知識(shí)溢出研究述評(píng)

肖仁橋，宋 瑩，丁 娟

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

知識(shí)溢出研究述評(píng)

肖仁橋，宋 瑩，丁 娟

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

在回顧知識(shí)溢出概念和特征的基礎(chǔ)上，綜合國(guó)內(nèi)外知識(shí)溢出研究文獻(xiàn)，從網(wǎng)絡(luò)理論、地理媒介和開(kāi)放式創(chuàng)新3個(gè)角度梳理知識(shí)溢出的機(jī)制及影響因素，進(jìn)而評(píng)述知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)績(jī)效和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的作用。綜述發(fā)現(xiàn)：雖然知識(shí)溢出機(jī)制的分類(lèi)研究較多，但缺乏有關(guān)地理、網(wǎng)絡(luò)結(jié)合型知識(shí)溢出機(jī)制的研究；顯性知識(shí)溢出效應(yīng)的分析較多，而隱性知識(shí)溢出的研究明顯不足。此外，還缺乏對(duì)企業(yè)家、科技人員等主體的知識(shí)溢出大小及各自形成機(jī)制方面的研究。

知識(shí)溢出；網(wǎng)絡(luò)理論；地理媒介；開(kāi)放式創(chuàng)新

0 引言

如何提高科技創(chuàng)新能力對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)提升創(chuàng)新能力的途徑主要有以下兩種方式：一是通過(guò)內(nèi)生創(chuàng)新努力，即通過(guò)研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入等方式，依靠人力資本和知識(shí)的積累來(lái)提高科技創(chuàng)新能力；二是通過(guò)知識(shí)溢出，即通過(guò)對(duì)各種知識(shí)溢出的促進(jìn)與吸收，依靠技術(shù)的外部性來(lái)提高科技創(chuàng)新能力。知識(shí)溢出的提出最早可追溯到馬歇爾對(duì)外部性的討論。自西方新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的演化及轉(zhuǎn)向以來(lái)，知識(shí)溢出更多地被看作是一種空間相互作用的過(guò)程，已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新等領(lǐng)域不可缺少的研究變量，并取代了城市化線(xiàn)性模式創(chuàng)新[1]1。

國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)溢出的機(jī)制進(jìn)行了不同方式、不同深度的闡述和論證。關(guān)于知識(shí)溢出效應(yīng)的研究主要從兩個(gè)方面展開(kāi)：一是從微觀上討論知識(shí)的傳播機(jī)制，知識(shí)溢出與網(wǎng)絡(luò)、空間距離及研發(fā)之間的互動(dòng)關(guān)系等；二是從宏觀上探討知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域及城市生產(chǎn)力和發(fā)展規(guī)模的影響作用，等等。因此，有必要對(duì)現(xiàn)有關(guān)于知識(shí)溢出概念、特征以及生成機(jī)制等文獻(xiàn)進(jìn)行回顧、梳理和總結(jié)，這對(duì)于我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和充分發(fā)揮知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

本文研究計(jì)劃如下：首先，對(duì)現(xiàn)有知識(shí)溢出的相關(guān)概念進(jìn)行回顧和辨析，并對(duì)知識(shí)溢出的特征進(jìn)行分類(lèi)歸納；其次，介紹知識(shí)溢出的影響因素及其作用機(jī)制，并從企業(yè)和區(qū)域角度回顧知識(shí)溢出對(duì)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)的影響；最后，指出已有文獻(xiàn)的不足之處以及未來(lái)進(jìn)一步研究的方向。

1 知識(shí)溢出的概念及特征

1.1 知識(shí)溢出的概念

知識(shí)溢出從廣義上講，是指知識(shí)的流動(dòng)，根據(jù)知識(shí)流動(dòng)方式的不同，知識(shí)溢出的形式有所不同。知識(shí)溢出的最初研究單元是企業(yè)間通過(guò)合作形成的網(wǎng)絡(luò)[2]，而知識(shí)溢出往往來(lái)自于這些組織之間的聯(lián)盟，以及不同企業(yè)員工之間的社會(huì)關(guān)系[3]2。這與Criliches[4]將知識(shí)溢出定義為“從事相似活動(dòng)的企業(yè)從彼此研究中收益的過(guò)程”相似。隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，研究者們發(fā)現(xiàn)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)開(kāi)始出現(xiàn)地理集聚化[5-6]，這種集聚可以從擁擠的鄉(xiāng)村商店發(fā)展到世界貿(mào)易型的企業(yè)[7-8]。在集聚化的過(guò)程中，企業(yè)發(fā)現(xiàn)太過(guò)于注重自身內(nèi)部發(fā)展很有可能會(huì)錯(cuò)失很多機(jī)會(huì)，而這些機(jī)會(huì)大多數(shù)可能超出企業(yè)現(xiàn)有的商業(yè)組織能力或者需要與外部技術(shù)結(jié)合才能被創(chuàng)造[9]。所以，越來(lái)越多的企業(yè)將外部的知識(shí)和思想應(yīng)用到自己的創(chuàng)新過(guò)程中來(lái)，以致知識(shí)溢出的形式逐漸轉(zhuǎn)變成有效地合并外部資源[10]。

綜上可知，任何介質(zhì)下的知識(shí)溢出都是企業(yè)自身流出知識(shí)供其他企業(yè)學(xué)習(xí)，或從外部引進(jìn)知識(shí)并結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展?fàn)顩r吸收消化其有益部分而實(shí)現(xiàn)知識(shí)再造的過(guò)程。

1.2 知識(shí)溢出的特征

知識(shí)溢出的特征是研究知識(shí)溢出發(fā)生機(jī)制的依據(jù)，許多研究者據(jù)此發(fā)現(xiàn)了知識(shí)流動(dòng)的方向。知識(shí)溢出的網(wǎng)絡(luò)性是由于組織間的各種各樣的聯(lián)系導(dǎo)致的。在相互聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)下，不同的合作伙伴根據(jù)自身的戰(zhàn)略意圖和彼此的承諾形成一個(gè)聯(lián)合體，在這個(gè)聯(lián)合體內(nèi)部，他們可以合作、互動(dòng)學(xué)習(xí)和共同創(chuàng)造知識(shí)[1]5-6。隨著相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)之間的合作越來(lái)越多，加入合作的企業(yè)也越來(lái)越多，在這一基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出的效應(yīng)主要局限在被調(diào)查對(duì)象的自身和周邊地區(qū)，表現(xiàn)出強(qiáng)烈的地理區(qū)域特征[11]，而且在這些區(qū)域內(nèi)的企業(yè)更愿意與其鄰近的企業(yè)共享知識(shí)，因?yàn)樗鼈儽幌嗤墓芾頇C(jī)構(gòu)管轄，具有相同的標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀[12]。綜合所有研究可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出最大的特點(diǎn)就是知識(shí)的外部性，主要是由企業(yè)間交互合作、模仿、競(jìng)爭(zhēng)以及高等技術(shù)人才流動(dòng)等方式實(shí)現(xiàn)的。知識(shí)溢出的外部性主要受益于開(kāi)放式創(chuàng)新模式，社會(huì)公益輻射等因素將會(huì)給開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)帶來(lái)更大的外部效應(yīng)[13]3-5。

表1 知識(shí)溢出的特征

如表1所示，知識(shí)溢出的3種特征并不獨(dú)立，而是相互影響、互相包含的。例如，知識(shí)溢出的外部性蘊(yùn)含于知識(shí)溢出的網(wǎng)絡(luò)性和地理區(qū)域性中，因?yàn)閺钠髽I(yè)個(gè)體角度而言，無(wú)論是企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的其他企業(yè)，還是地理區(qū)域內(nèi)的其他企業(yè)，其知識(shí)和技術(shù)都屬于企業(yè)的外部資源。

2 知識(shí)溢出的發(fā)生機(jī)制

2.1 基于企業(yè)關(guān)系網(wǎng)的知識(shí)溢出機(jī)制

知識(shí)溢出的最初研究單元是企業(yè)與企業(yè)之間，主要研究企業(yè)與其有相關(guān)合作的企業(yè)間的知識(shí)流通[14]。在一些情況下，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中相鄰的企業(yè)可以促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造，而處于關(guān)系網(wǎng)中心點(diǎn)的企業(yè)不受影響，但在另一些地理因素可以忽略的情況下，關(guān)系網(wǎng)中的核心企業(yè)引領(lǐng)知識(shí)創(chuàng)造。然而，當(dāng)一個(gè)企業(yè)的地理位置處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相鄰區(qū)域時(shí)，即使它獨(dú)立于全部的契約關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，也能發(fā)現(xiàn)這個(gè)企業(yè)還是在受創(chuàng)新的影響[15]。而且，知識(shí)轉(zhuǎn)移也是供應(yīng)鏈中成員企業(yè)之間的重要活動(dòng)，它有利于快速消除供應(yīng)鏈組建初期節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間在知識(shí)技術(shù)相容性或一致性方面的壁壘，增強(qiáng)供應(yīng)鏈的同步性、互補(bǔ)性，從而提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[16]。

2.2 基于地理媒介下的知識(shí)溢出機(jī)制

新增長(zhǎng)理論指出，增長(zhǎng)速度的不同是由知識(shí)的遞增收益不同引起的[17]。遞增收益的一個(gè)來(lái)源就是知識(shí)在地理位置的集中度，能夠?yàn)椴煌髽I(yè)的信息搜索行為提供渠道，簡(jiǎn)而言之，就是有利于不同企業(yè)之間合作完成任務(wù)。因此，地理位置可能會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步的速度以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的幅度。關(guān)于創(chuàng)新與區(qū)域的實(shí)證研究主要有兩條主線(xiàn)：一是以地理媒介溢出為基礎(chǔ)，認(rèn)為地理緯度是知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新的決定因素，這一類(lèi)的研究是以生產(chǎn)函數(shù)的邏輯為基礎(chǔ)，即將來(lái)源于同一地區(qū)的被解釋變量及一系列相關(guān)的解釋變量組成衡量創(chuàng)新的指標(biāo)，運(yùn)用柯布道格拉斯函數(shù)測(cè)量知識(shí)溢出效應(yīng)[18]2；二是研究知識(shí)溢出是由不同經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出導(dǎo)致的，在這一主線(xiàn)中，創(chuàng)新發(fā)揮著潛在的媒介作用，例如，集成經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[19]。

2.3 基于開(kāi)放式創(chuàng)新下的知識(shí)溢出機(jī)制

“開(kāi)放式創(chuàng)新”這一概念是由業(yè)務(wù)大師Chesbrough于2003年首先提出，指的是新的業(yè)務(wù)模式，企業(yè)在其外部尋找創(chuàng)新，同時(shí)分享創(chuàng)新和長(zhǎng)期受益，這是一種新的外包形式，與傳統(tǒng)外包生產(chǎn)的短期主義不盡相同。其實(shí)，早在1999年Cook[20]就發(fā)現(xiàn)，外部探索中的每個(gè)搜索渠道都是一個(gè)單獨(dú)可分離的搜索空間，它包含了不同機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)則、習(xí)慣和規(guī)定，甚至在一些特定知識(shí)領(lǐng)域，但是他并沒(méi)有分析這些因素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的重要程度。Chesbrough的開(kāi)放式創(chuàng)新模型中也注意到了交互性開(kāi)放式創(chuàng)新的特征，遺憾的是這個(gè)模型也沒(méi)有用大量的數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新模式進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，也沒(méi)有調(diào)查外部因素和資源搜索對(duì)創(chuàng)新的重要程度。直到21世紀(jì)初，才有人研究搜索策略與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，結(jié)果表明，知識(shí)的新舊程度和搜索的途徑與規(guī)模都會(huì)影響創(chuàng)新的潛能[21]。

3 知識(shí)溢出的影響因素

基于上述知識(shí)溢出的發(fā)生機(jī)制，分析了知識(shí)溢出的影響因素，具體如表2所示。

表2 知識(shí)溢出的影響因素

3.1 基于網(wǎng)絡(luò)理論的知識(shí)溢出影響因素

影響網(wǎng)絡(luò)型知識(shí)溢出的因素主要有以下3種：一是企業(yè)間嵌入性程度，企業(yè)間微弱的聯(lián)系是獲取新信息和其他資源的主要來(lái)源[22]，而高度聯(lián)系的企業(yè)之間的溢出效應(yīng)更依賴(lài)于企業(yè)所處的環(huán)境和對(duì)產(chǎn)出的期望[23]。二是企業(yè)在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所處的位置。一方面，實(shí)證研究表明，相比處于網(wǎng)絡(luò)邊緣的企業(yè)而言，處于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)核心的企業(yè)的創(chuàng)新是最有益的，其創(chuàng)新績(jī)效會(huì)有明顯的增長(zhǎng)[24]；另一方面，與過(guò)去傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)溢出相比[18]5-25，企業(yè)不僅可以從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等的創(chuàng)新活動(dòng)中受益，也可以從采購(gòu)商手中獲取有益的創(chuàng)新信息，采購(gòu)商的技術(shù)創(chuàng)新甚至對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈的技術(shù)創(chuàng)新都有積極作用[25]。三是企業(yè)與外部知識(shí)的技術(shù)重合度[26]，包括與供應(yīng)鏈之間的技術(shù)相似性。企業(yè)與采購(gòu)商之間只有創(chuàng)新活動(dòng)和技術(shù)相似，才能提供更好的商品或服務(wù)，從而促進(jìn)合作和知識(shí)的吸收，所以，供應(yīng)鏈之間的技術(shù)相似性能產(chǎn)生更大的知識(shí)流入[27]。

3.2 基于地理因素的知識(shí)溢出影響因素

Zucker等[28]總結(jié)了一系列文獻(xiàn)，并檢驗(yàn)了技術(shù)和知識(shí)型勞動(dòng)力的流動(dòng)對(duì)知識(shí)溢出的作用機(jī)制。他通過(guò)考慮專(zhuān)利擁有者在企業(yè)間以及企業(yè)內(nèi)部的流動(dòng)來(lái)跟蹤知識(shí)的轉(zhuǎn)移，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間知識(shí)的轉(zhuǎn)移是通過(guò)對(duì)專(zhuān)利的后續(xù)操作實(shí)現(xiàn)的，且這種方式的知識(shí)溢出受到地理因素的制約[3]7-9。而隨著勞動(dòng)力在不同企業(yè)或者新企業(yè)之間的流動(dòng)，它對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)的作用逐漸強(qiáng)于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，知識(shí)流動(dòng)的方式也以商品流動(dòng)的形式呈現(xiàn)，這是因?yàn)閯?chuàng)新者沒(méi)有能力從貿(mào)易中占有所有的收益。許多實(shí)證研究都假定貿(mào)易是知識(shí)溢出最基礎(chǔ)的媒介，如Coe and Helpman[29]發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易是分析國(guó)際研發(fā)溢出效應(yīng)的重要手段，且研發(fā)溢出的流入量多少與流入國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平密切相關(guān)。Laursen and Salter[30]通過(guò)研究國(guó)外研發(fā)支出對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力彈性的影響，也發(fā)現(xiàn)溢出是由國(guó)際貿(mào)易模式隨機(jī)產(chǎn)生的。相應(yīng)地，隨機(jī)的貿(mào)易模式也會(huì)帶來(lái)更大的國(guó)際研發(fā)溢出。

3.3 基于開(kāi)放式創(chuàng)新的知識(shí)溢出影響因素

開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)共享外部資源的途徑主要有以下3類(lèi)：一是在準(zhǔn)公共性物品中的知識(shí)傳播對(duì)企業(yè)創(chuàng)新水平有積極作用[13]8。二是勞動(dòng)力的流動(dòng)。勞動(dòng)力流動(dòng)使溢出具有空間維度，其中高技術(shù)勞動(dòng)力的流動(dòng)會(huì)增加一個(gè)地區(qū)的空間溢出效應(yīng)，最終提高該地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效[31]。三是競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。企業(yè)間通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)學(xué)習(xí)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的新知識(shí)，但是在知識(shí)公開(kāi)水平較高的地區(qū)，競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)帶來(lái)消極的外部效應(yīng)，也稱(chēng)知識(shí)溢出的門(mén)檻效應(yīng)，即很難建立一個(gè)新的知識(shí)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)或者很難打破門(mén)檻進(jìn)出已有的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)體[13]12-13。從企業(yè)規(guī)模方面來(lái)看，小企業(yè)比大企業(yè)在外部知識(shí)資源中受益更多，但同時(shí)小企業(yè)也比大企業(yè)受到更多的公開(kāi)性限制[32]5。首先，由于小企業(yè)內(nèi)部知識(shí)資源有限，而且對(duì)內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)造的投入能力也有限，所以，外部知識(shí)資源對(duì)小企業(yè)而言顯得尤為重要，每增加一點(diǎn)新的外部知識(shí)資源都會(huì)產(chǎn)生超比例的效應(yīng)[33]。但是，由于受到頂級(jí)管理團(tuán)隊(duì)規(guī)模小等因素的限制，小企業(yè)管理和配置外部資源的能力較弱，從而使它們更容易陷入如何從外部知識(shí)資源中獲益的瓶頸[32]4。

4 知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)績(jī)效、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響

4.1 網(wǎng)絡(luò)型知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)績(jī)效或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響

網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)企業(yè)創(chuàng)新以及內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)造都具有較突出的作用。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的關(guān)系、成員情況及在關(guān)系鏈中所處的位置，均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新信息的流動(dòng)以及知識(shí)創(chuàng)造具有重要的作用。

網(wǎng)絡(luò)型知識(shí)溢出的影響體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對(duì)吸收企業(yè)的影響。企業(yè)通過(guò)自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)從別的企業(yè)資源中獲得溢出效應(yīng)，可以減少企業(yè)自身的創(chuàng)新成本，同時(shí)也可以獲取更多的創(chuàng)新知識(shí)，從而提高整個(gè)網(wǎng)絡(luò)體系內(nèi)的創(chuàng)新績(jī)效水平[34]，使整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)獲得更多廉價(jià)且高質(zhì)量的產(chǎn)品，進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的財(cái)富。二是對(duì)知識(shí)流出企業(yè)的影響。企業(yè)采用交互性探索方式可以獲得更多將外部知識(shí)與內(nèi)部知識(shí)相結(jié)合的機(jī)會(huì)[35]。但是，知識(shí)共享引起的“搭便車(chē)”和模仿行為會(huì)導(dǎo)致模仿者的“創(chuàng)新”成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于開(kāi)發(fā)者，使其在產(chǎn)品銷(xiāo)售中更具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，從而使得開(kāi)發(fā)者的超額利潤(rùn)被模仿者瓜分，創(chuàng)新回報(bào)率也低于模仿者[36]3，因而創(chuàng)新型企業(yè)失去創(chuàng)新動(dòng)力將會(huì)是企業(yè)間長(zhǎng)期博弈的最終結(jié)果[37]。

4.2 地理媒介下知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)績(jī)效或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響

空間溢出效應(yīng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系是通過(guò)地理媒介傳播產(chǎn)生的，因此，空間溢出也被理解為區(qū)域之間傳播的外部性：知識(shí)溢出效應(yīng)不僅會(huì)影響本區(qū)域經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也可能會(huì)影響到一定地理距離內(nèi)的其他區(qū)域。

早期研究者關(guān)于知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域的影響并未形成統(tǒng)一的結(jié)論。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，區(qū)域集聚化經(jīng)濟(jì)是指在一定區(qū)域內(nèi)不同企業(yè)或經(jīng)紀(jì)代理人通過(guò)互補(bǔ)性知識(shí)的交換而形成的集體經(jīng)濟(jì)，區(qū)域集聚化經(jīng)濟(jì)可以降低企業(yè)搜索資源的成本，同時(shí)增加創(chuàng)新的機(jī)會(huì)[38]。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域的影響因行業(yè)和地區(qū)而異，如Moomaw[39]發(fā)現(xiàn)，區(qū)域集聚化經(jīng)濟(jì)只對(duì)服裝、食品這些特定行業(yè)有重要作用，而對(duì)一些耐用品行業(yè)和重工業(yè)行業(yè)的作用卻微乎其微。還有學(xué)者在提出區(qū)域化創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也指出不同資源要素對(duì)區(qū)域知識(shí)生產(chǎn)的作用存在差異，因而各地區(qū)要根據(jù)自身的實(shí)際情況從不同角度來(lái)提高知識(shí)的吸收再造效率[40]。除了上述區(qū)域的社會(huì)因素外，有學(xué)者還發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出對(duì)相鄰區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響力會(huì)隨客觀地理距離的增加而衰減[18]4，而且知識(shí)溢出可以在短時(shí)間內(nèi)[41]或在不同時(shí)間段[42]影響相鄰區(qū)域的經(jīng)濟(jì)。通常情況下，如果一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)增加，其相鄰區(qū)域的創(chuàng)新活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)也會(huì)受益，并且這些積極的影響是長(zhǎng)期且不會(huì)逆轉(zhuǎn)的[43]。

4.3 開(kāi)放式創(chuàng)新下知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)績(jī)效或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響

企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)包括主動(dòng)知識(shí)溢出和被動(dòng)知識(shí)轉(zhuǎn)移兩種方式，區(qū)別的關(guān)鍵在于知識(shí)擁有方是否有主動(dòng)向外輸出知識(shí)的意愿，不同流動(dòng)方式對(duì)企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響有所差異。

在開(kāi)放式創(chuàng)新的背景下，許多企業(yè)通過(guò)合作和交易等方式獲得了有利于創(chuàng)新的外部資源。采取開(kāi)放式創(chuàng)新的企業(yè)逐漸發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與其外部環(huán)境的關(guān)系對(duì)企業(yè)績(jī)效具有重要的作用[44]。同時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新中高校顯性與隱性知識(shí)溢出也會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有提升效應(yīng)。Glückler[1]12-14認(rèn)為，開(kāi)放式創(chuàng)新雖然是利大于弊，但是仍存在不容忽視的弊端，其弊端主要來(lái)自于企業(yè)采取的非交互性知識(shí)探索，即企業(yè)只是通過(guò)簡(jiǎn)單的模仿、反向工程和知識(shí)的重整等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移。這些方式并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收，因而對(duì)公司創(chuàng)新水平有消極的影響[13]14。但是，這并不表明企業(yè)采用交互性知識(shí)探索就是有利無(wú)害的，因?yàn)槠髽I(yè)獲得的收益與合作整體成員的數(shù)量不成正比。由于管理感知能力的限制，合作整體成員數(shù)量越多，反而會(huì)降低創(chuàng)新的回報(bào)率[36]5。

5 現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足及未來(lái)展望

5.1 現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足

本文從概念、機(jī)制、影響因素及效應(yīng)等方面對(duì)知識(shí)溢出研究進(jìn)行述評(píng)，分析發(fā)現(xiàn)：

(1)對(duì)于知識(shí)溢出的概念，以往的研究者大多數(shù)是從知識(shí)吸收企業(yè)的角度來(lái)定義，沒(méi)有考慮知識(shí)溢出的互動(dòng)性，而且目前政府和政策領(lǐng)域都在支持和推崇社會(huì)創(chuàng)新，但是從外部地區(qū)的政府政策等大環(huán)境研究知識(shí)溢出的概念和特征的文獻(xiàn)較少。在當(dāng)前大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的時(shí)代背景下，企業(yè)家、科技人員以及普通員工等不同主體的知識(shí)溢出效應(yīng)大小、各自形成機(jī)制必然會(huì)有所不同，此類(lèi)探究也并不多見(jiàn)。

(2)關(guān)于知識(shí)在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)間的研究，缺乏對(duì)區(qū)域和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之間相互作用的考慮。由于組織是同時(shí)位于地理和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)空間下的，因而這兩種類(lèi)型的因素都很重要，但是我們對(duì)它們?nèi)绾喂餐瑳Q定組織的創(chuàng)新績(jī)效的理解尚不夠透徹。

(3)以往有關(guān)知識(shí)溢出的文獻(xiàn)都指出，地理距離鄰近性對(duì)知識(shí)溢出的消化吸收效率有重要的影響，在一定程度上影響了創(chuàng)新作用程度和區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展。但是，在這一過(guò)程中，顯性知識(shí)和隱性知識(shí)發(fā)揮的作用是不同的，而隱性知識(shí)所起到的作用經(jīng)常被忽略，使得部分研究結(jié)論與現(xiàn)實(shí)不完全吻合。

5.2 未來(lái)展望

根據(jù)上述現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足，未來(lái)可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行拓展：

(1)選擇開(kāi)放式創(chuàng)新的企業(yè)需要從外部不斷吸收知識(shí)資源和信息，這個(gè)外部環(huán)境不僅包括政治制度、科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，還包括政府政策、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)研發(fā)能力以及企業(yè)員工創(chuàng)新意識(shí)等等。而且，目前政府和政策領(lǐng)域特別注重的萬(wàn)眾創(chuàng)新，也推動(dòng)了學(xué)術(shù)界對(duì)其更加關(guān)注，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以及“雙創(chuàng)”背景下，探討企業(yè)家、科技人員以及普通員工等創(chuàng)新主體的知識(shí)溢出程度及形成機(jī)制，獲取中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下不同主體視角下的知識(shí)溢出新理論和發(fā)現(xiàn)，等等，值得深入研究。

(2)不同區(qū)域內(nèi)的制度、環(huán)境等會(huì)影響網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)互動(dòng)的關(guān)系，從而影響知識(shí)溢出效應(yīng)。隨著區(qū)域聯(lián)系更加多樣化，出現(xiàn)了區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)，它們既有網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的優(yōu)勢(shì)，又有地理聯(lián)系的優(yōu)勢(shì)，因此，在這種雙重優(yōu)勢(shì)下對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)的研究，有待進(jìn)一步拓展。

(3)由于隱性知識(shí)的溢出不如顯性知識(shí)的溢出容易追蹤，所以，可以設(shè)置與隱性知識(shí)相關(guān)的可追蹤因素進(jìn)行測(cè)量，從而研究影響隱性知識(shí)溢出的因素，進(jìn)而比較隱性知識(shí)溢出與顯性知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)績(jī)效影響的差別。這些方面都值得我們進(jìn)一步研究。

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責(zé)任編輯：沈 玲

ReviewonKnowledgeSpillovers

XIAO Renqiao, SONG Ying, DING Juan

(School of Business Administration, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233030, China)

Based on the reviewing the concept and characteristics of knowledge spillovers as well as the document at home and abroad, this paper combs the mechanism and the influencing factors of knowledge spillovers from the perspectives of network theory, geography media and open innovation, and further review the effect of knowledge spillovers on enterprise performance and regional economy. The results show that the study on classification of knowledge spillovers is much, but the study on mechanism of geography and network-based knowledge spillovers is less; the analysis on effect of explicit knowledge spillovers is much, the study on tacit knowledge spillovers is less. In addition, the study on knowledge spillovers by entrepreneurs and technical personnel and their formation mechanism is not enough.

knowledge spillover; network theory; geography media; open innovation

F062.4；G302

A

1009-3907(2017)09-0001-07

2017-06-12

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(14CGL065；15CGL010)；安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(1708085QG170)；安徽省高校優(yōu)秀青年人才基金重點(diǎn)項(xiàng)目(gxyqZD2016093)

肖仁橋(1982-)，男，湖北武漢人，副教授，博士，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事技術(shù)創(chuàng)新管理研究。