淺議退回補(bǔ)充偵查制度存在的問(wèn)題及完善措施

張道勇+劉國(guó)富

摘 要：退回補(bǔ)充偵查是由我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的，人民檢察院在審查案件過(guò)程中，將事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件退回偵查部門(mén)，對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充性偵查的訴訟活動(dòng)。

關(guān)鍵詞：退回補(bǔ)充；存在問(wèn)題；完善措施

補(bǔ)充偵查是我國(guó)刑事訴訟的一項(xiàng)重要制度，一方面它有利于查清案件的全部事實(shí)、情節(jié)，達(dá)到偵查的目的和要求，保證辦案質(zhì)量； 另一方面又可能對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益造成侵害，導(dǎo)致補(bǔ)充偵查制度被濫用等違法現(xiàn)象的發(fā)生。針對(duì)司法實(shí)踐中補(bǔ)充偵查制度暴露出的問(wèn)題和不足之處，改革和完善與之相關(guān)的配套制度對(duì)于實(shí)現(xiàn)刑事訴訟打擊犯罪與保障人權(quán)的雙重價(jià)值具有非常重要的意義。

1 補(bǔ)充偵查制度存在的不足

補(bǔ)充偵查對(duì)于查清案件的全部事實(shí)、情節(jié)，達(dá)到偵查目的和要求具有重要意義。但在立法和司法實(shí)踐中，補(bǔ)充偵查仍存在一些問(wèn)題與不足，這些問(wèn)題與不足制約了其功能的發(fā)揮，有必要加以明晰和闡述。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）立法上存在的缺陷

我國(guó)刑事訴訟法及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》雖然對(duì)審查起訴階段補(bǔ)充偵查制度作了規(guī)定，但是這種規(guī)定卻沒(méi)有達(dá)到指導(dǎo)司法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)橄嚓P(guān)法律的規(guī)定相對(duì)于復(fù)雜的司法實(shí)踐來(lái)說(shuō)，缺陷還是比較明顯，主要表現(xiàn)在我國(guó)相關(guān)法律對(duì)退回補(bǔ)充偵查制度的適用條件規(guī)定得不是很明確。但檢察機(jī)關(guān)過(guò)多的考慮公訴部門(mén)與偵查部門(mén)的關(guān)系以及辦案人員的素質(zhì)參差不齊，并且對(duì)于什么情況下可退回補(bǔ)充偵查缺乏正確統(tǒng)一的理解，導(dǎo)致退回補(bǔ)充偵查權(quán)力的過(guò)度濫用，使刑事案件久拖不決，達(dá)不到法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

（二） 退回補(bǔ)充偵查手段工具化。辦案人員利用補(bǔ)充偵查制度“借時(shí)間”，導(dǎo)致補(bǔ)充偵查被虛置。司法實(shí)踐中，公檢機(jī)關(guān)利用退回補(bǔ)充偵查“借時(shí)間”的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生。例如，法院不能在法定時(shí)限內(nèi)審結(jié)，將案件退回檢察機(jī)關(guān)公訴部門(mén)補(bǔ)充“證據(jù)”，檢察機(jī)關(guān)在法定的審查起訴期限內(nèi)由于種種原因無(wú)法作出起訴決定時(shí)，可以將案件退回補(bǔ)充偵查，以達(dá)到延長(zhǎng)審查起訴時(shí)間的目的。還有公訴機(jī)關(guān)和偵查機(jī)關(guān)相互“借時(shí)間”現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，結(jié)果導(dǎo)致對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的久押不決。

（三）公訴部門(mén)與偵查人員交流不多，對(duì)退回補(bǔ)充偵查案件的跟蹤力度不夠。公訴部門(mén)一個(gè)承辦人手中同時(shí)有多個(gè)案件，對(duì)于審查的案件事實(shí)不清、證據(jù)不足時(shí)，通常只是通過(guò)退查提綱對(duì)補(bǔ)充偵查工作作出要求，“文來(lái)文往”，而缺少與偵查機(jī)關(guān)承辦人的言語(yǔ)交流。退回以后對(duì)于補(bǔ)充偵查工作進(jìn)度也很少追問(wèn)、跟蹤，由于缺少公訴部門(mén)的監(jiān)督，偵查機(jī)關(guān)或偵查部門(mén)常常出現(xiàn)久拖不查、擅自撤回的現(xiàn)象，導(dǎo)致案件久拖未決。

2 補(bǔ)充偵查制度存在問(wèn)題的成因分析

（一）檢察機(jī)關(guān)辦案模式的變化。檢察機(jī)關(guān)屬于上級(jí)檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，在辦理案件的同時(shí)還要承擔(dān)諸多非案件任務(wù)，導(dǎo)致真正在一線辦案的人員數(shù)量有限，案多人少矛盾不斷顯現(xiàn)。特別公訴部門(mén)案多人少問(wèn)題比較突出，每個(gè)公訴人員手頭普遍存在案件積壓的情況。退回補(bǔ)充偵查，偵査機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵査完畢后，案件的審查起訴期限重算，新計(jì)這對(duì)于辦案人員來(lái)講是一個(gè)緩解壓力的途徑，這就是檢察機(jī)關(guān)普遍選擇退回補(bǔ)充偵查，而很少使用自行補(bǔ)查。

（二）在偵查階段取證不扎實(shí)，使案件證據(jù)存在漏洞。一方面，一些偵查人員過(guò)分看重和依賴(lài)直接證據(jù)、言辭證據(jù)的取得和使用，忽視間接證據(jù)和其他類(lèi)型證據(jù)的收集和鑒別。一旦原來(lái)的證據(jù)鎖鏈某一環(huán)節(jié)松動(dòng)，便破壞了原有證據(jù)系統(tǒng)的證明力。另一方面，偵查部門(mén)將偵查監(jiān)督部門(mén)對(duì)犯罪嫌疑人的批準(zhǔn)逮捕標(biāo)準(zhǔn)視為提起公訴標(biāo)準(zhǔn)，完全依照偵查監(jiān)督部門(mén)的意見(jiàn)收集證據(jù)，對(duì)案件可能涉及其他罪名的證據(jù)不再收集，不再注重案件證據(jù)的進(jìn)一步充實(shí)、核實(shí)和固定，而直接移送公訴部門(mén)，給日后的公訴工作增添了隱患。

（三）庭審制度改革，確立以審判為中心的訴訟模式，對(duì)控方的舉證責(zé)任提出了更高的要求。在庭審過(guò)程中，公訴人要圍繞起訴書(shū)所指控的事實(shí)、罪名全面舉證，并就證據(jù)是否真實(shí)、充分，來(lái)源是否合法等問(wèn)題，與被告人及辯護(hù)人展開(kāi)法庭辯論。這顯然增加公訴人指控的難度。公訴人在審查起訴時(shí)嚴(yán)格依照起訴條件，對(duì)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性、來(lái)源的合法性以及充分性進(jìn)行全面、認(rèn)真地審查，就必然對(duì)偵查部門(mén)提供的證據(jù)提出了更高的要求，一些不符合起訴要求的案件就可能會(huì)被退回補(bǔ)充偵查。

3 退回補(bǔ)充偵查制度的完善

（一）要從思想觀念上高度重視對(duì)補(bǔ)充偵查的認(rèn)識(shí)，要充分認(rèn)識(shí)到補(bǔ)充偵查只是一個(gè)輔助性質(zhì)的偵查行為，是為了更好地查明案件事實(shí)，而不是司法實(shí)踐的一種“技術(shù)手段”。補(bǔ)充偵查既不能被認(rèn)為是偵查工作的主體或全部，也不能被當(dāng)作是一種空洞無(wú)物的制度設(shè)置而被束之高閣。只有偵查人員從思想觀念上正確認(rèn)識(shí)了補(bǔ)充偵查的地位和作用，才有可能在實(shí)踐中按照補(bǔ)充偵查設(shè)置的理念執(zhí)行該制度，合法地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（二）完善相關(guān)法律規(guī)定及司法解釋。應(yīng)修改刑事訴訟法相關(guān)制度，對(duì)退回補(bǔ)充偵查案件的條件明確規(guī)定。一是對(duì)涉及程序違法，需要退回補(bǔ)充偵查的條件可以做如下規(guī)定：如偵查人員的偵查活動(dòng)或偵查行為違反法定的訴訟程序，可能?chē)?yán)重?fù)p害程序正義，影響公正偵查，并進(jìn)而損害實(shí)體正義，應(yīng)退回補(bǔ)充偵查，并追究相關(guān)人員責(zé)任。實(shí)踐中對(duì)于以補(bǔ)充偵查為借口久拖不訴的案件，對(duì)責(zé)任人員予以嚴(yán)厲懲處，以遏制司法實(shí)踐中存在的拖延訴訟問(wèn)題。

（三）對(duì)案件事實(shí)條件不具備，需要退回補(bǔ)充偵查的，筆者認(rèn)為，應(yīng)該界定為主要犯罪事實(shí)不清或基本犯罪事實(shí)不清，這也是學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為的觀點(diǎn)。對(duì)證據(jù)不足的案件，退回補(bǔ)充偵查的條件應(yīng)該界定在：證明主要犯罪事實(shí)、情節(jié)的證據(jù)不足、有矛盾或不具有可采性，使相關(guān)案件事實(shí)、情節(jié)難以認(rèn)定。通過(guò)立法完善對(duì)退回補(bǔ)充偵查的適用條件加以明確規(guī)定，便于司法人員依法操作。

（四）打消辦案人員利用補(bǔ)充偵查“借”時(shí)間的念想，避免案件久拖不決。因此，為了防止公檢法機(jī)關(guān)辦案人員借補(bǔ)充偵查變相延長(zhǎng)辦案期限等違法現(xiàn)象的出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)完善退回補(bǔ)查的換押制度。強(qiáng)化對(duì)退回補(bǔ)充偵查的監(jiān)管，一是對(duì)退查提綱的監(jiān)督。退查提綱內(nèi)容是否涉及案件事實(shí)不清，證據(jù)不足的內(nèi)容，二是對(duì)退回補(bǔ)查的內(nèi)容，偵查部門(mén)已經(jīng)調(diào)查清楚的應(yīng)拒絕收案，防治相同內(nèi)容二次退查。另外，檢察機(jī)關(guān)要充分發(fā)揮自身的法律監(jiān)督職能，建立退回補(bǔ)充偵查的跟蹤監(jiān)督制度，這樣可以在很大程度上防止補(bǔ)充偵查超期現(xiàn)象的發(fā)生。

（五）完善利益激勵(lì)機(jī)制。將案件能否成功起訴與偵查人員的績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，這樣可以促進(jìn)偵查人員轉(zhuǎn)變思想，增強(qiáng)程序意識(shí)、有罪證據(jù)和無(wú)罪證據(jù)、罪輕和罪重應(yīng)同等的主要意識(shí)。偵查人員在立案之初樹(shù)立了證據(jù)意識(shí)，在收集犯罪嫌疑人有罪證據(jù)的同時(shí)，就會(huì)注意收集排除其無(wú)罪的證據(jù)，避免了先入為主、忽略證據(jù)的矛盾性，從而避免日后不必要的退查。在收集主要證據(jù)的同時(shí)，也會(huì)注意收集間接證據(jù)，使證據(jù)之間形成牢固的鏈條，以防止犯罪嫌疑人在以后的訴訟環(huán)節(jié)中翻供。偵查人員還應(yīng)強(qiáng)化固定、保全證據(jù)的意識(shí)，以減少因證據(jù)發(fā)生變化而形成屢查不清的局面。endprint