WoS中專利引文分析研究的主題演進分析

張云

摘 要：以WoS數(shù)據(jù)庫中專利引文分析研究的文獻集合為分析對象，采用引文分析法，借助于HistCite，進行了專利引文分析研究的主題演進探索，結果表明專利引文分析研究的主要內(nèi)容包括專利引文分析原理研究、專利價值、知識擴散、知識溢出、科學與技術關聯(lián)分析等，對國際專利引文分析研究總況的研究有利于我國研究人員更好地開展相關的理論和實證研究工作。

關鍵詞：專利引文分析；引文分析；HistCite

中圖分類號：D9

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.19.076

1 引言

近年來，專利引文分析研究引起眾多研究人員的關注，這是因為專利文獻與期刊文獻類似，都包含著大量引用信息。一方面，這些信息構成度量專利價值、專利影響力的重要指標；另一方面，專利引文之間形成的各種網(wǎng)絡關系，如專利間直接引用、專利文獻耦合、專利共被引、專利與非專利文獻的引用等，成為研究知識擴散、科學技術關聯(lián)、技術創(chuàng)新的重要推動力量。

我國研究人員對專利引文分析也表現(xiàn)出極大興趣，一些研究人員主要從專利引文研究方法上進行探索，大多數(shù)研究人員主要從實證角度展開研究。總體而言，相較于國外專利引文分析研究的快速發(fā)展，國內(nèi)專利引文分析研究的進展較慢，且多側重于特定領域的技術監(jiān)測或某一特定方法的研究。為此，本文以WoS數(shù)據(jù)庫中專利引文分析研究的總體成果為分析對象，結合特定的工具，旨在對國際專利引文分析研究的總況進行描述，以為我國專利引文分析研究提供有益的啟示與建議。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文選擇數(shù)據(jù)來源為Web of Science核心合集的3個期刊引文子數(shù)據(jù)庫，檢索字段為主題，檢索詞分別是patent* cite、patent* cites、patent* cited、patent* citing、patent* citation*等進行邏輯或運算，檢索年限截止到2016年，文獻類型限制為期刊論文、會議論文、圖書章節(jié)三種，語種為所有語種，檢索時間為2017年3月11日，共得到1617條原始記錄，下載后的數(shù)據(jù)經(jīng)題目、文摘閱讀等人工篩選方式，去掉無關記錄，共得到1273條有效記錄。

經(jīng)初步分析后發(fā)現(xiàn)，專利引文分析研究最早的記錄始于1926年，但在1997年前發(fā)文量一直較少， 1998年后，發(fā)文量開始增長，直到2005年后，增長幅度明顯加大?？傮w而言，專利引文分析研究的發(fā)文情況呈前期緩慢增長，近年來快速增長趨勢。

為進行主題演進探索，本文中主要選擇了引文分析法，并借助于特定的計算機輔助軟件HistCite進行分析，該技術路線主要基于直接引用的引文分析原理，即通過特定領域集合內(nèi)文獻間引用關系，及由此形成的樹形文獻聯(lián)系圖的歸類進行主題的探測。

3 結果分析

將數(shù)據(jù)集導入HistCite，按LCS（本地引用次數(shù)）排名前30的記錄制作編年圖。對編年圖中30條記錄詳情進行研究，對記錄間關系進行梳理分析后發(fā)現(xiàn)，專利引文分析研究共包括5個主要的研究支流，分別是專利價值、知識擴散、知識溢出、科學與技術關聯(lián)分析、專利引文分析原理研究。

專利價值一般指的是專利購買及交易過程中專利的交換價值，常用的評估方法主要是基于訓練或基于引用的方法，前者主要依靠人工選擇的特征和權值，后者主要利用專利之間的引用關聯(lián)。從專利使用看，并非所有的專利都用于商業(yè)開發(fā)，一小部分專利產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟回報，大部分專利甚至很少被引用。此外，一些研究表明，專利價值與專利引文（前向引用）、專利參考文獻（后向引用）、專利權力要求數(shù)量、專利申請國家顯著相關，但這四個指標只能解釋專利價值方差的2.7%，人們對專利價值決定因素的“無知程度”仍然很大，還需要更多研究來填補這一空白。

知識擴散這一分支更多從發(fā)明人的新技術產(chǎn)生過程角度進行知識擴散研究。如Fleming L指出技術新穎性來源于兩個經(jīng)典視角：發(fā)明是一個重組的過程；發(fā)明是一個具有內(nèi)在不確定性的、源自局部的搜索過程。純粹的技術不確定性來自發(fā)明人對不熟悉組件和組件組合的搜索過程，新組件和新組合增加了失敗或突變產(chǎn)生的可能性。Rosenkopf L等人對勘探進行了分類，通過實證表明，在光盤領域內(nèi)，跨組織邊界但沒有跨越技術邊界的勘探對后續(xù)技術進化的影響最高；而在光盤領域之外，同時跨越組織和技術邊界的勘探對后續(xù)技術發(fā)展的影響最大。

專利引證與知識溢出這一分支主要從已有專利引證網(wǎng)絡入手進行知識溢出研究，其基本思路是專利引文形成了一個“論文軌跡”，該軌跡可能與企業(yè)間知識流動有關。一些專家認為，專利引用是表征溢出效應存在的有噪音的信號，總引文流可用作知識溢出強度的代理，但仍需進一步完善知識流移動機制、移動機制與引用過程間關系的理解。專利引文分析是研究知識擴散的核心方法，但專利審查員的引文并沒有單獨報道，增加了未知的數(shù)據(jù)噪音，因而使用混合引用去推斷發(fā)明家的知識極有可能產(chǎn)生過度膨脹的顯著性水平。

科學與技術關聯(lián)分析的基本思路是自納林等人發(fā)現(xiàn)美國技術與公共科學之間日益密切的關聯(lián)后，可以利用引證對與基礎研究活動顯著相關的專利進行計數(shù)，這也是衡量基礎研究與工業(yè)相關性的一種重要方法。對當前政策制定者而言，對技術創(chuàng)新及有關知識擴散與利用過程的科學基礎進行研究是非常重要的，專利引文分析產(chǎn)生的系統(tǒng)性定量數(shù)據(jù)能為國內(nèi)、跨國科學技術聯(lián)系、知識流動中具體國家、特定行業(yè)的因素分析提供戰(zhàn)略性背景信息。

專利文獻計量學與文獻計量學有許多類似之處，但不能只將文獻計量學方法應用于專利，如進行專利引文分析研究時，需將論文引用的解釋框架擴展到專利引文領域，學術引文研究是專利引文研究的重要靈感來源，但還需考慮專利引用的特殊性和獨特性。一些研究人員還調(diào)查了關于引用由發(fā)明者添加而不是審查員添加的概率的影響因素，發(fā)現(xiàn)地理距離是能夠強烈減少知識流動概率的一個因素，而認知距離、時間和戰(zhàn)略因素也對引用行為具有顯著影響。endprint

4 結論

本文研究發(fā)現(xiàn)，專利引文分析研究的主要內(nèi)容包括專利引文分析原理研究、專利價值、知識擴散、知識溢出、科學與技術關聯(lián)分析等。

專利引文分析原理研究是專利文獻計量學的重要內(nèi)容之一，也是其它研究方向得以深入發(fā)展的基礎和保障。知識擴散、知識溢出主要用于從宏觀、整體層面對技術創(chuàng)新活動進行規(guī)律發(fā)現(xiàn)和揭示。知識擴散更關注新技術產(chǎn)生過程的探索，如通過新組件、新組合的搜索，提高創(chuàng)新的可能性。知識溢出研究主要基于已有的專利引文軌跡研究其對知識擴散、技術發(fā)展的影響?？茖W與技術關聯(lián)分析是近年來研究人員關注的焦點之一，其研究主要借助于專利與非專利文獻的引用關系進行，且主要通過高新技術領域，如納米技術領域等進行實證研究。

總體而言，專利引文分析研究具有重要的理論和實踐意義。目前，我國研究人員在專利引文分析上取得了諸多成果，但同時面臨著數(shù)據(jù)源有限、清洗分析工具欠缺、分析方法研究不夠深入等問題，但隨著專利引文分析研究人員的增多，研究成果的逐漸豐富，有關數(shù)據(jù)庫建設工作的深入開展，相信我國專利引文分析研究工作必將得到快速的發(fā)展。

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