廣西高校職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化模式研究

朱政熙　鄧杰　賈引獅

[摘要]高校作為科技創(chuàng)新的重要基地，每年產(chǎn)生的科研創(chuàng)作和發(fā)明都非常多。從權(quán)屬性質(zhì)上看，高校的科技發(fā)明基本為職務(wù)發(fā)明專利，解決當(dāng)下高校職務(wù)發(fā)明專利高擁有量、低轉(zhuǎn)化率的現(xiàn)象，成為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速發(fā)展所要解決的問題。因此，文章結(jié)合國內(nèi)外高校職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化成功模式的經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用對(duì)比論證方法分析現(xiàn)高校職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化普遍適用模式的優(yōu)缺點(diǎn)，依據(jù)廣西經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展理念及國家有關(guān)法律法規(guī)，提出符合廣西高校實(shí)情的職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化模式的建議對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]廣西高校；職務(wù)發(fā)明專利；轉(zhuǎn)化模式

一、廣西高校職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的問題及原因分析

隨著我國對(duì)科技研發(fā)的重視，高校的科技創(chuàng)新水平也不斷提高，主要表現(xiàn)在專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的增長。同時(shí)也出現(xiàn)如高校職務(wù)發(fā)明專利缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向性，許多專利難以聯(lián)結(jié)工業(yè)化生產(chǎn)等問題，雖然高校的發(fā)明專利具有市場(chǎng)的需求，但因?yàn)槿狈τ行＠D(zhuǎn)化運(yùn)用模式的支撐而無法進(jìn)入到市場(chǎng)之中，造成專利“沉睡”等現(xiàn)象，最終浪費(fèi)大量科研資源。

（一）專利轉(zhuǎn)化率低，造成專利“沉睡”現(xiàn)象

近年來，廣西高校發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量都有了明顯的增長。但是，在專利轉(zhuǎn)化方面卻是持續(xù)低迷，難以有較大的進(jìn)步。高校職務(wù)發(fā)明專利不能合理轉(zhuǎn)化，進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，造成許多發(fā)明專利只能陳置在高校內(nèi)，加之專利需要繳納年費(fèi)，對(duì)于資金來自行政劃撥的高校而言，很難對(duì)專利進(jìn)行后期保護(hù)，因此高校內(nèi)被陳置的專利就隨著權(quán)利保護(hù)期限屆滿而被棄置。專利的價(jià)值在于提高生產(chǎn)效率，給社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富。而發(fā)明僅獲得授權(quán)卻沒有實(shí)際應(yīng)用，這不僅違背了專利權(quán)所保護(hù)的法益，更是社會(huì)資源的一種浪費(fèi)。

（二）缺乏專利轉(zhuǎn)化的綜合配套機(jī)構(gòu)

廣西高校職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化過程中所需要的機(jī)構(gòu)平臺(tái)缺乏也是普遍的問題。我國高校絕大部分都是事業(yè)單位，這使得作為職務(wù)發(fā)明專利權(quán)人的高校在職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化中失去了經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“理性的經(jīng)濟(jì)人”的作為。因此高校職務(wù)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化需要一個(gè)能與市場(chǎng)對(duì)接的平臺(tái)來完成專利的轉(zhuǎn)化，即能夠行使和負(fù)擔(dān)一個(gè)獨(dú)立法人所擁有的權(quán)利和義務(wù)。廣西僅廣西大學(xué)、桂林電子科技大學(xué)、桂林理工大學(xué)這三所高校建立有大學(xué)科技園的科技成果貯備和轉(zhuǎn)化平臺(tái)，而區(qū)內(nèi)其他高校多只是設(shè)立一個(gè)科技處的子類部門進(jìn)行管理，難以對(duì)職務(wù)發(fā)明進(jìn)行有效管理和推進(jìn)后期轉(zhuǎn)化。

（三）行政管理制約專利轉(zhuǎn)化

在實(shí)際的生產(chǎn)實(shí)踐中，往往存在專利發(fā)明人在其科技產(chǎn)品研發(fā)后，限于精力與能力范圍，無法及時(shí)地將專利推向生產(chǎn)的第一線，而高校的程序化操作、企業(yè)的信息接收速度，都明顯滯后，無法最大化專利的實(shí)際效益。因在專利的權(quán)屬問題上，專利的所有權(quán)歸于高校，因此，下游的專利實(shí)施、轉(zhuǎn)化運(yùn)用的主體權(quán)利在于高校，實(shí)際情況中，科技處作為行政機(jī)構(gòu)，面臨的是專利資源庫中的巨大的專利資源，而當(dāng)下專業(yè)管理人員的缺乏、程序上的報(bào)備、推送的滯后等，都是導(dǎo)致一項(xiàng)專利擱置、實(shí)施緩慢、廢棄或是落后的因素。

根據(jù)實(shí)際調(diào)查，廣西各高校之間所獲得的資源和政策扶持是不同的，因此各高校對(duì)校內(nèi)專利研發(fā)的資金投入、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的力度也各不相同，所以發(fā)明人的科技研發(fā)積極性與學(xué)術(shù)創(chuàng)作的熱情在不同的校內(nèi)科技研發(fā)環(huán)境下受到一定的影響，導(dǎo)致的后果即是區(qū)內(nèi)各大高校的專利研發(fā)水平與轉(zhuǎn)化運(yùn)用效率存在差異。二、現(xiàn)有高校職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的模式

高校職務(wù)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化，其實(shí)質(zhì)上就是專利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的過程。這一過程主要涉及三個(gè)階段。第一是產(chǎn)品研發(fā)和確權(quán)階段；第二是高校與企業(yè)專利使用權(quán)的交接階段；第三是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)銷售階段。三者相結(jié)合，該產(chǎn)品即實(shí)現(xiàn)最終價(jià)值，對(duì)于專利而言，便實(shí)現(xiàn)了權(quán)利運(yùn)用的目的。法律的目的是為了保護(hù)人們更好地行使自己的合法權(quán)利，且專利權(quán)是對(duì)人們具有創(chuàng)造性的智力成果的一種保護(hù)，所以，成功地將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品，才能更好地實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值。目前，高校使用的專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用模式，存在多種形式。下面是我國高校主要適用的幾種模式。

（一）校企合作模式

該模式是指高校與企業(yè)直接合作，高校的專利技術(shù)直接轉(zhuǎn)移給企業(yè)使用。主要通過專利轉(zhuǎn)讓、專利許可合同、合作委托開發(fā)合同等形式。這一種模式主要涉及兩個(gè)主體，即高校和企業(yè)。因此高校通過企業(yè)的需求來合作，為企業(yè)需要的產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)，企業(yè)提供項(xiàng)目資金。校企合作的模式可以很快達(dá)成技術(shù)交接，同時(shí)大大降低雙方之間合作的額外成本，高速便捷地實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。但該模式存在明顯的缺點(diǎn)。因?yàn)橹皇巧婕暗絻蓚€(gè)主體之間的合作，雙方必須需要高度的了解和信任。再有企業(yè)是一個(gè)追求利益最大化的市場(chǎng)主體，這與高校的自身屬性會(huì)產(chǎn)生矛盾，因而企業(yè)往往會(huì)產(chǎn)生諸多顧慮。

（二）大學(xué)科技園模式

對(duì)于綜合性大學(xué)而言，其實(shí)質(zhì)上是一個(gè)綜合性人才集聚地。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是可以解決高效專利的實(shí)際應(yīng)用性不高和高校企業(yè)互不了解的問題。因?yàn)檫@一模式所涉及到多方的主體進(jìn)行配合，如高校、投資機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等，皆由高校進(jìn)行主導(dǎo)，因此通過這些機(jī)構(gòu)的鏈接，使得高校的發(fā)明專利有了完整的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，也就是與產(chǎn)業(yè)要素的匹配性，從而利于該發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化。該模式的缺點(diǎn)就是資金鏈的不穩(wěn)定性。

（三）中介平臺(tái)模式

該模式是以一個(gè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為中心，促進(jìn)高校和企業(yè)的鏈接，實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。產(chǎn)學(xué)研合作辦公室就是該模式的主要表現(xiàn)形式。產(chǎn)學(xué)研辦公室由高校和所在地的科技管理部門合作并成立科技合作平臺(tái)，其工作人員主要由高校和地方科技部門的人員組成。該模式的優(yōu)勢(shì)是結(jié)合了高校的綜合技術(shù)資源和人才資源，同時(shí)又可以得到政府的資金支持，大大增強(qiáng)了高校專利轉(zhuǎn)化的成功率。但缺陷就是該模式涉及到多方主體的合作性，而且機(jī)構(gòu)的組建主要建立在高校和地方政府的合作基礎(chǔ)上，所以具有較為濃厚的行政機(jī)構(gòu)色彩。企業(yè)作為接受專利并進(jìn)行生產(chǎn)的一方，對(duì)自己所需要的專利的選擇處于一種被動(dòng)的狀態(tài)。

（四）高校企業(yè)模式

該轉(zhuǎn)化模式為高校以自己科技成果為資本和產(chǎn)品創(chuàng)辦企業(yè)，形成一個(gè)高科技企業(yè)。這種模式往往是以高校的發(fā)明專利入股的形式成為公司的股東。其專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化的利益不是以債權(quán)的形式出現(xiàn)，而是以股權(quán)的形式出現(xiàn)，并且高校作為股東參與公司的決策，對(duì)于高校而言不僅僅是管理上問題，還涉及到高校主體性質(zhì)的變化。但是，該模式是通過一個(gè)方面對(duì)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化到市場(chǎng)形成產(chǎn)品，有利于提高專利在產(chǎn)出階段的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的效果。三、提高廣西高校職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化模式的思考endprint

（一）以產(chǎn)學(xué)研辦公室和大學(xué)科技園轉(zhuǎn)化平臺(tái)為核心

政府鼓勵(lì)高校與企業(yè)進(jìn)行科技的研發(fā)合作，鼓勵(lì)高校的職務(wù)發(fā)明專利進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化。高校作為為社會(huì)服務(wù)的公益性組織，同時(shí)又是職務(wù)發(fā)明專利的所有權(quán)人，所以高校往往因自身的屬性而難以像法人那樣行使專利的所有權(quán)，這也是造成高校職務(wù)發(fā)明專利難以轉(zhuǎn)化的主要原因之一。廣西政府通過法律和政策的規(guī)定，借鑒日本的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)可以承接高校的職務(wù)發(fā)明專利，通過政府、高校、企業(yè)之間的合作，完成對(duì)職務(wù)發(fā)明專利的產(chǎn)出到投入的轉(zhuǎn)化。在這三個(gè)主體中，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)為導(dǎo)向，以高校為基礎(chǔ)，以政府為輔助的轉(zhuǎn)化地位。政府應(yīng)當(dāng)提供政策和資金的扶持專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。對(duì)轉(zhuǎn)化成功的企業(yè)，政府可以通過所在地區(qū)投入產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)進(jìn)行稅收減免和資金扶持的優(yōu)惠政策。同時(shí)，增加對(duì)區(qū)內(nèi)已有大學(xué)科技園的開發(fā)與利用。在已建有大學(xué)科技園的基礎(chǔ)上，對(duì)高校職務(wù)發(fā)明專利擁有量和各專利的屬性通過專利種子中心進(jìn)行歸納，再利用高校大學(xué)科技園的優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)專利的轉(zhuǎn)化。

（二）整合校內(nèi)校外資源，建立高效率的專利轉(zhuǎn)化隊(duì)伍

以建立高效率的管理機(jī)構(gòu)與信息交互渠道為著力點(diǎn)，當(dāng)下廣西高校應(yīng)將校內(nèi)科技處等專設(shè)部門進(jìn)行部門整合，加強(qiáng)工作人員培訓(xùn)，從程序上提高專利錄入工作的效率、深化工作人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。加快專利的信息整理速度，通過建立專利種子庫的模式，憑借網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，向市場(chǎng)提供高校專利的實(shí)際情況，推動(dòng)企業(yè)與發(fā)明人、高校的良性接洽的速度與效率。相對(duì)于行政屬性的高校而言，發(fā)明人作為一個(gè)獨(dú)立的自然人主體，往往對(duì)權(quán)力的運(yùn)用會(huì)更加盡到主人翁的意識(shí)，追求權(quán)力運(yùn)用的效率最大化。因此高校可以在專利所有權(quán)歸屬上，適當(dāng)下放權(quán)力到發(fā)明人的手中，允許發(fā)明人享有職務(wù)發(fā)明專利的部分許可權(quán)?；蛘呦嗷ブg依約定共同行使所有權(quán)。這樣就有利于減少與高校不以營利性為目的的宗旨的沖突，從而提高職務(wù)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化成功率。

（三）借鑒外省成功經(jīng)驗(yàn)，形成良性轉(zhuǎn)化模式

從全局角度看，廣西的高校目前依然處在專利研發(fā)與管理的初始階段，對(duì)于如何刺激校內(nèi)科研人員、教研人員的專利研發(fā)熱情與積極性，在專利問世后如何完善管理、如何對(duì)發(fā)明人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、如何快速地將專利向?qū)嵺`中去轉(zhuǎn)化運(yùn)用，在制度建設(shè)與機(jī)制建設(shè)上都需要繼續(xù)努力。在激勵(lì)機(jī)制上，可以適當(dāng)調(diào)高發(fā)明人對(duì)職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化成果的收益比例，如高校占專利轉(zhuǎn)化成功所得利潤的40%，發(fā)明人占60%。放眼國際，學(xué)習(xí)國外的成功經(jīng)驗(yàn)，諸如斯坦福大學(xué)之類的世界頂尖大學(xué)已有成功的制度與機(jī)制作為借鑒。廣西高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)區(qū)內(nèi)實(shí)情，對(duì)已有模式進(jìn)行考察與審視，進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，適應(yīng)實(shí)際科技生產(chǎn)力需求。

對(duì)于促進(jìn)廣西高校職務(wù)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化率而言，建立貼合實(shí)際情況的專利轉(zhuǎn)化模式至關(guān)重要。當(dāng)然，不同的高校所具有的屬性是不同的，我們不能以“一刀切”的方式構(gòu)建，應(yīng)當(dāng)根據(jù)高校自身的屬性為出發(fā)。所構(gòu)建的高校專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向的原則，以盡可能達(dá)到更高轉(zhuǎn)化效率為目標(biāo)。

[責(zé)任編輯：張東安]endprint