創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下制造業(yè)的創(chuàng)新效率
——以河北省為例

徐 蕾，宋之杰

（燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北秦皇島066004）

創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下制造業(yè)的創(chuàng)新效率
——以河北省為例

徐 蕾，宋之杰

（燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北秦皇島066004）

創(chuàng)新活動(dòng)是多主體參與、多階段、多投入、多產(chǎn)出的一個(gè)復(fù)雜過(guò)程，創(chuàng)新價(jià)值鏈分為技術(shù)產(chǎn)出、產(chǎn)品產(chǎn)出、效益產(chǎn)出三個(gè)環(huán)節(jié)。運(yùn)用改進(jìn)的三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測(cè)算全國(guó)31個(gè)區(qū)域（未包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣）及河北省29個(gè)制造行業(yè)各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率，結(jié)果表明，河北省處于全國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新效率的第二梯隊(duì)，與全國(guó)其他地區(qū)相比，在技術(shù)產(chǎn)出環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率較低，效益產(chǎn)出環(huán)節(jié)中有兩項(xiàng)也低于全國(guó)平均水平，在產(chǎn)品產(chǎn)出環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率較高；其29個(gè)制造行業(yè)可分成創(chuàng)新高效率型、中效率型和低效率型三種。在當(dāng)前京津冀協(xié)同發(fā)展的機(jī)遇下，河北省應(yīng)支持高效率型行業(yè)完善創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)低效率型行業(yè)資源整合，借力京津創(chuàng)新資源促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

創(chuàng)新價(jià)值鏈；創(chuàng)新效率；京津冀協(xié)同發(fā)展；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》提出，到2020年我國(guó)要力爭(zhēng)邁入創(chuàng)新型國(guó)家行列，所以如何提升創(chuàng)新能力是政府、企業(yè)都需要深入思考和討論的問(wèn)題。近些年，我國(guó)的創(chuàng)新投入持續(xù)攀升。由表1可知，1995—2015年21年間，全國(guó)研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從349億元增加到了15 440億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比也由0.57%上升到2.10%（如表1所示）。

但是，隨著全國(guó)及河北省制造業(yè)創(chuàng)新投入的不斷增加，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新出現(xiàn)了核心能力不強(qiáng)、收益與投入比例不相符的情況，“第三次產(chǎn)出”成果也不盡人意。在2016年中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)名單中，河北省有24家企業(yè)上榜，涉及的制造業(yè)行業(yè)基本為黑色金屬冶煉行業(yè)，但是在制造業(yè)其他行業(yè)均沒(méi)有較大突破，說(shuō)明河北省在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的新增長(zhǎng)點(diǎn)上尚未找到出路。

一、文獻(xiàn)回顧

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新效率研究的焦點(diǎn)放在投入和產(chǎn)出上，并沒(méi)有深入分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的整個(gè)過(guò)程[1-3]。牛澤東等[4]在研究裝備制造業(yè)的創(chuàng)新效率時(shí)，采用一次投入產(chǎn)出進(jìn)行效率測(cè)算，同時(shí)對(duì)影響效率的因素進(jìn)行分析。研究創(chuàng)新效率使用的方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法和隨機(jī)前沿分析（SFA）法居多，黃山松等[5]將制造業(yè)按照要素投入分為勞動(dòng)密集、資本密集、技術(shù)密集三個(gè)類(lèi)型，再基于DEA模型測(cè)算創(chuàng)新效率。段捷等[6]通過(guò)改進(jìn)的DEA模型對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，指出裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率普遍不高的現(xiàn)狀，但沒(méi)有對(duì)具體影響因素進(jìn)行深入分析，卻證實(shí)了改進(jìn)DEA方法的測(cè)量水平更符合實(shí)際情況。代碧波等[7]對(duì)29個(gè)制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證分析，探討了影響創(chuàng)新效率的實(shí)際因素。另外還有一些學(xué)者從其他角度進(jìn)行了探討，王章豹等[8]采用因子定權(quán)等方法對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行定量分析。斯圖爾特（Stuart）等[9]研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)聯(lián)盟可有效調(diào)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，張（Zhang Tongbin）[10]也指出政策的動(dòng)態(tài)與穩(wěn)定對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)績(jī)效作用很大，王（Wang Yanq?iu）等[11]也根據(jù)全球價(jià)值鏈理論提出了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的四種方式，為本文對(duì)政策的分析提供了一個(gè)新的思路。

綜上可見(jiàn)，近年來(lái)研究創(chuàng)新效率使用的方法以DEA和SFA居多，并且以“一階段”投入產(chǎn)出為主，弱化了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的其他利益主體及重要環(huán)節(jié)的作用。本文充分考慮不同創(chuàng)新參與者與創(chuàng)新環(huán)節(jié)的作用，將創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)分，即分成技術(shù)產(chǎn)出、產(chǎn)品產(chǎn)出、效益產(chǎn)出三部分，運(yùn)用三階段DEA方法對(duì)各環(huán)節(jié)效率進(jìn)行測(cè)評(píng)，并從行業(yè)和區(qū)域視角對(duì)河北省制造業(yè)創(chuàng)新情況進(jìn)行全方位分析。

表1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及其在GDP中占比

二、創(chuàng)新價(jià)值鏈模型構(gòu)建

（一）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的利益相關(guān)者

由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的不斷增強(qiáng)，人們?cè)絹?lái)越意識(shí)到創(chuàng)新不再局限于企業(yè)內(nèi)部，而是形成一種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，處在網(wǎng)絡(luò)中的任何角色都會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，而創(chuàng)新的參與者包括高校、科研機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等這些掌握著專利、技術(shù)、資金、信息等創(chuàng)新資源的利益相關(guān)者。同時(shí)，也要考慮到網(wǎng)絡(luò)外的環(huán)境因素，在這些因素的制約和影響下，協(xié)調(diào)好各個(gè)參與者的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)和要素的整合與共享是關(guān)鍵所在。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的利益相關(guān)者

（二）創(chuàng)新價(jià)值鏈的三次投入產(chǎn)出分析

一階段的投入產(chǎn)出沒(méi)有將相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行劃分，忽視了中間環(huán)節(jié)的作用，還有學(xué)者提出過(guò)一次投入兩次產(chǎn)出，這種分析方法把創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行了初步細(xì)化[12]。而本文將更進(jìn)一步，把創(chuàng)新的投入產(chǎn)出分為三個(gè)環(huán)節(jié)，不同環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率值代表了每個(gè)階段的創(chuàng)新水平，具體如圖2所示。

圖2 創(chuàng)新價(jià)值鏈三次投入產(chǎn)出模型

三、測(cè)算創(chuàng)新效率的三階段DEA方法

本文選用三階段DEA模型，因?yàn)橐酝难芯堪l(fā)現(xiàn)，采用三階段DEA方法，在控制了環(huán)境因素及噪音的影響后，效率測(cè)算結(jié)果更符合實(shí)際情況。

（一）第一階段：傳統(tǒng)DEA模型

第一階段使用原始投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行初始效率評(píng)價(jià)。本文選擇投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬可變（BCC）模型。對(duì)于任一決策單元，投入導(dǎo)向下對(duì)偶形式的BCC模型可表示為：

其中，j=1，2，…；n表示決策單元；X、Y分別是投入、產(chǎn)出向量。DEA模型本質(zhì)上是一個(gè)線性規(guī)劃問(wèn)題。

BCC模型計(jì)算出來(lái)的效率值為綜合技術(shù)效率（TE），可以進(jìn)一步分解為規(guī)模效率（SE）和純技術(shù)效率（PTE），TE=SE×PTE。

（二）第二階段：似SFA回歸剔除干擾項(xiàng)

在第二階段，將松弛變量[x-Xλ]分解成環(huán)境因素、管理無(wú)效率和統(tǒng)計(jì)噪聲這三種效應(yīng)。借助SFA方法，將第一階段的松弛變量對(duì)環(huán)境變量和混合誤差項(xiàng)進(jìn)行回歸。本文建立如下類(lèi)似SFA回歸函數(shù)，選擇投入導(dǎo)向：

其中，Sni是第i個(gè)決策單元第n項(xiàng)投入的松弛值；Zi是環(huán)境變量，βn是環(huán)境變量的系數(shù)；νni+μni是混合誤差項(xiàng)，其中ν～N（0，σv2）和μ分別是隨機(jī)誤差項(xiàng)和管理無(wú)效率項(xiàng)，表示隨機(jī)干擾因素和管理因素對(duì)投入松弛變量的影響，假設(shè)其服從在零點(diǎn)截?cái)嗟恼龖B(tài)分布，即μ～N+(0，σμ2)。

SFA回歸的目的是剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)效率測(cè)度的影響，以便將所有決策單元調(diào)整于相同的外部環(huán)境中。調(diào)整公式如下：

其中，β0、β1、β2、β3分別為 SFA 估計(jì)的系數(shù)，Z1、Z2、Z3分別是三個(gè)環(huán)境變量。每個(gè)決策單元的混合誤差項(xiàng)為，計(jì)算公式如下：

而管理無(wú)效率項(xiàng)的ui分離公式如下：

（三）第三階段：調(diào)整后的DEA模型

將第二階段得到的數(shù)據(jù)替換原始投入數(shù)據(jù)，重新運(yùn)用BCC模型計(jì)算效率值。第三階段測(cè)算的效率值是排除外部環(huán)境和隨機(jī)因素的影響，能夠較為客觀地體現(xiàn)決策單元的綜合技術(shù)效率。

圖3 創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的指標(biāo)選取

四、相關(guān)指標(biāo)選取

（一）投入產(chǎn)出的指標(biāo)選取

本文選取的投入和產(chǎn)出指標(biāo)分別是2014和2015年河北省及全國(guó)（未包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣）相關(guān)數(shù)據(jù)，具體如圖3所示。

（二）外部環(huán)境的指標(biāo)選取

外部環(huán)境指標(biāo)選取原則是影響制造業(yè)各行業(yè)、各區(qū)域的創(chuàng)新效率但不屬于主觀可控范圍內(nèi)的因素[13]。由于從行業(yè)和區(qū)域考慮的視角不同，選取的外部環(huán)境指標(biāo)稍有差別，具體如表2所示。

表2 外部環(huán)境的指標(biāo)選取

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自2015—2016年的河北經(jīng)濟(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒，以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科技部和河北省統(tǒng)計(jì)局相關(guān)官方網(wǎng)站。

五、實(shí)證分析

（一）行業(yè)視角

從行業(yè)視角對(duì)河北省29個(gè)規(guī)模以上制造業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，決策單元為29個(gè)制造業(yè)行業(yè)，具體代碼對(duì)應(yīng)情況參見(jiàn)表3。

利用三階段DEA方法測(cè)算的創(chuàng)新效率值如表4所示。

行業(yè)不同，影響創(chuàng)新效率的因素就不同，將河北省29個(gè)制造業(yè)行業(yè)按照各環(huán)節(jié)綜合技術(shù)效率值分成高效率型、中效率型、低效率型。根據(jù)以往的文獻(xiàn)研究得知，創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的效率對(duì)創(chuàng)新程度的影響不同，而處于價(jià)值鏈兩端的技術(shù)產(chǎn)出和效益產(chǎn)出效率高可看作是研發(fā)和商業(yè)化主導(dǎo)，附加值較高[14-15]。而生產(chǎn)環(huán)節(jié)效率較高、其他環(huán)節(jié)效率低的行業(yè)通常是通過(guò)承接外界制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)來(lái)學(xué)習(xí)，扮演著“打工者”的角色。所以，本文對(duì)行業(yè)劃分的具體情況如圖4所示。

1.高效率型行業(yè)

影響綜合技術(shù)效率的因素是純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以各階段的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均值為劃分標(biāo)準(zhǔn)，高于平均值視為純技術(shù)效率高或規(guī)模效率高。屬于高效率型的行業(yè)如表5所示。

各環(huán)節(jié)綜合技術(shù)效率均高于平均值的6個(gè)行業(yè)，即煙草制造業(yè)，金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，

汽車(chē)制造業(yè)，電子機(jī)械和器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)處在河北省制造業(yè)的前沿，屬于榜樣行業(yè)，并且它們?cè)谌齻€(gè)階段的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均高，是一種較為有效的創(chuàng)新模式。這些行業(yè)要保持自身優(yōu)勢(shì)并始終將創(chuàng)新放在首位。

表3 制造業(yè)行業(yè)名稱及對(duì)應(yīng)代碼

表4 河北省29個(gè)制造業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率

圖4 制造業(yè)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)和效益產(chǎn)出效率高的2個(gè)行業(yè)，即醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)除了要強(qiáng)化研發(fā)和商業(yè)化主導(dǎo)的優(yōu)勢(shì)外，積極提高產(chǎn)品產(chǎn)出環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率才是明智之舉。這兩個(gè)行業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)出環(huán)節(jié)的純技術(shù)效率低于平均水平，說(shuō)明生產(chǎn)環(huán)節(jié)缺乏核心技術(shù)，這類(lèi)行業(yè)應(yīng)提高生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)水平，同時(shí)適當(dāng)擴(kuò)大創(chuàng)新生產(chǎn)規(guī)模，避免生產(chǎn)過(guò)?，F(xiàn)象。

表5 高效率型行業(yè)分類(lèi)

2.中效率型行業(yè)

屬于中效率型的行業(yè)如表6所示。

技術(shù)產(chǎn)出效率高即研發(fā)主導(dǎo)型4個(gè)行業(yè)（紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，家具制造業(yè)，文教體育用品制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)）可以選擇兩邊突破，共同提升產(chǎn)品產(chǎn)出和效益產(chǎn)出效率，也可選擇揚(yáng)優(yōu)補(bǔ)劣的漸進(jìn)式升級(jí)路徑，將現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)發(fā)揮到最大，繼而大力提高產(chǎn)品產(chǎn)出和效益產(chǎn)出環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率，這需要根據(jù)企業(yè)擁有資源的水平而定。根據(jù)各環(huán)節(jié)純技術(shù)效率和規(guī)模效率的高低來(lái)看，每個(gè)行業(yè)的主攻方向略有差異。例如，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)出階段的規(guī)模效率低于平均值，所以應(yīng)選擇先擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的漸進(jìn)式升級(jí)方式，獲取成效后再加大力度投入到效益產(chǎn)出中去，而文教體育用品是產(chǎn)品產(chǎn)出和效益產(chǎn)出環(huán)節(jié)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均低的行業(yè)，該行業(yè)將主要的資源投放在了技術(shù)研發(fā)上，忽視了創(chuàng)新價(jià)值鏈其他環(huán)節(jié)，應(yīng)選擇先提升效益產(chǎn)出效率的漸進(jìn)式升級(jí)方式，因?yàn)榕c產(chǎn)品產(chǎn)出環(huán)節(jié)相比，效益產(chǎn)出帶來(lái)的附加值更高，所以在保持原有研發(fā)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，應(yīng)逐漸加強(qiáng)商業(yè)化環(huán)節(jié)的投入與開(kāi)發(fā)，快速將科技成果轉(zhuǎn)化成價(jià)值，同時(shí)研發(fā)主導(dǎo)型企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)與生產(chǎn)制造能力較強(qiáng)的企業(yè)合作，快速將成果產(chǎn)業(yè)化。

效益產(chǎn)出效率高即商業(yè)化主導(dǎo)型的3個(gè)行業(yè)（食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)）在技術(shù)產(chǎn)出和產(chǎn)品產(chǎn)出環(huán)節(jié)的效率均低于各自行業(yè)的平均水平。其發(fā)展方向各不相同，例如，食品制造業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入資源并沒(méi)有轉(zhuǎn)化成科技成果，并且產(chǎn)品產(chǎn)出的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均低于平均水平，所以首先應(yīng)增加技術(shù)研發(fā)、工藝創(chuàng)新和流程創(chuàng)新等方面的投入，吸引國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)進(jìn)行自主研發(fā)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。

表6 中效率型行業(yè)分類(lèi)情況

技術(shù)和產(chǎn)品產(chǎn)出效率均高于平均值即研發(fā)和生產(chǎn)主導(dǎo)型行業(yè)（專用設(shè)備制造業(yè)）應(yīng)著重開(kāi)拓銷(xiāo)售渠道，同時(shí)也要繼續(xù)保持技術(shù)產(chǎn)出和產(chǎn)品產(chǎn)出效率高的優(yōu)勢(shì)。

產(chǎn)品和效益產(chǎn)出效率高即生產(chǎn)和商業(yè)化主導(dǎo)的7個(gè)行業(yè)（農(nóng)副食品加工業(yè)，紡織業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)）在技術(shù)產(chǎn)出效率上低于平均水平，但在創(chuàng)新價(jià)值鏈中的其他環(huán)節(jié)做得很好，這些行業(yè)的首要任務(wù)是增加研發(fā)投入，加強(qiáng)與高校和科研院所的聯(lián)系，同時(shí)學(xué)習(xí)先進(jìn)的科技成果，予以消化吸收，最終形成自主創(chuàng)新。

表7 低效率型行業(yè)分類(lèi)情況

3.低效率型行業(yè)

屬于低效率型的行業(yè)如表7所示。

表7中6個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率處在行業(yè)底部，在創(chuàng)新效率均不理想的情況下，要根據(jù)企業(yè)資源情況將重點(diǎn)首先放在某個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)與其他行業(yè)進(jìn)行技術(shù)及資源共享等方式，提升一個(gè)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率，繼而拉動(dòng)其他環(huán)節(jié)進(jìn)步。

（二）區(qū)域視角

從區(qū)域視角對(duì)全國(guó)31個(gè)區(qū)域（未包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣）規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，具體代碼對(duì)應(yīng)情況參見(jiàn)表8。

表8 區(qū)域名稱及對(duì)應(yīng)代碼

利用三階段DEA方法測(cè)算的創(chuàng)新效率值如表9所示。

對(duì)全國(guó)31個(gè)區(qū)域（未包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣）進(jìn)行劃分，劃分標(biāo)準(zhǔn)是各個(gè)創(chuàng)新階段的綜合技術(shù)效率平均值，最終將我國(guó)各區(qū)域分為四個(gè)梯度，具體情況如表10所示。

在表10中，梯度越靠后，代表區(qū)域創(chuàng)新效率相對(duì)越低。與全國(guó)其他地區(qū)相比，河北省在技術(shù)產(chǎn)出環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率較低，效益產(chǎn)出環(huán)節(jié)中的“綜合技術(shù)效率”和“純技術(shù)效率”也低于全國(guó)平均水平，只在產(chǎn)品產(chǎn)出環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率的優(yōu)勢(shì)較為明顯?？梢?jiàn)河北省的制造業(yè)創(chuàng)新水平僅僅處于全國(guó)的中下等，創(chuàng)新升級(jí)迫在眉睫。

河北在技術(shù)產(chǎn)出環(huán)節(jié)屬于“純技術(shù)效率低—規(guī)模效率高”，純技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均值是0.864和0.677，而河北省純技術(shù)效率和規(guī)模效率值為0.629和0.87，從數(shù)值上可以看出，其在技術(shù)產(chǎn)出階段的純技術(shù)效率值較平均值低很多。在產(chǎn)品產(chǎn)出階段，河北省屬于“純技術(shù)效率高—規(guī)模效率高”，該階段純技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均值是0.833和0.87，河北省純技術(shù)效率和規(guī)模效率值為1和0.993，可以說(shuō)在產(chǎn)品產(chǎn)出階段的創(chuàng)新效率處在全國(guó)頂尖位置。在效益產(chǎn)出階段，河北省屬于“純技術(shù)效率低—規(guī)模效率高”，純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均值是0.876和0.831，河北省純技術(shù)效率和規(guī)模效率值是0.743和0.981，河北省的純技術(shù)效率依然低于全國(guó)平均水平。

六、政策建議

（一）支持高效率型行業(yè)完善創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

根據(jù)前文分析結(jié)果，高效率型行業(yè)中有6個(gè)行業(yè)最為典型，其中煙草制品業(yè)由于受到國(guó)家政策限制，所以本文不予分析，其余5類(lèi)都屬于裝備制造業(yè)。結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，裝備制造業(yè)在河北經(jīng)濟(jì)中具有重要地位，該行業(yè)創(chuàng)新效率的提升對(duì)河北省實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展有重大意義，因此應(yīng)該采取更有效的激勵(lì)、支持和保障性措施，著重推進(jìn)裝備制造業(yè)的先進(jìn)化、智能化和高端化。當(dāng)前河北省裝備制造業(yè)發(fā)展中還存在一些不足，如表4所顯示的“通用設(shè)備制造業(yè)”在產(chǎn)品產(chǎn)出和效益產(chǎn)出方面的純技術(shù)效率都相對(duì)較低，“電器機(jī)械和器材制造業(yè)”在效益產(chǎn)出方面的規(guī)模效率較低等。這說(shuō)明“通用設(shè)備制造業(yè)”在既定投入下的產(chǎn)出能力和贏利能力還有待提高，而在“電器機(jī)械和器材制造業(yè)”新產(chǎn)品銷(xiāo)售規(guī)模方面還可以繼續(xù)擴(kuò)張。具體說(shuō)來(lái)，一是針對(duì)具體行業(yè)有的放矢地制定支持政策，充分利用財(cái)政、稅收杠桿，從資金、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等方面入手，注重技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)接，建立“研發(fā)服務(wù)于應(yīng)用”的創(chuàng)新生態(tài)體系，推動(dòng)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)與政府之間密切合作；二是建立綠色通道，清除技術(shù)創(chuàng)新成果市場(chǎng)化的各類(lèi)障礙，縮小技術(shù)創(chuàng)新成果與市場(chǎng)之間的距離；

三是健全創(chuàng)新研發(fā)共享基礎(chǔ)設(shè)施，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)體制機(jī)制，減少行業(yè)間的人為技術(shù)壁壘和壟斷，完善區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

表9 全國(guó)31個(gè)區(qū)域創(chuàng)新效率

表10 全國(guó)31個(gè)區(qū)域創(chuàng)新效率分類(lèi)

（二）幫助解決中效率型行業(yè)創(chuàng)新中的困難

中效率型行業(yè)創(chuàng)新效率的突出問(wèn)題是技術(shù)產(chǎn)出或效益產(chǎn)出效率低下，從而影響了創(chuàng)新價(jià)值鏈整體的發(fā)展。政府產(chǎn)業(yè)政策的著眼點(diǎn)應(yīng)該是解決這類(lèi)行業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的困難。以“鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)”為例，該行業(yè)存在技術(shù)產(chǎn)出規(guī)模效率低、產(chǎn)品產(chǎn)出純技術(shù)效率低的問(wèn)題。結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，這類(lèi)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最突出的障礙就是共性技術(shù)研發(fā)。由于共性技術(shù)研發(fā)往往周期長(zhǎng)、投入高、風(fēng)險(xiǎn)大，多數(shù)企業(yè)無(wú)力或者不愿承擔(dān)這樣的任務(wù)，這就導(dǎo)致基礎(chǔ)研發(fā)效率不高，并且對(duì)價(jià)值鏈中的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)造成消極影響。因此，一方面，地方政府應(yīng)該選擇其中一些前向和后向關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿^大的行業(yè)作為重點(diǎn)扶持對(duì)象，通過(guò)建立多方參與的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，增加共性技術(shù)研發(fā)的公共投資，形成行業(yè)集成研發(fā)體系，以解決行業(yè)發(fā)展中的共性技術(shù)難題；另一方面，應(yīng)該大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育，企業(yè)也應(yīng)該培養(yǎng)中高級(jí)技術(shù)人才，為新產(chǎn)品研發(fā)積累豐富的創(chuàng)新資源。

（三）促進(jìn)低效率型行業(yè)的資源整合

如前文所述，該類(lèi)行業(yè)各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率均需提升。這類(lèi)企業(yè)的特點(diǎn)普遍為規(guī)模小、技術(shù)人才缺乏和資本供給不足?？蓪?duì)該類(lèi)行業(yè)采取兩種方式，如果就市場(chǎng)需求而言某低效率行業(yè)的產(chǎn)能已經(jīng)飽和，則首先采取兼并策略，大企業(yè)兼并有競(jìng)爭(zhēng)力的小企業(yè)，這樣可減少浪費(fèi)在搭建生產(chǎn)線、廠房上的時(shí)間和資金，同時(shí)吸收管理團(tuán)隊(duì)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)。如果市場(chǎng)尚未達(dá)到飽和狀態(tài)，則采取“小而精”戰(zhàn)略，縮小企業(yè)規(guī)模，降低不必要成本，將主要精力放在提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和產(chǎn)品上，靠誠(chéng)信積累社會(huì)資本，繼而成為為大企業(yè)長(zhǎng)期提供零配件或部件的合作者。

（四）鼓勵(lì)引入或共享京津創(chuàng)新資源

通過(guò)前文對(duì)全國(guó)31個(gè)區(qū)域（未包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣）的綜合分析，發(fā)現(xiàn)河北省處在第二梯隊(duì)。處在第一梯隊(duì)的區(qū)域有北京、天津和山東等。在當(dāng)前京津冀協(xié)同發(fā)展的有利形勢(shì)下，河北省必須抓住機(jī)遇，主動(dòng)學(xué)習(xí)自身所欠缺的創(chuàng)新升級(jí)先進(jìn)理念，秉承資源共享而非資源補(bǔ)給原則來(lái)引入與整合京津創(chuàng)新資源。在各類(lèi)創(chuàng)新資源中，人才資源是最為重要的，因此河北省應(yīng)該健全人才服務(wù)體系，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，以高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才為重點(diǎn)，充分了解人才在創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)等方面的實(shí)際需求，在啟動(dòng)資金、創(chuàng)業(yè)融資、廠房租賃、貸款申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)投資、稅費(fèi)等方面予以全方位的優(yōu)惠和支持；制定具體、有針對(duì)性和比較優(yōu)勢(shì)的政策條款以吸引人才，包括高級(jí)崗位和豐厚薪酬、完善的科研載體和平臺(tái)、具有足夠吸引力的環(huán)境與前景，以及多種類(lèi)型的柔性引進(jìn)方式等；建立京津高端人才引進(jìn)服務(wù)綠色通道，從人才資源搜尋、聯(lián)絡(luò)、崗位推薦，到辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)、配偶子女安排、職稱評(píng)定與生活保障等方面提供全面高效的服務(wù)。

（五）借力京津創(chuàng)新資源促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

由于京津冀地區(qū)存在較為嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)差異化問(wèn)題，很容易制約創(chuàng)新人才向河北流動(dòng)，因此，河北省必須盡快完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)，實(shí)現(xiàn)與京津產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，這樣才有利于更有效地借力京津創(chuàng)新資源。第一，充分借力京津創(chuàng)新資源，促進(jìn)河北省傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)融合，特別是裝備制造、鋼鐵、石化等行業(yè)，應(yīng)該幫助企業(yè)爭(zhēng)取與京津智力資源的合作機(jī)會(huì)，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)知識(shí)化、生產(chǎn)制造智能化與數(shù)字化；第二，通過(guò)承接京津產(chǎn)業(yè)來(lái)促進(jìn)本地企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府通過(guò)土地、財(cái)稅和資金等多項(xiàng)支持政策，以產(chǎn)業(yè)園區(qū)和制造業(yè)基地建設(shè)為載體，有選擇地支持科技含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的京津企業(yè)進(jìn)駐河北省內(nèi)特色園區(qū)，形成品牌引領(lǐng)、技術(shù)溢出、集群發(fā)展、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)完善的局面，盡快實(shí)現(xiàn)河北省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)。

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責(zé)任編輯：林英澤

The Research on Innovation Efficiency of Manufacturing Industries from the Perspective of Innovation Value Chain——A Case Study on Hebei Province

XU Lei and SONG Zhi-jie
（Yanshan University，Qinhuangdao，Hebei066004，China）

The innovative activity is a complicated process with multiple main players，stages，inputs and outputs；and the innovative value chain can be divided as such three links as technological output，product output，and profit output.With the help of improved three-stage DEA method，the authors measure the innovative efficiency of 31 regions in China(Hong Kong，Macau，and Taiwan are not included)and 29 manufacturing industries in Hebei.It is found that：Hebei is the third echelon in terms of innovative efficiency，the innovative efficiency of technological output is comparatively low，two indexes of profit output is lower than the national average，and the innovative efficiency of product output is comparatively high；and the 29 manufacturing industries in Hebei can be divided into innovative high efficiency，media efficiency and low efficiency.Facing the opportunity of coordinated development in Beijing-Tianjin-Hebei region，Hebei province should give more support to high efficiency industries to improve innovative network，promote the resources integration of industries with low efficiency，and promote the industrial transformation and upgrade with the help of innovative resources of Beijing and Tianjin.

innovation value chain；innovation efficiency；the coordinated development of Beijing-Tianjin-Hebei；DEA

F427

A

1007-8266（2017）09-0071-11

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.09.009

徐蕾，宋之杰.創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下制造業(yè)的創(chuàng)新效率[J].中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)，2017（9）：71-81.

2017-08-01

河北省科技計(jì)劃項(xiàng)目“河北省先進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀問(wèn)題及對(duì)策研究”（164576272D）；河北省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“河北省裝備制造業(yè)人才供求問(wèn)題與培養(yǎng)質(zhì)量提升研究”（GH171108）

徐蕾（1980—），女，遼寧省沈陽(yáng)市人，燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新；宋之杰（1954—），男，黑龍江省青岡縣人，燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新。