論虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為與入罪標準

奚山青　黃翀

摘 要：虛假訴訟罪在實踐認定時易產(chǎn)生分歧，這根源于對其犯罪構(gòu)成要件的不同理解。虛假訴訟罪的要件行為是捏造事實，提起虛假民事訴訟，這一要件行為的實質(zhì)是積極參與、推動虛假民事訴訟，撤訴等阻卻虛假訴訟的行為不應受到刑事評價。虛假訴訟罪要求出現(xiàn)“妨害司法秩序”或者“嚴重侵害他人合法權(quán)益”的法定結(jié)果。其中，“妨害司法秩序”不要求法院必須作出錯誤的實體裁判，而要以虛假訴訟行為是否導致法院實施了相當?shù)膶嵸|(zhì)性司法行為，耗費了大量司法資源來判斷；虛假訴訟罪所要求的“嚴重侵害他人合法權(quán)益”法定結(jié)果，不單指侵犯了他人財產(chǎn)所有權(quán)，而是包含所有可能的合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞：虛假訴訟 要件行為 司法秩序 合法權(quán)益

[基本案情]

A公司代持人汪某某為與公司實際控制人劉某某爭奪公司財產(chǎn)，通過其友謝某某介紹，聘請了律師李某某。為達到凍結(jié)公司資產(chǎn)的目的，經(jīng)李某某策劃，汪某某同意并積極實施，虛構(gòu)了鄭某某（系汪某某兒子）向江某某（系汪某某鄰居）借款480萬，并由A公司擔保的法律關(guān)系。李某某指使其下屬律師楊某某偽造了借款合同，起草了民事起訴書等?；趥卧斓淖C據(jù)所捏造的借貸事實，楊某某陪同汪某某、江某某、鄭某某到法院遞交了訴訟材料，提起了以江某某為原告，鄭某某與A公司為被告的民事訴訟，并申請對鄭某某和A公司進行財產(chǎn)保全。法院立案受理并在其后作出財產(chǎn)保全裁定，共計查封（凍結(jié)）了A公司銀行存款400萬元。案件審理過程中，A公司實際控制人劉某某向法院遞交了《關(guān)于鄭某某涉嫌虛假訴訟的情況反映函》，法院裁定將本案轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖怼Ｖ蠼?jīng)李某某安排，其下屬律師蔡某某接替原先律師楊某某的工作，擔任虛假訴訟被告鄭某某的代理人。汪某某在其后因擔心虛假訴訟被發(fā)現(xiàn)，經(jīng)與李某某商議，決定撤訴。某日，律師蔡某某幫助其虛構(gòu)了《和解協(xié)議》等材料，謝某某為原告制作了《撤訴申請書》。既定的第二次開庭日，虛假訴訟原告人江某某與被告人之一鄭某某未到庭，汪某某將蔡某某、謝某某制作的撤訴材料交給了法官。其后，法院以原告江某某經(jīng)傳票傳喚，無正當理由拒不到庭，裁定本案按撤訴處理。因本案的虛假訴訟，A公司帳戶400萬元資金被凍結(jié)達3個月；法院審理虛假訴訟期間，多次送達文書和傳票，2次安排開庭（因原告或被告缺席未開成），5次制作詢問筆錄，就財產(chǎn)保全、轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?、撤訴等事項4次作出民事裁定。

[爭議焦點]

本案中，李某某、汪某某、楊某某、鄭某某、江某某等人客觀上實施了以捏造的事實提起虛假民事訴訟的行為，但是對該行為是否發(fā)生了虛假訴訟罪所要求的侵害結(jié)果，蔡某某、謝某某等人的幫助行為如何認定，形成了截然不同的觀點。一種觀點認為，本案沒有開庭審理，且最終按撤訴處理，法院沒有基于虛假訴訟做出錯誤的裁判，故妨害司法秩序沒有達到虛假訴訟罪的入罪標準；另一方面，本案中只是凍結(jié)了A公司400萬元，犯罪嫌疑人沒有最終取得該財產(chǎn)，因此，沒有嚴重侵害他人合法權(quán)益。上述涉案人虛假訴訟的行為因未達到入罪標準均不構(gòu)成虛假訴訟罪。

另一種觀點則認為，李某某、汪某某、楊某某、鄭某某、江某某等提起的虛假民事訴訟，導致法院實施了一系列實質(zhì)性的司法行為，顯然妨害了司法秩序；虛假民事訴訟凍結(jié)了A公司400萬元資金，客觀上影響了他人的合法經(jīng)營，亦已嚴重侵害了他人合法權(quán)益，涉案行為已經(jīng)構(gòu)成虛假訴訟罪。在此判斷下，本案中為撤訴提供幫助的蔡謀謀、謝某某是否構(gòu)罪，亦有不同看法。一種觀點認為，該二人的行為與前述虛假訴訟行為不可分割，構(gòu)成虛假訴罪的共犯；與之相反的觀點則認為，該二人行為不符合虛假訴訟罪構(gòu)成要件，不構(gòu)成犯罪。

上述案例集中了虛假訴訟行為入罪的主要爭議點，具有典型性。概而言之，虛假訴訟罪的要件行為內(nèi)容、虛假訴訟入罪所需要的法定危害結(jié)果在當下具有不同的認識，這種不同的認識成為司法實踐中虛假訴訟入罪見仁見智，分歧眾多的根源。本文將結(jié)合實踐案例，虛假訴訟罪立法經(jīng)過，運用法解釋學的方法就上述問題予以闡釋，以期助益于實踐中對該罪的把握。

[納入虛假訴訟罪評價的構(gòu)成要件行為]

虛假訴訟罪的客觀方面表現(xiàn)為以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權(quán)益的行為。司法實踐中，虛假訴訟行為具有多樣性，尤其在多人共同參與時，每人的行為各不相同但又有機聯(lián)系，如前文所述的案例中，就出現(xiàn)了策劃虛假訴訟、偽造證據(jù)、提交訴狀、申請財產(chǎn)保全、偽造和解材料、申請撤訴等多種行為。這些罪狀表述中，看似明晰的要件行為在對號入座實際的犯罪行為時就并未顯得涇渭分明。準確把握行為實質(zhì)，對各行為人進行區(qū)別性的刑事評價，需要對虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為予以正確的理解與把握。

虛假訴訟罪的核心構(gòu)成要件行為是捏造事實，進行民事訴訟。捏造事實主要表現(xiàn)為偽造證據(jù)材料，虛構(gòu)事實。需要注意的是，“捏造的事實”必須是足以對民事訴訟的程序（包括應否受理）與裁判結(jié)論產(chǎn)生影響的事實，即“捏造的事實”必須足以影響公正裁決。[1]進行民事訴訟，主要包括提起和參加民事訴訟。前者主要指準備訴訟材料，并遞交給法院以啟動民事訴訟。這里的訴訟材料不僅僅包括民事訴狀及其相關(guān)證據(jù)材料，也包括財產(chǎn)保全申請書及其輔助財產(chǎn)保全的材料，開啟民事訴訟既包含使法院受理案件，也包括讓法院在立案前進行訴前財產(chǎn)保全。虛假訴訟罪中“妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權(quán)益”的罪狀表述，意味著行為人在提起訴訟后，還應有延續(xù)性的積極參與訴訟的行為。因為僅僅捏造事實，提起民事訴訟不足以立即導致“妨害司法秩序或嚴重侵害他人合法權(quán)益”結(jié)果的出現(xiàn)。虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為表面上只是捏造事實，提起民事訴訟，究其實其背后還隱含了積極參與，推動虛假訴訟的行為。這一判斷十分重要，因為當出現(xiàn)阻卻虛假訴訟進行的行為時，正確評價該行為有賴于這一認識判斷。

立基于以上，申請撤訴不是虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為。申請撤訴是終結(jié)，而非推動民事訴訟行為。此一行為不會助益或?qū)е绿摷僭V訟的客觀行為繼續(xù)進行，也不會使犯罪客體因之繼續(xù)受到侵害。申請撤訴是虛假訴訟刑事評價效應的導向之一，是正向引導、鼓勵的行為，不是虛假訴訟罪的懲治行為。將申請撤訴作為虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為予以評價，不符合法律規(guī)制虛假訴訟的目的。虛假訴訟中，主動申請撤訴，在沒有妨害司法秩序或嚴重侵害他人合法權(quán)益的結(jié)果前，有可能成立犯罪中止，或者犯罪未遂，應相對于犯罪既遂作出正向肯定評價。endprint

多人共同實施虛假訴訟行為，應區(qū)分情況進行評價。事情通謀，且有策劃、組織、實施行為，毫無疑問涉嫌虛假訴訟共同犯罪。前文案例中的李某某、汪某某、楊某某、鄭某某、江某某的行為屬于此種情況。事前沒有同謀，在訴訟過程中，明知虛假訴訟而介入并實施了相應行為，則要具體分析。如果實施了助益或推動虛假訴訟的行為，構(gòu)成虛假訴訟罪的共犯；如果實施的是阻止或終結(jié)虛假訴訟的行為，則不構(gòu)成虛假訴訟罪。

前文案例中提及的律師蔡某某雖然是虛假訴訟被告人鄭某某的訴訟代理人，但他沒有參與虛假訴罪的共謀、捏造事實、提起訴訟等環(huán)節(jié)，其在虛假訴訟開始后，受李某某指派接替律師楊某某的工作，為達到撤訴目的偽造撤已達成還款協(xié)議等材料，并陪同汪某某向法院遞交上述材料的行為不是虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為。謝某某為汪某某介紹認識了律師李某某，但她亦沒有參與虛假訴訟共謀、捏造事實、提起訴訟等環(huán)節(jié)，后續(xù)幫助手寫了《撤訴申請書》的行為亦不屬于虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為，其行為不以虛假訴訟罪評價。

[虛假訴訟罪“妨害司法秩序”的標準]

學界對妨害司法秩序構(gòu)成虛假訴訟罪具有兩種不同的理解。一種理解認為妨害司法秩序的虛假訴訟罪是結(jié)果犯，構(gòu)成要件中所要求的妨害司法秩序，要求出現(xiàn)使人民法院作出錯誤裁判，妨害司法公正結(jié)果的出現(xiàn)。一種理解認為妨害司法秩序的虛假訴訟罪是行為犯，捏造事實提起虛假訴訟對司法的破壞或威脅都已然發(fā)生，錯誤判決導致的結(jié)果只能作為從重處罰的情節(jié)。

虛假訴訟罪的罪狀表述為“以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權(quán)益的……”若將妨害司法秩序理解為行為犯，即只要以捏造的事實提起民事訴訟，就妨害了司法秩序構(gòu)成犯罪，則其后的“妨害司法秩序”的罪狀表述就變成同一語反復，不具限定作用；同時也會導致妨害司法秩序一定出現(xiàn)在“嚴重侵害他人合法權(quán)益”的結(jié)果之前，“嚴重侵害他人合法權(quán)益”作為入罪的選擇性要件喪失獨立性和必要性。應當認為，“妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權(quán)益”構(gòu)成對“以捏造的事實提起民事訴訟”的罪狀表述的限定，將妨害司法秩序的虛假訴訟罪理解為結(jié)果犯更為合理，即提起虛假訴訟的行為只有實施到一定的程度，才能判斷是妨害了司法秩序構(gòu)成虛假訴訟罪。此一理解除了邏輯上更自洽，也體現(xiàn)了刑法的謙抑性原則。

不過，虛假訴訟罪中，妨害司法秩序的入罪結(jié)果不應以法院作出錯誤裁判為判斷標準。理由如下：

首先，虛假訴訟罪所保護的客體之一為正常的司法秩序，法院基于虛假訴訟作出錯誤的裁判是對司法秩序最為嚴重的破壞，而不是司法秩序受破壞的最低判斷標準。法院雖未作出錯誤裁判，也有可能因虛假訴訟耗費大量司法資源，司法的規(guī)則狀態(tài)已然遭受嚴重破壞。虛假訴訟罪研擬時的第一稿草案中，曾有“騙取法院裁判文書的”表述，[2]但正式公布的《刑法修正案（九）》中，虛假訴訟的罪狀以“妨害司法秩序”對其進行了替代，這證明立法過程中注意到了二者的差異，正式條文變化后，仍以“使法院作出錯誤裁判”實質(zhì)限定“妨害司法秩序”，不符合立法的本意。原最高人民法院研究室主任胡云騰曾撰文指出，虛假訴訟罪中的妨害司法秩序，“主要是指無端挑起訴訟，導致司法機關(guān)多次進行審理，或者調(diào)查取證，耗費了大量司法資源，甚至導致人民法院作出錯誤裁判?！盵3]這說明，妨害司法秩序?qū)е路ㄔ鹤鞒鲥e誤裁判只是一種最極端的情況。

其次，這一理解也會導致和最高人民法院相關(guān)的司法解釋相悖。根據(jù)2015年9月1日施行的《最高人民法院審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》，人民法院在審理民間借貸案件中發(fā)現(xiàn)屬于虛假訴訟，原告申請撤訴的，人民法院不予準許，應當判決駁回其請求。構(gòu)成犯罪的，應當移送有管轄權(quán)的司法機關(guān)追究刑事責任。[4]2016年頒布的《最高人民法院關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導意見》第12條對此予以了重申，“虛假訴訟行為涉嫌虛假訴訟罪、詐騙罪、合同詐騙罪等刑事犯罪的，民事審判部門應當依法將相關(guān)線索和有關(guān)案件材料移送偵查機關(guān)?！?法院審理過程中發(fā)現(xiàn)屬于虛假訴訟，顯然不會再作出錯誤的實體裁判，但其認為構(gòu)成虛假訴訟罪等犯罪的，應移送有管轄權(quán)的司法機關(guān)追究刑事責任。這顯然證明，以虛假訴訟罪追究刑事責任不以法院作出錯誤的裁判為前提。

“妨害司法秩序”的本質(zhì)在于影響了法院正常的司法活動，虛假訴訟罪中的“妨害司法秩序”應以法院實施了相當?shù)膶嵸|(zhì)司法行為，耗費了大量司法資源來判斷。

在民事訴訟中，法院的司法行為包括立案審查、受理、訴訟保全、證據(jù)保全、審理前的準備、開庭審理、庭下調(diào)查、司法裁判、執(zhí)行等。法院司法行為的作出，意味著人力和物力的投入，有限司法資源的耗費。民事訴訟是一項公共消費，由于司法資源的相對稀缺，同一時間段，不可能對所有提起民事訴訟的當事人提供司法服務，這意味著虛假訴訟會擠占其他案件的司法資源，影響正常的司法活動。虛假訴訟入罪要求的“妨害司法秩序”，應是指法院實施了相當?shù)膶嵸|(zhì)司法行為。所謂實質(zhì)的司法行為，是指法院為民事裁判的形成和最終執(zhí)行所開展的審理、調(diào)查、執(zhí)行活動和為保障這些活動所實施的司法強制措施，具體包含訴訟保全、證據(jù)保全、開庭、庭下調(diào)查、執(zhí)行等。與實質(zhì)性司法行為相對應的是輔助性司法行為，這種司法行為是為司法判斷作準備的流程性行為，如實施立案登記制后的立案受理行為、單純的文書送達行為等。相當?shù)膶嵸|(zhì)性司法行為，不要求實施訴訟開始到終結(jié)所有的司法行為，而是指一定數(shù)量的司法行為，是否達到“相當”要以是否消耗了大量司法資源來判斷，其標準因案而異，具有一定的開放性。

前文所述案例中，法院雖然沒有作出錯誤的實體判決，但是法院5次制作詢問筆錄，4次作出民事裁定，實施了訴訟保全、庭下調(diào)查、民事裁定等實質(zhì)性司法行為；法院兩次安排開庭，并實施了送達與公告，只是由于原、被告雙方串通預謀不到庭而未開成；案件審理過程中，由簡易程序轉(zhuǎn)為普通程序，從立案受理到最終按撤訴處理，前后共達3個多月。整體來看，該案由于犯罪嫌疑人的虛假訴訟，已經(jīng)導致法院實施了相當?shù)膶嵸|(zhì)性司法行為，耗費了大量的司法資源。endprint

[虛假訴訟罪中“嚴重侵害他人合法權(quán)益”的判斷]

對虛假訴訟罪中 “嚴重侵害他人合法權(quán)益”亦存在兩種理解，一種理解認為虛假訴訟的入罪門檻應高一點，只有侵犯了他人財產(chǎn)所有權(quán)才能被認為嚴重侵害了他人合法權(quán)益；另一種理解認為嚴重侵害了他人合法權(quán)益不應僅局限于侵犯財產(chǎn)所有權(quán)，還包括其他合法權(quán)益。

首先，從刑法罪狀的文義解釋上而言，“合法權(quán)益”的范疇大于“財產(chǎn)所有權(quán)”。合法權(quán)益意為法律所保護的權(quán)利和利益，除了財產(chǎn)權(quán)以外，還包括政治權(quán)利中的選舉權(quán)與被選舉權(quán)、人身權(quán)中的自由權(quán)、人格尊嚴權(quán)中的名譽權(quán)等。虛假訴訟行為，導致他人喪失選民資格的，或損害他人名譽致他人社會評價降低，或致使他人失去監(jiān)護權(quán)或商業(yè)交易機會，都可能構(gòu)成虛假訴訟罪中的“嚴重侵害他人合法權(quán)益”。與之相佐證的是，虛假訴訟罪起草過程中，有人曾主張將此罪放入侵犯財產(chǎn)罪中，但是，立法相關(guān)部門研究認為，“雖然虛假訴訟行為往往非法侵占他人財產(chǎn)或者逃避合法債務，屬于侵犯財產(chǎn)罪的范疇，但是，虛假訴訟行為也可能存在行為人謀取財產(chǎn)以外的不正當利益的情形，且主要侵犯的是司法秩序，因此，將本罪規(guī)定在刑法分則第六章‘妨害社會管理秩序罪第二節(jié)‘妨害司法罪中較為適宜?！盵5]可見，虛假訴訟罪罪狀表述中的“嚴重侵犯他人合法權(quán)益”不是特指財產(chǎn)所有權(quán)，而是包括所有可能的合法權(quán)益。

其次，侵犯財產(chǎn)權(quán)不能簡單地理解為導致所有權(quán)轉(zhuǎn)移，而應充分考量財產(chǎn)權(quán)權(quán)能行使所受到的阻礙或損害。財產(chǎn)所有權(quán)是財產(chǎn)所有人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益、處分的權(quán)利。只要占有、使用、收益、處分的四項權(quán)能一項或幾項受到損害，即便所有權(quán)沒有最終轉(zhuǎn)移，也有可能對他人財產(chǎn)權(quán)造成嚴重侵害。如在現(xiàn)代商業(yè)社會中，企業(yè)的資金流轉(zhuǎn)極為重要，僅僅侵害其使用權(quán)，都有可能導致其經(jīng)營困難甚至破產(chǎn)。故虛假訴訟罪中嚴重侵害他人財產(chǎn)權(quán)的，不能以最終財產(chǎn)權(quán)是否轉(zhuǎn)移來判斷。

最后，虛假訴訟對他人合法權(quán)益的嚴重侵害不以訴訟終結(jié)時的實體裁判衡量，訴訟進行中即可能導致此結(jié)果出現(xiàn)。實踐中的虛假訴訟動機各樣，有些并不追求最終的實體裁判。比如為損害他人名譽無中生有提起訴訟，即便法院最終沒有判決其勝訴，也有可能導致他人名譽嚴重受損。一些訴訟即便沒有終結(jié)，有可能已然造成對方當事人為了應訴而花費巨額律師費、鑒定費等。虛假訴訟導致作出錯誤的實體裁判不是衡量虛假訴訟“妨害司法秩序”成立的標準，也不能成為判斷他人合法權(quán)益嚴重受損的標準。虛假訴訟進行中，錯誤的實體裁判作出前，就有可能嚴重侵害他人合法權(quán)益。

前文述案例中，李某某、汪某某等人提起的虛假訴訟，導致實際控制人為劉某某的A公司400萬元資金被凍結(jié)達3個月之久。雖然最終法院按撤訴處理，公司資產(chǎn)的所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移，但是在被凍結(jié)的3個月之內(nèi)，公司對其使用、處分權(quán)能受損，正常的經(jīng)營活動客觀上受到嚴重影響。且400萬元不是一個小數(shù)額，在刑法現(xiàn)有的數(shù)額犯中，400萬都足以構(gòu)成數(shù)額巨大。綜合來看，應當認為本案犯罪嫌疑人提起的虛假訴訟已經(jīng)嚴重侵害他人合法權(quán)益。

[結(jié)語]

虛假訴訟罪的構(gòu)成要件行為及入罪標準在實踐中存在著某種誤讀，這客觀上造成了對虛假訴訟行為予以刑事打擊時的投鼠忌器，爭議叢生。虛假訴訟的要件行為是捏造事實，進行虛假民事訴訟，這一要件行為的實質(zhì)是積極參與、推動虛假民事訴訟；虛假訴訟罪“妨害司法秩序”的法定結(jié)果不要求法院必須作出錯誤的實體裁判，而要以虛假訴訟行為是否導致法院實施了相當?shù)膶嵸|(zhì)性司法行為，耗費了大量司法資源來判斷；虛假訴訟罪所要求的“嚴重侵害他人合法權(quán)益”，不單指侵犯了他人財產(chǎn)所有權(quán)，而是包含所有可能的合法權(quán)益。當然，在總結(jié)司法實踐的基礎(chǔ)上，適時出臺司法解釋仍顯得極為必要，如侵犯他人財產(chǎn)權(quán)達到多少數(shù)額為嚴重，其他合法權(quán)益受到嚴重侵害的判斷標準為何？虛假訴訟罪兩種量刑檔次（3年以下和3年以上7年以下）的情節(jié)如何把握，如此種種，均需要司法解釋予以規(guī)范，以保證虛假訴訟罪在實踐中統(tǒng)一適用，實現(xiàn)立法效果最大化。

注釋：

[1]張明楷：《虛假訴訟罪的基本問題》，載《法學》2017年第1期。

[2]該草案的原文表述為“為謀取不正當利益，以捏造的事實為案由，向人民法院提起民事訴訟，騙取法院裁判文書的……”參見沈德詠主編：《刑法修正案（九）》條文及配套司法解釋理解與適用》，人民法院出版社2015年版，第317頁。

[3]同[2]。

[4]《最高人民法院審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第20條?！缎谭ㄐ拚福ň牛酚?013年啟動相關(guān)制定活動，2014年形成修改草案，定其后經(jīng)過多次修改，于2015年8月29日由全國人民代表大會常務委員會審議通過，最高人民法院派人參與了草案的擬定與修改工作。

[5]同[2]。endprint