指習慣，成文法則指來自立法的、以書面文件的形式表現(xiàn)出來的法。其后一般認為不成文法的主要特點是沒有經(jīng)過立法程序，而不是沒有文字記載[16]。

②成文法。有權制定法律規(guī)范的國家機關按照法定程序所制定的、以規(guī)范性文件的形式表現(xiàn)出來的法。如憲法性法律、普通法律、行政法規(guī)等。在法學上，稱為法的直接淵源(法源)，它們都直接具有法律效力[16]。

法的淵源(簡稱“法源”)，通常指法的創(chuàng)立方式及表現(xiàn)為何種法律文件形式。分為直接淵源與間接淵源兩類。直接淵源為成文法，間接淵源可以是判例、慣例甚至法理[16]。

“隨著法的演變和發(fā)展，不成文的習慣法逐漸為成文的規(guī)范性所取代。到了近代，成文法已成為法的主要形式。即使是在習慣法仍然起著重要作用的英美法系的國家中，成文法所占的比重也越來越大?！盵12]

我國是實行成文法的國家，習慣法和判例法不是我國的法律淵源。

1.4.1.2 英美法系與大陸法系

①英美法系。中世紀以來的英國法律以及在其影響下制定的各國法律的總稱。因美國獨立后基本上仿照英國法，故名。屬于英美法系的，除英、美兩國外，還有大部分英聯(lián)邦國家以及亞洲、非洲、大洋洲及加勒比海地區(qū)原屬英國殖民地或附屬國的國家[16]。

②大陸法系。亦稱“羅馬法系”。以羅馬法為基礎，以《法國民典法》和《德國民典法》為代表的法律以及仿照這種法律而制定的各國法律的總稱。因盛行于歐洲大陸，故名。大陸法系是西方國家中與英美法系并列的影響最大的法系之一[16]。

兩個法系的差異：“法、德等國以成文法典為主要形式，英、美等國則大量采用習慣法和判例的形式。”[12]

中國屬于大陸法系國家，美國、澳大利亞、加拿大等國屬于英美法系國家。

1.4.2 法系傳統(tǒng)對資源儲量分類體系的影響

當前，法系傳統(tǒng)對資源儲量分類體系最為明顯的影響是：中國屬于大陸法系國家，有“礦產(chǎn)地質勘查規(guī)范”；美國、澳大利亞、加拿大等國屬于英美法系國家，只有表明礦產(chǎn)資源可靠性的規(guī)定，沒有嚴謹?shù)?、具有可操作性的勘查?guī)范。

美澳加等國，其無論是政府地礦工作機構制定的“礦產(chǎn)資源和儲量的分類原則”，還是礦業(yè)行會組織制定的“礦產(chǎn)資源和礦石儲量公布規(guī)范”，均為原則性、框架性的規(guī)定。其確定的、推定的、推測的資源量并無嚴格的量化標準，具有較大的彈性空間。因此為保證工作成果的質量及可信度，規(guī)定“礦產(chǎn)資源和礦石儲量的報告及詳細文檔”，要由“有五年以上的經(jīng)驗”的勝任人完成，或在勝任人指導下完成。所謂“勝任人”，就是具有礦產(chǎn)資源勘查案例經(jīng)驗和知識的人。勝任人制度是與無礦產(chǎn)地質勘查規(guī)范(亦無勘查階段設置)相契合的一種規(guī)定，或者說是在沒有勘查規(guī)范條件下的一種無奈的選擇。

中國有國家制定的“固體礦產(chǎn)地質勘查規(guī)范總則”及其不同礦種的勘查規(guī)范，其結構嚴謹、內(nèi)容詳實。其中資源整體可靠性逐步提高的預查、普查、詳查、精查勘查階段和E、D、C、B、A塊段級別，均有較為明確的量化指標。我國不需要引入勝任人制度，我們的勘查項目負責人其工作經(jīng)驗和能力均可和勝任人比肩。即使是“勝任人”簽字承擔相應責任，在我國由于礦產(chǎn)資源國家所有，依規(guī)對資源勘查成果的質量進行審查，是國家的法定要求。所以在我國沒有設立“勝任人”的制度需求，通俗地說設立“勝任人”制度是畫蛇添足。

礦產(chǎn)資源地質勘查規(guī)范，其內(nèi)容涵蓋礦床學和勘探學，是成礦規(guī)律和勘查工作規(guī)律的總結，是廣大地質勘查工作者集體經(jīng)驗和智慧的結晶，他高于勝任人的個體經(jīng)驗。設置勘查階段，符合資源地質勘查規(guī)律。用美澳加等國的分類原則改造我國的礦產(chǎn)資源勘查規(guī)范，筆者認為這是一種歷史的倒退。

2 礦產(chǎn)資源的三種形態(tài)和資源儲量的三個層次

2.1 資源儲量分類的基礎

在社會主義市場經(jīng)濟體制條件下礦產(chǎn)資源具有三種形態(tài)，即礦產(chǎn)資源——資源的自然態(tài)；礦產(chǎn)資源資產(chǎn)——資源的產(chǎn)品(商品)態(tài)；礦產(chǎn)資源資本——資源資產(chǎn)的價值態(tài)。與之相應，資源儲量具有三個層次，即礦產(chǎn)資源——資源量，資源資產(chǎn)——儲量，資源資本的實物量——資本儲量。弄清三者之間的關系是資源儲量分類最為關鍵的問題，是資源儲量分類的基礎(圖1、表1)。

礦產(chǎn)資源三種形態(tài)礦產(chǎn)資源(自然態(tài))資源資產(chǎn)(商品態(tài))資源資本(價值態(tài))資源儲量三個層次查明資源量潛在資源量?2查明儲量查明存留資源量潛在儲量潛在存留資源量資本儲量占用儲量交易儲量?1

*注1：現(xiàn)行資源儲量分類(99分類)中的“儲量”大體相當于本文的交易儲量，即其僅為本文分類體系中“儲量”的一部分。

*注2：一般只在礦產(chǎn)資源潛力資源評價報告或一些新聞報導中出現(xiàn)。

圖1礦產(chǎn)資源的三種形態(tài)和資源儲量的三個層次

Figure1Threeformsofmineralresourceandthreelevelsofresourceandreserve

表1 礦產(chǎn)資源儲量統(tǒng)計關系

*注：已估價的查明儲量即交易儲量在國家的正式統(tǒng)計報表中可以不出現(xiàn)，此欄數(shù)值為未占用儲量。

2.2 礦產(chǎn)資源的三種形態(tài)

①礦產(chǎn)資源： 在當前技術條件下能夠被探明和開采利用的，賦存于地下或地表由地質作用形成的固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)自然富集物，稱為礦產(chǎn)資源。

②礦產(chǎn)資源資產(chǎn)(簡稱資源資產(chǎn))：礦產(chǎn)資源中，在當前技術條件下可以轉化為礦產(chǎn)品——商品，即未來能夠形成資金流給其所有者帶來收益的那一部分礦產(chǎn)資源，稱為資源資產(chǎn)。

③礦產(chǎn)資源資本(簡稱資源資本)：資源資產(chǎn)經(jīng)價值評估，其價格稱為資源資本，即資源資產(chǎn)的價值量稱為資源資本。

2.3 礦產(chǎn)資源儲量的三個層次

2.3.1 資源量(礦產(chǎn)資源的數(shù)量)

①查明資源量(或稱勘查證實的資源量簡稱查證資源量)：根據(jù)地質勘查獲得的點源信息，推測計算(推算)的勘查區(qū)范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源數(shù)量。

②存留資源量：查明資源量(查證資源量)扣除查明儲量后的剩余資源量。

③潛在資源量：依據(jù)相關地質信息及區(qū)域地質資料估算的資源量。

2.3.2 儲量(資源資產(chǎn)的數(shù)量)

①依據(jù)查明資源量估算的儲量稱為查明儲量。

②依據(jù)潛在資源量估算的儲量稱為潛在儲量。

2.3.3 資本儲量(資源資本的實物量)

①占用儲量：資源資產(chǎn)中已經(jīng)出讓或轉讓，由生產(chǎn)礦井、在建礦井或準備建設的礦井占用的儲量，或者稱已經(jīng)完成價值評估并實現(xiàn)市場交易的儲量稱為占用儲量，即已經(jīng)實現(xiàn)變現(xiàn)的資源資產(chǎn)。

②交易儲量：資源資產(chǎn)中已經(jīng)完成價值評估，準備進行交易的儲量稱為交易儲量，即雖然已經(jīng)進行了價值評估但尚未實現(xiàn)變現(xiàn)的資源資產(chǎn)。

市場交易的標的是礦產(chǎn)資源資產(chǎn)——交易儲量。

3 礦產(chǎn)資源儲量分類體系

3.1 礦產(chǎn)資源儲量分類體系概述

礦產(chǎn)資源儲量分類體系是由三個層次和兩個系統(tǒng)構成的網(wǎng)絡體系。三個層次即資源量、儲量、資本儲量。兩個系統(tǒng)，一是礦產(chǎn)資源評價系統(tǒng)，由地質勘查評價子系統(tǒng)和技術經(jīng)濟評價子系統(tǒng)兩個子系統(tǒng)構成；二是礦產(chǎn)資源稟賦系統(tǒng)(圖2)。

礦產(chǎn)資源儲量的三個層次，表現(xiàn)為礦產(chǎn)由潛在的資源向顯在的資源的轉化，由自然物向人工物轉化，由資源資產(chǎn)向資源資本的轉化，即由實物量向價值量轉化的過程。

礦產(chǎn)資源可靠性評價系統(tǒng)，表現(xiàn)為隨著人力、物力投入的增加的過程，是人們對處于隱蔽狀態(tài)的礦產(chǎn)資源的控制程度逐步提高的過程，對礦產(chǎn)資源開發(fā)獲利能力的前景認識逐步清晰的過程，即對礦產(chǎn)資源的可靠性和資源開發(fā)利用前景的可靠性逐步提高的過程。礦產(chǎn)資源可靠性評價系統(tǒng)的成果，表現(xiàn)為礦產(chǎn)資源的可靠性，資源資產(chǎn)的可靠性，資源資本價值的可靠性?？刂普撌强煽啃栽u價系統(tǒng)的方法論。

礦產(chǎn)資源形態(tài)和層次礦產(chǎn)資源資源資產(chǎn)資源資本自然態(tài)產(chǎn)品(商品)態(tài)產(chǎn)品———價值態(tài)礦產(chǎn)資源評價系統(tǒng)評價系統(tǒng)資源地質勘查評價系統(tǒng)資源技術經(jīng)濟評價系統(tǒng)資源技術經(jīng)濟評價系統(tǒng)評價方法地勘評價———黑箱方法可行性評價—稟賦-效率法可行性評價—成本-收益法可靠性分類整體類別(預查、普查、詳查、精查)塊段級別(A、B、C、D、E)概略、預可研、可研概略、預可研、可研礦產(chǎn)資源稟賦系統(tǒng)數(shù) 量質 量(資源稟賦)技術經(jīng)濟分類資源量(大型、中型、小型)開采條件品位品質(品級)精查、詳查(詳終)、普查(普終)、預查儲量(大型、中型、小型)效率使用價值優(yōu)等、中等、差等價值量———資本儲量成本價值(價格)經(jīng)濟的、次經(jīng)濟、欠經(jīng)濟

圖2礦產(chǎn)資源三種形態(tài)和兩個系統(tǒng)網(wǎng)絡分類體系

Figure2Networkclassificationsystemofmineralresourcethreeformsandtwosystems

礦產(chǎn)資源稟賦評價系統(tǒng)，表現(xiàn)為資源稟賦對投入和產(chǎn)出的約束，即相同的投入，由于資源稟賦的差異其產(chǎn)出不同，優(yōu)質資源產(chǎn)出高，劣質資源產(chǎn)出低，優(yōu)質資源獲利能力強，劣質資源獲利能力弱；或者說，優(yōu)質資源是低投入高產(chǎn)出，劣質資源是高投入低產(chǎn)出。放差地租理論是資源稟賦評價系統(tǒng)的理論基礎。

3.2 礦產(chǎn)資源——資源量的分級

資源量的分級的實質就是對勘查區(qū)整體和構成它的塊段，其資源的數(shù)量、質量、空間賦存形態(tài)等可靠性的劃分。

在地質勘查階段，對同一個礦區(qū)或礦體隨著勘查投入的增加，勘查網(wǎng)度的加密，資源的可靠性逐步提高?？辈殡A段反映的是勘查區(qū)整體，銜接有序的、可靠性逐步提高的、歷時性的過程?？辈閰^(qū)整體，是由可靠性高低有序、空間布局合理的塊段集合體所組成。

由于資源稟賦的約束，勘查網(wǎng)度加密到最高級，如煤炭資源勘查網(wǎng)度達到250m×250m，資源的可靠性只能達到B級，此時勘查區(qū)(礦區(qū))整體可靠性為詳查，其最終勘查報告稱為“詳查最終”即“詳終”；同理，由資源稟賦約束，最高塊段級別只能達到C級，勘查報告稱為“普查最終”即“普終”。整體的可靠性及整體和塊段之間的關系如表2，塊段可靠性如表3。

表2 礦產(chǎn)資源分級：資源量

表3 礦產(chǎn)資源分級：塊段資源量可靠性

3.3 礦產(chǎn)資源資產(chǎn)——儲量的分類(分等)

資源資產(chǎn)——儲量的分類，由兩個部分構成：其一是反應資源開發(fā)利用研究的深度和儲量估算的可靠性，即可行性研究階段；其二是反應資源稟賦的開發(fā)利用的效率。

可行性評價由低至高的四個階段：地質研究(資源勘查階段)、概略研究、預可行性研究、可行性研究。

資源開發(fā)利用效率由高至低的三個層級是：優(yōu)等、中等、差等。

資源可靠性、開發(fā)利用研究可靠性和開發(fā)利用效率綜合分類方案如表4、表5。

表4 資源資產(chǎn)分類：儲量評價可靠性

3.4 礦產(chǎn)資源資本儲量——交易儲量的分類

資源資本儲量——交易儲量的分類，由兩個部分構成：其一是反應資源產(chǎn)品市場需求現(xiàn)狀及前景的研究深度，即可行性研究階段；其二是反應資源資產(chǎn)的獲利能力。

可行性研究由低至高的四個階段：地質研究(資源勘查階段)、概略研究、預可行性研究、可行性研究。

資源資產(chǎn)獲利能力由高至低的三個層級是：經(jīng)濟的、次經(jīng)濟的、欠經(jīng)濟的。

資源可靠性、開發(fā)利用及市場需求研究可靠性、開發(fā)利用效率和資產(chǎn)獲利能力的綜合分類方案如表6：

表5 資源資產(chǎn)分類(分等)：儲量

*注：由于勘查階段、可行性評價階段已經(jīng)表示了“可靠性”的內(nèi)容，故在分類名稱中不再出現(xiàn)可靠性的文字。

表6 資源資本儲量分類：交易儲量

3.5 資源儲量類別的功能

礦產(chǎn)資源的數(shù)量根據(jù)它的形態(tài)劃分為兩個類型，其一是處于自然態(tài)的資源量，其二是通過勞動產(chǎn)出的礦產(chǎn)品的原地態(tài)——儲量。資源量、儲量屬于實體概念。在一定的技術經(jīng)濟條件下，資源量、儲量的數(shù)據(jù)是相對穩(wěn)定的。它是國家自然財富的物質基礎，是國家、礦山企業(yè)規(guī)劃和管理的核心資產(chǎn)。

資源可靠性概念，開發(fā)利用及市場需求研究可靠性概念，開發(fā)利用效率概念，資產(chǎn)獲利能力的概念，是資源儲量的屬性概念，即它反應的是資源儲量的可靠性、開發(fā)利用效率、獲利能力。它的主要功能是便于勘查項目、開發(fā)項目之間的對比，為開發(fā)利用決策服務，為投資決策服務，為資本市場交易服務。

4 礦產(chǎn)資源地質勘查方法與規(guī)律

4.1 礦產(chǎn)資源地質勘查方法——黑箱方法

4.1.1 “黑箱方法”概念

“在一個物體或系統(tǒng)，如果無法或不允許打開，不能獲得其內(nèi)部結構和運行機制的信息，便成為黑箱。被當作黑箱的事物并非不可以研究和控制。任何事物都有外部的特征和參數(shù)可以了解，外部特征是內(nèi)部特征的某種表現(xiàn)。通過對外部特征和參數(shù)的了解，可以獲得對內(nèi)部特征多方面地把握。這種認識事物的方法，稱為黑箱方法?！彩遣话褜ο蠓纸鉃榻M成部分，不是從了解內(nèi)部結構入手了解對象，而是通過外部觀測和試驗，輸入一定的激勵作用，測記相應的輸出響應，通過分析測記的數(shù)據(jù)資料來了解對象的行為方式和功能特性，從而達到排除故障、實施控制的方法，都稱為黑箱方法?！盵17]

“黑箱方法的理論根據(jù)之一是同構概念。如果系統(tǒng)S1和系統(tǒng)S2的元素之間存在一一對應，S1中元素之間的某種關系也是這些元素在S2中對應元素之間的關系，則稱系統(tǒng)S1和系統(tǒng)S2是同構的。凡是同構的系統(tǒng)，在同樣的輸入作用下引起的輸出響應是相同的，用試驗的方法建立的數(shù)學模型也是相同的?？刂剖且环N行為方式。給定系統(tǒng)的某種數(shù)學模型，在一定的輸入函數(shù)下可由模型求出輸出函數(shù)；將同樣的輸入函數(shù)作為信號作用于系統(tǒng)，可測得相應的輸出函數(shù)；如果兩種輸出函數(shù)相同，便有充分的理由斷言所給出的數(shù)學模型描述了該系統(tǒng)的特征?！盵17]

4.1.2 地質模型的黑箱解釋

存在于地下處于隱蔽狀態(tài)的礦產(chǎn)資源是一個黑箱系統(tǒng)。礦產(chǎn)資源地質勘查的過程是，運用鉆探、槽探、井探、坑探、物探、化探、遙感等各種技術手段，獲取地質體的物理、化學、生物及其在三維空間分布的信息，在對所獲得的信息運用地質學的相關知識進行分析解譯的基礎上，用圖、表、文字構建二維平面或三維立體的含礦地質體模型。隨著勘查工程網(wǎng)度的加密，獲取地質體內(nèi)信息量的增加，同時對模型進行相應的調整和修正，處于黑箱中的物質結構逐漸白化。在地質體白化的過程中，人們構建的模型與黑箱實體之間的差異逐步縮小，即邊際誤差逐步降低，或曰邊際可靠度逐步增加。人們根據(jù)同構的地質體模型，研究地質體的賦存狀態(tài)，礦體的物理化學性質及其結構、功能，計算(推算)礦產(chǎn)資源的數(shù)量，評價其經(jīng)濟利用價值。

簡而言之，礦產(chǎn)資源地質勘查與評價，是把多種勘查手段獲得的各類地質信息，運用相關地質學知識同構一個地質模型，此模型遵循的基本規(guī)律是，隨著勘查程度的提高——勘查網(wǎng)度的加密，其邊際誤差逐步降低，人們根據(jù)同構的地質體模型，研究地質體的賦存狀態(tài)及其物質的結構、性質、功能，計算(推算)礦產(chǎn)資源的數(shù)量，評價其經(jīng)濟利用價值。

4.2 礦產(chǎn)資源數(shù)量的計算

礦產(chǎn)資源數(shù)量計算的實質，是基于同構地質模型的不確定性計算，而不是大致的估算。由于黑箱方法的局限性，即礦體模型對實際礦體的描述是不完備的，故計算的結果不是精確值，而是近似值或區(qū)間值。近似值用可靠性來描述，可靠性分為兩個層次，一是勘查區(qū)整體層次，由可靠性逐步提高的預查、普查、詳查、精查來表示；二是勘查區(qū)內(nèi)局部塊段層次，由可靠性逐步提高的E、D、C、B、A來表示。

4.3 礦產(chǎn)資源地質勘查的收益遞減規(guī)律

4.3.1 勘查網(wǎng)度加密鉆孔密度及投資的幾何級數(shù)增長規(guī)律

勘查網(wǎng)度加密鉆孔密度及投資的幾何級數(shù)增長規(guī)律是指對同一個礦產(chǎn)地而言，隨著勘查網(wǎng)度的加密，鉆孔數(shù)量和勘查工程量呈幾何級數(shù)增長，隨之勘查資金的投入也呈幾何級數(shù)增長的現(xiàn)象。如對煤炭資源勘查而言，當網(wǎng)度為2000m×2000m時，其鉆孔密度0.25/km2；網(wǎng)度加密為1000m×1000m時，其鉆孔密度1個/km2；網(wǎng)度再加密為500m×500m時，其鉆孔密度4個/km2；當網(wǎng)度加密到250m×250m時，其鉆孔密度16個/km2(圖3)。隨著鉆孔密度的幾何級增長，勘查工程量的增長和資金的投入要高于鉆孔密度的增長速度。

圖3 勘查網(wǎng)度加密鉆孔密度的幾何級數(shù)增長示意圖Figure 3 A schematic diagram of exploration network density increasing result in borehole density geometric growth

4.3.2 勘查工程網(wǎng)度加密的可靠性增長率遞減規(guī)律

勘查工程網(wǎng)度加密的可靠性增長率遞減規(guī)律，是指隨著勘查網(wǎng)度的加密，同構礦體地質模型與勘查工程獲得的礦產(chǎn)資源地質信息之間的相似概率逐步提高，即可靠性逐步提高，但可靠性增長的幅度隨勘查網(wǎng)度的加密而逐漸減少，且在勘查工程網(wǎng)度達到一定密度之后，可靠性處于近似不變的狀態(tài)，即呈現(xiàn)隨勘查網(wǎng)度加密可靠性增長率遞減之規(guī)律(圖4)。

圖4 勘查網(wǎng)度加密可靠性增長率遞減示意圖Figure 4 A schematic diagram of exploration network density increasing reliability degression pattern

4.3.3 礦產(chǎn)資源地質勘查的收益遞減規(guī)律

礦產(chǎn)資源地質勘查收益遞減規(guī)律是指對同一個礦產(chǎn)地而言，隨著勘查網(wǎng)度的加密，勘查資金的投入呈幾何級數(shù)增長，資源可靠性的增長率不是與之同步上升，而是在逐步降低，即投資收益呈遞減狀態(tài)。

礦產(chǎn)資源地質勘查的收益遞減規(guī)律，要求根據(jù)資源稟賦的差異，合理設計勘查工程網(wǎng)度，以提高地質勘查效益。如對于煤炭資源而言，煤層穩(wěn)定、構造簡單的勘查區(qū)，獲得A級資源量的合理網(wǎng)度為500m×500m～1000m×1000m；煤層較穩(wěn)定、構造簡單或構造中等的勘查區(qū)，獲得A級資源量的合理網(wǎng)度為250m×250m～500m×500m。

地質勘查的收益遞減規(guī)律，是勘查區(qū)整體由網(wǎng)度不同的塊段，即可靠性塊段級別最優(yōu)組合的最重要的約束條件，也是設置勘查階段的最重要約束條件，同時也是投資收益最大化原則的經(jīng)濟學基礎。

4.4 礦產(chǎn)資源地質勘查的投資收益最大化原則

礦產(chǎn)資源地質勘查的投資收益最大化原則，即用最少的勘查投入獲得勘查區(qū)整體礦產(chǎn)資源可靠性最優(yōu)的原則。其是勘查區(qū)內(nèi)塊段可靠性級別最優(yōu)比例的理論基礎，也是礦產(chǎn)資源開發(fā)利用前期最佳勘查資金投入量的理論基礎。

確保礦井建設投資回收，是判斷“塊段級別比例最優(yōu)、勘查資金投入量最佳”的基本標準。也就是，精查階段可靠性最高級別的資源量及其估算儲量的服務年限，必須能確保礦井開發(fā)建設投資的回收。假如一般大中型煤礦，其均衡服務年限為30a，其投資回收期為10a，則A、B、C各級別的資源量大約分別占1/3；若為特大型煤礦，其均衡服務年限為50a，其投資回收期為10a，則A和B級資源量大約分別占20%或多一些，C級資源量大約占50%～60%。我們將如此可靠性級別的比例關系的勘查資金投入，稱為最佳資金投入量。由此，以精查階段確保投資回收相適應的塊段級別比例、勘查資金投入量為基礎，相應推算詳查階段、普查階段塊段級別比例和最佳勘查資金投入量。

5 資源量、儲量可靠性的邏輯規(guī)則

5.1資源量、儲量可靠性的充分必要條件

“充分條件就是產(chǎn)生某一結果的充足的、足夠的條件。有了它就一定會有某個結果”[18]。

“必要條件就是產(chǎn)生某一結果所必需的、不可缺少的條件。缺少這個條件不可能產(chǎn)生這個結果”[18]。

①資源量可靠性的充分必要條件。礦產(chǎn)資源地質勘查評價是資源量可靠性的充分必要條件。即缺少了地質勘查，不可能產(chǎn)生資源量可靠性的結果；有了地質勘查評價，就會有資源量可靠性的結果。

②儲量可靠性的充分必要條件。地質勘查評價是儲量可靠性的必要條件，即缺少地質勘查評價的可靠性，不可能有儲量的可靠性；可行性評價是儲量可靠性的充分條件，即有了可行性評價的可靠性，才會有儲量可靠性的結果。

5.2 礦產(chǎn)資源儲量可靠性的兩個層次

礦產(chǎn)資源經(jīng)濟可靠性有兩個層次，其一是整體可靠性，其二是局部(塊段)可靠性。兩個層次的資源儲量均遵守充分必要條件的邏輯規(guī)則。

①資源儲量整體可靠性。預查、普查、詳查、精查表示地質勘查階段勘查區(qū)資源量整體的可靠性；概略研究、預可行性研究、可行性研究表示可行性評價階段資源儲量整體的可靠性(表2、表4)。

精查成果是可行性研究的前提，其研究的結果是勘查區(qū)資源儲量整體是可靠的。詳查成果是預可行性研究的前提，其研究的結果是勘查區(qū)資源儲量整體是較可靠的，同時對精查成果進行預可行性研究，其結果也是較可靠的。普查成果是概略研究的前提，其研究的結果是勘查區(qū)資源儲量整體是低可靠的，同時對精查、詳查成果進行概略性研究，其結果也是低可靠的。

②資源儲量塊段可靠性。A、B、C、D、E表示地質勘查階段勘查區(qū)內(nèi)局部(塊段)的可靠性(見表3)。在可行性研究階段，資源儲量的可靠程度由塊段的可靠性決定，即A+B屬于可靠的，C屬于較可靠的，D屬于低可靠的，E則屬于不可靠的。在預可行性研究階段，A+B降為較可靠的，C為較可靠的，D為低可靠的，E則屬于不可靠的。在概略研究階段，A+B+C均降為低可靠的，D也低可靠的，E依然屬于不可靠的(圖5)。

可行性研究階段塊段名稱可靠性ABCDE測定的(Measured)?推定的(Indicated)?推斷的(Inferred)?可靠的較可靠的低可靠的不可靠的可行性研究可靠的可靠的儲量證實的(Proved)?較可靠的儲量可信的(Probable)?低可靠的儲量不可靠的預可行性研究較可靠的較可靠的儲量可信的(Probable)?較可靠的儲量可信的(Probable)?低可靠的儲量不可靠的概略研究低可靠的低可靠的儲量低可靠的儲量低可靠的儲量不可靠的

注：*CRIRSCO分類方案的資源儲量類別。

圖5可靠性評價的邏輯規(guī)則與CRIRSCO分類方案的比較

Figure5ComparisonofreliabilityevaluationlogicruleandCRIRSCOclassificationscheme

5.3 對礦產(chǎn)儲量國際報告標準委員會(CRIRSCO)分類方案的認識

CRIRSCO分類方案與美澳加等國的資源儲量分類方案的共同特點是，沒有勘查區(qū)整體的可靠性類別，只有塊段的可靠性類別。我們認為其可以與“資源儲量塊段可靠性分類方案”(圖5)進行對比。即CRIRSCO分類方案符合資源儲量可靠性評價的充分必要條件的邏輯規(guī)則。依據(jù)礦產(chǎn)儲量國際報告標準委員會(CRIRSCO)分類框架(圖6)，可以作如下解釋：在可行性研究階段，測定的(Measured)資源量轉化為證實的(Proved)儲量，推定的(Indicated)轉化為可信的(Probable)儲量； 在預可行性研究階段測定的(Measured)、推定的(Indicated)資源量均轉化為可信的(Probable)儲量。即可行性研究包括研究項目的全部資源儲量。

圖6 礦產(chǎn)儲量國際報告標準委員會(CRIRSCO)分類框架Figure 6 Classification framework of Committee for Mineral Reserves International Reporting Standards (CRIRSCO)

上述解釋在加拿大采礦、冶金和石油協(xié)會“礦資產(chǎn)估價標準和準則”中可以得到證實：

“G4.0礦產(chǎn)儲量和礦產(chǎn)資源的使用

→G4.1一個礦產(chǎn)的所有礦產(chǎn)儲量和礦產(chǎn)資源量均應在其估價中予以考慮。根據(jù)不同情況，收益途徑、市場途徑或成本途徑可能更適宜于所有礦產(chǎn)儲量和礦產(chǎn)資源量的礦資產(chǎn)的估價。

→G4.2對于收益途徑的方法，普遍可被接受的是采用所有證實的礦產(chǎn)儲量(Proved)和可能的礦產(chǎn)儲量(Probable)，并且在以下描述的情況下采用圈定的礦產(chǎn)資源量(Measured)和現(xiàn)實的礦產(chǎn)資源量(Indicated)。同時在一定的條件下推測的資源量(Inferred)也可以被用于收益途徑中?！盵6]

5.4 “99分類”中違反“同一律”的錯誤

5.4.1 同一律概念

“在同一個思維過程中，概念和判斷都要保持自身的確定性(同一性)。即在同一個思維過程中，同一個概念或同一個判斷必須保持自身確定的內(nèi)容，不能任意改變?！盵9]

5.4.2 “99分類”中的儲量、基礎儲量概念

→3.2.1儲量：是指基礎儲量中的經(jīng)濟可采部分?！每鄢嗽O計、采礦損失的可實際開采數(shù)量表述，依據(jù)地質可靠程度和可行性研究階段的不同，又分為可采儲量和預可采儲量。

→3.2.2基礎儲量：是查明礦產(chǎn)資源的一部分?！墙?jīng)詳查、勘探所獲控制的、探明的并通過可行性研究、預可行性研究認為屬于經(jīng)濟的、邊際經(jīng)濟的部分，用未扣除設計、采礦損失的數(shù)量表述。

→3.4.1儲量：有3種類型。

→3.4.1.1可采儲量(111)：探明的經(jīng)濟基礎儲量的可采部分。是指已按勘探階段要求加密工程的地段，……已經(jīng)進行了可行性研究……

→3.4.1.2預可采儲量(121)：探明的經(jīng)濟基礎儲量的可采部分。是指已按勘探階段要求加密工程的地段, ……但只進行了預可行性研究,表明當時開采是經(jīng)濟的?！?/p>

→3.4.1.3預可采儲量(122)：控制的經(jīng)濟基礎儲量的可采部分。是指已達到詳查階段工作程度的地段，……預可行性研究結果表明開采是經(jīng)濟的，……

5.4.3 分析

根據(jù)3.2.2基礎儲量的概念，詳查、勘探所獲“控制的”資源量，通過可行性研究屬于經(jīng)濟的、邊際經(jīng)濟的部分，均應屬于“基礎儲量”。根據(jù)3.2.1儲量的概念，勘探階段的“控制的”基礎儲量中的經(jīng)濟可采部分，理應屬于“儲量”。但儲量的3種類型中，沒有勘探階段“控制的經(jīng)濟基礎儲量的可采部分”的位子。也就是說，“基礎儲量、儲量”的概念出現(xiàn)了前后不一的問題。即勘探階段“控制的”資源量，經(jīng)可行性研究其經(jīng)濟的部分不能轉化為“儲量”，違反了邏輯學中的“同一律”規(guī)律。

同時，在預可行性研究階段，詳查、勘探階段的“控制的”均可以轉化為基礎儲量和儲量，從人們一般的常識而言，在研究程度更高的可行性研究階段，應該同樣可以轉化成基礎儲量和儲量。顯然不從邏輯規(guī)則講，也有違常理。

5.3.4 錯誤的緣由——概念名不符實

可采儲量這一名稱，實應代表可行性研究階段項目整體所獲得的儲量，然而“99分類”規(guī)定其只代表項目中“探明的”那一部分儲量。預可采儲量，也應代表預可行性研究階段項目整體所獲得的儲量，同樣它也僅能代表勘探階段“探明的、控制的”及詳查階段“控制的”那一部分儲量。即用整體性的名稱，代表局部(塊段)的概念，名不符實。由此帶來的問題是，在可行性研究階段，用“預可采儲量”這樣帶有整體性概念的名稱來代表局部的“控制的”那部分資源量轉化的儲量，顯然是不合理。通過圖7可以看出，“99分類”方案與CRIRSCO分類方案之間的差異，即“99分類”并沒有實現(xiàn)與國際資源儲量分類的接軌問題。

可行性研究階段塊段名稱可靠性ABCDE探明的測定的(Measured)?控制的推定的(Indicated)?推斷的推斷的(Inferred)?預測的可靠的較可靠的低可靠的不可靠的可行性研究可靠的可采儲量證實的(Proved)?資源量可信的(Probable)?資源量預可行性研究較可靠的預可采儲量可信的(Probable)?預可采儲量可信的(Probable)?資源量概略研究低可靠的內(nèi)蘊經(jīng)濟的資源量內(nèi)蘊經(jīng)濟的資源量內(nèi)蘊資源量

注：*CRIRSCO分類方案的資源儲量類別

圖7“99分類”與CRIRSCO分類方案對比

Figure7ComparisonofChineseGB/T17766-1999classificationandCRIRSCOclassificationscheme

6 礦產(chǎn)資源的產(chǎn)出效率和獲利能力

6.1礦產(chǎn)資源產(chǎn)出效率的約束條件及分等

礦產(chǎn)資源的產(chǎn)出效率的約束條件有兩個，一是技術，二是資源稟賦。這里要討論的是在一定的技術條件下，資源稟賦對產(chǎn)出效率的約束。

煤炭資源產(chǎn)出效率的約束條件主要是煤層厚度、煤層的連續(xù)性即煤層穩(wěn)定性和構造復雜程度，以及水文地質條件、瓦斯含量、地溫、煤塵暴炸性等開采技術條件。煤層穩(wěn)定、構造簡單、厚度較大，采出效率高，如鄂爾多斯侏羅紀煤田，可建設年產(chǎn)千萬噸以上的特大型礦井；反之產(chǎn)出效率較低，如江南大部分煤田，只能建設30萬噸以下的小礦。

非煤等金屬和非金屬礦產(chǎn)資源，產(chǎn)出效率的約束有兩個層次，一是礦石的生產(chǎn)效率，其由礦山開采技術條件約束；二是選礦效率，其由礦石品位約束。

本文將資源稟賦產(chǎn)出效率分為三個等別，即優(yōu)等、中等、差等，與之相應的是采礦、選礦成本低、中、高的三個層次。

6.2 礦產(chǎn)資源資產(chǎn)價值評估與分類

礦產(chǎn)資源資產(chǎn)價值的理論基礎是：超額利潤轉化為地租，地租的資本化即地租折現(xiàn)的價值量為資源資產(chǎn)的價格。

資源資產(chǎn)價值評估的基本步驟是：①估算資源資產(chǎn)的數(shù)量——儲量；②依據(jù)儲量規(guī)模和礦石的產(chǎn)出效率計算礦井均衡服務年限；③成本測算，包括采選成本、環(huán)境成本、社會成本、資金成本等；④確定礦產(chǎn)品價格；⑤選擇貼現(xiàn)率；⑥計算資源資產(chǎn)價值量。

根據(jù)資源資產(chǎn)獲利能力將其分為三個類別，即利潤率超過社會平均利潤率或行業(yè)平均利潤率的稱為經(jīng)濟的；小于社會平均利潤率或行業(yè)平均利潤率但大于0的稱為次經(jīng)濟的；小于0的稱為欠經(jīng)濟的。

6.3 資源資產(chǎn)分等、分類與開發(fā)風險預警作用的討論

風險預警作用是礦產(chǎn)資源儲量分類的最重要的目的之一。礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中的風險有兩類，一類是可控風險，另一類是不可控風險。當資源地質勘查程度較高且經(jīng)過預可行性研究或可行性研究，礦產(chǎn)資源的稟賦特征——等別得到比較詳細的研究，未來礦井的生產(chǎn)能力得以確定，生產(chǎn)成本具有可控性，即開采中的風險是屬于可控的風險。而由市場供需決定的價格風險，則屬于不可控風險。

礦產(chǎn)資源依獲利能力進行的分類，其本質是對“價格-成本”后的利潤率所進行的劃分。當?shù)V產(chǎn)品市場價格高時，幾乎所有資源都是經(jīng)濟的；當市場價格十分低迷時，幾乎所有資源都是欠經(jīng)濟的。如2012年煤炭市場價格很高時，煤炭市場火爆，低等別的資源均屬于經(jīng)濟的；到2014～2015年，煤炭市場價格低迷，連鄂爾多斯優(yōu)等資源產(chǎn)地的礦井都處于虧損邊緣，幾乎所有的資源均處于欠經(jīng)濟的狀態(tài)。雖然如此，但優(yōu)等資源其抗風險能力強，到2016年煤炭市場價格上升，優(yōu)等資源地區(qū)的煤礦迅速扭虧為盈，而低等級資源的礦井依然處于虧損狀態(tài)。

可以說，依風險不可控的市場價格與可控的成本所進行的資源儲量經(jīng)濟的分類，由于其具有的即時性或者說具有沿時間軸的不確定性，因此經(jīng)濟性分類不具有風險預警作用。依成本可控的礦產(chǎn)資源稟賦所進行的分等，具有風險預警作用。無論市場價格如何變化，優(yōu)等資源抗風險能力強，低等作用抗風險能力弱。

7 “99分類”標準中的不規(guī)范問題

7.1 資源可靠性標準的“不確定性”

標準者，尺也，權也。其不依時間、空間及外部條件的改變而變動自身的數(shù)量和質量。確定性是標準的靈魂。

我國1992年頒發(fā)的“固體礦產(chǎn)地質勘探規(guī)范總則”(以下簡稱“92總則”)對煤和非煤而言，A、B、C、D、E概念，其可靠性的內(nèi)涵都是確定的。然而“99分類”中探明的、控制的、推斷的、預測的，其可靠性煤與非煤不同；相同礦種，同一個可靠性概念，其內(nèi)涵可以因地質條件而改變。

“99分類”中探明的、控制的、推測的、預測的與“92總則”中A、B、C、D、E的對應關系如下：

“探明的……(1)金屬和非金屬第一和第二勘探類型的B級，第三和第四勘探類型的C級。(2)煤炭簡單和中等構造，穩(wěn)定和較穩(wěn)定煤層A級，詳終報告的B級。

控制的……(1)煤炭簡單和中等構造，穩(wěn)定和較穩(wěn)定煤層B級，詳終和普查報告的C級。(2)金屬和非金屬第一、二勘探類型的C級和第三、四勘探類型的D級。

推斷的……(1)煤炭簡單和中等構造，穩(wěn)定和較穩(wěn)定煤層C級，詳終和普查報告的D級。(2)金屬和非金屬第一、二勘探類型的D級和第三、四勘探類型的E級。

預測的……(1)煤炭簡單和中等構造，穩(wěn)定和較穩(wěn)定煤層D級。(2)金屬和非金屬第一、二勘探類型的E級?！盵2]

礦產(chǎn)資源的同一個可靠性概念，其內(nèi)涵隨著條件的改變而改變，即內(nèi)涵的不確定性，違反了形式邏輯中的同一律——“在同一個思維過程中，同一個概念或同一個判斷必須保持自身確定的內(nèi)容，不能任意改變”[18]。

7.2 概念名稱的不規(guī)范問題

7.2.1 基礎儲量與儲量

概念限制的方法，是通過增加概念的內(nèi)涵來縮小概念的外延。概念概括的方法，是通過減少概念的內(nèi)涵來擴大概念的外延。概念的限制，要求限制后的概念與原概念有種屬關系。

“如：人——中國人——中國工人?！叭恕边@個概念，增加“中國國籍”這個內(nèi)涵，就由一般的“人”限制為“中國人”；再增加“工人身份”的內(nèi)涵，就由一般“中國人”限制為“中國工人”。反之，“中國工人”，如果去掉“工人身份”內(nèi)涵，他就由種概念變?yōu)椤爸袊恕边@個屬概念；如果再去掉“中國國籍”這個內(nèi)涵，他就變成更大的屬概念“人”?！盵18]

基礎儲量與儲量概念犯了種屬概念的錯誤。依種屬概念的邏輯規(guī)則，儲量屬于“屬”概念，基礎儲量屬于種概念，“基礎”是對“儲量”的限制。但是“99分類”的規(guī)定則相反，基礎儲量屬于“屬”概念，儲量屬于“種”概念。

何謂“基礎儲量”，其實就是經(jīng)濟的、次經(jīng)濟的資源量，故此概念實屬多余。

7.2.2 資源量與儲量的估算

《現(xiàn)代漢語詞典》中對估算、推算概念的解釋是，“估算：大致推算”；“推算：根據(jù)已有的數(shù)據(jù)計算出有關的數(shù)值”。儲量是“估算”得出的數(shù)值，因此“估算儲量”這一用語是正確的。但礦產(chǎn)資源的數(shù)量，是根據(jù)地質勘查所獲得的實際數(shù)據(jù)，按照相關的資源量計算規(guī)則計算得出。誠然，由于礦產(chǎn)資源處于“黑箱”之中，計算出的資源量與實際存在一定的誤差，有時誤差還比較大，但“估算資源量”這一用語使“資源量”的確定性大打折扣，且也不符合客觀操作的實際。因此，用“推算”資源量相對合理。

7.2.3 勘查階段名稱問題

“詞族：由同一詞根產(chǎn)生的詞群。如陶器、銅器、玉器、瓷器、鐵器……等，為同一詞族。同族詞在詞義上有一定聯(lián)系。”[16]

“99分類”將勘查階段劃分為預查、普查、詳查、勘探。顯然，“勘探”是一個另類，不屬于這一詞族。應改為預查、普查、詳查、精查。

8 礦產(chǎn)資源儲量分類與物權法

8.1 物權法對資源儲量分類規(guī)則的約束

礦產(chǎn)資源儲量分類是資源儲量管理和交易的制度供給，其目的是在市場經(jīng)濟條件下保護產(chǎn)權交易各方的平等權益。物權明確，是礦產(chǎn)資源資產(chǎn)產(chǎn)權交易的前提和基礎。我國憲法規(guī)定，礦產(chǎn)資源屬于國家所有，因此資源儲量類別的設置必須符合我國“礦產(chǎn)資源法”、“物權法”的相關規(guī)定，即資源儲量分類在與國際有關分類標準對比過程中，不能違反我國有關法律的規(guī)定。

8.2 物權絕對原則——礦與非礦邊界的確定原則

“物權絕對原則是根據(jù)物權的絕對性、排他性，物權人可以根據(jù)自己的意思依法行使物權，直接支配標的物并排除一切非物權人的侵害?！盵14]

“對物權標的物的直接支配性。物權人無需義務人的協(xié)助行為，僅憑物權人自己的意愿即能支配物實現(xiàn)權利內(nèi)容的利益?！盵14]

根據(jù)物權絕對原則，確定“礦與非礦的邊界”是物權人自己的權利，無需與非物權人協(xié)商，更無需與礦產(chǎn)品的市場價格掛鉤。因此，我國礦與非礦的界限——邊界品位、最低可采厚度等，應由礦產(chǎn)資源所有者——國家依法規(guī)定。礦與非礦的界限與資源的可靠性無關；礦與非礦的界限與資源的經(jīng)濟性即獲利能力無關。

8.3 物權客體特定原則——資源量的確定性

物權客體特定原則是關于物權對象的指導原則?！拔餀喾申P系的設立、變更和消滅，均須以確定的標的物為前提，即物只有在特定化之后，才能成為法律關系的客體，也才能發(fā)生物權的變動效果?！盵14]物權客體特定原則的理由，是“為了確定物權支配力的范圍。如果物權的客體不清晰，范圍不確定，物權人無法支配物?！盵14]

因此，交易標的物——資源資產(chǎn)的確定性，是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權交易的前提，或者說產(chǎn)權明晰是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權交易的前提。礦產(chǎn)資源資產(chǎn)的確定性，是指在資源評價的某一時點，如預可行性研究、可行性研究階段，資源資產(chǎn)數(shù)量的確定性。資源資產(chǎn)數(shù)量的確定性包括兩個方面，一是地理范圍，即礦業(yè)權的地理邊界的確定性；二是資源范圍，即礦與非礦的邊界的確定性。也就是說，資源資產(chǎn)交易的標的物——礦業(yè)權地理范圍內(nèi)的全部礦產(chǎn)資源量必須是確定的。

8.4 物權客體特定原則——儲量的確定性

在礦產(chǎn)資源開發(fā)的過程中，采出量——儲量僅是礦產(chǎn)資源量中的一部分，即可以轉化為商品的、能為礦山企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的僅是儲量。在礦業(yè)權——資源產(chǎn)權交易中，儲量是資源資產(chǎn)價值計算的基礎。根據(jù)物權客體特定原則，儲量也應該是確定的。但在礦業(yè)活動中，不同的開采技術，不同的設計方案，以及不同的礦產(chǎn)品價格，都可以影響儲量的估算結果。因此設定儲量估算的基本方法，以保證在資源資產(chǎn)評估過程中遵循物權客體特定原則。

資源資產(chǎn)——儲量的確定方法可分為如下幾種情況，一是在概略研究階段，用當前技術條件下平均采出率進行的概略估算；二是在預可行性研究和可行性研究階段，利用最優(yōu)設計方案進行的估算。

8.5 物權法定原則——資源資產(chǎn)產(chǎn)權的確定性原則

“關于物權的創(chuàng)設，立法上有兩種體例：①放任主義，即物權的創(chuàng)設依當事人的意思，法律上不予限制；②法定主義，即法律規(guī)定物權的種類及內(nèi)容，不允許當事人依其意思設定與法律規(guī)定不同的物權?！盵13]我國《物權法》采用法定主義原則，其第五條規(guī)定“物權的種類和內(nèi)容，由法律規(guī)定”。

根據(jù)物權法定原則，礦產(chǎn)資源屬于國家所有是憲法賦予的權力，與資源的可靠性無關，與資源的經(jīng)濟性即獲利能力無關。

在市場經(jīng)濟體制條件下，物權法定和產(chǎn)權價格由市場決定，是兩項并行不悖的基本原則。

8.6 “99分類”中的錯誤

“99分類”體系中的一個重大錯誤就是違反了物權法定原則等基本原則。

①礦與非礦的界限由市場價格決定。《固體礦產(chǎn)地質勘查規(guī)范總則》“7.1工業(yè)指標：預查、普查時，可用一般工業(yè)指標進行圈定和估算。詳查、勘探所用指標通常應結合預可行性研究或可行性研究，依據(jù)當時的市場價格論證、確定工業(yè)指標進行圈定和估算?！贝艘?guī)定違反了物權絕對原則。

②資源資產(chǎn)——儲量范圍由資源可靠性決定。“99分類”中儲量有三種類型：一是可采儲量(111)，經(jīng)過可行性研究，勘探階段中探明的經(jīng)濟基礎儲量的可采部分；二是預可采儲量(121)，經(jīng)過預可行性研究，勘探階段中探明的經(jīng)濟基礎儲量的可采部分；三是預可采儲量(122)，經(jīng)過預可行性研究，詳查階段中控制的經(jīng)濟基礎儲量的可采部分。這些規(guī)定大大縮小了資源資產(chǎn)的范圍，侵犯了國家所有的資源資產(chǎn)的權益，并違反了物權客體特定原則。

9 資源儲量分類遵循的思想方法、規(guī)律和規(guī)則

9.1 系統(tǒng)學的思想方法

①整體性方法。其一資源儲量分類系統(tǒng)是一個整體；其二礦產(chǎn)資源地質勘查過程、可行性評價過程，均是對勘查區(qū)整體的勘查和評價。

②層次有序方法。整體是由互相聯(lián)系、互相制約的、層次有序的部分所構成。

③動態(tài)性方法。礦產(chǎn)資源勘查評價和可行性評價都是一個動態(tài)的，由低級向高級的發(fā)展過程。在市場條件下，為由實物量向價值量的轉換過程。

④目標優(yōu)化方法。級別、等別、類別的設置，均以社會成本最低、收益最大為目標。

⑤可操作性方法。資源評價方法、分類方法和類別的設置，具有可操作性。

9.2 認識和控制規(guī)律

“黑箱”的白化過程是對處于隱蔽狀態(tài)礦產(chǎn)資源認識的基本規(guī)律，也是對礦產(chǎn)資源的控制規(guī)律，事物發(fā)展的階段性和層次性是事物發(fā)展的基本規(guī)律。隨著認識逐步深入相應控制程度逐步提高，相應的設置了預查、普查、詳查、精查四個階段和與之相匹配的E、D、C、B、A五個層次。

對礦產(chǎn)資源開發(fā)經(jīng)濟合理性認識的逐步提高，相應設置了地質研究、概略研究、預可行性研究、可行性研究四個階段。由此使地質勘查工作與可行性研究工作相匹配。

9.3 經(jīng)濟運行規(guī)律

經(jīng)濟運行規(guī)律是制約資源儲量分類的最重要的約束條件?？辈楣こ叹W(wǎng)度加密的收益遞減規(guī)律和勘查投資幾何級數(shù)增長規(guī)律，是勘查階段設置和與勘查階段相匹配的塊段級別設置約束條件。

資源資產(chǎn)稟賦的優(yōu)劣，即礦產(chǎn)資源開采效率——開采成本是決定資源資產(chǎn)等別的約束條件。故根據(jù)效率、成本的高低劃分為優(yōu)等、中等、差等。資源資產(chǎn)的獲利能力是劃分資源儲量經(jīng)濟性類別的約束條件。因此根據(jù)獲利能力的大小劃分為經(jīng)濟的、次經(jīng)濟的、欠經(jīng)濟的。

市場運行規(guī)則是將礦產(chǎn)資源劃分為三種形態(tài)，以及資源儲量的三個層次的約束條件。即自然態(tài)的礦產(chǎn)資源——資源量，產(chǎn)品(商品)態(tài)的資源資產(chǎn)——儲量，價值態(tài)的資源資本——資產(chǎn)的價值量。

9.4 法系傳統(tǒng)和法律規(guī)則

法系傳統(tǒng)、社會經(jīng)濟體制和與之相匹配的法律法規(guī)的差異，是中國與美澳加等國家的資源儲量分類標準不能通約的根本原因。中國屬于成文法系國家，按市場經(jīng)濟規(guī)律制定的，內(nèi)容完整有序的資源儲量分類標準，可以涵蓋和包容屬于不成文法系的美澳加等國的標準，反之則不能成立。

9.5 邏輯規(guī)則

概念的用詞要準確、概念內(nèi)涵和外延要確定、概念之間的關系要嚴格遵守邏輯規(guī)則，這是標準制定的基本要求。實事求是地講，我們的邏輯學知識比較缺乏，相對嚴格的邏輯訓練較少，故“99分類”中出現(xiàn)了較多的邏輯錯誤。遵守邏輯規(guī)則，是制定資源儲量分類標準的一項基本原則。

10 結語——資源儲量分類研究在路上

本文的寫作過程是一個艱難的學習過程。以往的研究基本是以1997年《聯(lián)合國國際儲量/資源分類框架》和美澳加等國的分類方案為基礎進行的模仿，即所謂的與國際接軌。礦產(chǎn)資源儲量分類是受技術經(jīng)濟規(guī)律約束、受社會經(jīng)濟體制和法系傳統(tǒng)約束的標準。資源儲量分類研究涉及多種學科的知識，而這恰恰是我們所缺乏的，對于法學、邏輯學等我們還是一個初學者。知識的不足使此項研究還有待深入，還有許多內(nèi)容沒有涉及，僅是框架性的思考，研究還在路上。我們真誠地希望批評和指正，希望質疑和討論。

構建具有中國特色的、符合國情的、具有普適性的、完整的、可以包容美澳加等國分類標準的礦產(chǎn)資源儲量分類體系，此乃本項研究之初衷。

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MineralResource,ResourceAssetandResourceCapital——PonderingonChineseCharacteristicMineralResourceandReserveClassificationSystemStructuring

Tian Shan’gang

(China National Administration of Coal Geology, Beijing 100038)

The basic rules and regulations should be complied in mineral resource and reserve classification have knowledge on mineral resources and control pattern, economic operation pattern, legal system tradition and legal rules, logic rules. Mineral resources have three forms: natural form mineral resources, showing products (goods) form resource asset and resource asset value form resource capital. The three levels of resource and reserve corresponding to three mineral resource forms are resource quantity, reserve and asset value objective quantity—capital reserve respectively. Resource and reserve three level categories have identified resource quantity overall reliability gradually increased: reconnaissance, prospecting, general exploration and detailed exploration four stages and block reliability gradually upgraded: E, D, C, B and A five classes; resource asset study extent gradually increased: geological study, preliminary study, prefeasibility study and feasibility study four stages; showing resources asset quality: excellent, moderate and subalternation three grades; showing resource asset profitability: economic, marginal economic and submarginal economic three categories; according to resource, reserve quantity and scale divided: large, medium and small three types. In this way has constituted a mineral resource and reserve classification system with Chinese characteristics. Since differences in social economic system and legal system tradition, thus the classification standards of U.S., Australia and Canada can not be used as a mould for Chinese classification.

mineral resource; resource asset; resource capital; economic pattern; legal rule; logic rule

10.3969/j.issn.1674-1803.2017.10.01

1674-1803(2017)10-0001-14

A

田山崗(1945—)，男，河北蠡縣人，1968年畢業(yè)于北京大學地質地理系，高級經(jīng)濟師，享受國務院政府特殊津貼。

2017-07-10

責任編輯：孫常長

·書訊·

煤炭資源有效供給的本質是：研究和評價在資源、環(huán)境、社會、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的前提下，自然狀態(tài)的煤炭資源可轉化成為社會經(jīng)濟服務的煤炭產(chǎn)品之能力。本書簡述了中國煤炭資源的時間分布和“井”字形空間分布格局，對煤炭資源開發(fā)對生態(tài)環(huán)境的影響規(guī)律、生態(tài)黃金及生態(tài)環(huán)境預警機制進行了探索，對中國煤炭資源經(jīng)濟運行的基本規(guī)律進行了分析，提出了運用資源地質信息開展概略經(jīng)濟評價的方法。運用有效的理論和方法，建立了煤炭資源短缺預警和稀缺預警系統(tǒng)，開展了晉、陜、內(nèi)蒙古煤炭資源開發(fā)戰(zhàn)略研究。

本書可供高等院校相關專業(yè)師生、資源地質勘查和資源管理工作者參閱。

本書提出系統(tǒng)科學的等級層次原理和協(xié)同有序原理是礦產(chǎn)資源儲量分類的理論基礎；建立了由礦產(chǎn)資源地質勘查評價系統(tǒng)和礦產(chǎn)資源經(jīng)濟評價系統(tǒng)構成的礦產(chǎn)資源評價體系，及資源儲量分類系統(tǒng)；闡述了在地質勘查階段進行概略經(jīng)濟評價的方法；在對中外礦產(chǎn)資源儲量分類進行比較的基礎上提出了保持中國特色和與國際慣例接軌的認識；對現(xiàn)行資源儲量分類標準所存在問題進行了剖析并提出了修改建議。

本書可供從事固體礦產(chǎn)儲量分類研究人員參考使用。