SWOT分析我國(guó)反壟斷對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的影響

李艷霞

摘要：我國(guó)反壟斷實(shí)踐不斷取得突破，然而，國(guó)外偶有聲音質(zhì)疑我國(guó)反壟斷、質(zhì)疑我國(guó)投資環(huán)境。反壟斷的政策、實(shí)踐是動(dòng)態(tài)變化的，借用SWOT綜合分析方法，對(duì)我國(guó)反壟斷現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，列出我國(guó)反壟斷對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)以及國(guó)際大環(huán)境下的機(jī)會(huì)與威脅，進(jìn)而提供多種可選擇策略完善和發(fā)展我國(guó)反壟斷。

關(guān)鍵詞：反壟斷；國(guó)內(nèi)投資環(huán)境；SWOT分析

中圖分類號(hào)：D922.294文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2017）23-0103-02

隨著學(xué)科間的相互聯(lián)系不斷加強(qiáng)，跨學(xué)科的研究方法可以提供不同的角度認(rèn)識(shí)問題。SWOT分析是經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的一種考慮內(nèi)部因素和外部因素的綜合分析方法。運(yùn)用SWOT分析我國(guó)反壟斷對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的影響，列出有重要影響的內(nèi)部和外部因素，進(jìn)而提供我國(guó)反壟斷可選擇的策略。

一、我國(guó)反壟斷的立法與實(shí)踐

反壟斷指政府通過立法的形式直接限制壟斷組織的建立及其對(duì)市場(chǎng)的控制行為。①換言之，政府反壟斷的途徑就是立法和執(zhí)法相結(jié)合，目的是規(guī)制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

在經(jīng)濟(jì)法的法律部門主干下，反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律應(yīng)共同發(fā)揮的作用是“為國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)進(jìn)行適度干預(yù)和宏觀調(diào)控提供法律手段和制度框架，防止市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性和盲目性導(dǎo)致的弊端”。②我國(guó)反壟斷的法律淵源包括：憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章、國(guó)際條約和協(xié)定等。這些法律構(gòu)成我國(guó)反壟斷的多層次法律框架和執(zhí)法根據(jù)，其中最重要的法律是被稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”的《反壟斷法》，與之配套的規(guī)章來自國(guó)家工商行政管理總局（以下簡(jiǎn)稱“工商總局”）、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)改委”）、商務(wù)部等。此外，在國(guó)際條約和協(xié)定方面，反壟斷的國(guó)際統(tǒng)一規(guī)范或公約并未達(dá)成，但限制壟斷、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的條款在眾多國(guó)際條約中已有體現(xiàn)，包括中國(guó)加入的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等，反壟斷國(guó)際合作不斷加強(qiáng)。

立法和執(zhí)法構(gòu)成我國(guó)反壟斷的理念和實(shí)踐。在“有（反壟斷）法可依”的前提下，我國(guó)反壟斷的執(zhí)法程序?qū)⒏油晟?。反壟斷調(diào)查可以是由單位和個(gè)人申請(qǐng)啟動(dòng)或者是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依職權(quán)調(diào)查。反壟斷案的一般程序包括立案、調(diào)查取證、陳述申辯和聽證、處罰決定以及送達(dá)執(zhí)行等。我國(guó)反壟斷立法既規(guī)范壟斷組織的壟斷行為，也規(guī)范國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的管理行為。我國(guó)現(xiàn)有三家具體的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，分別是商務(wù)部、發(fā)改委、工商總局，在國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的指導(dǎo)下斷三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、協(xié)調(diào)合作，共同推進(jìn)建立充分競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

雖然我國(guó)反壟斷實(shí)踐偶有來自國(guó)外的質(zhì)疑、批判，但是反壟斷本身的理念鮮少遭到質(zhì)疑，反壟斷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不可或缺的調(diào)節(jié)工具，公平競(jìng)爭(zhēng)是促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制高效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。一國(guó)反壟斷對(duì)其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，尤其是投資環(huán)境的影響需要從多方面評(píng)析。

二、SWOT分析我國(guó)反壟斷對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的影響

在本文語(yǔ)境中SWOT分別代表，S（strengths）是我國(guó)反壟斷現(xiàn)狀中存在的優(yōu)勢(shì)，W（weakness）是指與優(yōu)勢(shì)相對(duì)的劣勢(shì)，O（opportunity）是指可以利用的國(guó)際環(huán)境中的機(jī)會(huì)，T（threat）是指國(guó)際環(huán)境中存在的威脅。其中，優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)對(duì)投資環(huán)境有積極的影響，劣勢(shì)和威脅則是消極的影響。

（一）優(yōu)勢(shì)對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的影響

我國(guó)反壟斷的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在反壟斷法體系的形成、反壟斷合作等方面。我國(guó)反壟斷的立法和實(shí)踐充分發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”③基礎(chǔ)，建設(shè)我國(guó)反壟斷的法律體系。我國(guó)《反壟斷法》自2008年施行起，跨越“十二五”規(guī)劃期間，配套規(guī)章數(shù)量增多，反壟斷案件數(shù)量增多，為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境保障公平競(jìng)爭(zhēng)。有專家指出，我國(guó)反壟斷執(zhí)法隨著案件數(shù)量增加進(jìn)入常態(tài)化、日?；A段。④

（二）劣勢(shì)對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的影響

我國(guó)反壟斷的劣勢(shì)因素主要表現(xiàn)在妥協(xié)退讓、經(jīng)驗(yàn)不足等。我國(guó)反壟斷的立法和實(shí)踐起步較晚，因而需要不斷積累反壟斷經(jīng)驗(yàn)。例如，我國(guó)在對(duì)高通公司的反壟斷案調(diào)查以“妥協(xié)條款”結(jié)束，高通公司降低在我國(guó)的專利許可費(fèi)，我國(guó)則承認(rèn)高通公司的專利許可模式。這種承認(rèn)是變相地對(duì)“非法”專利許可模式的默認(rèn)，可能損害國(guó)內(nèi)專利被許可人的部分權(quán)益。當(dāng)然，反壟斷的負(fù)面影響并不都是負(fù)面結(jié)果，因此反壟斷劣勢(shì)因素需要辯證地看待。

此外，關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題，該概念的適用范圍針對(duì)貿(mào)易救濟(jì)中的反傾銷、反補(bǔ)貼問題。由于可能對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”概念產(chǎn)生泛化認(rèn)識(shí)，將反壟斷與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位劃等號(hào)是錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。

（三）機(jī)會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的影響

在外部國(guó)際環(huán)境方面，有諸如來自跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議（TIPP）、“一帶一路”倡議的影響，機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存。

根據(jù)Clifford Chance 2015年全球反壟斷趨勢(shì)調(diào)查表明，我國(guó)反壟斷特征呈現(xiàn)的特點(diǎn)是“潛在風(fēng)險(xiǎn)和有限的反壟斷適用”。⑤此處的“風(fēng)險(xiǎn)”是指母公司因其子公司（subsidiaries）或投資組合成員公司（portfolio companies）在資本輸入國(guó)的行為引發(fā)的無(wú)過錯(cuò)責(zé)任。該調(diào)查對(duì)各個(gè)國(guó)家反壟斷情況進(jìn)行比較，反壟斷的低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)代表有美國(guó)、俄羅斯、加拿大等，高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)以歐盟、南非和巴西為主，在低風(fēng)險(xiǎn)與高風(fēng)險(xiǎn)之間以中國(guó)、印度、土耳其為代表。低風(fēng)險(xiǎn)不是絕對(duì)的零風(fēng)險(xiǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)也不是絕對(duì)的百分百風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)未來反壟斷的實(shí)踐目標(biāo)應(yīng)是常態(tài)反壟斷、風(fēng)險(xiǎn)透明化，達(dá)到低風(fēng)險(xiǎn)的反壟斷適用，增強(qiáng)全球投資者對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的信心，以開放、良性競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)投資環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

反壟斷的國(guó)際合作不斷加強(qiáng)，可以利用國(guó)際合作的機(jī)會(huì)積累反壟斷經(jīng)驗(yàn)。目前，我國(guó)與俄羅斯聯(lián)邦反壟斷署、韓國(guó)公平貿(mào)易委員會(huì)、美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、美國(guó)反托拉斯執(zhí)法機(jī)構(gòu)、英國(guó)公平交易辦公室等簽署反壟斷合作的諒解備忘錄。

（四）威脅對(duì)國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的影響

反壟斷的威脅可能來自跨國(guó)公司、資本輸出國(guó)等，因?yàn)橐粐?guó)的反壟斷常常打破跨國(guó)公司、資本輸出國(guó)的既得利益。

在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，跨國(guó)公司迅速發(fā)展?？鐕?guó)公司按照“全球戰(zhàn)略”對(duì)外直接投資，通過設(shè)立分公司或子公司形成國(guó)際壟斷，常常成為一國(guó)反壟斷的目標(biāo)。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，吸引外資無(wú)疑是發(fā)展的重要途徑，國(guó)內(nèi)投資環(huán)境對(duì)外資的吸引力舉足輕重。然而，一國(guó)需要引進(jìn)外資同時(shí)又可能對(duì)其反壟斷，兩者之間看似矛盾排斥，實(shí)則是國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的重心變化。平衡跨國(guó)公司的壟斷和一國(guó)反壟斷之間的關(guān)系是發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的關(guān)鍵所在。

跨國(guó)公司給資本輸入國(guó)帶來了資本、技術(shù)和就業(yè)機(jī)會(huì)等，同時(shí)本身也獲得巨大收益。跨國(guó)公司遭受到資本輸入國(guó)的反壟斷調(diào)查和處罰后，或多或少會(huì)進(jìn)行一系列的報(bào)復(fù)行為，例如撤資、裁員、阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移等行為。以撤資為例，撤資不是單一的，連鎖似的撤資對(duì)資本輸入國(guó)的投資環(huán)境影響非常嚴(yán)重。在跨國(guó)公司背后，往往還有其資本輸出國(guó)的外交保護(hù)，對(duì)資本輸入國(guó)施加外交和政治影響，或者直接進(jìn)行對(duì)資本輸入國(guó)的企業(yè)進(jìn)行對(duì)等報(bào)復(fù)等。

三、完善我國(guó)反壟斷的選擇策略

SWOT分析是現(xiàn)狀分析和策略選擇兩個(gè)階段的連接點(diǎn)。策略可以上升到戰(zhàn)略，成為下一步我國(guó)反壟斷的發(fā)展方向。SWOT分析結(jié)果提供我國(guó)反壟斷可選擇的策略最大化地保障國(guó)內(nèi)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，同時(shí)最小化地影響國(guó)內(nèi)投資環(huán)境。

第一，增強(qiáng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)反壟斷立法細(xì)化和執(zhí)法強(qiáng)化。我國(guó)《反壟斷法》是反壟斷立法的重要成果和執(zhí)法的法律根據(jù)。為了進(jìn)一步推進(jìn)和完善反壟斷工作，細(xì)化反壟斷立法、強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法，建立對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的保障機(jī)制。在細(xì)化反壟斷立法方面，鑒于一些規(guī)定、指導(dǎo)意見、指南的效力較低，可以根據(jù)需要逐步提高其立法主體和法律效力。在立法過程中，充分立足國(guó)情和執(zhí)法實(shí)踐，完善反壟斷法律體系，增強(qiáng)其針對(duì)性和操作性，為市場(chǎng)提供更明確的預(yù)期和指導(dǎo)。在反壟斷執(zhí)法過程中，整合三家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職能和職權(quán)，避免執(zhí)法混亂的現(xiàn)象出現(xiàn)。立法和執(zhí)法有法可循，才能維持國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)作，才能提供國(guó)內(nèi)投資環(huán)境的法律保障。

第二，消除劣勢(shì)，借鑒各國(guó)反壟斷理念和經(jīng)驗(yàn)。由于劣勢(shì)因素的限制，消除劣勢(shì)的途徑可以借鑒各國(guó)反壟斷的理念和經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)經(jīng)驗(yàn)上的不足。我國(guó)《反壟斷法》的立法藍(lán)本是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法，受美國(guó)反托拉斯法影響。⑥例如，美國(guó)當(dāng)前的反壟斷審判原則為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和維護(hù)國(guó)家整體利益的原則，理念上是隨著時(shí)代變遷而不斷變化的。⑦這種與時(shí)俱進(jìn)的理念是值得學(xué)習(xí)的。

第三，抓住機(jī)會(huì)，增強(qiáng)反壟斷國(guó)際合作。在“一帶一路”倡議推進(jìn)過程中，國(guó)際間交流、合作加深，國(guó)際反壟斷具有很好的合作前景。我國(guó)與俄羅斯聯(lián)邦反壟斷署、韓國(guó)公平貿(mào)易委員會(huì)、美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、美國(guó)反托拉斯執(zhí)法機(jī)構(gòu)、英國(guó)公平交易辦公室等簽署反壟斷合作的諒解備忘錄，將反壟斷合作納入雙邊投資協(xié)定（BIT）的談判和磋商中，有助于規(guī)避貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)和摩擦，促進(jìn)雙邊貿(mào)易和投資的交流和發(fā)展。

第四，避開威脅，提高自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力。壟斷一直存在利弊之爭(zhēng)，反壟斷的立法和實(shí)踐原則是允許壟斷之利而規(guī)制壟斷之弊。反壟斷的阻礙可能來自跨國(guó)公司、資本輸出國(guó)等，因?yàn)橐粐?guó)的反壟斷常常打破跨國(guó)公司、資本輸出國(guó)的既得利益。而TPP、TTIP的威脅主要是該規(guī)則致力于貿(mào)易自由化，意味著政府不能用反壟斷等手段干預(yù)市場(chǎng)。面對(duì)強(qiáng)大的外部威脅，既要設(shè)法避開威脅，更需要進(jìn)一步增強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力。通過堅(jiān)定不移地發(fā)展，改善國(guó)內(nèi)投資環(huán)境，以對(duì)抗威脅、無(wú)懼威脅。

四、結(jié)語(yǔ)

不能否認(rèn)壟斷經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制運(yùn)行中的重要作用，但是反壟斷也是維持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的工具。反壟斷立法和實(shí)踐所建立、保障的充分競(jìng)爭(zhēng)，也是國(guó)內(nèi)投資環(huán)境良好的表現(xiàn)。SWOT分析方法列出優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅，為我國(guó)反壟斷的發(fā)展與完善提供可選擇的策略，即增強(qiáng)優(yōu)勢(shì)、消除劣勢(shì)、抓住機(jī)會(huì)和避開威脅。

[注釋]

①趙林如編.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999.

②中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系[N].人民日?qǐng)?bào)，2011-10-28（14）.

③后發(fā)優(yōu)勢(shì)指在國(guó)際反壟斷一百多年的歷史，我國(guó)反壟斷可吸收、借鑒立法成熟的歐盟和美國(guó)反壟斷的理念和實(shí)踐.

④我國(guó)反壟斷執(zhí)法步入常態(tài)化日?；L對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法中心主任黃勇[N].經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)，2014-9-24.

⑤Clifford Chance.Our Insights into Global Antitrust Trends.http：//globalmandatoolkit.cliffordchance.com/downloads/Our-Insights-into-Antitrust-Trends-2015.pdf.

⑥李劍.中國(guó)反壟斷法實(shí)施中的體系沖突與化解[J].中國(guó)法學(xué)，2014（6）.

⑦龔維敬.壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海人民出版社，2007：611.