教育部重點實驗室評估規(guī)則發(fā)展分析與管理實踐

趙 亮, 鮑 宇

(中國礦業(yè)大學 a. 科學技術研究院; b. 計算機科學與技術學院， 江蘇 徐州 221116)

教育部重點實驗室評估規(guī)則發(fā)展分析與管理實踐

趙 亮a, 鮑 宇b

(中國礦業(yè)大學 a. 科學技術研究院; b. 計算機科學與技術學院， 江蘇 徐州 221116)

教育部重點實驗室評估是強化主管部門管理的重要手段。在深入分析教育部重點實驗室評估體系構建原則的基礎上，從組織形式與程序、指標體系、評審專家選擇以及評估結果確定4個方面分析了評估規(guī)則的歷史演變以及2015年發(fā)布的最新評估規(guī)則的實施模式；結合地學領域教育部重點實驗室參評實踐，探討了評估工作組織籌備方法，提出圍繞“兩種能力”凝練標志性成果、根據各評估階段側重點進行自我調整；闡述了新評估體系下實驗室在規(guī)范日常運行與管理、落實條件保障、強化研究規(guī)劃與成果積累、落實科教融合等方面的促建作用，為實驗室以評促建提供了途徑，對加強教育部重點實驗室自身內涵建設具有借鑒意義。

重點實驗室； 實驗室評估； 評估指標體系； 管理實踐； 教育部

0 引 言

教育部重點實驗室是教育部依托直屬高校以及地方高校建設的重要科技創(chuàng)新基地，是高校匯聚科技資源、凝練學科方向、開展高水平科學研究、培養(yǎng)高層次人才的重要平臺[1]。教育部重點實驗室(以下簡稱實驗室)從1998年開始啟動建設，經歷了試點建設期、快速發(fā)展期、平穩(wěn)建設期三個發(fā)展階段。目前，正在建設和運行的實驗室共有636個，涉及到264所高校，覆蓋了90%以上的自然科學和工程技術科學的二級學科[2]。

為了進一步促進教育部重點實驗室規(guī)范建設與運行，切實發(fā)揮其科技創(chuàng)新體系重要節(jié)點的作用，2015年8月20日教育部印發(fā)了《教育部重點實驗室評估規(guī)則(2015年修訂)》；10月，教育部啟動了新一輪數理、地學領域的實驗室評估。該次評估工作首次依據最新評估規(guī)則實施，委托教育部科技發(fā)展中心作為第三方評估機構承擔評估的具體工作。

實驗室評估目的在于“以評促建”，通過規(guī)范實驗室運行來推動其健康、穩(wěn)步發(fā)展[3-5]。做好實驗室管理工作，應將實驗室評估規(guī)則要求切實落實到實驗室建設與運行工作實際。

1 教育部重點實驗室評估規(guī)則發(fā)展分析

教育部在2003年印發(fā)了《教育部重點實驗室評估規(guī)則》(試行)，2007年印發(fā)了《教育部重點實驗室評估規(guī)則》，2015年進行了修訂。評估對象由通過驗收并正式開放運行期滿2年的實驗室變?yōu)檫\行期滿3年的實驗室均應參加評估，在組織形式、指標體系、評估結果等方面也都進行了調整，以下將結合2015年地學領域評估實施情況進行分析。

1.1評估組織形式與具體程序的變化

教育部重點實驗室評估工作的重要變化之一就是引入了第三方評估機構。引入第三方評估機構，① 為主管部門釋放評估壓力，減輕主管部門常規(guī)事務工作量，將工作重心轉移到宏觀管理與規(guī)劃管理上[6]；② 第三方評估通過組織各領域專家更易于客觀公正地開展實驗室運行與管理的評價工作[7]；③ 第三方評估符合國際上實驗室評估或績效考核的慣例[8-9]。

評估程序由原來現場考察加綜合評估2個階段，變?yōu)槌踉u、現場考察、綜合評議3個階段。

(1) 初評階段。按學科領域相近的原則將實驗室分成若干組召開初審會，專家組集中開會聽取實驗室工作報告，改為打分。小組排名前20%和后20%進入現場考察。需要注意的是，依托部屬院校和省屬院校建設的實驗室分別排名。該階段其他實驗室人員可以旁聽，有利于各實驗室間相互學習有益經驗。

(2) 現場考察階段。專家組聽取實驗室和依托高校的匯報，核查材料并現場考察實驗室運行情況。該階段，重點核實依托高校圍繞實驗室運行與管理在人、財、物以及政策方面的支持；增加了訪談環(huán)節(jié)，隨機抽取實驗室人員，側面了解實驗室運行、管理、人才培養(yǎng)、科研組織等情況；實驗室的環(huán)境建設和規(guī)范管理也是重要考察內容。

(3) 綜合評議階段。成績相對靠后的實驗室需要參加該階段的答辯，根據排名確定實驗室評估的最終結果。

1.2指標體系的調整

新評估體系在各指標的內涵上增加了如下要求：

(1) 在研究水平與貢獻方面，強調了實驗室面向國家需求開展科研服務的能力。① 在評估要求中明確提出對國家、行業(yè)、區(qū)域需求和社會經濟發(fā)展的貢獻；② 對應用基礎研究類成果強調要有實效性，應實現成果轉化并獲得經濟和社會收益；③ 代表性成果增加了重大科學儀器研制開發(fā)、實驗技術方法創(chuàng)新和改進、為宏觀政策以及社會經濟建設提供政策參考建議或依據等方面的內容。

(2) 在研究隊伍建設方面，新指標體系增加了建設合理的人才梯隊、加強40歲以內青年人才引進的要求，防止后繼人才不足。

(3) 同舊體系相比，新體系將人才培養(yǎng)獨立出來，并結合了學科發(fā)展方面內容，強調要立足高等學校，做好科教融合。實驗室作為高等學校的科技創(chuàng)新基地，應服務于學科發(fā)展，支撐學科發(fā)展；實驗室的研究人員要將其科研成果轉化為教學資源；實驗室應成為研究生、本科生的教學實踐平臺。

(4) 在實驗室運行管理方面，明確了實驗室的規(guī)范運行工作以及依托高校的支持。首次強調做好信息化建設，利用網站及時公開發(fā)布實驗室建設與運行情況，現場考察階段的核查以網站公布內容為準；依托單位配套運行經費由50萬元提高到100萬元。

1.3建立教育部重點實驗室評估專家?guī)?/p>

科技計劃項目采取專家評審已成為一種趨勢[10-12]。今年，教育部面向各部委和高校征集了教育部重點實驗室評估專家，組建專家?guī)?。專家?guī)煊稍菏考爸卮笕瞬殴こ倘脒x者、重大項目首席、創(chuàng)新群體負責人、重要獎項獲得者、國家重點實驗室主任及副主任、高校二級崗教授等具備較高學術影響力以及有比較豐富的重大基地管理經驗的專家等組成。在評估過程中，專家的選擇既充分考慮到學科相關性，又兼顧學術專家與管理專家相結合。專家名單在評估前予以公示；初評與現場評估階段的專家不存在交叉，盡量降低評估中由專家產生的評分偏差[13]。

1.4細化了評估結果劃分等級

以往實驗室評估結果一般分為優(yōu)秀、良好和較差等3個等級；新評估規(guī)則劃分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過等4類，并且明確劃分了比率，優(yōu)秀不超過15%，整改和未通過不少于10%，同時取消了“免評估”的條款。2015年度評估是歷年來實驗室淘汰力度最大的1年，以地學為例，50個實驗室中5個為較差。2009年以來評估結果匯總情況如圖1所示。

2 我校教育部重點實驗室評估的體會

2015年，依托我校建設的煤層氣資源與成藏過程教育部重點實驗室參加了地學領域的評估，通過參加評估工作，體會是：

圖1 2009年以來教育部重點實驗室評估結果匯總

2.1提前組織，充分準備

評估工作涉及實驗室5年間人才培養(yǎng)、科學研究、創(chuàng)新成果、合作交流、開放共享等多個方面，包含的數據量大，且內容要求詳實，所以，最好提前半年至1年開始著手。① 梳理好評估申報材料；② 做好實驗室物理空間與環(huán)境建設。由于評估涉及重點實驗室的每一位老師、每一處實驗空間，最好要實驗室全員調動，全員投入。在此過程中，建議使用文獻管理的方法，在條件許可的情況下使用專用軟件程序進行管理。在文檔歸類上，從實驗室儀器設備、實驗室研究人員檔案、承擔項目、科研成果等多個方面進行有效管理，做到條理清晰，查詢方便。

2.2做好各方面成果的凝練，突出“兩種能力”

實驗室代表性研究成果體現了實驗室的綜合實力及最高科研水平，應結合實驗室現有各類科研成果充分凝煉，而不是簡單列舉國家級獎勵等高水平成果。成果的凝煉：① 要突出實驗室面向國家、行業(yè)需求解決重大科學問題的能力。從該領域反映實驗室引領科學研究和推動學科前沿發(fā)展的作用；② 要反映實驗室解決國家社會、經濟發(fā)展問題的能力。表明實驗室研究成果在某領域上對國家和社會發(fā)展的重大促進作用。

2.3針對每一輪評估側重點，及時調整

評估過程的3個環(huán)節(jié)，側重點各有不同。因此，需要匯報人員做到有的放矢，準確和高效地反映實驗室真實情況。在初評階段，應全面匯報實驗室建設與運行情況，可以從實驗室科學研究、人才隊伍、人才培養(yǎng)、開放運行、科教融合等全面工作進行匯報。在現場考察階段，要側重于代表性成果、依托單位的保障能力以及實驗室運行現狀，尤其是依托單位在人、財、物、政策方面的支持需單獨匯報。在會評階段應重點展示實驗室的特色優(yōu)勢，突出實驗室建設的必要性及不可替代性?？傊?，實驗室要根據各個評估環(huán)節(jié)的側重點，及時調整參評匯報內容。

3 做好教育部重點實驗室評估的促建工作

教育部重點實驗室自2008年后就未組織大規(guī)模的申報工作，工作重點已由“量”轉為“質”，以評估為抓手，做好優(yōu)勝劣汰，抓好實驗室的內涵建設[14-15]。

3.1規(guī)范實驗室的日常運行管理

按照評估要求，實驗室的研究方向、開放課題、人員、科研儀器、年報、年度考核、5年工作報告等內容均應在實驗室網站上公示，評估現場考察階段的核對工作以網上數據為準。實驗室應認真做好日常管理工作，對實驗室的建設進行全程管控，因此，在平時就要做好實驗室的日常規(guī)范運行與管理工作，具體包括實驗平臺建設、開放基金、年度考核、對外交流、召開年度學術委員會等。

3.2爭取依托單位的長期、穩(wěn)定支持

實驗室建設離不開依托單位的支持[16]。實驗室要做“實”,一方面要有穩(wěn)定的運行經費支持，另一方面離不開依托單位在學科資源、實驗用房、研究生指標、人員編制等政策的支持。同時，要求依托單位加強實驗室的管理，防止對實驗室支持的虛化。例如我校為實驗室配備了副主任負責日常管理，并部分減免年度考核工作量；設立重點實驗室專項等。

3.3注重實驗室科學研究規(guī)劃與成果積累

實驗室圍繞研究方向做好科研謀劃，有組織、有計劃地開展科研，防止科研碎片化，偏離實驗室定位。這也要求在日常工作中做好成果的梳理與管理，避免評估臨時拼湊、遺漏；最好由專門的實驗室科研秘書定期收集梳理。另外，還要做好成果標注工作。

3.4促進實驗室與學院、學科的交叉融合

我?，F有4個教育部重點實驗室，目前均依托相關學院運行；為方便溝通協(xié)調，實驗室負責人由院領導或學科帶頭人擔任。實驗室的建設離不開學院和學科的支持，脫離學院和學科，實驗室就成為無本之木、無水之源，實驗室應既依托于學院和學科，又支撐學院和學科發(fā)展。

4 結 語

根據《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案的通知》(64號文)，國家整合各類平臺計劃為第5類項目，教育部重點實驗室將是未來高校申報國家級科研基地的重要依托，評估優(yōu)秀將獲得教育部推薦申報國家級平臺的機會。各實驗室應以評估為契機，提升實驗室的內涵建設。

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·名人名言·

講到學習方法，我想用六個字來概括：“嚴格、嚴肅、嚴密?！边@種科學的學習方法，除了向別人學習之外，更重要的是靠自己有意識的刻苦鍛煉。

——蘇步青

AnalysisandManagementPracticeoftheEvaluationRuleDevelopmentofKeyLaboratoriesofEducationofMinistry

ZHAOLianga,BAOYub

(a. Academy of Science and Technology; b. College of Computer Science and Technology, China University of Mining and Technology, Xuzhou 221116, Jiangsu, China)

Evaluation of key laboratories of the Ministry of Education is an important management method. Based on the newest evaluation rules which were issued by Ministry of Education in 2015, a comparative analysis is made on the organizational procedures, index system, experts’ selection and results determination. Meanwhile, some practical advices on evaluation preparation and daily management are given according to the experience of evaluation of the Key Laboratory of the Ministry of Education in the geological field. In order to improve the construction of the key laboratories under the newest evaluation system, some measures should be taken, such as regulating the dairy operation management, gaining the host university’s support, making R&D plan, integrating with the discipline and so on. It provides a way for laboratories to improve the connotation construction of the laboratory according to the evaluation.

key laboratories; laboratory evaluation; index rules; management practice; Ministry of Education

G 482.0

A

1006-7167(2017)09-0233-03

2016-12-25

中國礦業(yè)大學研究生教改項目(2014)

趙 亮(1979-)，女，黑龍江佳木斯人，博士生在讀，助理研究員，科研平臺辦公室主任，研究方向:科研管理、實驗室管理、礦產資源開發(fā)規(guī)劃與設計。Tel.:15150018727;E-mail:zhaol@cumt.edu.cn