農(nóng)田水利投資主體的投資行為機理研究

蔣育燕, 王廣深

(1. 華南農(nóng)業(yè)大學 公共管理學院， 2. 華南農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院， 廣東 廣州 510642)

【經(jīng)濟·管理】

農(nóng)田水利投資主體的投資行為機理研究

蔣育燕, 王廣深

(1. 華南農(nóng)業(yè)大學 公共管理學院， 2. 華南農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院， 廣東 廣州 510642)

為了剖析農(nóng)田水利投資主體的投資行為機理，基于從簡單到復雜逐漸深入的分析路徑，分別探討了完全競爭市場和不完全競爭市場條件下的農(nóng)田水利投資主體的投資行為機理，特別是對不完全市場機制下農(nóng)田水利投資主體的投資行為機理進行詳盡分析和數(shù)學推理。

農(nóng)田水利； 投資主體； 投資效率

一、前 言

據(jù)國家防總公布：2016年1月1日至6月17日，全國有19省(區(qū)、市)遭受洪災，因災死亡98人、失蹤27人，直接經(jīng)濟損失約197億元。嚴重的洪災再次引起人們對農(nóng)田水利投資的關注。政府對農(nóng)田水利投資越來越重視，投資力度不斷加大，但投資效率有待提高，如何提高農(nóng)田水利投資效率顯得尤其重要，影響農(nóng)田水利投資效率的因素有多種，農(nóng)田水利投資主體的投資行為是其中之一。因此，本文對農(nóng)田水利投資主體的投資行為進行研究。

直至目前為止，國內(nèi)學者對農(nóng)田水利投資主體的投資行為研究取得了初步成果：范飛龍中央政府與地方政府之間、地方政府與地方政府之間在農(nóng)田水利投資問題上進行博弈，由于水利建設存在搭便車行為，最終導致農(nóng)田水利投資困境出現(xiàn)。胡國生從沉沒成本和心理賬戶的角度探討農(nóng)民的農(nóng)田水利投資行為，認為農(nóng)田水利產(chǎn)權清晰和流轉(zhuǎn)能促進農(nóng)民對農(nóng)田水利的投資。任靜、陸遷探討不同農(nóng)田水利投資主體對農(nóng)田水利投資產(chǎn)生的擠出效應。李向陽等農(nóng)田水利投資主體包括：政府、企業(yè)、集體和農(nóng)民，在投資主體多元化格局下，政府只有承擔起組織協(xié)調(diào)作用，才能提高農(nóng)田水利投資效率。于良等認為農(nóng)田水利投資主體多元化格局下創(chuàng)新農(nóng)田水利融資機制有利于農(nóng)田水利發(fā)展。

上述研究成果是本文的研究基礎和研究起點，但這些研究成果沒有涉及農(nóng)田水利投資主體的投資行為機理，而投資行為機理是解釋投資主體投資行為的內(nèi)在邏輯，是深層次的內(nèi)因，是影響農(nóng)田水利投資的根本因素。為了調(diào)動農(nóng)田水利投資主體的投資積極性，有必要對農(nóng)田水利投資主體的投資行為機理進行深入研究。

二、不同市場條件下農(nóng)田水利投資行為機理

(一)完全競爭市場條件下的農(nóng)田水利投資行為機理

在完全競爭市場條件下，市場機制在農(nóng)田水利投資中發(fā)揮的作用能達到極致，農(nóng)田水利投資主體在市場機制這只“看不見的手”的指引下，自覺地投資到農(nóng)田水利建設中去，使農(nóng)田水利投資市場恰好達到出清狀態(tài)，農(nóng)田水利投資最合理，投資效益最佳，從而實現(xiàn)農(nóng)田水利投資利益最優(yōu)化目標。

首先假設只有一個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水者，其農(nóng)業(yè)用水投入

q

與產(chǎn)出

y

的函數(shù)為

y

=

f

(

q

)

(1)

假設

y

=

f

(

q

)是一個嚴格遞增的凹函數(shù)，并且用水量為

q

、水價為

w

，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水者根據(jù)有限理性確定用水水平

q

(

w

),以使自己獲得的凈利潤最大化

π

(

q

)=

pf

(

q

)-

wq

(2)

根據(jù)一階最優(yōu)化條件，有

(3)

由此推得：

f

′(

q

(

w

))=

w

/

p

(4)

進而得到農(nóng)業(yè)用水需求函數(shù)

q

(

w

)=

f

′(

w

/

p

)

(5)

依據(jù)市場出清條件：農(nóng)業(yè)用水的需求與供給相等，得到農(nóng)業(yè)用水最優(yōu)投資產(chǎn)出水平為

q

(

w

)=

s

(

w

)

(6)

如果農(nóng)業(yè)用水供水成本是一個遞增的凸函數(shù)，那么在交易成本為0的情形下，社會凈收益為

Q

=

pf

(

q

(

w

))-

wq

(

w

)+

wq

(

w

)-

c

(

q

(

w

))

(7)

式中，

pf

(

q

(

w

))-

wq

(

w

)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水者獲得的利潤，

wq

(

w

)-

cq

(

w

)為農(nóng)業(yè)供水者獲得的利潤，

c

(

q

(

w

))為農(nóng)業(yè)供水成本。

要使社會總經(jīng)濟利益最大化，必須使

pf

′(

q

(

w

))=

c

′(

q

(

w

))

(8)

這樣才能滿足邊際成本等于邊際效益的條件，符合完全競爭市場條件下的市場出清，社會資源在農(nóng)村水利建設配置中實現(xiàn)優(yōu)化狀態(tài)的條件。因此

w

=

c

′(

q

(

w

))=

Mc

(

q

(

w

))

(9)

由此推導出農(nóng)村水利最優(yōu)投資為

y

=

f

(

q

(

w

))

(10)

在存在多個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水者的情形下，每個用水者都有單獨的需水函數(shù)，即

(11)

把所有單個需水函數(shù)累加就是社會總需水函數(shù)，邊際成本價格是總需水函數(shù)與供水邊際成本相等時確定的價格，見圖1、2中的

E

點。在這種情形下，滿足邊際成本價格最優(yōu)，可以實現(xiàn)社會效益最大化。

圖1 不同情況下單個用水者的最優(yōu)投資

(二)不完全競爭市場條件下的農(nóng)田水利投資行為機理

1. 交易成本為正及信息不完全條件下農(nóng)田水利投資機理

在完全競爭市場條件下，市場機制在農(nóng)田水利投資發(fā)揮的作用能達到極致，但這是通過多種嚴格假設條件(交易成本為0，信息完全)達到的完美狀態(tài)，這種完美狀態(tài)在理論上是可能的，但在現(xiàn)實社會中并不存在。因為在現(xiàn)實社會中這些假設條件并不能完全滿足,所以現(xiàn)實社會中的農(nóng)田水利投資機理要復雜得多。首先，由于天氣變化無常,當?shù)氐淖匀唤邓畷r間和降水量都無法準確預測，農(nóng)田水利投資的供水者可能無法準確獲得當年農(nóng)業(yè)實際用水量而存在信息不完全現(xiàn)象；其次，農(nóng)業(yè)用水計量設備的安裝、使用和維護，以及用水制度的制定、實施和監(jiān)督以確保供水機制的正常運轉(zhuǎn)，均是構成交易成本的重要組成部分，這種交易成本難以量化且因信息不完全問題的存在而具有不確定性。

假定這種交易成本占農(nóng)田水利投資供水者收益的一部分比例，設

λ

為交易成本占水價開支的比例，則全社會凈收益函數(shù)變?yōu)閧

pf

[

q

(

w

)]-

wq

(

w

)}+(1-

λ

)

wq

(

w

)-

c

[

q

(

w

)]}=

pf

[

q

(

w

)]-

λ

wq

(

w

)-

c

[

q

(

w

)]

(12)

根據(jù)一階最優(yōu)化條件，滿足

pf

′[

q

(

w

)]=

λ

w

+

c

′[

q

(

w

)]=

MC

[

q

(

w

)]

(13)

顯然，這與完全競爭市場條件下的邊際成本價格大不相同，邊際成本增大，均衡點由點

E

變到

E

點，如圖1、2所示。

2. 政府管制下的農(nóng)田水利投資機理

以上分析只考慮企業(yè)、個人在市場條件下的農(nóng)田水利投資行為，企業(yè)、個人在農(nóng)田水利投資的目的就是追求自身利潤最大化。在一個地區(qū)，如果當?shù)氐霓r(nóng)業(yè)用水由某個農(nóng)業(yè)供水主體提供，該農(nóng)業(yè)供水主體壟斷著當?shù)剞r(nóng)業(yè)用水資源，成為農(nóng)業(yè)用水供給的壟斷者。農(nóng)業(yè)供水主體為了追求自身利益最大化就有提高水價的沖動，這必然會損害當?shù)剞r(nóng)民的正當利益，增加農(nóng)業(yè)用水成本，阻礙農(nóng)業(yè)發(fā)展，削弱國民經(jīng)濟發(fā)展的基礎。這種結果是政府最不愿意看到的，并且政府也不會容忍這種結果的出現(xiàn)。為避免出現(xiàn)這樣結果，政府主管部門必須對農(nóng)業(yè)供水主體的供水價格進行干預。一方面政府希望農(nóng)業(yè)供水主體的供水活動能夠得到正常利潤，以確保供水機制的正常運轉(zhuǎn)；另一方面，政府又不能讓農(nóng)業(yè)供水主體對當?shù)厮Y源定價過高，獲取過多利潤，損害農(nóng)民利益，導致農(nóng)業(yè)發(fā)展停滯。因此，通常政府根據(jù)保障成本加上正常利潤原則進行水價制定，形成平均成本定價方法。

如果政府不干預，農(nóng)業(yè)供水主體依據(jù)利潤最大化原則，邊際成本等于邊際收益，如圖3所示，

MB

為邊際收益函數(shù)，

MC

為邊際收益成本函數(shù)。在均衡點

E

，因此

q

為有效農(nóng)業(yè)用水量，相應地

p

為市場出清價格。假定農(nóng)業(yè)供水主體按照這個價格標準收費，其供水成本為

c

+

d

，供水總收益為

a

+

b

+

c

+

d

。供水總收益遠遠超過供水總成本，農(nóng)業(yè)供水主體將獲得超額利潤。顯然，這不是政府期望得到的結果。政府為了確保各方利益的均衡，避免農(nóng)業(yè)供水主體獲得超額利潤，通常將水價設定在邊際成本之下，如

p

點。農(nóng)業(yè)供水主體的供水成本由此增至

c

+

d

+

e

+

f

+

g

。

p

是確保農(nóng)業(yè)供水主體的供水總收益

b

+

c

+

e

等于供水總成本

c

+

d

+

e

+

f

+

g

的點。顯然，這個價格是缺乏社會效率的，因為在此價格水平下邊際收益小于邊際成本。因此，在政府對農(nóng)業(yè)供水價格管制下，農(nóng)田水利投資與價格的關系為

y

=

f

(

q

(

w

))，農(nóng)田水利投資沒有達到最優(yōu)化水平。

圖3 政府干預在平均成本定價中的影響

3.公共品屬性下的農(nóng)田水利投資機理

上述三種情況都是把農(nóng)田水利作為私人產(chǎn)品來討論，其實社會現(xiàn)實中農(nóng)田水利具有較強的外部性，其公共產(chǎn)品特征比較明顯，這使農(nóng)田水利難免會出現(xiàn)“公地悲劇”現(xiàn)象。

假設在一個村莊里居住著

n

戶農(nóng)民，他們共同擁有一個大水塘，他們依靠抽取公共水塘的水灌溉農(nóng)作物而獲得收入，由于水塘是公有的，每戶農(nóng)民都可以自由地抽取水塘的水灌溉自己的莊稼，每戶農(nóng)民都可以決定自己何時用多少水。設

g

∈[0,∞]代表第

i

(

i

=1,2,…,

n

)戶農(nóng)民的灌溉用水量，則

n

戶農(nóng)民在一定時間內(nèi)的灌溉用水總量為

(14)

令

v

代表每畝農(nóng)作物的平均產(chǎn)值，因為農(nóng)作物的生長離不開灌溉，因此，

v

和

G

具有函數(shù)關系

v

=

v

(

G

)

(15)

因為每畝農(nóng)作物要一定的用水量才不至于因干旱而死，因此有一個最大的農(nóng)作物可存活用水量

G

，當

G

<

G

時，農(nóng)作物不會因干旱而死，有收成，

v

(

G

) >0；當

G

≥

G

，農(nóng)作物因干旱而死，沒有收成，

v

(

G

)=0；當風調(diào)雨順時，農(nóng)民需要抽取水塘的水用于灌溉的機會少，某戶農(nóng)民多抽取水塘的水用于灌溉也許不會對其他農(nóng)民畝產(chǎn)值產(chǎn)生不利的影響，即當

G

<

G

時，

v

(

G

)>0；但如果遇上干旱季節(jié)，每畝農(nóng)作物的灌溉用水量就急劇增加，先抽水的某戶農(nóng)民多抽取水塘的水用于灌溉就會對其他戶農(nóng)民畝產(chǎn)值產(chǎn)生很大的不利影響，農(nóng)民先動手多抽取水塘的，其莊稼豐收，后動手抽水農(nóng)民因水塘的水不足而無法滿足莊稼生長的需要，其莊稼生長受到負面影響，產(chǎn)量減少甚至絕收，受到損失。因此，假設

(16)

(17)

面對這種情況，理性的農(nóng)民做出正確選擇

g

，以確保自己能得到最大的利潤。假定從水塘抽取水灌溉莊稼每畝的成本為

c

，則其利潤函數(shù)式可表示為

π

(

g

,…,

g

,…,

g

)=

g

v

(∑

g

)-

g

c

，

i

=1,2,…

n

(18)

由此可以得到最優(yōu)化的一階條件為

(19)

以上的一階條件可以理解為：加大從既定水塘抽水灌溉莊稼的力度勢必產(chǎn)生的效果有正負兩方面，其中正的效果是灌溉了莊稼增加的產(chǎn)值

v

,負的效果是因水資源不足導致減產(chǎn),從而使得價值降低(

g

v

′<0)?？梢?，最優(yōu)解正好滿足利潤最大化的條件，也就是邊際收益與邊際成本相等。從以上

n

個一階條件可以得到

n

個相應的函數(shù)

(20)

因為

(21)

(22)

于是有

(23)

可見，如果其他農(nóng)戶的抽水量越多，則第

i

戶農(nóng)戶的最優(yōu)抽水量就越少，它們呈負相關。因此，

n

戶農(nóng)戶之間博弈的納什平衡就是他們反應函數(shù)相重疊的點：

(24)

n

戶農(nóng)戶之間博弈的納什平衡抽水量表示為

(25)

從一階條件的角度可以看出，理性農(nóng)戶在做出多抽水的決定時，他們都考慮多抽水必然會出現(xiàn)對目前農(nóng)作物的產(chǎn)值產(chǎn)生的負面效應，但他們考慮的角度是對自家農(nóng)作物產(chǎn)值產(chǎn)生的影響，絕對不是對

n

戶農(nóng)戶全部農(nóng)作物產(chǎn)值產(chǎn)生的影響。農(nóng)戶追求自身利潤最大化，導致社會邊際成本大于個人邊際成本，農(nóng)戶用水成本有一部分轉(zhuǎn)嫁給社會(其他農(nóng)戶)，農(nóng)戶具有多抽水的沖動，水塘中的水被過度使用造成浪費。這可用下列式子得到證明。將

n

個一階條件相加，得到

(26)

n

戶農(nóng)戶抽水灌溉農(nóng)作物的產(chǎn)值為

(27)

利潤最大化的一階條件是

v

(

G

)+

G

v

′(

G

)=

c

(28)

這里

G

是

n

戶農(nóng)戶最優(yōu)的抽水量。比較

n

戶農(nóng)戶最優(yōu)的一階條件與單個農(nóng)戶最優(yōu)的一階條件就容易看到，

G

>

G

，這說明公共水塘被農(nóng)戶濫用了，從而導致農(nóng)村水利公共設施“公地悲劇”的出現(xiàn)！究竟誰來投資農(nóng)田水利，農(nóng)戶與農(nóng)戶之間、農(nóng)戶與政府之間、中央政府與地方政府之間進行博弈，在農(nóng)田細碎化、農(nóng)地流轉(zhuǎn)不暢、農(nóng)戶小規(guī)模經(jīng)營、農(nóng)戶數(shù)目眾多條件下，由于農(nóng)田水利設施公共屬性，農(nóng)戶從個人狹窄利益角度考慮其個人投資農(nóng)田水利的得失，經(jīng)過權衡利弊，農(nóng)戶往往做出只使用農(nóng)田水利設施而不投資農(nóng)田水利的選擇，但是一旦所有農(nóng)戶都只用而不投資農(nóng)田水利，農(nóng)田水利設施就會被過度使用，從而導致農(nóng)村水利公共設施“公地悲劇”的出現(xiàn)。

三、結論與建議

(一)政府層面

1.中央政府在農(nóng)田水利投資中起頂層設計作用

農(nóng)田水利投資事關糧食安全，而糧食安全事關國家安全和社會穩(wěn)定?？v觀古今，橫看中外，中央政府都把治水作為安邦興國的戰(zhàn)略選擇。中央政府作為農(nóng)田水利投資主體的頂層，需要對農(nóng)田水利投資做出頂層設計。首先，依據(jù)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對農(nóng)田水利的要求，對農(nóng)田水利建設進行總體規(guī)劃設計；其次，中央政府以農(nóng)田水利建設專項資金形式加強對農(nóng)田水利的投資；再次，中央政府督促、協(xié)調(diào)地方政府落實好農(nóng)田水利投資政策，抓好農(nóng)田水利建設；最后，中央政府督促地方政府落實好農(nóng)地確權政策，促進農(nóng)地流轉(zhuǎn)，扶持家庭農(nóng)場發(fā)展，使農(nóng)地適當集中，擴大農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模，減弱農(nóng)戶投資農(nóng)田水利的外部性，調(diào)動農(nóng)戶投資農(nóng)田水利的積極性。

2.地方政府作為農(nóng)田水利投資主體起著承上啟下的作用

地方政府作為農(nóng)田水利投資主體的中間層次需要在農(nóng)田水利投資中起承上啟下的作用。一方面，地方政府認真執(zhí)行中央政府農(nóng)田水利投資政策，爭取中央政府對本地區(qū)農(nóng)田水利建設的資金支持和優(yōu)惠政策傾斜，并按照中央政府的要求落實好農(nóng)田水利投資配套資金。另一方面，地方政府要按照中央政府的要求做好本地區(qū)的農(nóng)地確權工作，支持和引導本地區(qū)家庭農(nóng)場發(fā)展，結合本地區(qū)的實際情況引導企業(yè)和農(nóng)戶投資農(nóng)田水利建設。

3.加快城鎮(zhèn)化進程，加速轉(zhuǎn)移農(nóng)民，擴大經(jīng)營規(guī)模

加快新型城鎮(zhèn)化進程，加速轉(zhuǎn)移農(nóng)民，擴大經(jīng)營規(guī)模。由于我國人多地少，人均耕地面積少，農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模小，農(nóng)田水利公共特性明顯，從而導致農(nóng)田水利財政投資績效不高，因此，應該加快新型城鎮(zhèn)化進程，降低農(nóng)民進城門檻，加速轉(zhuǎn)移農(nóng)民，減少農(nóng)民數(shù)量，提高農(nóng)民質(zhì)量，擴大農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模，提高農(nóng)戶農(nóng)田水利投資效益。

(二)農(nóng)戶層面

1.農(nóng)戶農(nóng)田水利投資行為符合市場經(jīng)濟規(guī)律

在市場經(jīng)濟條件下，農(nóng)戶是市場主體，是理性的經(jīng)濟人，農(nóng)戶進行農(nóng)田水利投資是按照利潤最大化原則進行的，他們的投資行為符合理性的經(jīng)濟人行為規(guī)則，計劃經(jīng)濟時代農(nóng)戶無償投工、投勞的農(nóng)田水利投資模式已經(jīng)不現(xiàn)實。

2.農(nóng)戶面臨著進城還是留下的選擇

隨著新型城鎮(zhèn)化進程加速，農(nóng)戶面臨著進城還是留下的選擇。如果進城，就得把自家承包的農(nóng)地轉(zhuǎn)讓(租)其他人經(jīng)營，自己不需要承擔起農(nóng)田水利投資責任。如果留在農(nóng)村，就面臨著如何擴大租入農(nóng)地、擴大經(jīng)營規(guī)模，并承擔起農(nóng)田水利投資責任。

[責任編輯 王治國 責任校對 王景周]

2016-09-05

蔣育燕(1965—)，男，廣東梅州人，華南農(nóng)業(yè)大學公共管理學院副研究員，主要研究方向：農(nóng)業(yè)財政； 王廣深(1970—)，男，廣東茂名人，華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院副教授，經(jīng)濟學博士，主要研究方向：農(nóng)村水利投資。

廣東省財政廳科研項目《廣東水利財政投資研究》(批準號：15GD12)。

F323

A

1000-5072(2017)08-0050-06