明清任官要遵循哪些回避制度

黃金輝

【摘要】任官回避制度初創(chuàng)于東漢末年，唐宋逐漸成熟，明清臻于完備。明清時(shí)期在繼承前朝回避制度的基礎(chǔ)上，對(duì)官員任職的地域回避、親屬回避、職務(wù)回避和師生回避等方面有所增益。明清回避制度的進(jìn)一步完善，對(duì)抑制地方勢(shì)力膨脹，維護(hù)絕對(duì)皇權(quán)，減輕吏治腐敗，維持王朝秩序穩(wěn)定發(fā)揮了積極作用。

【關(guān)鍵詞】明清回避制 皇權(quán)專(zhuān)制統(tǒng)治 干部人事制度 【中圖分類(lèi)號(hào)】K207 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

我國(guó)古代回避制度的建立，目的是克服世卿世祿制、察舉制等傳統(tǒng)選官制度的弊端。西周時(shí)期實(shí)行“世卿世祿制”，公卿貴族子弟憑宗法血緣和“嫡長(zhǎng)子繼承制”世代為官。這一時(shí)期的官員具有“親貴合一”特征，任官不需回避血緣和地域。西漢創(chuàng)立察舉和征辟制，地方官員與豪族實(shí)際上掌握了選拔官員的實(shí)權(quán)。東漢末期世家大族通過(guò)察舉制長(zhǎng)期把持官員銓選，導(dǎo)致“門(mén)生故吏遍天下”，加重了吏治腐敗，選拔的官員“舉秀才，不知書(shū)；察孝廉，父別居”，使察舉制名存實(shí)亡。王朝統(tǒng)治者為防止“州郡相黨，朋比為奸”，“乃制婚姻之家及兩州人士不得對(duì)相監(jiān)臨”的“三互法”，但收效甚微。魏晉南北朝實(shí)行“九品中正制”，形成歷史上著名的“門(mén)閥制度”。

隋唐時(shí)期，為了削弱門(mén)閥士族制度對(duì)皇權(quán)的侵蝕，提高官員素質(zhì)，初步形成通過(guò)公開(kāi)考試、擇優(yōu)錄取官員的科舉制。科舉制的實(shí)行，拓寬了官員的來(lái)源渠道，為回避制在唐宋時(shí)期的長(zhǎng)足發(fā)展供給了必要條件。明清繼承前代回避制的積極成果并不斷增益，最終形成較完備的回避制?；乇苤茝臇|漢末年正式確立到滿(mǎn)清統(tǒng)治結(jié)束，在我國(guó)歷史上運(yùn)行一千八百多年之久，對(duì)古代中國(guó)的吏治與國(guó)家治理產(chǎn)生極為深遠(yuǎn)的影響。

明清的地域回避與親屬回避

地域回避，是指任職官員的籍貫與就任地區(qū)不得相同或接鄰。明清繼承唐宋以來(lái)的地域回避制度，并形成以地方官的職權(quán)范圍和職能性質(zhì)決定回避范圍大小的原則。具體規(guī)定包括：避原籍、寄籍、商籍。明初制定了任官“南北更調(diào)法”，后將回避范圍調(diào)整為回避本籍。清政府順治二十年規(guī)定“督、撫以下，雜職以上，需回避本省”，不允許手握實(shí)權(quán)的總督巡撫、知府知縣等地方掌印官在本省內(nèi)任職。同時(shí)規(guī)定“在京戶(hù)部司官、刑部司官，回避各本省分司”，以防止兩部官員在涉及本省賦稅、財(cái)政、刑事案件上徇私舞弊。至康熙四十年，規(guī)定順天府人不得擔(dān)任五城兵馬司正副指揮。清朝還對(duì)官員地域回避的里程范圍作了明確規(guī)定。如“外任官避原籍、寄籍以及鄰省接壤五百里以?xún)?nèi)。教職止避本府”。

雍正時(shí)期進(jìn)一步擴(kuò)大官員回避的對(duì)象，把佐貳雜職也囊括到五百里內(nèi)的回避之列。乾隆后期吏治腐敗，一些異地為官的長(zhǎng)官和掌管刑名錢(qián)糧的胥吏、幕友合謀，為害鄉(xiāng)里。為了解決這一難題，清政府規(guī)定佐貳雜職必須在五百里外的地方任職。候補(bǔ)候選官員的回避。候補(bǔ)官員要回避距本籍五百里以?xún)?nèi)的職缺。八旗官員的回避。清朝有滿(mǎn)洲、蒙古、漢三支八旗軍，漢八旗最早按照漢官回避慣例，不準(zhǔn)在直隸所在府、道、縣五百里內(nèi)駐防。起初，清政府沒(méi)有要求滿(mǎn)八旗回避。清兵入關(guān)后，為彰顯“滿(mǎn)漢一體”，不僅要求滿(mǎn)八旗回避五百里以外，還要回避田莊所在籍貫。

親屬回避，是指有直接血緣關(guān)系和姻親關(guān)系的人員，避免在同一衙門(mén)，或有上下級(jí)關(guān)系的衙門(mén)，或互為監(jiān)察的單位擔(dān)任職務(wù)。明朝嚴(yán)格限制京官與王府結(jié)親，如果兩者有姻親關(guān)系，京官需外調(diào)地方。清朝按照血緣親疏和官員職司大小，對(duì)京官和外任官適用的親屬回避范圍做了不同的規(guī)定。京官嫡系親屬回避。清朝不允許在同一部門(mén)有直系關(guān)系者任職，康熙三年規(guī)定，“凡回避，京官尚書(shū)以下筆帖式以上，祖孫、父子、伯叔、兄弟不得同任一署，令官卑者回避，官同則后補(bǔ)之人回避”。

明清的姻親回避與職務(wù)回避

姻親回避。乾隆時(shí)期進(jìn)一步把官員的親屬回避范圍擴(kuò)大到外姻親屬，包括母親的父親和兄弟，妻子父親及兄弟，自己的女婿，親外甥等。宗族回避，滿(mǎn)漢一視同仁。雍正時(shí)期規(guī)定，五服之內(nèi)的同族之人，無(wú)論住處何方都應(yīng)回避。揀選官員的親屬回避。欽派的揀選官員如果和被挑選之人，族親中有祖孫父子、胞伯叔兄弟；外姻親中有母之父及兄弟，妻之父及兄弟之女婿、嫡甥，不準(zhǔn)再擔(dān)任揀選官，以杜絕官員把“至親之人”挑選為官。

職務(wù)回避，是指一些官員不能擔(dān)任某些特定職務(wù)。一是監(jiān)察官的回避。明朝規(guī)定，大臣之族不得任科道，僚署同族則以下回避上?？频拦賳T（六科給事中和監(jiān)察御史）屬于監(jiān)察官，監(jiān)察官避親在唐宋時(shí)期早已實(shí)行。清朝規(guī)定，父兄在京現(xiàn)任三品堂官以及在外任督撫之職，其子弟不得被考選為御史。如果子弟有任科道官的，要向都察院據(jù)實(shí)稟奏回避。二是特殊職務(wù)回避。軍機(jī)處是清朝設(shè)置的中樞權(quán)力機(jī)關(guān)，地位遠(yuǎn)在六部之上。清朝不許文武高官的子弟充任軍機(jī)章京，防止他們內(nèi)外交接，泄露朝廷核心軍政機(jī)密。三是戶(hù)部和刑部任職回避。刑名錢(qián)谷事宜關(guān)系國(guó)計(jì)民生，相關(guān)親屬須回避。明清時(shí)期職務(wù)回避較有特色的是戶(hù)部司官不用江浙人，因東南地區(qū)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈所在，禁止江浙籍人擔(dān)任戶(hù)部官員，防止他們弄虛作假。四是師生回避。唐宋以后科舉制廣泛實(shí)行，成為選拔官員的主要途徑。明清科考舞弊案越演越烈，主考官和考生之間的請(qǐng)托、門(mén)生故舊關(guān)系嚴(yán)重?fù)p害科考的公平性，明清對(duì)考生與座師的回避規(guī)定更加嚴(yán)格。清朝規(guī)定“若取中之人為督撫司道，而考官適在下屬，應(yīng)令官小者回避”。當(dāng)考生出任督撫要員時(shí)，考官恰好在其屬下任職，考官須回避。此外，一律不允許鄉(xiāng)、會(huì)試主考，同考官子弟親屬參加考試。

總之，明清時(shí)期回避范圍越來(lái)越大，回避主體越來(lái)越多，回避規(guī)定越來(lái)越繁密，回避執(zhí)行越來(lái)越嚴(yán)格，系歷朝所不及。

明清構(gòu)建了較完善的回避程序、違規(guī)懲罰措施等監(jiān)督機(jī)制

首先，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)關(guān)和監(jiān)督人員。除嚴(yán)令督撫、大臣審核所屬官員外，都察院各道監(jiān)察御史和六科給事中負(fù)責(zé)糾察、彈劾官員不法和越軌行為，對(duì)保證回避制的嚴(yán)格實(shí)行具有重要威懾作用。吏部銓選司和兵部在官員升遷、調(diào)任、回避中也發(fā)揮重要的作用。欽差大臣雖然具有臨時(shí)性質(zhì)，但代表皇帝巡按地方時(shí)手握生殺大權(quán)，官員的行為都受到欽差大臣的節(jié)制。endprint

其次，不斷健全回避程序規(guī)定。官員回避以自報(bào)為主，輔之以相關(guān)部門(mén)審核。明清規(guī)定官員上任時(shí)須在吏部填寫(xiě)一份履歷表（射厥狀），寫(xiě)明自己的籍貫（原籍、祖籍、寄籍）、回避姻親聲明等內(nèi)容并取同鄉(xiāng)官印結(jié)作保。并具體規(guī)定“對(duì)品改調(diào)”（品級(jí)不變，異地或職務(wù)調(diào)任）、“以小避大”、“以后避先”、“以卑避尊”等回避次序。

最后，嚴(yán)厲處罰違反回避制的行為。官員個(gè)人信息在吏部有備案，何時(shí)調(diào)任、升遷、離職都有案可循。對(duì)那些應(yīng)當(dāng)回避而隱瞞不報(bào)的，一旦被官員或監(jiān)督機(jī)關(guān)舉報(bào)彈劾，必然受到嚴(yán)厲處罰。輕者罰俸、降級(jí)，重者革職、流放、杖責(zé)。

明清回避的范圍和主體人員及職務(wù)越來(lái)越多

總體來(lái)看，明清回避制度的內(nèi)容、程序全面而又細(xì)密，既有原則性又有一定靈活性。

回避的范圍越來(lái)越大。清朝規(guī)定親屬回避的范圍不僅包括族親和外姻親屬，還擴(kuò)大到后天形成的同年、師生、故舊等關(guān)系。地域回避則以五百里為限，包括原籍、寄籍和鄰省地區(qū)，大大擴(kuò)展了地域回避的范圍。

回避的主體人員和涉及職務(wù)越來(lái)越多。之所以如此，一方面，與親屬回避范圍的擴(kuò)大密切聯(lián)系；另一方面，官員回避從皇室宗親、京官，直到地方官以及一些屬官。清朝還對(duì)掌管錢(qián)糧、刑名等佐貳雜職作出嚴(yán)格的回避規(guī)定，涉及的官員及職級(jí)自然日益擴(kuò)大。

回避的制度化程度不斷提高?；乇苤贫鹊男纬桑实鄣呐R時(shí)詔書(shū)、敕令，還以專(zhuān)門(mén)的法律條文對(duì)回避作明確規(guī)定。明清時(shí)期的《大明律》、《大清律》與《大清會(huì)典事例》，對(duì)任官回避范圍、內(nèi)容、處罰方式都有詳細(xì)規(guī)定。

回避的執(zhí)行受皇權(quán)和權(quán)臣左右。中國(guó)皇權(quán)專(zhuān)制社會(huì)帝王“乾綱獨(dú)斷”和“朕即法律”，往往導(dǎo)致回避制因人因事而廢。有時(shí)回避執(zhí)行相當(dāng)嚴(yán)格，但時(shí)有皇帝優(yōu)待恩賜一些官員可以不必回避，使回避制大打折扣。此外，一些權(quán)臣?jí)艛喑?，黨同伐異，大肆提拔親信，造成回避制度形同虛設(shè)。

明清回避制度抑制了官員貪污腐敗、結(jié)黨營(yíng)私以及地方勢(shì)力膨脹，有利于緩和社會(huì)矛盾、保持王朝政權(quán)的穩(wěn)定

中國(guó)古代君主官僚制始終無(wú)法克服皇權(quán)和官僚制之間的矛盾，制度設(shè)計(jì)者只能在兩者之間的張力中尋找暫時(shí)的平衡。明清兩朝系帝制晚期，以廢除宰相制為標(biāo)志，表明帝王與官僚集團(tuán)的矛盾更加尖銳。正是在這一背景下，明清回避制度日臻完備，對(duì)維護(hù)王權(quán)、減少官員貪腐、保證官僚制的正常運(yùn)行，發(fā)揮了重要作用。

首先，回避制一定程度上抑制了官員貪污腐敗和結(jié)黨營(yíng)私，有利于緩和社會(huì)矛盾、保持王朝政權(quán)的穩(wěn)定。清初幾任皇帝勵(lì)精圖治，官員也能恪盡職守，吏治相對(duì)清明。雍正皇帝因上位存在正統(tǒng)性之爭(zhēng)，深知黨爭(zhēng)之害遂親作《朋黨篇》讓大臣傳閱以示警告。中國(guó)古代社會(huì)建立在宗法血緣基礎(chǔ)之上，重人倫輕法律，重家族輕國(guó)家是宗法社會(huì)的顯著特征?；乇苤贫茸罨镜膬?nèi)容是避籍、避親，籍貫和親屬關(guān)系在地緣和血緣上通常是重合的。

在“一人得道，雞犬升天”的文化環(huán)境下，如果任由官員提拔親屬子弟故舊，天然的血親關(guān)系加之官場(chǎng)利益容易使他們結(jié)成嚴(yán)密的利益同盟，造成黨同伐異，腐敗蔓延。回避制度的建立與完善，減少了錯(cuò)綜復(fù)雜的人情關(guān)系對(duì)官員履職的掣肘，有利于抑制官員結(jié)黨營(yíng)私、改善吏治，提高行政效率。

其次，回避制度有助于抑制地方勢(shì)力膨脹，增強(qiáng)中央政府權(quán)威。清朝自“裁撤三藩”和平定準(zhǔn)噶爾叛亂之后至王朝末期，再?zèng)]有形成大的地方割據(jù)勢(shì)力。清朝國(guó)土廣袤，督撫管轄的面積遠(yuǎn)超今天一般省的面積，很多總督節(jié)制兩省軍政要?jiǎng)?wù)，嚴(yán)格規(guī)定督撫回避本籍，有助于防止“督撫專(zhuān)權(quán)”、強(qiáng)化朝廷權(quán)威。清朝的親屬回避規(guī)定基本上囊括了官員重要的親緣關(guān)系，從而將基于親緣建立的千絲萬(wàn)縷的關(guān)系扼殺在萌芽狀態(tài)之中，防止官員結(jié)黨營(yíng)私、危害鄉(xiāng)里。

回避制也是王朝統(tǒng)治者對(duì)官員的分而治之之術(shù)，加上對(duì)主要官員“三年一調(diào)任”的規(guī)定，使地方長(zhǎng)官很難在短時(shí)間內(nèi)集聚起對(duì)抗中央的必要財(cái)力、物力和人力，從而限制其權(quán)力無(wú)限膨脹，防止尾大不掉，以鞏固皇權(quán)。

最后，回避制有利于保持古代官僚體制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。官僚體制有效運(yùn)行的基本前提是官員有最起碼的奉公守法與廉潔自律，這在以“人治”為特色的古代社會(huì)尤為重要。明清時(shí)期地方深受胥吏之害，王朝統(tǒng)治者把胥吏、師爺、幕友等佐貳雜職列入五百里回避范圍之列，旨在防止其上下勾結(jié)、欺壓百姓。如果在宗法制社會(huì)不實(shí)行回避制，一方面，容易造成地方官任人唯親、中飽私囊，橫行鄉(xiāng)里，造成官民之間矛盾激化，甚至引發(fā)官逼民反，嚴(yán)重動(dòng)搖王朝統(tǒng)治根基；另一方面，由于情感、利益原因，官員傾向于提拔自己的親屬、故舊和親信，賢能之士被阻隔在官僚體制之外，“近親繁殖”造成各部門(mén)充斥無(wú)能之輩、行政效率必然低下，影響官僚體制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（作者為四川大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授、博導(dǎo)；四川大學(xué)馬克思主義學(xué)院研究生林超對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）

【注：本文系2016年四川省社科基金重點(diǎn)課題“黨的治藏方略視域下四川藏區(qū)基層干部隊(duì)伍建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：SC16A011）階段性成果】

【參考文獻(xiàn)】

①（東晉）葛洪：《抱樸子外篇·卷二審舉第十五》。

②《后漢書(shū)·蔡邕傳》。

③湯建華：《中國(guó)古代公務(wù)回避制度及其主要特征》，《中西法律傳統(tǒng)》，2003年第11期。

④陳振：《中國(guó)歷史上官吏任用的回避制度》，《中州學(xué)刊》，1986年第5期。

責(zé)編/張蕾 美編/楊玲玲endprint