空間效應(yīng)視角下的財(cái)政分權(quán)與中國(guó)霧霾治理

陶愛(ài)萍，楊 松，張淑安

（合肥工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601）

●經(jīng)濟(jì)觀察

空間效應(yīng)視角下的財(cái)政分權(quán)與中國(guó)霧霾治理

陶愛(ài)萍，楊 松，張淑安

（合肥工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601）

文章基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，首先使用2004-2013年中國(guó)省域PM2.5數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)霧霾空間效應(yīng)的存在性；然后在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建財(cái)政分權(quán)影響霧霾治理的理論框架；通過(guò)建立空間面板計(jì)量模型，實(shí)證檢驗(yàn)財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的影響。結(jié)果表明：中國(guó)霧霾污染具有正向空間相關(guān)性，在地域分布上表現(xiàn)出高-高、低-低相鄰的空間特征；財(cái)政分權(quán)通過(guò)制度化的激勵(lì)，顯著影響地方政府的治霾偏好，并且隨著財(cái)政分權(quán)度的提高，地方政府霧霾治理的動(dòng)力由強(qiáng)轉(zhuǎn)弱，表現(xiàn)出財(cái)政分權(quán)與霧霾污染濃度間的U型關(guān)系；在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的影響不同，表現(xiàn)出地區(qū)間的異質(zhì)性?；诖?，提出中國(guó)霧霾治理的相關(guān)對(duì)策建議，即優(yōu)化并適度提高財(cái)政分權(quán)度，將環(huán)境指標(biāo)全面納入地方政府政績(jī)考核體系。

霧霾治理；財(cái)政分權(quán)；空間效應(yīng)；空間計(jì)量

一、引 言

財(cái)政分權(quán)是中央政府賦予地方政府一定的債務(wù)安排、稅收管理和預(yù)算執(zhí)行的自主權(quán)力，地方政府可自主決定其預(yù)算支出規(guī)模、方向和結(jié)構(gòu)。適度的財(cái)政分權(quán)有利于優(yōu)化對(duì)地方政府的激勵(lì)約束機(jī)制，提高資源配置效率［1-2］。1994年之前，中國(guó)中央政府和地方政府通過(guò)不同的稅收包干形式初步形成分權(quán)結(jié)構(gòu)，1994年開展的中央和地方政府分稅制改革，將財(cái)政分權(quán)推向新的高度，此后財(cái)政分權(quán)開始顯著并全面地響地方政府對(duì)資源要素配置和地區(qū)公共品供給的行為模式［3］，從而也影響地方政府對(duì)霧霾治理的財(cái)政支出。

自2012年霧霾污染爆發(fā)以來(lái)，污染區(qū)域逐漸向全國(guó)擴(kuò)大，環(huán)境保護(hù)部公布的《2015中國(guó)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，全國(guó)地級(jí)以上城市中有265個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，占全部城市的78.40%。霧霾污染不僅直接威脅國(guó)民健康，而且會(huì)造成大量經(jīng)濟(jì)損失，影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)合組織研究發(fā)現(xiàn)，2014年2月京津冀地區(qū)6天持續(xù)重污染的直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到60.30億元。鑒于霧霾帶來(lái)的嚴(yán)重后果，2013年國(guó)務(wù)院制定的《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》提出了明確的治霾目標(biāo)：到2017年全國(guó)地級(jí)及以上城市可吸入顆粒物濃度比2012年下降10%以上；霧霾重災(zāi)區(qū)京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等區(qū)域細(xì)顆粒物濃度分別下降25%、20%、15%左右。霧霾治理支出已構(gòu)成地方政府財(cái)政支出的一個(gè)重要方面，霧霾治理的成效很大程度上受地方政府治霾偏好的影響，因此，明晰財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理及地方政府治霾偏好的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的研究主要集中在三個(gè)方面：一是對(duì)霧霾污染影響因素的研究，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易等諸多經(jīng)濟(jì)性因素均被檢驗(yàn)出與霧霾污染顯著相關(guān)［4-6］，而制度性因素對(duì)霧霾污染的影響研究較少。二是對(duì)霧霾污染特征的探究，邵帥等（2016）研究中國(guó)省域霧霾污染的特征，發(fā)現(xiàn)其具有高排放俱樂(lè)部集聚特征，且在時(shí)間維度上具有雪球效應(yīng)，空間維度上具有泄漏效應(yīng)［7］；隨著霧霾污染范圍的托大，一些學(xué)者將空間因素納入霧霾污染的分析框架，運(yùn)用空間計(jì)量模型研究發(fā)現(xiàn)霧霾污染存在顯著的空間溢出效應(yīng)［8-9］，地區(qū)間霧霾污染具有一定的空間相關(guān)性，一地區(qū)霧霾污染會(huì)導(dǎo)致周邊地區(qū)霧霾污染的加重。三是對(duì)財(cái)政分權(quán)與霧霾治理關(guān)系的研究，李根生和韓民春（2015）將霧霾污染作為環(huán)境質(zhì)量的衡量指標(biāo)研究財(cái)政分權(quán)制度下的中國(guó)城市霧霾治理問(wèn)題，結(jié)果發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)會(huì)激勵(lì)地方政府加大霧霾治理力度，內(nèi)生于財(cái)政分權(quán)的地方政府競(jìng)爭(zhēng)則起反向作用［10］；馬海濤和師玉朋（2016）通過(guò)建立博弈模型，進(jìn)一步探究了財(cái)政分權(quán)引致的地方政府間橫向和縱向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)霧霾治理的影響機(jī)理［11］。

綜上所述，目前研究財(cái)政分權(quán)與霧霾治理關(guān)系的文獻(xiàn)較少，且多以PM10濃度衡量污染程度，而當(dāng)前中國(guó)面臨的主要空氣污染物是PM2.5，使用PM2.5的數(shù)據(jù)更能真實(shí)反映霧霾污染對(duì)國(guó)民生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的危害，同時(shí)空間效應(yīng)強(qiáng)化了霧霾的空間相關(guān)性，因此本文利用省級(jí)PM2.5數(shù)據(jù)，基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)考察霧霾污染的空間效應(yīng)，并通過(guò)構(gòu)建空間面板計(jì)量模型，實(shí)證檢驗(yàn)財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的影響。本文余下的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分是對(duì)霧霾空間效應(yīng)的理論及中國(guó)經(jīng)驗(yàn)分析；第三部分是財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理影響的理論分析及相關(guān)假說(shuō)；第四部分是模型建立與變量說(shuō)明；第五部分是實(shí)證結(jié)果分析；第六部分是結(jié)論與對(duì)策建議。

二、霧霾的空間效應(yīng)：理論及中國(guó)經(jīng)驗(yàn)

（一）理論分析

地理學(xué)第一定律指出地理事物或?qū)傩源嬖诳臻g上的相互影響［12］，越相近的地區(qū)，聯(lián)系越緊密，并且具有相似的空間特性。霧霾經(jīng)常表現(xiàn)出成片出現(xiàn)、集中分布的特征，其并非是簡(jiǎn)單的局部環(huán)境問(wèn)題，而是具有較強(qiáng)的空間依賴性［13］。風(fēng)向、溫差等自然力量所引致的霧霾顆粒物的自由流動(dòng)，使得存在霧霾濃度差異的相鄰地區(qū)表現(xiàn)出領(lǐng)先滯后關(guān)系［14］，由此產(chǎn)生的擴(kuò)散效應(yīng)往往會(huì)改變地區(qū)霧霾污染格局，并且相鄰地區(qū)霧霾濃度差異越大，空間外溢效應(yīng)越明顯。

除了自然因素外，社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素也會(huì)強(qiáng)化霧霾的空間相關(guān)性［15］。薩繆爾森指出當(dāng)個(gè)體生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他個(gè)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無(wú)須補(bǔ)償?shù)氖找鏁r(shí)便產(chǎn)生了外部性，環(huán)境問(wèn)題更多表現(xiàn)出跨區(qū)域的外部性，地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和貿(mào)易是使霧霾污染外部性發(fā)生的主要途徑：隨著開放程度的提高，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益頻繁，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為區(qū)域合作的重要方面，然而發(fā)達(dá)地區(qū)向不發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)多是技術(shù)工藝較為落后、污染較重的產(chǎn)業(yè)，隨之產(chǎn)生的負(fù)外部性造成霧霾污染的人為擴(kuò)散，加深了地區(qū)間霧霾污染的空間聯(lián)動(dòng)性；此外，空間相互作用理論的互補(bǔ)性從空間視角上解釋了相鄰地區(qū)跨區(qū)貿(mào)易的存在，由于相鄰地區(qū)具有較為相似的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，以及運(yùn)輸距離短、運(yùn)輸成本低等優(yōu)勢(shì)，使得相鄰地區(qū)要素和產(chǎn)品的跨區(qū)貿(mào)易更加頻繁，于是霧霾污染借助貿(mào)易運(yùn)輸鏈在地區(qū)間迅速擴(kuò)散，并且隨著地區(qū)間貿(mào)易關(guān)聯(lián)水平的提高，霧霾污染的空間關(guān)聯(lián)特征將日益強(qiáng)化，空間外溢將愈加明顯。

（二）中國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析

現(xiàn)有研究文獻(xiàn)中PM2.5濃度的數(shù)據(jù)多是來(lái)自大氣污染物監(jiān)測(cè)或MODIS氣溶膠光學(xué)厚度遙感數(shù)據(jù)。大氣污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)屬于點(diǎn)源數(shù)據(jù)，而氣溶膠光學(xué)厚度遙感數(shù)據(jù)屬于面源數(shù)據(jù)，其更有助于探究霧霾污染的空間效應(yīng)。中國(guó)2012年才開始對(duì)PM2.5濃度值進(jìn)行監(jiān)測(cè)，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，以及已有相關(guān)研究的做法［5，7，16］，本文采用美國(guó)國(guó)家航空航天局社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和應(yīng)用中心公布的年度PM2.5濃度網(wǎng)格化影像數(shù)據(jù)集①，該數(shù)據(jù)集是氣溶膠光學(xué)厚度遙感數(shù)據(jù)，由氣溶膠衛(wèi)星獲取的細(xì)顆粒物經(jīng)過(guò)復(fù)合反演而得到，可信度較高。

（1）全局空間相關(guān)性?？疾祆F霾的空間效應(yīng)，首先需要對(duì)其進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)?？臻g計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中有多種檢驗(yàn)空間效應(yīng)的方法，其中Moran’sI指數(shù)既可以檢驗(yàn)空間滯后相關(guān)也可以檢驗(yàn)空間誤差相關(guān)［17］，是最常用的檢驗(yàn)空間相關(guān)性的方法，因此，本文沿用這一方法對(duì)中國(guó)分省霧霾數(shù)據(jù)進(jìn)行全局空間相關(guān)性檢驗(yàn)，測(cè)度其空間依賴特性。

表1 2004-2013年中國(guó)PM2.5全局Moran’s I指數(shù)值

由表1可知，2004-2013年中國(guó)霧霾污染的空間Moran’sI指數(shù)均在0.60左右，且均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明中國(guó)霧霾污染在省際存在較強(qiáng)的正向空間相關(guān)性，即霧霾較為嚴(yán)重的省份，其周邊省份的霧霾也較為嚴(yán)重，并且在時(shí)間上表現(xiàn)出一致性。Mo?ran’sI指數(shù)散點(diǎn)圖可以將省域霧霾污染的空間特征細(xì)分為四個(gè)象限（見(jiàn)圖1）：第一象限表示高霧霾污染省域被同樣高霧霾污染的其他省域所包圍；第二象限表示低霧霾污染省域被高霧霾污染省域所包圍；第三象限表示低霧霾污染省域被其他低霧霾污染省域所包圍；第四象限表示高霧霾污染省域被低霧霾污染省域所包圍。通過(guò)觀察Moran’sI指數(shù)散點(diǎn)圖②，可以看出幾乎所有省份都分布在第一、三象限，大部分省域與其鄰近省域表現(xiàn)出相似的集聚特征，即各省份PM2.5濃度表現(xiàn)出高-高、低-低相鄰的空間特征，空間依賴性明顯，這種空間關(guān)聯(lián)屬性解釋了中國(guó)霧霾污染成片出現(xiàn)的事實(shí)。

圖1 2004、2009和2013年中國(guó)PM2.5 Moran’s I指數(shù)

現(xiàn)階段，中國(guó)霧霾污染既存在高值與高值相鄰的區(qū)域，又存在低值與低值相鄰的區(qū)域，為了了解中國(guó)霧霾污染是以高-高相鄰為主，還是低-低相鄰為主，文章進(jìn)一步通過(guò)General G檢驗(yàn)進(jìn)行探究。

各變量含義同上，若G值大于E（G），則表現(xiàn)為區(qū)域間的高聚類；若G值小于E（G），則表現(xiàn)為區(qū)域間的低聚類；若G值趨近于E（G），則表現(xiàn)為空間上的隨機(jī)分布。

由表2可以看到，2004-2013年GeneralG的觀測(cè)值均大于期望值，并且均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明中國(guó)霧霾污染主要以高聚類為主，即霧霾污染更多的呈現(xiàn)出高-高相鄰的空間特征，這種空間特征降低了各地政府治理霧霾的偏好和積極性，進(jìn)而導(dǎo)致治霾效率的低下，這也解釋了中國(guó)霧霾高值區(qū)域的核心與邊緣分布現(xiàn)狀。可見(jiàn)，中國(guó)霧霾污染存在由點(diǎn)及面逐步擴(kuò)大污染的趨勢(shì)，說(shuō)明了中國(guó)霧霾污染的嚴(yán)峻性。因此，要提高中國(guó)霧霾治理效率，必須消除或減少霧霾污染高-高相鄰的空間特征對(duì)地方政府治霾偏好的不利影響，進(jìn)而提高各省份的治霾積極性。

表2 2004-2013年中國(guó)PM2.5高低聚類檢驗(yàn)結(jié)果

（2）局域空間相關(guān)性。區(qū)域間空間效應(yīng)的局域分布特征可能會(huì)出現(xiàn)全域指標(biāo)所不能反映的“非典型”情況［17-18］，因此本文在檢驗(yàn)了中國(guó)霧霾污染的全局空間相關(guān)性之后，進(jìn)一步檢驗(yàn)局域空間相關(guān)性，以便更加具體展現(xiàn)霧霾的空間效應(yīng)。通過(guò)LISA聚集圖③可以看出（見(jiàn)圖2），中國(guó)霧霾污染主要表現(xiàn)為高-高相鄰和低-低相鄰的空間特征，并且隨著時(shí)間的推移，低-低相鄰區(qū)域的省份數(shù)量時(shí)有變動(dòng)，而高-高相鄰區(qū)域則相對(duì)穩(wěn)定，即表明中國(guó)霧霾污染以高聚類為主，并且具有粘滯效應(yīng)，具有較大的治理難度。其中白色區(qū)域未顯示出高、低特征，可能與其氣候特征有關(guān)，但其存在向高聚合或低聚合演變的可能性，因此通過(guò)霧霾治理，防止這些省份向霧霾高值省份聚集具有重要意義。此外，可以看到，北京、河北、山東、江蘇等省份長(zhǎng)期位于霧霾污染的高聚類之中，空間相互作用效應(yīng)較強(qiáng)，并且這些省份人口較為集中，霧霾污染潛在的健康隱患較大?？梢?jiàn)，局域空間相關(guān)性較好地呼應(yīng)了全局空間相關(guān)性的檢驗(yàn)，兩者的結(jié)合更好地刻畫了中國(guó)霧霾污染的空間效應(yīng)。

圖2 2004年、2009年和2013年中國(guó)PM 2.5 LISA聚集圖

三、財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的影響：理論與假說(shuō)

眾多研究文獻(xiàn)表明，環(huán)境污染與政府的財(cái)政分權(quán)度有關(guān)［19］，財(cái)政分權(quán)影響著中央和地方政府對(duì)于環(huán)境治理的自主意識(shí)和行為模式［20］。財(cái)政分權(quán)形成了中央—地方兩級(jí)政府治理模式，并且中央和地方政府有著不同的訴求和約束，應(yīng)用委托-代理理論，假定霧霾治理是中央政府的訴求，同時(shí)財(cái)政分權(quán)的存在使得中央政府無(wú)法直接操作地方的霧霾治理，這構(gòu)成中央政府的事權(quán)約束，此外中央并不十分了解地方實(shí)際的污染情況，構(gòu)成中央政府的信息約束。地方政府的訴求為亮眼的政績(jī)，以此實(shí)現(xiàn)晉升，其中主要表現(xiàn)為謀求地區(qū)GDP增長(zhǎng)，其約束為財(cái)力大小，因此，其并不十分愿意投入稀缺的資金治理霧霾。

文章已經(jīng)論證了霧霾空間效應(yīng)的內(nèi)生存在性，這種空間效應(yīng)表明，一地區(qū)的霧霾污染會(huì)產(chǎn)生負(fù)的外部性，可能導(dǎo)致霧霾污染的成片出現(xiàn)，而一地區(qū)的霧霾治理會(huì)產(chǎn)生正的外部性，將可能帶來(lái)全國(guó)性的環(huán)境改善。因此，霧霾的空間效應(yīng)對(duì)中央政府產(chǎn)生治霾的正向激勵(lì)，若能推動(dòng)地方的霧霾治理，不僅可以避免污染的成片出現(xiàn)，更有可能實(shí)現(xiàn)全國(guó)的霧霾改善。但財(cái)政分權(quán)導(dǎo)致的事權(quán)和信息約束使中央政府較難直接治理霧霾，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境訴求的最大化，中央政府需要通過(guò)制度改革激勵(lì)地方政府加大霧霾治理力度，降低霧霾污染，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。

然而，霧霾的空間效應(yīng)對(duì)于地方政府而言：一方面在追求GDP增長(zhǎng)的同時(shí)并不需要支付污染的全部成本。現(xiàn)階段，GDP增長(zhǎng)仍然是我國(guó)官員政績(jī)考核體系的主要方面，地方政府對(duì)晉升和政績(jī)的渴求，使其為追求GDP增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)［21］，甚至不惜以犧牲環(huán)境為代價(jià)實(shí)現(xiàn)GDP增長(zhǎng)目標(biāo)，財(cái)政分權(quán)則加劇了地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)［22］，使其將更多的財(cái)政資金投入到經(jīng)濟(jì)建設(shè)而進(jìn)一步減少環(huán)境等公共產(chǎn)品的供給［23］，同時(shí)為了吸引外部投資而降低環(huán)境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生“競(jìng)次”現(xiàn)象［24］，此外，經(jīng)濟(jì)上的分權(quán)強(qiáng)化了預(yù)算軟約束，進(jìn)而對(duì)地方政府產(chǎn)生過(guò)度支出和大量舉債的逆向激勵(lì)［25］，地方政府為了彌補(bǔ)財(cái)政赤字而追求經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，但由此產(chǎn)生的污染成本并不需要其全部承擔(dān)，進(jìn)而導(dǎo)致其霧霾治理意愿降低、污染加重；另一方面存在霧霾治理搭便車的傾向。地方政府在地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨著財(cái)政資金的約束，而霧霾治理的搭便車行為可以減少其治理霧霾的資金投入，進(jìn)而可以將有限的財(cái)政資金投入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展事務(wù)中，而且財(cái)政分權(quán)強(qiáng)化了各省地方利益的分割，使得地方政府間難以協(xié)調(diào)解決搭便車行為，結(jié)果造成具有較強(qiáng)區(qū)域外部性的環(huán)境公共品無(wú)法有效提供，進(jìn)而導(dǎo)致霧霾治理效率低下，難以改善高污染現(xiàn)狀。

空間效應(yīng)的內(nèi)生存在影響了中央和地方政府對(duì)于霧霾治理的行為模式，而這種治霾行為模式的相機(jī)選擇就是財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理影響的內(nèi)在機(jī)理。雖然空間效應(yīng)降低了地方政府的治霾意愿，進(jìn)而減少地方環(huán)境公共品的供給，但中央政府通過(guò)財(cái)政分權(quán)施展的政策激勵(lì)以及制度約束將能夠改變地方政府的訴求與約束結(jié)構(gòu)，激勵(lì)地方政府提高霧霾治理的努力程度，一定程度上消除或減輕霧霾空間效應(yīng)對(duì)其治霾偏好的消極影響。財(cái)政分權(quán)是實(shí)現(xiàn)這種正向激勵(lì)的重要制度性因素，但分權(quán)的規(guī)模和程度影響著中央政府激勵(lì)政策的實(shí)際效果，進(jìn)而影響地方政府的治霾偏好（見(jiàn)圖3）。

圖3 財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的影響機(jī)理

因此，文章提出假說(shuō)：霧霾空間效應(yīng)的內(nèi)生性可能使得財(cái)政分權(quán)與霧霾治理存在非線性關(guān)系。

四、模型構(gòu)建與變量選擇

（一）模型設(shè)定

依據(jù)地理學(xué)第一定律，前文已論證風(fēng)力、溫差等自然因素引起的霧霾顆粒物流動(dòng)，進(jìn)而形成擴(kuò)散效應(yīng)，及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、跨區(qū)貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移鏈和貿(mào)易鏈，使霧霾污染表現(xiàn)出明顯的空間溢出效應(yīng)，對(duì)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的空間相關(guān)性檢驗(yàn)進(jìn)一步證明了霧霾存在空間溢出效應(yīng)。因此一地區(qū)霧霾濃度PM既包括非空間因素產(chǎn)生量f(x)又包括空間因素溢出量g(x)。

財(cái)政分權(quán)的制度化影響著中央和地方政府的訴求與約束結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響到兩級(jí)政府治理霧霾的行為模式，因此財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的影響最終將反映在霧霾污染濃度的變化上?；谪?cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理影響的理論分析以及EKC假說(shuō)，文章假定非空間因素產(chǎn)生的霧霾污染濃度受財(cái)政分權(quán)FD的影響，且與其存在二次函數(shù)關(guān)系。

STIRPAT模型是研究環(huán)境污染影響因素的基本理論框架，已經(jīng)發(fā)展成為非常成熟、應(yīng)用廣泛的環(huán)境壓力評(píng)價(jià)模型［26-28］。因此，本文基于STIRPAT模型對(duì)（5）式進(jìn)行擴(kuò)展：

其中，IS為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；lngdp是人均GDP的對(duì)數(shù)值；EX表示出口規(guī)模；lnPD是人口密度的對(duì)數(shù)形式。

霧霾空間溢出是相向發(fā)生的，既包括本地區(qū)溢出到鄰近地區(qū)，又包括鄰近地區(qū)溢出到本地區(qū)，若Sij表示i地區(qū)溢出到j(luò)地區(qū)的霧霾濃度，Sji表示j地區(qū)溢出到i地區(qū)的霧霾濃度，n表示地區(qū)數(shù)，則i地區(qū)霧霾污染濃度的空間溢出量為：

將（6）式和（7）式代入（4）式，得（8）式：

空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，空間依賴特性既可能來(lái)自被解釋變量，又可能來(lái)自遺漏解釋變量［29］。若i地區(qū)霧霾污染濃度的觀察值依賴于鄰近j地區(qū)霧霾污染濃度的觀察值PMj，則i地區(qū)霧霾污染濃度的空間溢出量為：

其中，Wij為空間權(quán)重矩陣，ρ為空間系數(shù)。將（9）式代入（8）式，得（10）式：

若i地區(qū)霧霾濃度的觀察值依賴于未觀察到的解釋變量，則：

其中uj為誤差項(xiàng)。將（11）式代入（8）式，得（12）式：

鑒于文章使用的是空間面板數(shù)據(jù)，因此在（10）式和（12）式中引入個(gè)體效應(yīng)αi并分別構(gòu)建空間滯后回歸模型（SAR）：

和空間誤差回歸模型（SEM）：

（二）變量說(shuō)明

本文的被解釋變量是霧霾治理，用PM2.5濃度值衡量，霧霾污染濃度的變化能夠反映出霧霾治理的強(qiáng)度和效果。核心解釋變量是財(cái)政分權(quán)，現(xiàn)有文獻(xiàn)中提供了三種財(cái)政分權(quán)的量化方法：一是財(cái)政支出分權(quán)，以地方人均財(cái)政支出占中央人均財(cái)政支出的比值為衡量指標(biāo)［30-31］；二是財(cái)政收入分權(quán)，以地方人均財(cái)政收入占中央人均財(cái)政收入的比值為衡量指標(biāo)［32-33］；三是以地方政府自有收入的留成比率為衡量指標(biāo)［10］。目前，多數(shù)文獻(xiàn)采取的是財(cái)政支出分權(quán)指標(biāo)［34］，以財(cái)政支出指標(biāo)度量財(cái)政分權(quán)既能體現(xiàn)支出水平的分權(quán)，又蘊(yùn)含了支出支配權(quán)的分權(quán)，能夠更加真實(shí)地反映地方政府的財(cái)政自主度，因此，本文以地方人均預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出占中央人均預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出的比重度量各省份財(cái)政分權(quán)度。

文章引入的控制變量為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是地方政府能夠通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行調(diào)整的結(jié)構(gòu)性因素，不同的產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境的污染程度不同，以第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)；出口規(guī)?？梢苑从车貐^(qū)間貿(mào)易對(duì)霧霾污染的影響，以地區(qū)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為衡量指標(biāo)；人均GDP作為地方政府政績(jī)的衡量指標(biāo)，可以度量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，考慮到環(huán)境污染的庫(kù)茨涅茲假說(shuō)，文章在模型中引入人均GDP及其平方項(xiàng)。此外，為了控制人口因素，本文選取人口密度作為控制變量。

（三）數(shù)據(jù)收集與處理

本文所使用的PM2.5數(shù)據(jù)來(lái)自美國(guó)國(guó)家航空航天局社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和應(yīng)用中心，通過(guò)ArcGIS軟件處理后得到中國(guó)30個(gè)省份2004年到2013年的濃度值。由于數(shù)據(jù)的缺失，本文將西藏和中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、中國(guó)澳門從樣本剔除。文中所有解釋變量的數(shù)據(jù)均來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及各省各年統(tǒng)計(jì)年鑒。本文以2004年的價(jià)格為基期價(jià)格對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了平減處理。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理影響的實(shí)證分析

文章首先進(jìn)行無(wú)空間效應(yīng)的普通面板OLS④估計(jì)，在固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的估計(jì)中，LR檢驗(yàn)結(jié)果均強(qiáng)烈地拒絕了不存在個(gè)體效應(yīng)的原假設(shè)，因此文章在模型中引入個(gè)體效應(yīng)是合理的。從表3可以看出，不論是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，財(cái)政分權(quán)以及財(cái)政分權(quán)平方項(xiàng)的估計(jì)均非常顯著，并且財(cái)政分權(quán)平方項(xiàng)的系數(shù)為正，表明以PM2.5表征的霧霾污染濃度與財(cái)政分權(quán)存在U型結(jié)構(gòu)關(guān)系，即霧霾治理與財(cái)政分權(quán)存在倒U型關(guān)系；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的估計(jì)結(jié)果不顯著，但系數(shù)為正；人均GDP及其平方項(xiàng)均顯著，并且人均GDP平方項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，符合倒U型的環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線；出口規(guī)模、人口密度以及截距項(xiàng)呈現(xiàn)出不同程度的顯著性。從Hausman檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，在無(wú)空間效應(yīng)的普通面板中應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)。

前文Moran’sI指數(shù)的檢驗(yàn)已經(jīng)證明了霧霾空間效應(yīng)的內(nèi)生存在，并且LM以及Robust LM空間效應(yīng)的邊際檢驗(yàn)也顯著地表明存在空間依賴特性，因此未考慮空間效應(yīng)的普通面板OLS估計(jì)結(jié)果是有偏的、非一致的。本文將空間效應(yīng)引入面板數(shù)據(jù)模型，建立空間面板計(jì)量模型，進(jìn)行空間滯后模型（SAR）和空間誤差模型（SEM）的估計(jì)，對(duì)于SAR模型的估計(jì)，財(cái)政分權(quán)、財(cái)政分權(quán)平方項(xiàng)以及被解釋變量空間滯后項(xiàng)的系數(shù)均非常顯著，但固定效應(yīng)的LR檢驗(yàn)不顯著；對(duì)于SEM模型的估計(jì)，在固定效應(yīng)中財(cái)政分權(quán)、財(cái)政分權(quán)平方項(xiàng)呈現(xiàn)出弱顯著性，在隨機(jī)效應(yīng)中則不顯著，但LR檢驗(yàn)和空間項(xiàng)均非常顯著。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示，SAR模型應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型，而SEM模型應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型。

為了確定模型中空間效應(yīng)的最優(yōu)設(shè)定形式，本文遵循國(guó)內(nèi)外學(xué)者一致認(rèn)可的方法［29，35］，分別對(duì)SAR模型和SEM模型進(jìn)行極大似然LM-lag和LM-error檢驗(yàn)，從表3中可以看出兩者都非常顯著；BeraandYoon（1993）［36］提出了被解釋變量存在空間自相關(guān)但被忽略時(shí)的Robust LM-error檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，以及誤差項(xiàng)存在空間自相關(guān)但被忽略時(shí)的Robust LM-lag檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，因此文章進(jìn)而進(jìn)行穩(wěn)健的LM檢驗(yàn)，從估計(jì)結(jié)果可以看出，兩者都是顯著的，但是Robust LM-lag的顯著性要高于Robust LM-error的顯著性，因此通過(guò)檢驗(yàn)和比較，本文最終選定空間滯后隨機(jī)效應(yīng)模型作為文章的最終模型。

從SAR隨機(jī)效應(yīng)模型的回歸結(jié)果可以看出：①財(cái)政分權(quán)與PM2.5濃度存在顯著的U型結(jié)構(gòu)關(guān)系，即霧霾污染濃度隨著財(cái)政分權(quán)度的不斷提高呈現(xiàn)出先下降后上升的變化趨勢(shì)，進(jìn)而反映出地方霧霾治理先強(qiáng)化后減弱的特征。在財(cái)政分權(quán)度處于低值時(shí)，隨著財(cái)政分權(quán)程度的提高，地方政府逐漸擁有更多的支出財(cái)權(quán)，獲得的激勵(lì)效用較為明顯，治霾偏好逐漸強(qiáng)化，并且治霾訴求逐漸增加，一方面是為了向中央展現(xiàn)政績(jī)以期獲得晉升優(yōu)勢(shì)，另一方面是為了切切實(shí)實(shí)地改善地方環(huán)境；在財(cái)政分權(quán)度處于高值時(shí)，地方政府已擁有較多的自由裁量權(quán)，中央激勵(lì)措施的邊際影響逐漸減小，地方政府著眼于地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)而逐漸減少對(duì)環(huán)境保護(hù)的財(cái)政支出，加之中央權(quán)力過(guò)于分散而導(dǎo)致中央政府對(duì)地方政府的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力大大減弱，最終形成地方政府的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和各自為政，導(dǎo)致治霾偏好下降，環(huán)境污染日益加重。因此，財(cái)政分權(quán)顯著影響著地方政府霧霾治理的偏好，不同的財(cái)政分權(quán)度對(duì)應(yīng)著不同的霧霾治理偏好和強(qiáng)度，以及治霾效果，要實(shí)現(xiàn)最大程度的中國(guó)霧霾改善應(yīng)選擇適宜的財(cái)政分權(quán)度。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果不顯著，但回歸系數(shù)為正。諸多研究已經(jīng)表明第二產(chǎn)業(yè)是廢氣排放的主要來(lái)源，因此第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占比越高霧霾污染越嚴(yán)重，但在本文中其回歸結(jié)果不顯著并且系數(shù)非常小，可能因?yàn)榇嬖谀撤N機(jī)制隱性化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)PM2.5濃度的直接影響。③人均GDP和其平方項(xiàng)均非常顯著，并且人均GDP平方項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，符合倒U型的環(huán)境庫(kù)茨涅茲假說(shuō)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，由于經(jīng)濟(jì)水平較低，地方政府將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放在首位，因此造成霧霾污染隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而加重；當(dāng)?shù)胤浇?jīng)濟(jì)水平處于較高位置時(shí)，地方政府逐漸將環(huán)境保護(hù)放在施政的核心位置，并且又有更多的資金投入到霧霾治理中，因此霧霾污染隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的發(fā)展而逐漸得到改善，故而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與霧霾治理并不矛盾。④出口規(guī)模的回歸結(jié)果表現(xiàn)出弱顯著性，出口總額占GDP比重的增加，有助于降低霧霾污染濃度。中國(guó)的主要出口對(duì)象為歐盟和北美，出口產(chǎn)品面臨國(guó)際市場(chǎng)的高標(biāo)準(zhǔn)，因此出口產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝更先進(jìn)、科技含量更高，相較于國(guó)內(nèi)消費(fèi)產(chǎn)品而言，其單位產(chǎn)品生產(chǎn)的污染排放更少，出口規(guī)模越大則國(guó)內(nèi)消費(fèi)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模相對(duì)越小，越有利于降低霧霾污染濃度。⑤人口密度與霧霾污染濃霧呈現(xiàn)高度顯著的正相關(guān)關(guān)系，人口密度每提高1%，霧霾污染將加重0.15%。人口密度大的地區(qū)生活、生產(chǎn)活動(dòng)更密集，大量的人類活動(dòng)必然會(huì)帶來(lái)高污染排放。⑥模型中被解釋變量的空間滯后項(xiàng)高度顯著，它反映出鄰近地區(qū)的霧霾污染會(huì)通過(guò)空間效應(yīng)加重本地區(qū)的霧霾污染，相鄰地區(qū)的PM2.5濃度每提高1%，本地區(qū)的PM2.5濃度便會(huì)增加0.62%，進(jìn)而導(dǎo)致霧霾治理效率的降低，同時(shí)也體現(xiàn)了地區(qū)間聯(lián)合治霾的重要性。

表3 OLS、SAR、SEM模型的回歸結(jié)果

空間計(jì)量模型研究觀察地區(qū)之間復(fù)雜的依賴關(guān)系，參數(shù)估計(jì)包含了大量關(guān)于這些觀察對(duì)象之間相互作用關(guān)系的信息，與解釋變量相關(guān)的任何一個(gè)觀察地區(qū)的改變都將對(duì)該地區(qū)本身產(chǎn)生直接效應(yīng)影響，同時(shí)潛在地影響所有其他地區(qū)，表現(xiàn)出一種間接效應(yīng)?？臻g滯后模型中的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)使得參數(shù)的解釋變得豐富且復(fù)雜，大量學(xué)者指出應(yīng)對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行具體的解釋［37］。

用向量表示SAR模型：y=ρWy+Xβ+ε，移項(xiàng)得：

其中In為單位矩陣，對(duì)方程兩邊求期望：

其中，Sr(W)=(In-ρW)-1βr，下標(biāo)r表示第r個(gè)解釋變量，對(duì)上式求偏導(dǎo)：

由此可見(jiàn)，空間滯后模型中解釋變量X對(duì)y的邊際效應(yīng)并非系數(shù)b，因?yàn)閄對(duì)y同時(shí)存在直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，以及由此形成的反饋回路，即解釋變量對(duì)i地區(qū)的影響會(huì)傳遞到相鄰的j地區(qū)，最后又傳回到i地區(qū)。Sr(W)ii即為直接效應(yīng)，Sr(W)ij（i≠j）為間接效應(yīng)也即空間溢出效應(yīng)，總效應(yīng)為直接效應(yīng)與間接效應(yīng)的和。從表4中可以看出，財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾污染具有顯著的負(fù)向影響，即當(dāng)前中國(guó)總體的財(cái)政分權(quán)程度還處于較低水平，財(cái)政分權(quán)改革對(duì)霧霾治理的正效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng)，有助于提高地方政府的治霾偏好。因此，就目前而言，適當(dāng)提高中國(guó)的財(cái)政分權(quán)度有利于改善地方政府的訴求與約束結(jié)構(gòu)，進(jìn)而強(qiáng)化其治霾偏好，降低霧霾污染濃度。此外，負(fù)的間接效應(yīng)表明：財(cái)政分權(quán)度的提高不僅能夠降低本地區(qū)的霧霾濃度還有利于降低鄰近地區(qū)的霧霾濃度，即霧霾治理的正向外部性能夠產(chǎn)生區(qū)域性的環(huán)境改善，其間接效應(yīng)為直接效應(yīng)的17.80%，即鄰近地區(qū)PM2.5濃度的變化量與該地區(qū)變化量的比例近似為1∶5.6。

表4 空間滯后模型直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

（二）財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理影響的異質(zhì)性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

文章采用門檻模型檢驗(yàn)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理影響的異質(zhì)性，同時(shí)穩(wěn)健性檢驗(yàn)其與PM2.5濃度間的U型結(jié)構(gòu)。Hansen（1999）［38］提出的面板門檻模型不僅能夠較為準(zhǔn)確地估計(jì)出門檻值，而且能夠檢驗(yàn)內(nèi)生性門檻因子［39］。本文以財(cái)政支出指標(biāo)度量財(cái)政分權(quán)度，而地方政府財(cái)政支出規(guī)模受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，不同的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，財(cái)政分權(quán)對(duì)地方政府霧霾治理偏好存在不同方向的影響。因此，本文選用人均GDP作為門檻變量，使用Hansen面板門檻模型進(jìn)行異質(zhì)性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)。假設(shè)存在單一門檻效應(yīng)，并建立單一門檻模型（16）式，其中γ為門檻值，I(·)為指示函數(shù)，表示當(dāng)括號(hào)中的條件得到滿足時(shí)，I=1，反之I=0。多重門檻模型可由單一門檻模型擴(kuò)展得到，文章不再列出。

文章首先進(jìn)行單門檻檢驗(yàn)，估計(jì)出門檻值為9.06，并滿足5%的顯著性，95%的置信區(qū)間為［8.97，9.07］。繼而進(jìn)行雙重門檻檢驗(yàn)，估計(jì)出門檻值為（9.06，9.48），結(jié)果并不顯著。因此本文選定單門檻模型作為最終門檻模型進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表5所列。從表5中可以看出，當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾濃度具有顯著的抑制作用，即對(duì)霧霾治理具有促進(jìn)作用，此時(shí)財(cái)政分權(quán)提高了地方政府治霾偏好；當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾濃度具有顯著的提升作用，即開始對(duì)霧霾治理產(chǎn)生抑制作用，此時(shí)財(cái)政分權(quán)對(duì)地方政府治霾偏好產(chǎn)生了負(fù)向影響。由于地區(qū)間存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的省份，財(cái)政分權(quán)改革對(duì)其霧霾治理表現(xiàn)出正向影響，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份，財(cái)政分權(quán)改革對(duì)其霧霾治理的負(fù)效應(yīng)超過(guò)了正效應(yīng)，表現(xiàn)出對(duì)地方治霾的抑制，因而財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的影響存在地區(qū)間的異質(zhì)性。

表5 門檻模型回歸結(jié)果

一般而言，低經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)應(yīng)低財(cái)政支出，高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)應(yīng)高財(cái)政支出，因此可以推斷出，當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，中央政府統(tǒng)籌安排財(cái)政支出，財(cái)政分權(quán)程度較低，此時(shí)財(cái)政分權(quán)對(duì)PM2.5濃度具有負(fù)向影響；當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，地方政府擁有更高的財(cái)政支出能力，財(cái)政分權(quán)程度較高，此時(shí)財(cái)政分權(quán)對(duì)PM2.5濃度具有正向影響，即表明財(cái)政分權(quán)與PM2.5濃度存在U型相關(guān)關(guān)系。此外控制變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口規(guī)模、人口密度對(duì)霧霾污染的影響方向與前文分析相符，從而文章的前述結(jié)論是穩(wěn)健的。

六、結(jié)論與建議

環(huán)境治理是全球性話題，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同等重要，近年來(lái)，中國(guó)霧霾污染日益嚴(yán)重，諸多學(xué)者對(duì)與其成因相關(guān)的經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行了深入的研究，本文則從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過(guò)建立空間面板計(jì)量模型，探究中國(guó)特色的財(cái)政分權(quán)改革對(duì)地方政府霧霾治理的影響，研究發(fā)現(xiàn)：

（1）霧霾存在正向的空間相關(guān)性。對(duì)中國(guó)30個(gè)省份10年的PM2.5濃度數(shù)據(jù)進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，霧霾污染存在正向的空間相關(guān)性，地區(qū)之間表現(xiàn)出高-高、低-低相鄰的空間依賴特征，并且以高聚類為主，存在由點(diǎn)及面逐步擴(kuò)大污染的趨勢(shì)，北京、河北、山東、江蘇、安徽等省份長(zhǎng)期位于霧霾污染的高聚類之中，霧霾治理難度較大。

（2）財(cái)政分權(quán)顯著地影響著地方政府的治霾偏好，當(dāng)財(cái)政分權(quán)度較低時(shí)，地方政府治霾偏好隨著財(cái)政分權(quán)度的提高而加強(qiáng)，霧霾治理效果較好，當(dāng)財(cái)政分權(quán)度較高時(shí)，地方政府治霾偏好隨著財(cái)政分權(quán)度的提高而逐漸弱化，霧霾治理效果較差，表現(xiàn)為財(cái)政分權(quán)與霧霾污染濃度的U型結(jié)構(gòu)關(guān)系；鄰近地區(qū)的霧霾污染會(huì)通過(guò)空間效應(yīng)加重本地區(qū)的霧霾污染，鄰近地區(qū)PM2.5濃度每提高1%，本地區(qū)PM2.5濃度會(huì)增加0.62%；以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比表征的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)霧霾濃度存在正向影響，即第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的比重越大，霧霾污染越嚴(yán)重；人均GDP與霧霾濃度的關(guān)系符合環(huán)境庫(kù)茨涅茲假說(shuō)，即隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)霧霾污染先上升后下降；出口規(guī)模對(duì)霧霾濃度存在負(fù)向影響，出口總額占GDP比重的增加，能夠減輕國(guó)內(nèi)的霧霾污染；人口密度與霧霾濃度正相關(guān)，人口密度每提高1%，霧霾濃度將提高0.15%，人口集中的中東部地區(qū)霧霾污染較嚴(yán)重。

（3）空間視角下財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理既存在直接效應(yīng)又存在間接效應(yīng)，財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的間接效應(yīng)是直接效應(yīng)的17.80%，就目前而言，中國(guó)總體財(cái)政分權(quán)水平較低，適度提高財(cái)政分權(quán)水平能夠激勵(lì)地方政府加大治霾力度，并且某地區(qū)財(cái)政分權(quán)度的提高不僅能夠促進(jìn)本地區(qū)的霧霾治理還有利于減輕鄰近地區(qū)的霧霾污染，霧霾濃度減少量的比例近似為5.6∶1。

（4）在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，財(cái)政分權(quán)對(duì)地方政府霧霾治理偏好的影響存在異質(zhì)性，在本文中當(dāng)lngdp小于門檻值9.06時(shí)，財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理存在正向影響，當(dāng)lngdp大于門檻值時(shí)，財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理存在負(fù)向影響，門檻模型的結(jié)果同時(shí)驗(yàn)證了財(cái)政分權(quán)與PM2.5濃度間存在的U型關(guān)系的穩(wěn)健性。

霧霾空間溢出效應(yīng)的存在，使得中國(guó)霧霾污染成為一個(gè)區(qū)域性問(wèn)題，北京、河北等霧霾高聚類區(qū)域呈現(xiàn)出擴(kuò)張的趨勢(shì)，霧霾污染日益嚴(yán)重，霧霾治理已經(jīng)成為中國(guó)環(huán)境治理中最為緊迫的一項(xiàng)任務(wù)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等經(jīng)濟(jì)因素會(huì)在一定程度上產(chǎn)生霧霾，而財(cái)政分權(quán)作為制度性因素則是在維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，尋求對(duì)霧霾的治理，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境的關(guān)系，因此，財(cái)政分權(quán)體制下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與霧霾治理并不矛盾。完善、合理的財(cái)政分權(quán)制度不僅能推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，而且能夠提升地方政府的治霾偏好，激勵(lì)地方加大霧霾治理力度。霧霾空間效應(yīng)的存在，使得霧霾治理不僅能夠降低本省域的霧霾濃度，還能夠間接地改善鄰近地區(qū)的霧霾污染，因此對(duì)中東部霧霾高聚類省份進(jìn)行霧霾的聯(lián)合治理，能夠有效地緩解北京等省市嚴(yán)重的霧霾污染，并且能夠抑制霧霾高聚類的擴(kuò)張。因此，雖然霧霾空間溢出效應(yīng)給地方政府治霾偏好帶來(lái)了負(fù)向激勵(lì)，但卻對(duì)中央政府的治霾訴求產(chǎn)生了正向激勵(lì)，作為制度的制定者，中央政府完全可以通過(guò)優(yōu)化財(cái)政分權(quán)體制、完善地方政府政績(jī)考核制度等機(jī)制設(shè)計(jì)，改變地方政府的訴求與約束結(jié)構(gòu)，削弱霧霾空間效應(yīng)對(duì)地方政府的負(fù)向激勵(lì)，在提升地方治霾偏好和積極性的同時(shí)，維持地方經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。而且，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的形勢(shì)下，生態(tài)文明的構(gòu)建將成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界市場(chǎng)中重筑優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措。

本文基于空間效應(yīng)的視角研究了財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾治理的制度性影響，深入探析了財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的作用機(jī)制，具有一定的理論意義，同時(shí)在中國(guó)霧霾治理的實(shí)踐中，具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。根據(jù)研究結(jié)論，文章提出如下治霾建議：

（1）完善中央政府對(duì)地方政府的激勵(lì)相容政策。中央政府應(yīng)進(jìn)一步深化地方政府的政績(jī)考核制度改革，將環(huán)境質(zhì)量狀況全面納入考核體系，通過(guò)科學(xué)、有效的機(jī)制設(shè)計(jì)改變地方政府的訴求結(jié)構(gòu)，提高地方政府的治霾積極性，激勵(lì)地方政府加大霧霾治理力度，增加環(huán)境公共品的供給。

（2）建立地區(qū)間霧霾污染聯(lián)防聯(lián)控治理體系。霧霾空間效應(yīng)的存在加深了地區(qū)間霧霾污染的相關(guān)性，使得各省份不愿將霧霾污染的外部成本內(nèi)部化，導(dǎo)致霧霾治理的低效率，因此中央政府應(yīng)積極推動(dòng)各省份建立區(qū)域間的聯(lián)防聯(lián)控治理體系，共同規(guī)劃和實(shí)施霧霾治理方案，以及建立統(tǒng)一的霧霾治理法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化地區(qū)間的協(xié)調(diào)與合作，避免地方政府之間的“競(jìng)次”行為而引致“公地悲劇”，從而抑制霧霾污染高聚類區(qū)域的向外擴(kuò)張，改變中國(guó)霧霾污染的分布形態(tài)。

（3）深化財(cái)政分權(quán)制度改革。中央政府要深化財(cái)政分權(quán)制度的改革實(shí)踐，探索最適宜國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的財(cái)政分權(quán)體系，在當(dāng)前，可適當(dāng)提高財(cái)政分權(quán)的整體水平，進(jìn)而提高地方政府的治霾偏好，同時(shí)，鑒于地區(qū)間財(cái)政分權(quán)改革對(duì)霧霾治理影響的異質(zhì)性，針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的省份適度增加分權(quán)規(guī)模，針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份適度縮小分權(quán)規(guī)模。

（4）優(yōu)化地方政府財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。第二產(chǎn)業(yè)的規(guī)模越大對(duì)霧霾污染的加深作用越強(qiáng)，而出口由于產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平的提高則有助于減輕霧霾污染，因此，地方政府宜遵循增加出口規(guī)模、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的財(cái)政實(shí)施方向，優(yōu)化財(cái)政支出體系，增加綠色科技研發(fā)投入以及環(huán)境治理、監(jiān)管投入，平衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)自https：//urs.earthdata.nasa.gov/login，該網(wǎng)站需要注冊(cè)才能訪問(wèn)數(shù)據(jù)。

②受篇幅所限，文章只列出了部分年份的Moran’s I指數(shù)散點(diǎn)圖，若要得到全部年份的散點(diǎn)圖請(qǐng)與作者聯(lián)系。

③因篇幅有限，本文只列出部分LISA聚集圖，若要得到全部聚集圖請(qǐng)與作者聯(lián)系。

④本文中對(duì)無(wú)空間效應(yīng)普通面板的估計(jì)方法分別為：固定效應(yīng)采用組內(nèi)估計(jì)，隨機(jī)效應(yīng)采用MLE估計(jì)，OLS在本文中僅用來(lái)表示無(wú)空間效應(yīng)的普通面板回歸。

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Fiscal Decentralization and Haze Governance in China from the Perspectiveof Spatial Effect

TAO Ai-ping,YANG Song,ZHANG Shu-an
(School of Economics,Hefei University of Technology,Hefei 230601,China)

Based on the perspective of the institutional economics,this paper first tests the existence of the spatial effect of haze pollution by using the PM2.5 provincial data in China from 2004 to 2013.Then,on the basis of this,the paper con?structs the theoretical framework of fiscal decentralization affecting haze governance,and establishes the spatial panel measure?ment model to empirically examine the impact of the fiscal decentralization on haze governance.The results indicate:The haze pollution in China has a positive spatial correlation and shows the high-high and low-low adjacent spatial features on the geo?graphical distribution;The fiscal decentralization has a significant influence on the local governments'preference to haze gover?nance through institutional incentives,and with the rise of the degree of fiscal decentralization,the driving force of governing the haze of local governments gradually weakens from strong to weak,and the fiscal decentralization and haze pollution concen?tration presents a U-type relationship;At different levels of economic development,the impacts of the fiscal decentralization on haze governanceare are different,showing the heterogeneity between regions.Finally,the paper,based on the conclusions of the study,puts forward some countermeasures on China's haze governance,namely optimizing and moderately improving the de?gree of fiscal decentralization,and fully integrating the environmental indicators into the local government performance evalua?tion system.

haze governance;fiscal decentralization;spatial effect;space measurement

F810

A

1007-5097（2017）10-0092-11

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.10.013

2017-06-07

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（71573070）

陶愛(ài)萍（1970-），女，安徽銅陵人，教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織與政府規(guī)制；楊 松（1992-），男（回族），安徽淮南人，碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境規(guī)制；張淑安（1994-），女，安徽合肥人，碩士研究生，研究方向：金融學(xué)。

［責(zé)任編輯：張 青］