我國(guó)高校干部人事檔案研究的回顧與思考

劉 充

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)人事處 南京 210023）

我國(guó)高校干部人事檔案研究的回顧與思考

劉 充

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)人事處 南京 210023）

采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)（Chinese journal full-text database，CJFD）收錄的高校干部人事檔案研究論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，通過(guò)對(duì)論文發(fā)表時(shí)間、來(lái)源期刊、發(fā)表機(jī)構(gòu)、論文作者、引用信息和研究?jī)?nèi)容的分析，梳理此類研究發(fā)展的脈絡(luò)，為推進(jìn)相關(guān)工作提供參考。

高校 干部人事檔案 回顧 思考 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)

干部人事檔案是組織人事部門在干部管理過(guò)程中形成的記述干部基本信息、思想政治表現(xiàn)、學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)能力等方面的材料[1]72-75，是記載干部人生軌跡的重要依據(jù)，對(duì)于干部選拔、任用、考核具有重要意義，具有全面性、現(xiàn)實(shí)性、真實(shí)性、動(dòng)態(tài)性、流動(dòng)性和機(jī)密性等特征[2]74-76。高校干部檔案管理是干部檔案管理的重要組成部分，相關(guān)研究是檔案學(xué)研究的重要內(nèi)容，采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法[3]95-98對(duì)相關(guān)論文進(jìn)行梳理和分析，可以回顧該領(lǐng)域研究的發(fā)展進(jìn)程，為進(jìn)一步推動(dòng)高校干部人事檔案管理的理論研究和實(shí)踐開(kāi)展提供參考。

一、資料與方法

通過(guò)南京財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書(shū)館進(jìn)入“中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）”，選取“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CJFD）”進(jìn)行高級(jí)檢索，在篇名上選取“高校AND干部AND檔案”，在發(fā)表時(shí)間上選取“不限年到2016年”，共檢索出文獻(xiàn)231篇。

使用EndNote軟件X7版本導(dǎo)出文獻(xiàn)基本信息，對(duì)文獻(xiàn)的標(biāo)題、作者、關(guān)鍵詞、摘要進(jìn)行閱讀，排除通訊稿2篇、重名的非該主題研究論文3篇，其余226篇文獻(xiàn)納入統(tǒng)計(jì)。通過(guò)對(duì)論文的“發(fā)表時(shí)間”“發(fā)文期刊”“發(fā)表機(jī)構(gòu)”“論文作者”“引用信息”進(jìn)行計(jì)量并對(duì)“研究?jī)?nèi)容”進(jìn)行分析，評(píng)述該領(lǐng)域研究狀況，為后期工作提供參考。

二、統(tǒng)計(jì)結(jié)果

1.發(fā)表時(shí)間。截至2016年12月，中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CJFD）共發(fā)表高校干部人事檔案研究論文226篇，最早的論文發(fā)表于1989年，是色音其其格在《內(nèi)蒙民族師范學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)漢文版）》上發(fā)表的《談高校干部檔案工作》，論文在2000年前一直是零星發(fā)表，之后有一定增幅并處于波動(dòng)狀態(tài)，2015年發(fā)表論文數(shù)量最多，達(dá)到28篇，占總數(shù)的12.2%。（詳見(jiàn)表1）

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2.發(fā)表期刊。通過(guò)對(duì)發(fā)表期刊的統(tǒng)計(jì)，可以看出高校干部人事檔案管理研究論文發(fā)表較為分散。226篇論文共來(lái)自143個(gè)期刊，其中有109個(gè)期刊僅發(fā)文1篇，占所有期刊的76.2%；發(fā)表2篇論文的期刊有21本，占所有期刊的14.7%；發(fā)文達(dá)到3篇的期刊僅有13本（詳見(jiàn)表2），不到期刊總數(shù)的10%。從期刊類型來(lái)看，以檔案學(xué)期刊和高校學(xué)報(bào)為主，管理類、科技類、綜合社科類等刊物也有少量發(fā)表。從論文來(lái)源類別上看，有33篇來(lái)源于核心期刊，占總數(shù)的14.6%。

表2：論文發(fā)表期刊統(tǒng)計(jì)表

3.發(fā)表機(jī)構(gòu)。通過(guò)對(duì)論文發(fā)表機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)，可以看出研究的空間分布，了解相關(guān)研究的覆蓋面以及機(jī)構(gòu)的活躍度[4]418-422。本次統(tǒng)計(jì)的226篇論文中，有13篇未標(biāo)注發(fā)表機(jī)構(gòu)，其余213篇來(lái)自158個(gè)機(jī)構(gòu)（僅統(tǒng)計(jì)第一作者機(jī)構(gòu)），其中以僅發(fā)文1篇的機(jī)構(gòu)為主，達(dá)到125個(gè)，占機(jī)構(gòu)總數(shù)的79.1%，有11個(gè)機(jī)構(gòu)發(fā)文數(shù)量達(dá)到3篇（詳見(jiàn)表3），其中發(fā)文數(shù)量最多的是佳木斯大學(xué)，共發(fā)表論文7篇。從發(fā)表機(jī)構(gòu)地域分布來(lái)看，共分布在25個(gè)省（市、自治區(qū)），其中有8個(gè)省份發(fā)文超過(guò)10篇，分別是：江蘇（26篇）、山東（23篇）、湖南（19篇）、黑龍江（17篇）、浙江（13篇）、福建（11篇）、遼寧（11篇）、安徽（10篇）。

表3：發(fā)表機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表

4.論文作者。本次統(tǒng)計(jì)以第一作者為對(duì)象，納入統(tǒng)計(jì)的226篇論文共有第一作者195人（未標(biāo)明機(jī)構(gòu)的作者均獨(dú)立計(jì)算），絕大多數(shù)作者僅發(fā)文1篇，發(fā)文數(shù)量達(dá)到2篇的有19人（詳見(jiàn)表4），約占第一作者總數(shù)的10%，其中佳木斯大學(xué)的王玉武和四川警察學(xué)院的方德生以第一作者發(fā)表的論文數(shù)量最多，均為6篇。

表4：論文作者統(tǒng)計(jì)表

5.被引信息。被引頻次是指發(fā)表的論文被其他論文作為引文引用并在參考文獻(xiàn)處予以標(biāo)注的次數(shù)，是體現(xiàn)論文影響力的重要指標(biāo)[5]6-10，通過(guò)高被引論文可以了解一個(gè)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)，同時(shí)也可以了解學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力。截至2017年4月25日，納入統(tǒng)計(jì)的226篇論文中，共有122篇有被引用的記錄，占總數(shù)的54.0%，所有論文合計(jì)被引數(shù)為332次，折算成篇均被引為1.47次，H-index[6]117-121,135指數(shù)為7。有44篇論文被引達(dá)到3次，占19.5%，有14篇論文被引5次及以上，最高被引27次。

6.研究?jī)?nèi)容。通過(guò)對(duì)納入文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容的分析可以看出，我國(guó)高校干部檔案管理研究主要可以歸納成以下幾個(gè)方面：

（1）總結(jié)思考：主要是干部檔案管理人員對(duì)自身工作的總結(jié)與思考，包括對(duì)自身工作現(xiàn)狀的介紹、工作中存在問(wèn)題的梳理、針對(duì)存在問(wèn)題提出的思考，此類論文數(shù)量最多。如：呂萍于2008年發(fā)表的《淺談高校干部人事檔案管理工作現(xiàn)狀與建議》，肖勝清于2009年發(fā)表的《對(duì)高校干部人事檔案管理工作的幾點(diǎn)思考》，王珺于2015年發(fā)表的《淺談對(duì)加強(qiáng)高校人事檔案管理工作的思考》等。

（2）一般工作研究：主要是根據(jù)檔案工作的特點(diǎn)，對(duì)檔案工作一般管理的研究，包括檔案法制化、保密、利用、收集與儲(chǔ)存等。如：張富斌于2001年發(fā)表《淺析高校干部人事檔案保密工作》，柏娟于2007年發(fā)表《加強(qiáng)高校干部人事檔案工作法制化建設(shè)的思考》，于明霞于2014年發(fā)表《關(guān)于高校干部人事檔案材料利用的思考》，李艷于2015年發(fā)表《高校干部人事檔案“崗位聘任”材料歸類調(diào)整》等。

（3）檔案信息化研究：主要針對(duì)高校干部人事檔案工作信息化開(kāi)展相關(guān)研究，包括高校干部人事信息化推進(jìn)、數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)等。如：高譚于2007年發(fā)表《關(guān)于高校干部人事檔案管理信息化建設(shè)工作的思考》，凌玉華于2011年發(fā)表《高校干部人事檔案管理應(yīng)打造數(shù)據(jù)平臺(tái)加強(qiáng)數(shù)據(jù)建設(shè)》，冉靜于2015年發(fā)表《高校干部人事檔案管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)》等。

（4）廉政檔案建設(shè)：主要針對(duì)高校干部的特征，廉政防控工作的特點(diǎn)，建立符合時(shí)代特征和符合高校工作實(shí)際的干部廉政檔案體系。如：呂松2002年發(fā)表《按照“三個(gè)代表”要求做好高校干部廉政檔案建設(shè)》，平閩2011年發(fā)表《高校干部廉政檔案建設(shè)與管理的探討》，張力等2014年發(fā)表《基于SSH體系高校干部廉政檔案管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)》等。

（5）專項(xiàng)工作研究：主要針對(duì)一些專項(xiàng)工作如“高校合并后的檔案管理”、“人事檔案檢查評(píng)估”、“三齡一歷審核”等專項(xiàng)工作開(kāi)展專題研究。如：湯靜霞等于2003年發(fā)表《高校合并后的干部人事檔案工作》，陳桂英等于2005年發(fā)表《高校合并后干部人事檔案管理存在的問(wèn)題與對(duì)策》，陳蓉于2006年發(fā)表《從學(xué)歷學(xué)位清查中談高校干部人事檔案的管理利用問(wèn)題與對(duì)策》，鄭亞輝于2014年發(fā)表《高校干部人事檔案“三齡一歷”失真現(xiàn)象研究》，徐慧于2015年發(fā)表《新時(shí)期高校干部人事檔案“三齡一歷”的認(rèn)定》等。

（6）其他研究：如干部檔案管理人員隊(duì)伍建設(shè)研究、主管部門缺位研究、公安高校人事檔案糾紛與違法行為處理等。

三、討論

論文的發(fā)表是展現(xiàn)研究成果的一種重要手段，可以在一定程度上反映某項(xiàng)研究開(kāi)展的情況，論文的數(shù)量和波動(dòng)可以反映研究的進(jìn)程和趨勢(shì)[7]723-725。總體上看，我國(guó)高校干部人事檔案研究起步較早，且在近十年來(lái)發(fā)展趨勢(shì)良好，論文數(shù)量相較早期有了顯著提升。但是從論文絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，此類研究仍顯不足，除了2011年和2015年，每年發(fā)表的論文數(shù)量均不足20篇，這與高校干部人事管理人員的規(guī)模、與我國(guó)檔案學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢(shì)極不匹配。此外，論文數(shù)量的大幅波動(dòng)體現(xiàn)了研究的成熟度較低，相關(guān)研究的開(kāi)展應(yīng)當(dāng)引起重視。

從論文發(fā)表的期刊可以看出，以《蘭臺(tái)世界》為代表的檔案學(xué)專業(yè)期刊成為此類研究論文發(fā)表的主要陣地，13本發(fā)文達(dá)到3篇的期刊中有9本是檔案學(xué)期刊，且這9本檔案學(xué)期刊共發(fā)表論文54篇，達(dá)到論文總數(shù)的23.9%?？上驳氖?，通過(guò)對(duì)期刊的統(tǒng)計(jì)，可以看到大學(xué)學(xué)報(bào)也成為此類研究另一個(gè)重要發(fā)表來(lái)源，共有69本大學(xué)學(xué)報(bào)發(fā)表了相關(guān)論文，雖然有60本學(xué)報(bào)僅發(fā)文1篇，且其余9本也僅發(fā)文2篇，均屬于零星發(fā)表，但也從另一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)了高校對(duì)干部人事檔案管理的重視，將相關(guān)研究納入了學(xué)報(bào)的發(fā)文范疇。

通過(guò)對(duì)論文發(fā)表機(jī)構(gòu)和論文作者的統(tǒng)計(jì)可以看出，高校干部人事檔案管理研究開(kāi)展得非常分散，發(fā)表的機(jī)構(gòu)數(shù)和作者數(shù)分別達(dá)到158個(gè)和195人，且不論地域分布還是高校類型分布都比較廣泛，體現(xiàn)了此類研究的廣泛開(kāi)展，但是從論文作者來(lái)看，相關(guān)研究主要來(lái)源于干部檔案管理人員根據(jù)自身工作內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)和研究，缺乏相關(guān)院校、機(jī)構(gòu)專業(yè)研究人員的介入與參與，這也直接影響了研究的質(zhì)量和深度，大量論文顯得泛泛而談。

從論文引用上看，有超過(guò)一半的論文有被引用記錄，且有14篇論文被引次數(shù)達(dá)到5次，最高被引論文被引次數(shù)達(dá)到27次，這體現(xiàn)了針對(duì)高校干部人事檔案管理研究發(fā)表出來(lái)的論文受到了一定程度的關(guān)注，具有一定的影響力，特別是部分論文還有較高的參考價(jià)值?？v觀高被引論文的內(nèi)容可以看出，針對(duì)專項(xiàng)工作的研究更加受到關(guān)注，三篇最高被引的論文均針對(duì)專項(xiàng)工作，前兩篇主要是針對(duì)“高校合并后的干部檔案管理”，第三篇是針對(duì)“干部學(xué)歷清查”，這從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明此類研究應(yīng)該更加重視實(shí)用性，要能直接解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。

通過(guò)對(duì)論文內(nèi)容的分析可以看出，高校干部人事檔案管理研究開(kāi)展得非常全面，不僅有“保密”“收集”“保管”“利用”等一般檔案管理研究的論文，也有針對(duì)“信息化建設(shè)”“法制建設(shè)”“廉政檔案建設(shè)”“檔案專項(xiàng)工作”發(fā)表的論述，幾乎涵蓋了干部人事檔案管理的全部?jī)?nèi)容。但是通過(guò)對(duì)論文的閱讀也可以看出，部分文章的論述顯得泛泛而談，缺乏針對(duì)性，也缺乏對(duì)相關(guān)問(wèn)題的完整論述，部分論文的結(jié)構(gòu)、框架、格式不夠規(guī)范，論文的整體質(zhì)量并不高，這也與14.6%的核心期刊論文占比相對(duì)應(yīng)，低于高校學(xué)術(shù)論文的整體水平。

此外，由于納入的研究論文中受到基金資助的比例極低，本文未對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究中常用的“基金資助”指標(biāo)進(jìn)行分析，這反映了此類研究的社會(huì)關(guān)注度和支持度非常微弱，這在一定程度限制了相關(guān)研究的開(kāi)展和論文的發(fā)表，應(yīng)該引起重視。

[1]周月友.2006-2016年干部人事檔案研究述評(píng)[J].蘭臺(tái)世界,2016（23）.

[2]張芹.干部人事檔案專項(xiàng)審核工作引發(fā)思考[J].蘭臺(tái)世界,2016（14）.

[3]徐蘊(yùn).基于中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)的中醫(yī)學(xué)論文計(jì)量分析[J].中國(guó)中醫(yī)藥信息雜志,2017（5）.

[4]徐蘊(yùn),魏琦,湯大朋,等.2006—2015年中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)中醫(yī)基礎(chǔ)理論研究文獻(xiàn)計(jì)量分析[J].中醫(yī)雜志,2017（5）.

[5]魏琦,徐蘊(yùn).基于中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)的中醫(yī)護(hù)理學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量分析[J].解放軍護(hù)理雜志,2016（21）.

[6]宋振世.h指數(shù)科研評(píng)價(jià)實(shí)踐中的應(yīng)用研究[J].圖書(shū)情報(bào)工作,2013（1）.

[7]徐蘊(yùn),魏琦,湯大朋.基于CNKI文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)的高等中醫(yī)藥院校研究生教育研究述評(píng)[J].時(shí)珍國(guó)醫(yī)國(guó)藥,2017（3）.

★作者劉充為南京財(cái)經(jīng)大學(xué)人事處研究實(shí)習(xí)員，研究方向?yàn)榻逃芾?、人事管理?/p>

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2017-04-29