干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究述評(píng)

帖梅

（西北民族大學(xué)蘭州730030）

干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究述評(píng)

帖梅

（西北民族大學(xué)蘭州730030）

全國(guó)部署開展的干部人事檔案專項(xiàng)審核工作已經(jīng)基本完成，取得了顯著成效。對(duì)有關(guān)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，論述本次開展干部人事檔案專項(xiàng)審核工作的基本情況，總結(jié)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究的特點(diǎn)，指出不足及未來(lái)研究方向。

干部人事檔案專項(xiàng)審核“三齡兩歷一身份”研究述評(píng)

G271

A

2017-04-10

一、引言

近年來(lái)，頻發(fā)的干部人事檔案造假事件被曝光查處，造成了不良社會(huì)影響，損壞了干部工作的嚴(yán)肅性和公信力，人們開始質(zhì)疑干部人事檔案的真實(shí)性和可信度。為了回應(yīng)社會(huì)關(guān)切和落實(shí)中央從嚴(yán)管理干部的要求，中央組織部于2014年10月至2016年6月在全國(guó)范圍部署開展了干部人事檔案專項(xiàng)審核工作。這是落實(shí)黨的十八大以來(lái)中央從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治吏要求的重大部署，是解決干部人事檔案突出問題、提升干部工作公信力的重大安排，也是規(guī)范干部人事檔案管理、提升干部人事檔案工作整體水平的重大舉措。各級(jí)組織人事部門強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)、把握原則方法、行動(dòng)務(wù)實(shí)迅速，對(duì)公務(wù)員和參照管理人員，國(guó)有企事

業(yè)單位中層以上管理干部和地方各級(jí)國(guó)有企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的檔案進(jìn)行專項(xiàng)審核，集中解決了檔案中存在的問題。

目前，干部人事檔案專項(xiàng)審核工作已經(jīng)基本完成，越來(lái)越多的業(yè)界和學(xué)界的人開始關(guān)注和研究干部人事檔案專項(xiàng)審核工作，相關(guān)研究文章及新聞報(bào)道也逐漸增多，或總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，或分析存在的問題，或研究加強(qiáng)和改進(jìn)干部人事檔案工作的意見建議。筆者擬對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究的文獻(xiàn)進(jìn)行分析綜述，希望能在一定程度上反映出干部人事檔案專項(xiàng)審核工作和研究的基本情況和特點(diǎn)，以期對(duì)推進(jìn)干部人事檔案管理有所啟示。

二、研究數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析

根據(jù)中央組織部部署，中央及地方各單位均制定了干部人事檔案專項(xiàng)審核工作的實(shí)施方案，明確了專項(xiàng)審核的總體要求、審核重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，編印了《干部人事檔案工作文件選編》，印發(fā)了《關(guān)于干部人事檔案審核工作的問答》，印發(fā)了工作用表，確保整個(gè)專項(xiàng)審核工作統(tǒng)一規(guī)范進(jìn)行。因本次專項(xiàng)審核的重點(diǎn)內(nèi)容涉及干部的出生日期、參加工作時(shí)間、入黨時(shí)間、學(xué)歷學(xué)位、工作經(jīng)歷、干部身份、家庭主要成員及其重要社會(huì)關(guān)系等信息，所以被簡(jiǎn)稱為“三齡兩歷一身份”的審核。

利用中國(guó)知網(wǎng)文獻(xiàn)庫(kù)進(jìn)行計(jì)量統(tǒng)計(jì)，分別以篇名=“人事檔案”并含“審核”、篇名=“三齡兩歷”并含“審核”進(jìn)行高級(jí)檢索，剔除內(nèi)容不符、重復(fù)的文獻(xiàn)，統(tǒng)計(jì)得出2014—2016年以干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究為主題的文章共有84篇（最后檢索日期為2017年3月20日）。從發(fā)表年度看，2014年發(fā)表7篇，2015年發(fā)表23篇，2016年發(fā)表48篇，2017年發(fā)表6篇，發(fā)文量呈現(xiàn)出逐年增加的態(tài)勢(shì)。從資源類型看，發(fā)表期刊論文65篇，報(bào)紙文獻(xiàn)19篇。從文獻(xiàn)來(lái)源看，排在前三位的分別是辦公室業(yè)務(wù)（12篇）、蘭臺(tái)世界（9篇）、中國(guó)人事報(bào)（5篇），專業(yè)核心期刊發(fā)文量較低，僅有4篇（見表1）。從作者分布看，排在前三位的是陳穎晏、范燁、董杰，其余作者一人僅限一篇（見表2）。從基金項(xiàng)目支持看，有3篇期刊論文受到2016年黑龍江檔案局科技項(xiàng)目計(jì)劃的資助。

表1 干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究論文來(lái)源期刊

表2 干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究論文作者分布

表3 干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究論文主題分布

從期刊論文的主題分布角度考查（見表3），除去文獻(xiàn)數(shù)量最多的新聞報(bào)道，在65篇期刊論文的研究主題中，超過半數(shù)的文章對(duì)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作中存在的問題進(jìn)行對(duì)策研究和再思考，近三成的文章結(jié)合干部人事檔案專項(xiàng)審核實(shí)際和干部人事檔案日常管理進(jìn)行綜合分析和論述，無(wú)論是理論研究還是實(shí)踐分析，都抓住這次專項(xiàng)審核有利契機(jī)，為推進(jìn)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)提出了可行性建議。

三、文獻(xiàn)研究的主要關(guān)注點(diǎn)

圍繞全國(guó)性干部人事檔案專項(xiàng)審核工作，許多親身經(jīng)歷者對(duì)人事檔案管理進(jìn)行了再思考，或深刻闡述專項(xiàng)審核的研究意義，或總結(jié)專項(xiàng)審核的經(jīng)驗(yàn)做法或指出現(xiàn)行人事檔案管理存在的主要問題，或分析問題存在的原因或提出自己的見解或看法。下面將對(duì)上述文獻(xiàn)研究的主要內(nèi)容進(jìn)行分類闡述：

1.意義和方法。中央組織部常務(wù)副部長(zhǎng)在出席全國(guó)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作會(huì)議的講話，就充分認(rèn)識(shí)開展干部人事檔案專項(xiàng)審核工作的重要性緊迫性做了闡述，指出這是落實(shí)從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治吏要求的迫切需要，這是解決干部人事檔案突出問題、提升干部工作公信力的迫切需要，這是規(guī)范干部檔案管理工作、提升整體水平的迫切需要。的確，作為一名人事檔案管理工作人員，通過參與專項(xiàng)審核工作，能夠感受到此項(xiàng)工作開展具有重大意義。楊偉龍老師就做好干部人事檔案專項(xiàng)審核工作所體現(xiàn)的意義進(jìn)行了分析，認(rèn)為該工作體現(xiàn)了“黨管干部”與“為黨管檔”的高度統(tǒng)一，體現(xiàn)了檔案的本質(zhì)作用和憑證作用[1]78。黃蕾老師從三個(gè)方面重點(diǎn)研究了干部人事檔案專項(xiàng)審核的重要作用，認(rèn)為它是落實(shí)“嚴(yán)實(shí)”精神的具體工作，是敲響強(qiáng)化法制意識(shí)的警鐘，是推動(dòng)檔案制度改革的風(fēng)向標(biāo)[2]94。

中央組織部秘書長(zhǎng)在全國(guó)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作會(huì)議上的小結(jié)講話，就專項(xiàng)審核要把握的原則方法進(jìn)行了闡述，需要重點(diǎn)處理好從嚴(yán)和從實(shí)的關(guān)系、進(jìn)度和質(zhì)量的關(guān)系、“清淤”和“防污”的關(guān)系、繼承和創(chuàng)新的關(guān)系，為我們宏觀把握和具體實(shí)施專項(xiàng)審核工作提供了指導(dǎo)。在專項(xiàng)審核工作的步驟方法上，各級(jí)組織人事部門因地制宜，雖然方法各有不同，但也形成了一些好的做法。付煜從四個(gè)方面總結(jié)了做好干部人事檔案專項(xiàng)審核工作的方法：一是單位領(lǐng)導(dǎo)重視，責(zé)任到人，牢固樹立檔案工作為“干部工作服務(wù)、為班子成員服務(wù)、為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)”的“三為”意識(shí)；二是制定方案，措施明確，堅(jiān)持做到“三明確”，即任務(wù)明確、重點(diǎn)明確、目的明確；三是加強(qiáng)保障，有序推進(jìn)，需要做到“三到位”，即人員到位、場(chǎng)所及經(jīng)費(fèi)保障到位、督查到位；四是嚴(yán)格要求，確保質(zhì)量，需要嚴(yán)把“五關(guān)”，即嚴(yán)把“保密關(guān)”“質(zhì)量關(guān)”“準(zhǔn)確關(guān)”“收集關(guān)”“效率關(guān)”[3]166。陳穎晏則從六個(gè)方面對(duì)如何完善干部人事檔案的審核程序進(jìn)行了詳細(xì)論述，內(nèi)容涉及出生日期的審核、參加工作時(shí)間的審核、入黨時(shí)間的審核、學(xué)歷學(xué)位的審核、工作經(jīng)歷的審核和干部身份的審核[4]129。

2.存在問題及原因分析。干部人事檔案專項(xiàng)審核的重點(diǎn)內(nèi)容是干部的“三齡兩歷一身份”信息。圍繞“三齡兩歷一身份”信息審核，董杰在研究中將出現(xiàn)的問題表述為：出生時(shí)間不準(zhǔn)確、參加工作時(shí)間不準(zhǔn)確、入黨時(shí)間不準(zhǔn)確、少數(shù)檔案干部身份無(wú)佐證材料、學(xué)歷、工作經(jīng)歷信息不完整[5]56。雖然各行各業(yè)審核的檔案材料內(nèi)容不盡一致，但通過問題匯總能夠發(fā)現(xiàn)干部人事檔案專項(xiàng)審核中存在的一些共性問題：一是“三齡兩歷”基本信息記載前后不一致；二是反映重要信息的檔案材料缺失；三是干部檔案管理不規(guī)范、不科學(xué)。出現(xiàn)問題必然是事出有因，業(yè)內(nèi)人員也透過問題表象進(jìn)行深刻思考，闡述問題產(chǎn)生的原因。

劉淑妮、雷勵(lì)透過現(xiàn)象進(jìn)行了深入分析，指出現(xiàn)代化檔案意識(shí)淡薄導(dǎo)致管理基礎(chǔ)設(shè)施落后；檔案材料內(nèi)容不完整，檔案整理不規(guī)范；檔案信息化建設(shè)嚴(yán)重滯后，與信息時(shí)代發(fā)展不和諧；檔案工作人員知識(shí)結(jié)構(gòu)水平低，檔案服務(wù)效能低下[6]50。李雪云、饒圓老師撰文指出存在的問題及產(chǎn)生問題的主客觀原因，認(rèn)為專項(xiàng)審核中出現(xiàn)的主要問題有：基本信息填寫不一致、檔案材料收集不完整、干部人事檔案管理不規(guī)范，并分析認(rèn)為檔案管理制度不完善、干部自身檔案意識(shí)薄弱、檔案管理者素質(zhì)參差不齊是問題產(chǎn)生的原因[7]124。范燁也論述干部人事檔案存在重要材料缺失、歸檔材料不規(guī)范、檔案信息前后記載不一致等問題，并從個(gè)人因素和組織因素方面剖析了存在問題的原因[8]61。

3.對(duì)策建議。開展干部人事檔案專項(xiàng)審核工作，不僅要把干部人事檔案中發(fā)現(xiàn)的突出問題解決好，還要放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，注重源頭治理、注重日常管理，堅(jiān)持“清淤”與“防污”并重，做到以審促改、以審促建，好的建議與對(duì)策必不可少。

盛若蔚[9]017的新聞報(bào)道中，辛鳴老師建議將干部人事檔案專項(xiàng)審核常態(tài)化進(jìn)行，試圖對(duì)檔案造假者形成威懾。宋群豹老師在政府信息公開環(huán)境下干部人事檔案管理透明度改革芻議一文中建議：應(yīng)該轉(zhuǎn)變干部人事檔案管理理念，人事檔案服務(wù)對(duì)象從主要為組織工作、人事工作服務(wù)的層面上轉(zhuǎn)為對(duì)公眾負(fù)責(zé)、為公眾服務(wù)的層面上，即干部人事檔案由完全保密向有限公開、為民服務(wù)和以人為本的理念轉(zhuǎn)變[10]33。在李斌報(bào)道文章中，針對(duì)干部檔案造假亂象，專家呼吁建立干部檔案數(shù)據(jù)庫(kù)并全國(guó)聯(lián)網(wǎng)查詢，擴(kuò)大干部基本信息公開化，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)遏制檔案造假、檔案管理不規(guī)范有重要制約[11]001。楊國(guó)欣建議建立人事檔案糾錯(cuò)督察機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題如何啟動(dòng)調(diào)查程序、誰(shuí)去調(diào)查、如何調(diào)查做出詳細(xì)規(guī)定，建議完善事前防范、實(shí)時(shí)監(jiān)督、事后審核的全方面的監(jiān)督機(jī)制[12]241。此外，張小玲[13]57、劉淑妮[14]50、范燁[15]61等也就今后加強(qiáng)干部人事檔案管理給出了建議措施。青海省委組織部對(duì)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作全面“體檢”[16]001，成立檢查組進(jìn)行檢查督導(dǎo)，糾正存疑檔案，對(duì)問題突出的、審核進(jìn)滯后、重要信息確認(rèn)不準(zhǔn)確較多的單位進(jìn)行重點(diǎn)清查，開展“回頭看”的做法也值得學(xué)習(xí)借鑒。

四、文獻(xiàn)研究呈現(xiàn)的特點(diǎn)

全國(guó)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作已經(jīng)基本完成，集中解決了干部人事檔案中存在的問題，既是對(duì)干部人事檔案工作進(jìn)行的“大體檢”，也是對(duì)干部人事檔案“亂象”進(jìn)行的集中整治和肅清，是落實(shí)中央全面從嚴(yán)治黨的重大舉措。仲祖軒指出此次專項(xiàng)審核工作呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一是突出對(duì)黨忠誠(chéng)，廣大干部經(jīng)受黨性洗禮；二是集中審核清理，檔案內(nèi)容回歸本真；三是嚴(yán)厲整治造假，歪風(fēng)邪氣得到有效遏制；四是注重強(qiáng)基固本，制度建設(shè)得到有力加強(qiáng)[17]001。從文獻(xiàn)研究的角度分析，呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

1.研究起步較晚但增長(zhǎng)快，具有很強(qiáng)的階段性特點(diǎn)。干部人事檔案專項(xiàng)審核工作的階段性決定了研究成果的階段性。利用中國(guó)知網(wǎng)文獻(xiàn)庫(kù)，以篇名=“人事檔案審核”進(jìn)行檢索，最早的文獻(xiàn)出現(xiàn)在2005年，2005—2013年九年間只有28篇相關(guān)文獻(xiàn)，且這些文獻(xiàn)只是圍繞檔案日常管理中的審核環(huán)節(jié)進(jìn)行的論述，對(duì)“三齡兩歷”信息審核偶有涉及，但缺乏系統(tǒng)性。2014年10月——2016年6月開展干部人事檔案專項(xiàng)審核工作來(lái)，圍繞專項(xiàng)審核工作“是什么”“為什么”“怎么辦”等問題，業(yè)內(nèi)人員進(jìn)行了總結(jié)和思考，發(fā)文量從2014年的8篇增長(zhǎng)到2015年的25篇、2016年47篇，預(yù)計(jì)圍繞專項(xiàng)審核及其后續(xù)工作的研究熱潮會(huì)持續(xù)下去。雖然此次干部人事檔案審核工作是階段性的工作，但人事檔案管理卻不會(huì)隨著專項(xiàng)審核工作的結(jié)束而告一段落，隨著時(shí)間的推移，專項(xiàng)審核工作對(duì)促進(jìn)干部人事檔案工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化建設(shè)的重大意義在不斷凸顯。

2.研究者大多來(lái)源于“實(shí)踐派”，具有研究層次低的特點(diǎn)。通過對(duì)文獻(xiàn)作者及文獻(xiàn)來(lái)源進(jìn)行分析，絕大多數(shù)研究者都是本次專項(xiàng)審核工作的參與者或經(jīng)歷者，他們多數(shù)是干部人事檔案管理的一線工作人員，有著干部人事檔案工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，研究論文則良莠不齊，多是泛泛而談，缺少理論高度和創(chuàng)新點(diǎn)。以65篇期刊論文為對(duì)象進(jìn)行分析，對(duì)照檔案事業(yè)類核心期刊表，核心期刊數(shù)量?jī)H為4篇，所占比重僅為6%。檔案實(shí)踐者的理論素養(yǎng)較低、檔案學(xué)知識(shí)儲(chǔ)備少、工作重心偏重檔案日常業(yè)務(wù)等原因與核心期刊對(duì)論文質(zhì)量的高要求的矛盾，使得絕大多數(shù)檔案實(shí)踐者的論文質(zhì)量較低。

3.研究主題集中，具有以審促建的特點(diǎn)。對(duì)有關(guān)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)論文的研究主題較為集中，按文獻(xiàn)主要內(nèi)容主次區(qū)分，大致將研究主題分為6個(gè)方面（見表3）。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，超過半數(shù)的文章對(duì)產(chǎn)生的問題進(jìn)行了原因分析、對(duì)策研究，近三成的文章將干部人事檔案專項(xiàng)審核工作與人事檔案日常管理工作相結(jié)合進(jìn)行再思考，將干部人事檔案專項(xiàng)審核工作融入到人事管理工作當(dāng)中，對(duì)選拔任用干部、交流任職干部、軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部、新進(jìn)干部進(jìn)行人事檔案專項(xiàng)審核，形成常態(tài)化、制度化的事先防范人事管理工作機(jī)制，為推進(jìn)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)提出了可行性建議。

雖然全國(guó)干部人事檔案專項(xiàng)審核工作基本完成了，但針對(duì)此次專項(xiàng)審核中發(fā)現(xiàn)的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)并沒有完全整改到位，圍繞專項(xiàng)審核工作與人事檔案管理所進(jìn)行的研究尚處于初級(jí)階段，缺乏系統(tǒng)性、理論性、具體性的研究成果，還有很大的研究空間。筆者認(rèn)為下一階段的研究重點(diǎn)應(yīng)該放在如下幾個(gè)方面：一是研究如何進(jìn)一步完善干部人事檔案管理政策法規(guī)、規(guī)范管理程序，做到依法管“檔”、從嚴(yán)管“檔”。二是研究如何進(jìn)一步推進(jìn)干部人事檔案數(shù)字化建設(shè)，如何建立科學(xué)的干部人事檔案數(shù)字化工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，如何研發(fā)適應(yīng)管理要求的人事檔案管理軟件，做到科學(xué)管“檔”。三是研究如何為干部人事工作提供更加全面、準(zhǔn)確、鮮活的檔案信息，主動(dòng)適應(yīng)和服務(wù)于干部人事工作這一“中心”。四是研究如何喚醒、增強(qiáng)檔案主體的檔案意識(shí)，讓人事檔案意識(shí)外化為規(guī)范的檔案行為，主動(dòng)適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)對(duì)干部人事檔案工作的新要求。

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10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.20.24

帖梅，西北民族大學(xué)館員，碩士研究生。