地方高校專利產(chǎn)出存在的問題及對(duì)策研究

趙靜

摘 要：地方高校是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的基地，是科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。專利產(chǎn)出是地方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要表現(xiàn)，體現(xiàn)了地方高校的科技創(chuàng)新能力。目前，雖然地方高校專利產(chǎn)出數(shù)量呈上升趨勢(shì)，但也存在專利產(chǎn)出激勵(lì)機(jī)制不合理、專利歸屬制度不完善等問題。針對(duì)這些問題，地方高?？梢酝ㄟ^完善專利激勵(lì)機(jī)制、建立專利產(chǎn)出評(píng)價(jià)機(jī)制、加強(qiáng)與專利代理機(jī)構(gòu)的合作來完善專利產(chǎn)出機(jī)制。

關(guān)鍵詞：地方高校；專利產(chǎn)出；評(píng)價(jià)機(jī)制

一、前言

地方高校擔(dān)負(fù)著為社會(huì)培養(yǎng)各類人才的重要任務(wù)，是我國(guó)科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。地方高校承擔(dān)著國(guó)家自然科學(xué)基金、863計(jì)劃等諸多國(guó)家級(jí)重大課題，其科技成果水平直接關(guān)系著高校知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的質(zhì)量，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展及其質(zhì)量產(chǎn)生重要影響[1]。近年來，隨著各高校不斷營(yíng)造有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的良好環(huán)境，鼓勵(lì)廣大師生將科研成果申請(qǐng)專利，地方高校的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量逐年攀升。我國(guó)高校的專利申請(qǐng)量不僅明顯高于國(guó)外高校專利的申請(qǐng)量，還高于國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、工礦企業(yè)的平均水平。然而，地方高校專利提前終止率較高，專利申請(qǐng)質(zhì)量不高[2]。專利產(chǎn)出作為高?？萍紕?chuàng)新的重要表現(xiàn)形式，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。而專利申請(qǐng)質(zhì)量不高的問題，也成為了地方高校亟待解決的問題。

二、地方高校專利產(chǎn)出

（一）地方高校專利產(chǎn)出的界定

地方高校專利產(chǎn)出，是指地方高校在科技創(chuàng)新、科研創(chuàng)作等活動(dòng)過程中，通過實(shí)踐總結(jié)生產(chǎn)出的專利產(chǎn)品[3]，一般指的是從專利申請(qǐng)到專利授權(quán)的整個(gè)過程。專利數(shù)量和專利質(zhì)量是衡量專利產(chǎn)出的兩個(gè)重要指標(biāo)。

專利數(shù)量分為專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量?jī)蓚€(gè)方面。專利申請(qǐng)量是指申請(qǐng)人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交發(fā)明專利、實(shí)用新型專利，以及外觀設(shè)計(jì)相關(guān)申請(qǐng)文件并獲得受理的數(shù)量，專利申請(qǐng)數(shù)量越多，表明一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新能力越高，社會(huì)就越有活力。專利授權(quán)量是指國(guó)務(wù)院專利行政部門經(jīng)過一定的專利審查程序后授予專利權(quán)的數(shù)量，是發(fā)明專利、實(shí)用新型專利，以及外觀設(shè)計(jì)三種專利授權(quán)量的總和。

專利質(zhì)量可以從兩個(gè)方面來反映，一方面是專利價(jià)值，具體指專利的市場(chǎng)價(jià)值，市場(chǎng)價(jià)值越高其專利質(zhì)量就越高；其次是專利客體，發(fā)明創(chuàng)造對(duì)社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展影響最大。概括來說，專利質(zhì)量決定著專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)程度和專利制度的運(yùn)行效率，是比數(shù)量更重要的衡量地方高校專利制度的指標(biāo)。

（二）地方高校專利產(chǎn)出數(shù)量

從最新的高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中可以看出[4]，我國(guó)地方高校的專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量整體上呈上升趨勢(shì)，工科類地方高校和綜合類地方高校的專利變化趨勢(shì)一致，而農(nóng)林、醫(yī)藥、師范類高校，專利產(chǎn)出數(shù)量波動(dòng)范圍較大。

985高校和211高校在科研能力、科研經(jīng)費(fèi)投入，以及人員素質(zhì)等各方面均存在較大優(yōu)勢(shì)，其專利申請(qǐng)量和授權(quán)量高于其他類別院校[5]。由于專利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類型，所以文科類、農(nóng)林醫(yī)藥類、師范類等專業(yè)范圍相對(duì)狹窄的地方高校，其專利數(shù)量較工科類和綜合類地方高校要少。

（三）地方高校專利產(chǎn)出的影響因素

影響地方高校專利產(chǎn)出的因素主要有科研投入和科研管理兩個(gè)方面。在科研投入方面，科研經(jīng)費(fèi)的投入力度對(duì)專利產(chǎn)出的影響非常顯著，但是對(duì)于高校來說，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增加對(duì)不同高校專利產(chǎn)出的影響是不相同的；科研人員的投入對(duì)專利產(chǎn)出的影響不大，但研發(fā)人員的質(zhì)量對(duì)專利產(chǎn)出的影響較大。在科研管理方面，科研單位對(duì)專利活動(dòng)的重視程度，專利激勵(lì)政策、科研管理水平、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度等對(duì)專利產(chǎn)出都會(huì)產(chǎn)生很大的影響；科研人員自身的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、對(duì)專利活動(dòng)的認(rèn)識(shí)程度等都對(duì)專利產(chǎn)出有很大的影響；外部科研環(huán)境，包括外部科研經(jīng)費(fèi)投入力度、外部地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家科研戰(zhàn)略導(dǎo)向、地方科研戰(zhàn)略也都對(duì)專利產(chǎn)出有較大影響。

三、地方高校專利產(chǎn)出存在的問題

（一）專利產(chǎn)出激勵(lì)機(jī)制不合理

地方高校專利產(chǎn)出激勵(lì)機(jī)制，指的是地方高校根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略與共同愿景，鼓勵(lì)和引導(dǎo)地方高?？蒲腥藛T的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮專利主體人的潛能，消除和減少阻礙目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素。地方高校專利產(chǎn)出激勵(lì)機(jī)制在提高科研人員發(fā)明創(chuàng)造積極性的同時(shí)，還存在諸多不足。首先，地方高校專利資助機(jī)制不合理。我國(guó)高校數(shù)量眾多，專利申請(qǐng)量較大，一些地方高校會(huì)資助部分申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi)和維持費(fèi)，然而維持費(fèi)用較高，多數(shù)地方高校沒有支持3年后維持費(fèi)的政策。對(duì)于地方高校來說，專利申請(qǐng)相關(guān)費(fèi)用基本上都要從科研經(jīng)費(fèi)中支取，而多數(shù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)都比較緊張，且專利維持費(fèi)又較高，科研人員不愿意承擔(dān)，專利成果轉(zhuǎn)化等其他方面更無從談起，導(dǎo)致專利申請(qǐng)質(zhì)量較低。其次，地方高校專利產(chǎn)出獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不完善。在許多地方高校，申請(qǐng)專利和發(fā)表論文都屬于科研成果，與發(fā)表論文相比，申請(qǐng)專利的周期較長(zhǎng)，尤其是發(fā)明專利，實(shí)質(zhì)審查的周期很長(zhǎng)。因此，對(duì)于一些核心技術(shù)，科研人員更傾向于發(fā)表論文或者申請(qǐng)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，只有一些技術(shù)含量較低的才會(huì)去申請(qǐng)專利，使得核心技術(shù)流失、專利申請(qǐng)質(zhì)量下降。

（二）地方高校專利歸屬制度不完善

專利歸屬制度是保護(hù)發(fā)明人合法利益的基礎(chǔ)和前提。如果專利歸屬不明確，會(huì)給發(fā)明人的創(chuàng)造積極性帶來很大影響。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則，職務(wù)發(fā)明權(quán)利的歸屬以物質(zhì)技術(shù)條件為主要考慮因素，忽視了發(fā)明人在發(fā)明創(chuàng)造過程中的智力投入。發(fā)明創(chuàng)造，是發(fā)明人前期的智力投資、教育投資、社會(huì)生活投資等活動(dòng)的綜合產(chǎn)物，是發(fā)明人智慧的結(jié)晶，即智力投資的結(jié)果往往具有不可替代性。忽視發(fā)明人的腦力勞動(dòng)價(jià)值，在很大程度上消減了發(fā)明人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性。地方高校專利發(fā)明人共分為兩類，一類是教職工，另一類是在校學(xué)生。對(duì)于地方高校，學(xué)生參與發(fā)明創(chuàng)造所獲專利的權(quán)利歸屬，專利法沒有明確規(guī)定。目前，地方高校對(duì)于在校學(xué)生專利權(quán)利歸屬的規(guī)定比較模糊。然而地方高校的在校學(xué)生，尤其是碩士研究生和博士研究生，往往具有一定的理論功底，又有自己的學(xué)術(shù)見解，在發(fā)明創(chuàng)造過程中能夠很好地起到輔助作用，不論高校學(xué)生是否受償，整個(gè)發(fā)明過程中的腦力勞動(dòng)都是不應(yīng)該被忽視的。地方高校在校學(xué)生參與發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)享有發(fā)明人署名權(quán)，并獲得獎(jiǎng)酬。endprint

四、完善地方高校專利產(chǎn)出機(jī)制的措施

（一）完善地方高校專利激勵(lì)機(jī)制

地方高校應(yīng)把專利工作與參與項(xiàng)目、發(fā)表論文、申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)等任務(wù)同等對(duì)待。在科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制方面，應(yīng)把專利質(zhì)量放在首位，充分調(diào)動(dòng)科研人員的創(chuàng)造熱情，使科研人員積極主動(dòng)地去從事科技創(chuàng)新活動(dòng)，從而產(chǎn)生具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

地方高校在專利獎(jiǎng)勵(lì)方面，應(yīng)高于法律規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。專利成果與論文，應(yīng)相對(duì)體現(xiàn)等價(jià)，不能簡(jiǎn)單地將專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量作為獎(jiǎng)勵(lì)的主要條件。對(duì)優(yōu)秀的、具有市場(chǎng)潛力的專利予以相應(yīng)的資金獎(jiǎng)勵(lì)。在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類型的專利中，發(fā)明專利需經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，且只有滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求才能獲得授權(quán)，相比實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)更能反映地方高校的科技創(chuàng)新性。基于此，地方高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度，促進(jìn)發(fā)明專利長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)實(shí)施率高、市場(chǎng)效益好的發(fā)明專利給予更多的獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）建立地方高校專利產(chǎn)出評(píng)價(jià)機(jī)制

科學(xué)研究是一個(gè)長(zhǎng)期積累的過程，一些基礎(chǔ)性的科研工作在較短的時(shí)間內(nèi)很難對(duì)其成果做出評(píng)價(jià)。專利在取得授權(quán)后，還需要經(jīng)過很長(zhǎng)的實(shí)際市場(chǎng)考驗(yàn)，才能真正滿足市場(chǎng)發(fā)展需求，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新，需要很長(zhǎng)時(shí)間才能對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。針對(duì)這個(gè)問題，地方高?？梢圆扇±塾?jì)積分的措施，對(duì)于經(jīng)過市場(chǎng)檢驗(yàn)反映良好的專利，要根據(jù)積分對(duì)發(fā)明人予以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。通過這種措施，逐步引導(dǎo)科研人員潛心研究，轉(zhuǎn)向注重專利質(zhì)量，提升專利轉(zhuǎn)化率方面來。進(jìn)而鼓勵(lì)科研人員多從事基礎(chǔ)性的、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的工作，并真正發(fā)揮地方高校的基礎(chǔ)科研實(shí)力，在此基礎(chǔ)上與企業(yè)研究之間形成有效的合力?？蒲腥藛T只有在這種寬松、安定的科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制中，才能避免急功近利和速成效應(yīng)，創(chuàng)造出高質(zhì)量的專利。

地方高校在建立專利產(chǎn)出評(píng)價(jià)機(jī)制的過程中，應(yīng)把專利管理作為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)任期目標(biāo)責(zé)任制的重要考核內(nèi)容。將專利的申請(qǐng)數(shù)量、授權(quán)數(shù)量和實(shí)施績(jī)效的考核，作為衡量一個(gè)學(xué)校辦學(xué)水平及領(lǐng)導(dǎo)管理能力的重要考核指標(biāo)，以促進(jìn)地方高校的專利運(yùn)營(yíng)管理能力。將專利成果作為衡量學(xué)校科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來提高地方高校領(lǐng)導(dǎo)的專利管理意識(shí)。

（三）加強(qiáng)與專利代理機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制

專利代理機(jī)構(gòu)在整個(gè)地方創(chuàng)新體系中發(fā)揮著不可替代的作用。專利代理機(jī)構(gòu)對(duì)各種科技創(chuàng)新活動(dòng)起著積極的推動(dòng)作用。在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已成為國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力。在這種形式下，代理機(jī)構(gòu)能高效地為各種科技創(chuàng)新主體服務(wù)，能連接和促進(jìn)地方高校與企業(yè)間的技術(shù)合作，從而促進(jìn)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力。地方高校的科研實(shí)力雄厚，其科學(xué)研究具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性，但部分地方高校因缺乏資金，導(dǎo)致科研成果不能轉(zhuǎn)化。而地方企業(yè)擁有一定資金，但自主創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，在這種情況下，地方高?？梢约訌?qiáng)與代理機(jī)構(gòu)的合作，通過代理機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，并尋找合適的企業(yè)進(jìn)行合作，進(jìn)而將創(chuàng)新成果進(jìn)行有效的轉(zhuǎn)化。地方高校和市場(chǎng)聯(lián)系不夠緊密，雖然許多科學(xué)研究具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性，但其成果并不一定符合市場(chǎng)的需求，且由于高校不具備把成果產(chǎn)品化的條件，這就使得許多創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化受到了限制。因此，地方高校要大力加強(qiáng)與專利代理機(jī)構(gòu)的合作，努力促成其科研成果的有效轉(zhuǎn)化，使創(chuàng)新成果不斷為社會(huì)生產(chǎn)提供助推力，從而更好地服務(wù)于國(guó)家與社會(huì)。

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