社會(huì)團(tuán)體登記視角下的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟”問題探討

◎ 民政部民間組織管理局登記處副處長(zhǎng) 王 博

社會(huì)團(tuán)體登記視角下的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟”問題探討

◎ 民政部民間組織管理局登記處副處長(zhǎng) 王 博

一、對(duì)“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟”的定義考察

“聯(lián)盟”又稱“同盟”，最早起源于人類的戰(zhàn)爭(zhēng)與沖突史，是國(guó)家等政治體應(yīng)對(duì)威脅、維系安全、擴(kuò)張利益的有效手段?，F(xiàn)代意義上，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的雛形可追溯至上世紀(jì)中期的“硅谷模式”。二戰(zhàn)時(shí)期,由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，美國(guó)政府制訂的“曼哈頓計(jì)劃”，統(tǒng)一調(diào)度高精尖的科研力量,全力從事軍事科技研究，也是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的經(jīng)典案例。我國(guó)對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的研究起步于改革開放后?！懂a(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)法》專家建議稿第十二條第一款規(guī)定，“產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等為推進(jìn)國(guó)家產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃、完成產(chǎn)業(yè)高端跨越發(fā)展和技術(shù)升級(jí)組建的共同體”。《科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng)?！妒逡?guī)劃綱要》規(guī)定，要實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟?！蛾P(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》規(guī)定，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)盟）是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。

從上述定義和規(guī)范看，我國(guó)當(dāng)下語境中的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟”概念體現(xiàn)出三個(gè)方面的特點(diǎn)：一是立足于建設(shè)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系。2013年9月30日，習(xí)近平指出，“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略決定著中華民族前途命運(yùn)，全黨全社會(huì)都要充分認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新的巨大作用，敏銳把握世界科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)”。促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展，是貫徹創(chuàng)新發(fā)展理念，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的突破口。二是主體明確、多方參與。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟堅(jiān)持以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向。同時(shí)吸收大學(xué)、科研院所、中介組織共同參與，政府在初創(chuàng)時(shí)期發(fā)揮重要、甚至主導(dǎo)的作用，但企業(yè)仍然是聯(lián)盟的核心主體。三是存在形式多樣、法律地位不明確。由于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟或起源于政府主導(dǎo)，或由市場(chǎng)主體自發(fā)組建，其主體地位并未獲得法律的權(quán)威確認(rèn)。實(shí)踐中根據(jù)其不同的成立基礎(chǔ)、運(yùn)作模式及合作態(tài)樣，適用不同的法律制度。

二、我國(guó)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的現(xiàn)實(shí)形態(tài)及民法學(xué)分類

21世紀(jì)，伴隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的巨大變化，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局重新“洗牌”，技術(shù)革新日新月異，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟作為最重要的組織創(chuàng)新，其戰(zhàn)略地位被高度關(guān)注。企業(yè)通過成員業(yè)務(wù)重組或合并，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)資源的優(yōu)化配置、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以獲取單個(gè)企業(yè)所無法企及的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作方式，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟可分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、聯(lián)合攻關(guān)、內(nèi)部一體化、共建科研基地和研發(fā)實(shí)體等方式。根據(jù)政府在其中發(fā)揮作用劃分，可分為市場(chǎng)主導(dǎo)、政府引導(dǎo)和政府主導(dǎo)的模式。根據(jù)企業(yè)間的合作緊密程度，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟可劃分股權(quán)聯(lián)盟、契約型聯(lián)盟、非正式聯(lián)盟、合資型聯(lián)盟和國(guó)際聯(lián)合等。

從法律關(guān)系的角度，聯(lián)盟的法律主體地位并不明確。對(duì)于判定民事主體資格應(yīng)依據(jù)兩個(gè)具體條件，史尚寬先生指出，“第一須有適于享受權(quán)利之社會(huì)存在，第二須有法律之承認(rèn)”。顯然，“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟”或“聯(lián)盟”符合第一個(gè)條件，對(duì)于第二個(gè)條件，由于缺乏“法律之承認(rèn)”，不具有特定的民事主體資格，實(shí)踐中，只能適用民事基本法和合同法的有關(guān)規(guī)定。新頒布的民法總則按照法人設(shè)立目的和功能等方面的不同，將法人分為營(yíng)利法人、非營(yíng)利法人和特別法人3類。將合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等不具有完全獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)體或者非營(yíng)利團(tuán)體作為一類獨(dú)立的民事主體“非法人組織”。根據(jù)上述規(guī)定，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟可分為法人組織型聯(lián)盟（公司法人或者社會(huì)團(tuán)體法人）、非法人組織型聯(lián)盟和契約型聯(lián)盟。法人型聯(lián)盟須經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)依法登記；非法人組織型聯(lián)盟不具備法人型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的法人地位，但可能具備民事主體資格，成為“非法人主體”；契約性聯(lián)盟基于意思自治原則下訂立的正式或非正式的合同，成員間適用《合同法》，享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

三、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟納入社會(huì)組織法人進(jìn)行登記管理的幾個(gè)問題

近年來，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展迅速，不僅數(shù)量上增長(zhǎng)較快，而且不少具有了法人組織的形態(tài)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前，在我國(guó)以“聯(lián)盟”名義命名的組織約有6000多個(gè)，除700多家在民政部門登記外，絕大多數(shù)未納入非營(yíng)利組織法人登記。因法人主體具有先天的制度優(yōu)勢(shì)，部分產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟為明確法律責(zé)任、保護(hù)成員財(cái)產(chǎn)、獲得獨(dú)立賬戶，對(duì)法人登記的有關(guān)問題非常關(guān)注。對(duì)于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟納入社會(huì)組織法人進(jìn)行登記管理，應(yīng)當(dāng)把握以下5個(gè)方面的重點(diǎn)問題：

一是在非營(yíng)利屬性審查方面。非營(yíng)利性是社會(huì)組織的基本屬性，也是登記審查的重點(diǎn)之一。根據(jù)這一原則，“聯(lián)盟”只有堅(jiān)持利潤(rùn)不分配，適用《民間非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制度》，永久不再收回“出資”的，才能申請(qǐng)按照社會(huì)團(tuán)體辦理登記。登記為非營(yíng)利法人后，一旦出現(xiàn)抽逃出資、違規(guī)開展?fàn)I利行為、以非營(yíng)利之名進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易牟利、分配資產(chǎn)的，將依法被追究法律責(zé)任。因此，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟如約定了分紅、利益分配等內(nèi)容，或發(fā)展方向不符合非營(yíng)利法人特征的，不得登記。

二是名稱后綴方面。目前，在我國(guó)境內(nèi)開展活動(dòng)的各類數(shù)量較多，情況復(fù)雜，大致有三類。一類是由政府主導(dǎo)發(fā)起的，如科技部推動(dòng)成立的“煤炭開發(fā)利用技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”“農(nóng)業(yè)裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，工業(yè)和信息化部推動(dòng)成立的“中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)融合創(chuàng)新聯(lián)盟”“中國(guó)石墨產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)盟”等，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的“化工新材料產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟”，以及國(guó)資委推動(dòng)建立的“電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”等。一類是由企業(yè)等市場(chǎng)主體發(fā)起的，如“健康大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”“房地產(chǎn)電商聯(lián)盟”等。還有少部分是在境外登記（主要是香港）、境內(nèi)活動(dòng)的“聯(lián)盟”，有的已被曝光為“離岸社團(tuán)”“山寨社團(tuán)”。鑒于“聯(lián)盟”本身的性質(zhì)不明確，“組織”的具體形態(tài)不清晰，除個(gè)別地方因特殊授權(quán)、在一定范圍內(nèi)試點(diǎn)使用“聯(lián)盟”字樣外，大多數(shù)省市、全國(guó)性和跨省活動(dòng)的區(qū)域性組織，并未登記“聯(lián)盟”。如需登記，須按照“協(xié)會(huì)”“聯(lián)合會(huì)”“促進(jìn)會(huì)”等名稱命名。

三是在內(nèi)部關(guān)系和治理機(jī)制方面。從學(xué)術(shù)上看，多數(shù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟并不是法人組織，而是以企業(yè)為主體形成的相互協(xié)作的共同體。與作為社會(huì)團(tuán)體的行業(yè)協(xié)會(huì)相比，存在顯著的差別：在這個(gè)共同體中，企業(yè)不承擔(dān)社會(huì)團(tuán)體章程規(guī)定的一般性會(huì)員權(quán)利和義務(wù)，而是根據(jù)合同約定承擔(dān)特定的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)目標(biāo)，以及規(guī)定各自的權(quán)利義務(wù)條款；聯(lián)盟內(nèi)部合作共贏關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系共存，且處于不斷發(fā)展和變化之中，與行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員關(guān)系的穩(wěn)定關(guān)系不同；聯(lián)盟生命周期相對(duì)較短，在完成目標(biāo)后既面臨轉(zhuǎn)型或者解散，這與行業(yè)協(xié)會(huì)的持續(xù)性和長(zhǎng)期性不同；聯(lián)盟的合作方式有多種，治理機(jī)制千差萬別，而行業(yè)協(xié)會(huì)作為正式團(tuán)體法人，其治理機(jī)制相對(duì)明確性和規(guī)范。如納入登記，必須按照社會(huì)組織的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

四是在業(yè)務(wù)范圍要明確、清晰、聚焦主業(yè)方面。雖然一些產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟目標(biāo)明確、特定，但也有不少聯(lián)盟屬于跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、業(yè)務(wù)范圍寬泛、不易界定的組織。明確、清晰、聚焦主業(yè)是登記管理機(jī)關(guān)進(jìn)行業(yè)務(wù)范圍審查的重要原則，對(duì)上述組織，登記管理機(jī)關(guān)將通過加強(qiáng)名稱審核、業(yè)務(wù)范圍審定，聽取利益相關(guān)方和管理部門意見，嚴(yán)格加以控制。對(duì)于全國(guó)性的社會(huì)團(tuán)體、活動(dòng)地域跨省的社會(huì)團(tuán)體，要從嚴(yán)審批，嚴(yán)控?cái)?shù)量。

五是在登記管理體制方面。中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革社會(huì)組織管理制度促進(jìn)社會(huì)組織健康有序發(fā)展的意見》規(guī)定，要重點(diǎn)培育、優(yōu)先發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)類、科技類、公益慈善類、城鄉(xiāng)社區(qū)服務(wù)類社會(huì)組織。目前，國(guó)務(wù)院法制辦正在抓緊推動(dòng)修訂《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)。下一步，民政部要會(huì)同有關(guān)部門盡快制定直接登記的社會(huì)組織分類標(biāo)準(zhǔn)和具體辦法。制定直接登記的具體標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)性社會(huì)組織直接登記的范圍。對(duì)全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)類，要滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)分類的種類、具備一定行業(yè)產(chǎn)值、規(guī)模；對(duì)全國(guó)性科技類社會(huì)組織，進(jìn)一步明確應(yīng)符合自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)。只有符合條例規(guī)定和具體標(biāo)準(zhǔn)的“聯(lián)盟”，可以依法進(jìn)行直接登記；其他不符合直接登記條件的，仍須按照雙重管理辦理登記。

綜上，在現(xiàn)有法律框架下，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟類型多樣，涉及面廣，情況千差萬別。對(duì)于法人登記問題工作，也要厘清頭緒，穩(wěn)妥處理：一要把握發(fā)展重點(diǎn)，堅(jiān)持分類登記。對(duì)于符合登記條件、正能量突出的組織，要服務(wù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，鼓勵(lì)發(fā)展，積極支持；對(duì)于情況較為復(fù)雜、業(yè)務(wù)寬泛的非法人組織和契約型聯(lián)盟，不予登記，交由企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行自我管理，有關(guān)部門要明確行為邊界，規(guī)范活動(dòng)開展，制定培育發(fā)展政策。存量的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟對(duì)于“是否登記”，“向誰申請(qǐng)登記”，要充分做好評(píng)估，量力而行。二是增強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)名稱管理。要形成發(fā)展改革委、科技部、公安部、工業(yè)和信息化部、民政部、工商管理總局等部門組成的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，規(guī)范各領(lǐng)域聯(lián)盟的登記和備案，形成管理共識(shí)。三是要建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，嚴(yán)格監(jiān)督管理。對(duì)于以“聯(lián)盟”名義斂財(cái)、擾亂社會(huì)秩序、違規(guī)開展活動(dòng)的，要嚴(yán)格依法查處，為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的健康有序發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施創(chuàng)造清朗的發(fā)展環(huán)境。