強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員自律規(guī)范

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員自律規(guī)范

第一章 總則

第一條為規(guī)范強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員（以下簡稱檢查員）的檢查活動(dòng)，強(qiáng)化檢查員自我約束和自我管理機(jī)制，完善強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)（以下簡稱指定機(jī)構(gòu)）人員管理要求，確保檢查員行為的廉潔性和工廠檢查結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范適用于在中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）注冊的檢查員的行業(yè)自律工作，以及指定機(jī)構(gòu)對檢查員的管理監(jiān)督工作。

第三條本規(guī)范所指的檢查員是指由指定機(jī)構(gòu)聘用的，委派對獲得或者申請強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行工廠檢查的專兼職人員。

第四條協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本規(guī)范，并對規(guī)范的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理。檢查員和指定機(jī)構(gòu)在開展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查工作的過程中應(yīng)當(dāng)自覺遵守本規(guī)范。

第二章 檢查員申請注冊資格的自律要求

第五條檢查員應(yīng)自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和國家質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委、協(xié)會(huì)及指定機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)章制度。

第六條申請檢查員資格注冊的人員（以下簡稱注冊申請人）在申報(bào)各級(jí)別檢查員注冊資格時(shí)，應(yīng)如實(shí)填寫個(gè)人資料，包括但不限于教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)經(jīng)歷及檢查經(jīng)歷等相關(guān)內(nèi)容，并提供有效證明材料，不得弄虛作假。

（一）教育經(jīng)歷：學(xué)歷學(xué)位證明真實(shí)有效，必要時(shí)，聲明的教育程度應(yīng)有文件證明并且可追溯查詢及驗(yàn)證。

（二）工作經(jīng)歷：按注冊準(zhǔn)則要求，工作年限是指申請相應(yīng)級(jí)別檢查員資格的全日制工作經(jīng)歷，不包括各類兼職工作經(jīng)歷。申請人需提供相應(yīng)工作經(jīng)歷的證據(jù)，保證內(nèi)容真實(shí)有效，證明人及聯(lián)系方式有效等。

（三）專業(yè)經(jīng)歷：按注冊準(zhǔn)則要求，根據(jù)自身產(chǎn)品專業(yè)能力如實(shí)申請注冊產(chǎn)品專業(yè)范圍，并保證提交相關(guān)證明資料的真實(shí)性。

（四）檢查經(jīng)歷：應(yīng)保證檢查經(jīng)歷可追溯和真實(shí)性，包括但不限于檢查對象、檢查時(shí)間、檢查組成員、檢查條款等內(nèi)容應(yīng)與上報(bào)給指定機(jī)構(gòu)的檢查計(jì)劃相一致。資格申請時(shí)上報(bào)到協(xié)會(huì)的注冊認(rèn)證計(jì)劃和經(jīng)歷表應(yīng)與實(shí)際檢查經(jīng)歷相一致。

（五）當(dāng)擔(dān)保人、指定機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)需要時(shí)，注冊申請人應(yīng)主動(dòng)配合并提供相關(guān)證明材料。

（六）擔(dān)保人需對注冊申請人信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，主動(dòng)核實(shí)注冊申請人的相關(guān)信息，承擔(dān)由于注冊申請人弄虛作假帶來的后果。

第三章 檢查員實(shí)施檢查活動(dòng)的自律要求

第七條檢查員不得在2個(gè)（含）以上強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

第八條未取得注冊資格的人員，未經(jīng)協(xié)會(huì)年度確認(rèn)或確認(rèn)不合格的人員，未通過再注冊且資格已過期的人員，不得從事強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查工作。

第九條取得注冊資格的人員，在轉(zhuǎn)換從業(yè)機(jī)構(gòu)期間，不得從事強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查工作。

第十條取得注冊資格的人員，不得從事本人不具備的專業(yè)知識(shí)和能力的檢查活動(dòng)。

第十一條檢查員在獲知檢查計(jì)劃時(shí)應(yīng)向指定機(jī)構(gòu)公開與受檢方的關(guān)系，凡發(fā)現(xiàn)有利益沖突的，應(yīng)主動(dòng)申請回避，指定機(jī)構(gòu)也應(yīng)責(zé)成其回避。利益沖突包括但不限于：

（一）近兩年內(nèi)就職過的企業(yè)： （二）本人或親屬持股企業(yè)或有親屬在受檢方就業(yè)：（三）參與過與受檢方有經(jīng)濟(jì)利益或商業(yè)關(guān)系的活動(dòng)。檢查員為兼職人員且勞動(dòng)關(guān)系所在單位與受檢方存在同行競爭關(guān)系的，應(yīng)向指定機(jī)構(gòu)明示，同時(shí)指定機(jī)構(gòu)應(yīng)向受檢方說明，征得受檢方認(rèn)可后方可委派。

第十二條檢查員在接受檢查任務(wù)時(shí)，無論專職或兼職人員，沒有正當(dāng)理由都應(yīng)服從指定機(jī)構(gòu)調(diào)度安排，不得依據(jù)個(gè)人喜好挑揀檢查企業(yè)、檢查地點(diǎn)、檢查時(shí)間和檢查組成員等。

第十三條檢查員應(yīng)按照指定機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)效要求，執(zhí)行檢查并上報(bào)檢查結(jié)果，不得隨意拖延檢查計(jì)劃和檢查資料上報(bào)周期。檢查員執(zhí)行境外工廠檢查任務(wù)時(shí)，要嚴(yán)守國家相關(guān)外事規(guī)定，注意個(gè)人言行儀表、維護(hù)指定機(jī)構(gòu)形象和認(rèn)證權(quán)威性，不得從事有損國家尊嚴(yán)和利益的行為，認(rèn)真執(zhí)行工廠檢查任務(wù)計(jì)劃，不得無故改變現(xiàn)場檢查時(shí)間。

第十四條檢查員在檢查期間應(yīng)注意維護(hù)指定機(jī)構(gòu)和檢查員的職業(yè)形象，言談舉止應(yīng)符合檢查員行為規(guī)范要求。包括但不限于：

（一）嚴(yán)肅檢容檢紀(jì)，保持儀表整潔，衣著得體，不能給人留下邋遢滑稽的印象（檢查中不得敞胸露懷，不得穿背心、短褲、拖鞋、吊帶裝、露臍裝、露背裝等不雅裝束，男士不得蓄長發(fā)，女士不得濃妝艷抹等）：

（二）遵守企業(yè)職業(yè)安全及環(huán)境管理規(guī)定，如禁止吸煙、安全防護(hù)、靜電防護(hù)、健康衛(wèi)生等：

（三）尊重企業(yè)文化及地域文化，檢查期間不談?wù)撆c檢查無關(guān)的內(nèi)容，避免談?wù)撁舾姓?、宗教信仰、不同企業(yè)福利待遇水平等話題：杜絕發(fā)表對機(jī)構(gòu)管理、利益等方面的意見，宣泄不滿情緒等：

（四）注意檢查過程中的言語分寸和態(tài)度，尊重受檢方的工作人員，始終保持語言謙和，不得隨意訓(xùn)斥指責(zé)企業(yè)人員，不得使用謾罵、諷刺等有損檢查員形象的語言，不向受檢方發(fā)表無事實(shí)根據(jù)、可能對指定機(jī)構(gòu)造成不良影響的言論：

（五）檢查期間禁止從事與工作無關(guān)的事情，包括盡量避免接聽與檢查工作無關(guān)的電話，需要通話的，應(yīng)向受檢方說明，盡量縮短通話時(shí)間：禁止瀏覽與工作無關(guān)的網(wǎng)頁、手機(jī)游戲、炒股軟件、網(wǎng)絡(luò)購物等。

第十五條檢查員在檢查前應(yīng)主動(dòng)向受檢方明示身份，出示相關(guān)證明材料。尤其是不事先通知的檢查，以避免造成企業(yè)疑惑和誤解。檢查員應(yīng)進(jìn)行自我介紹并說明在本次檢查中擔(dān)任的角色。如檢查組中包含現(xiàn)場見證人員和/或?qū)嵙?xí)檢查員應(yīng)提前向受檢方說明。

第十六條檢查員在檢查期間要具有團(tuán)隊(duì)精神，檢查組成員之間要互相配合，對不符合報(bào)告和檢查結(jié)論要經(jīng)檢查組充分討論后達(dá)成一致。不在受檢方面前爭論，不向受檢方表達(dá)同組成員的負(fù)面觀點(diǎn)，現(xiàn)場應(yīng)服從檢查組長的領(lǐng)導(dǎo)，難以達(dá)成一致的，應(yīng)請示指定機(jī)構(gòu)。

第十七條檢查員應(yīng)嚴(yán)格遵守指定機(jī)構(gòu)的保密規(guī)定，不向第三方泄露指定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部工作情況以及技術(shù)管理等信息，不得利用、錯(cuò)用或允許他人使用通過本人從指定機(jī)構(gòu)處獲取的任何信息和技術(shù)文件。當(dāng)轉(zhuǎn)換指定機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)遵守技術(shù)培訓(xùn)、保密和競業(yè)限制的要求。 第十八條檢查員在檢查過程中，對接觸到的受檢方任何商業(yè)和技術(shù)上的信息予以保密，沒有得到受檢方書面許可或法律允許的情況下，不得向任何第三方透露。

第十九條檢查員不得肆意行使自由裁量權(quán)，違規(guī)提高或降低檢查標(biāo)準(zhǔn)，以各種不正當(dāng)理由刁難受檢方或額外照顧受檢方。

第二十條檢查員不得冒名頂替為其他人員完成檢查任務(wù)。

第二十一條檢查員在工作期間不得參加受檢方安排的宴請、娛樂、旅游等，不得酗酒、賭博，涉足有損指定機(jī)構(gòu)權(quán)威性和形象的娛樂場所，不得參與有損指定機(jī)構(gòu)聲譽(yù)和利益的活動(dòng)。

第二十二條檢查員不得以明示或暗示的方式索要不應(yīng)由受檢方承擔(dān)的任何費(fèi)用和其他不正當(dāng)利益，不得在受檢方處報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人或指定機(jī)構(gòu)支付的費(fèi)用。當(dāng)食宿等費(fèi)用超過相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)向指定機(jī)構(gòu)事先匯報(bào)。檢查員不得收受受檢方所提供的賄賂、回扣等不正當(dāng)利益（包括但不限于禮品、禮金、有價(jià)證券、支付憑證等），因各種原因未能當(dāng)場拒收的，應(yīng)向指定機(jī)構(gòu)上交登記。對于受檢方所提供的各種形式之饋贈(zèng)等，應(yīng)向指定機(jī)構(gòu)匯報(bào)。

第二十三條檢查員必應(yīng)按照指定機(jī)構(gòu)的安排和要求完成檢查任務(wù)，如實(shí)記錄檢查發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)確判定檢查結(jié)果，不得出具虛假檢查結(jié)論，編造或唆使編造虛假、失實(shí)文件或記錄。

第二十四條檢查員不得受聘于認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或者以任何方式從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)。

第二十五條檢查員在工作期間出現(xiàn)重大突發(fā)事件或超出工作權(quán)限的事件，應(yīng)在第一時(shí)間向指定機(jī)構(gòu)請示匯報(bào)。

第二十六條檢查員應(yīng)按照協(xié)會(huì)及指定機(jī)構(gòu)的要求參加年度考核及繼續(xù)教育工作。

第四章 指定機(jī)構(gòu)管理要求

第二十七條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)章制度，對本機(jī)構(gòu)檢查員的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、聘用、使用、監(jiān)督等工作進(jìn)行規(guī)范管理。

第二十八條各指定機(jī)構(gòu)在向協(xié)會(huì)申報(bào)注冊申請人材料時(shí)，應(yīng)通過合適的方式對材料進(jìn)行核實(shí)，確保信息的真實(shí)性，防止注冊申請人弄虛作假。必要時(shí)，采用抽查核實(shí)、進(jìn)一步評(píng)價(jià)考核等方式確定注冊申請人資質(zhì)和專業(yè)能力是否符合注冊要求。

第二十九條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定檢查員資格和專業(yè)能力評(píng)定準(zhǔn)則（包括但不限于資格能力評(píng)價(jià)要求、評(píng)價(jià)方式、工作流程和評(píng)價(jià)結(jié)果管理等內(nèi)容），嚴(yán)格評(píng)價(jià)檢查員的專業(yè)資質(zhì)和能力，并對檢查員的評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)，檢查員獲得的評(píng)價(jià)結(jié)果在其指定機(jī)構(gòu)內(nèi)有效。不屬于指定機(jī)構(gòu)認(rèn)證產(chǎn)品范圍的，指定機(jī)構(gòu)不能對檢查員的專業(yè)資質(zhì)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。第三十條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)為檢查員提供必要的培訓(xùn)和技術(shù)研討，以提升檢查員的素質(zhì)、專業(yè)能力和檢查水平。應(yīng)按照協(xié)會(huì)的要求組織檢查員實(shí)施持續(xù)培訓(xùn)，進(jìn)行年度確認(rèn)和資格再注冊。 第三十一條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立上崗考核制度和檢查員分級(jí)使用管理制度，通過考核，按照檢查能力和專業(yè)能力的差異，工作經(jīng)歷和教育背景對檢查員分級(jí)使用。檢查員分級(jí)使用管理制度應(yīng)至少包括本機(jī)構(gòu)檢查員的級(jí)別劃分要求、使用范圍及管理要求等，進(jìn)行檢查員動(dòng)態(tài)管理。分級(jí)級(jí)別原則上劃分為三級(jí)，以A、B、C區(qū)分，等級(jí)依次降低。

（一）各級(jí)別劃分的要素可包括如下方面：1、教育背景相關(guān)專業(yè)及非相關(guān)專業(yè)的教育經(jīng)歷。2、工作經(jīng)歷相關(guān)專業(yè)及非相關(guān)專業(yè)工作年限。3、專業(yè)能力（1）相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證的專業(yè)經(jīng)歷及年限：（2）專業(yè)能力/專業(yè)技術(shù)工作發(fā)展的情況。4、檢查能力 （1）取得注冊資格的年限：（2）相關(guān)專業(yè)各級(jí)別審核員/檢查員的注冊資格及年限：（3）參與工廠檢查及擔(dān)任組長經(jīng)歷的情況5、考核情況年度評(píng)價(jià)考核結(jié)果，及申投訴情況。

（二）各級(jí)檢查員的使用范圍及要求：A級(jí)檢查員可單獨(dú)執(zhí)行檢查任務(wù)或擔(dān)任工廠檢查組長：且A級(jí)檢查員每年都應(yīng)參加過工廠檢查且擔(dān)任過檢查組長。指定機(jī)構(gòu)每年針對檢查員的行為規(guī)范調(diào)查活動(dòng)宜覆蓋

全部A級(jí)人員。 B級(jí)檢查員不可擔(dān)任完整工廠檢查任務(wù)的檢查組長；C級(jí)檢查員不可單獨(dú)執(zhí)行工廠檢查任務(wù)或擔(dān)任檢查組長。 第三十二條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)對檢查員日常工作和行為開展評(píng)價(jià)考核（包括但不限于工作態(tài)度、工作質(zhì)量、現(xiàn)場行為、專業(yè)能力、時(shí)效性、保密約定和行為規(guī)范等方面）。應(yīng)制定明確的獎(jiǎng)懲辦法，根據(jù)日?？己饲闆r作為升降級(jí)及處置的依據(jù)。

第三十三條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查員級(jí)別合理安排檢查任務(wù)，不得使檢查員處于超飽和的工作狀態(tài)。

第三十四條原則上，對受檢方的初次檢查，檢查組應(yīng)由兩名以上檢查員組成。

第三十五條各指定機(jī)構(gòu)針對檢查組在檢查期間反映的難于處理的現(xiàn)場情況，應(yīng)第一時(shí)間組織人員解決，并及時(shí)將處理情況反饋給檢查組。

第三十六條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)對檢查員的行為規(guī)范進(jìn)行有效監(jiān)督，保證每年對本機(jī)構(gòu)超過30%的檢查員實(shí)施監(jiān)督檢查，優(yōu)先對A級(jí)檢查員和B級(jí)檢查員實(shí)施監(jiān)督檢查。監(jiān)督手段可采取電話回訪、事后監(jiān)督、現(xiàn)場見證、抽查回訪、客戶調(diào)查等方式進(jìn)行。

第三十七條各指定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定申投訴和爭議處理規(guī)定，對信訪舉報(bào)、業(yè)務(wù)申投訴中有關(guān)檢查員在工作中違反本行為規(guī)范行為，針對性的采取措施加以糾正和預(yù)防。

第三十八條協(xié)會(huì)辦理檢查員轉(zhuǎn)換指定機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)有轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)對擬轉(zhuǎn)換人員在原機(jī)構(gòu)工作期間的各項(xiàng)表現(xiàn)給出客觀評(píng)價(jià)意見，作為接收機(jī)構(gòu)人員錄用時(shí)參考。對于檢查員轉(zhuǎn)換指定機(jī)構(gòu)的次數(shù)應(yīng)在公示的數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行標(biāo)注。

第五章 監(jiān)督與處理

第三十九條檢查員違反第六條至第十條規(guī)定的，如情況屬實(shí)，視情節(jié)嚴(yán)重程度，給予限期整改、暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月、撤銷注冊資格等處罰。

第四十條檢查員違反第十一條至第二十一條規(guī)定的，如情況屬實(shí)，視情節(jié)嚴(yán)重程度，給予降級(jí)、通報(bào)批評(píng)、限期整改、停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月、撤銷注冊資格等處罰。

第四十一條檢查員違反第二十二條至第二十四條規(guī)定的，如情況屬實(shí)，給予撤銷注冊資格的處罰。

第四十二條檢查員或者指定機(jī)構(gòu)若對協(xié)會(huì)的處理決定有異議，可于收到違規(guī)處理通知后15個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向協(xié)會(huì)提出申訴。協(xié)會(huì)應(yīng)對申訴內(nèi)容進(jìn)行再次核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果告知申訴人。必要時(shí)，協(xié)會(huì)可將違規(guī)處理決定提交常務(wù)理事會(huì)進(jìn)行復(fù)議。常務(wù)理事會(huì)的復(fù)議決定是最終決定。檢查員或者指定機(jī)構(gòu)若對復(fù)議決定有異議，可向國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)反映。

第六章 附則

第四十三條本規(guī)范經(jīng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審議通過，并經(jīng)協(xié)會(huì)會(huì)長簽署后生效。

第四十四條本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施。第四十五條本規(guī)范由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

（轉(zhuǎn)載自中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)）