水資源循環(huán)治理中的資金鏈研究

覃瓊霞

(浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310018；浙江省生態(tài)文明研究中心，浙江 杭州 310018)

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水資源循環(huán)治理中的資金鏈研究

覃瓊霞

(浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310018；浙江省生態(tài)文明研究中心，浙江 杭州 310018)

本文旨在借鑒供應(yīng)鏈理論中的閉環(huán)與開環(huán)思想，設(shè)計(jì)與水資源循環(huán)結(jié)構(gòu)相匹配的雙重資金鏈支持系統(tǒng)，并結(jié)合理論與模擬證明其可實(shí)施性條件，最后以浙皖新安江生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐對該系統(tǒng)可實(shí)施性進(jìn)行了驗(yàn)證。本研究為全面解決水資源治理中的資金短缺問題，保障水資源治理的整體進(jìn)程提出了全面系統(tǒng)的資金解決方案與政策建議。關(guān)鍵詞：水資源循環(huán)治理；資金鏈閉環(huán)；資金鏈開環(huán)

一、引言

資金支持是水資源治理的生命線。在積極推進(jìn)生態(tài)文明、美麗中國建設(shè)，全面實(shí)施水資源治理的大背景下，如何保障與優(yōu)化治理資金供給已是我國水資源治理進(jìn)程中亟待解決的關(guān)鍵性課題。在當(dāng)前的治理實(shí)踐中，治理資金來源多局限于政府財(cái)政支出，由此導(dǎo)致了資金供給渠道單一和資金投入不足等問題。資金支持的短板已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了水資源治理進(jìn)程。現(xiàn)有關(guān)于水資源治理資金的研究集中于如何優(yōu)化政府資金投入和資金投向等資金支持的局部環(huán)節(jié)。從資金鏈視角考察水資源治理中的資金支持研究卻鮮少被提及。

然而，越來越多的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)顯示，水資源治理已成為一個(gè)跨地區(qū)、跨流域的系統(tǒng)工程。上下游以及跨行政區(qū)域之間頻繁地在水權(quán)交易、生態(tài)保護(hù)和跨界生態(tài)補(bǔ)償?shù)葐栴}上進(jìn)行有效合作，治理資金呈現(xiàn)出了跨地區(qū)、跨流域流動(dòng)特征。傳統(tǒng)的局限于局部環(huán)節(jié)的資金供求研究已與水資源治理實(shí)踐相脫節(jié)。據(jù)此，本文擬借鑒供應(yīng)鏈理論中的閉環(huán)與開環(huán)思想創(chuàng)新地研究水資源治理中的資金鏈，設(shè)計(jì)依附于水資源循環(huán)結(jié)構(gòu)的新型資金鏈系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)資金支持與水資源循環(huán)的有效匹配，確保水資源治理中的有效資金供給。

二、文獻(xiàn)回顧與本文貢獻(xiàn)

資金問題一直是水資源治理研究關(guān)注的重點(diǎn)。傳統(tǒng)研究側(cè)重于局部環(huán)節(jié)水資源治理中的投資效率等問題。Chambers和Trengove對水資源治理領(lǐng)域政府投資效率進(jìn)行了分析，認(rèn)為信息不對稱是影響政府投資效率的重要因素[1]。Kauffman認(rèn)為厄瓜多爾創(chuàng)立的水資源保護(hù)基金比政府資金與市場資金更具效率[2]。也有研究文獻(xiàn)關(guān)注水利建設(shè)資金的投入及其運(yùn)作效率問題。柴盈和曾云敏認(rèn)為管理制度對農(nóng)田水利領(lǐng)域政府投資效率具有重大影響，準(zhǔn)公共部門管理制度相對于聯(lián)合管理制度、公共部門管理制度和用水戶管理制度相比是更高效的制度安排[3]。趙晶等運(yùn)用靜態(tài)CGE模型分析了供水投資對部門經(jīng)濟(jì)的差異性影響[4]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的重點(diǎn)正從水資源治理的資金構(gòu)成與資金運(yùn)作績效評價(jià)逐步轉(zhuǎn)換到以水資源循環(huán)為背景的治理資金支持系統(tǒng)領(lǐng)域。在水資源循環(huán)理論研究中，李維乾等運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法分析了閉環(huán)結(jié)構(gòu)下初次分配盈余水量的再配置問題[5]。但是，該文獻(xiàn)分析的閉環(huán)并未涉及與水資源循環(huán)結(jié)構(gòu)相匹配的資金鏈問題。劉文琨等構(gòu)建了一個(gè)以水資源配置與水循環(huán)耦合機(jī)制為核心，以流域供需水分析和流域生態(tài)環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合評價(jià)為響應(yīng)的多目標(biāo)調(diào)控模型[6]。胡洪營等提出了“介循環(huán)”利用模式，以促進(jìn)不同層階和不同用途水資源循環(huán)利用過程中的有機(jī)銜接與耦合，實(shí)現(xiàn)再生水的“安全聰巧”利用[7]。但是，階循環(huán)理論僅關(guān)注污水和廢水的凈化與再循環(huán)利用問題，屬于局部的水資源循環(huán)視角，依然忽視了水資源循環(huán)環(huán)節(jié)中的資金鏈問題。

新近的文獻(xiàn)開始關(guān)注水資源治理中的資金匹配與分擔(dān)機(jī)制，并將相關(guān)研究引向跨地區(qū)的資金鏈領(lǐng)域。郭梅等通過對東江流域的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐分析，提出了“使用者向國家付費(fèi)，國家向保護(hù)者轉(zhuǎn)移”的資金分擔(dān)模式[8]。楊麗英等分析了生態(tài)補(bǔ)償投入資金的分擔(dān)機(jī)制，提出了以流域水量分配方案作為資金分擔(dān)基礎(chǔ)，并引入流域上下游生態(tài)環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制[9]?？梢钥闯觯撗芯块_始涉及資金鏈視角的資金支持問題。王喜峰基于“自然-社會(huì)”二元水循環(huán)理論構(gòu)建了水資源資產(chǎn)化管理框架，對水資源循環(huán)通量與水資源資產(chǎn)之間的重合性進(jìn)行了研究，提出了依據(jù)社會(huì)水循環(huán)途徑實(shí)施關(guān)鍵環(huán)節(jié)的有效監(jiān)管制度[10]。但是，上述文獻(xiàn)雖然涉及到了資金鏈視角下的資金支持問題，但是該資金鏈對應(yīng)的依然是一種簡單的二元鏈?zhǔn)剿Y源循環(huán)結(jié)構(gòu)，如楊麗英只討論了流域上下游鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，王喜峰局限于自然和社會(huì)的兩元鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。事實(shí)上，根據(jù)水資源循環(huán)理論的研究成果，水資源循環(huán)系統(tǒng)可以進(jìn)一步擴(kuò)展與完善，依據(jù)水資源內(nèi)部循環(huán)和水資源跨界循環(huán)的事實(shí)構(gòu)建更復(fù)雜、多結(jié)構(gòu)的循環(huán)系統(tǒng)。進(jìn)而針對復(fù)雜、多結(jié)構(gòu)的水資源循環(huán)系統(tǒng)，構(gòu)建與之相匹配的資金鏈。

與已有的研究相比，本文的邊際貢獻(xiàn)主要有如下幾點(diǎn)：一是從資金鏈視角而非局部資金支持環(huán)節(jié)研究水資源治理中的資金支持問題，進(jìn)而為水資源治理提供了完整系統(tǒng)的資金支持系統(tǒng)。二是利用重復(fù)博弈理論和新安江跨界治理實(shí)踐驗(yàn)證了資金支持系統(tǒng)在水資源循環(huán)治理中的可實(shí)施性，進(jìn)而為該資金支持系統(tǒng)的實(shí)際應(yīng)用提供了理論保障。

本研究余下部分的結(jié)構(gòu)安排如下：一是優(yōu)化水資源循環(huán)的閉環(huán)和開環(huán)系統(tǒng)，構(gòu)建資金鏈匹配對象；二是構(gòu)建分別與水資源閉環(huán)和開環(huán)相對應(yīng)的資金鏈閉環(huán)和開環(huán)系統(tǒng)；三是從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面對上述資金鏈的可行性進(jìn)行驗(yàn)證；最后是一個(gè)簡短的結(jié)論。

三、水資源循環(huán)的閉環(huán)與開環(huán)系統(tǒng)

水資源循環(huán)系統(tǒng)是資金鏈的服務(wù)對象。在設(shè)計(jì)水資源循環(huán)治理的資金鏈之前，我們首先需要構(gòu)建一個(gè)完整的資金鏈服務(wù)對象——水資源循環(huán)系統(tǒng)。在水資源循環(huán)系統(tǒng)的研究中，王浩等提出了二元水循環(huán)模式[11]。左其亭等分析了“河湖水系聯(lián)通”戰(zhàn)略[12]。李維乾等則將水資源循環(huán)設(shè)定為一個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)，并運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法分析了閉環(huán)結(jié)構(gòu)下水資源配置問題[5]。本文在二元水循環(huán)模式和水資源閉環(huán)結(jié)構(gòu)研究基礎(chǔ)上，借鑒物流理論中的物流鏈思想，將水資源從自然水體到人工利用再到自然環(huán)節(jié)的循環(huán)過程細(xì)分為自然水資源、水資源供給品、水資源消費(fèi)品和再生水資源，從而形成一個(gè)由自然水資源、水資源供給、水資源消費(fèi)和水資源再生四個(gè)核心環(huán)節(jié)的水資源閉環(huán)系統(tǒng)，如圖1所示。

圖1 水資源閉環(huán)系統(tǒng)

從圖1可以看出，水資源閉環(huán)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)將水的自然屬性轉(zhuǎn)化為社會(huì)屬性再轉(zhuǎn)化為自然屬性的循環(huán)系統(tǒng)。該閉環(huán)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換動(dòng)力不僅依賴于生態(tài)系統(tǒng)本身，更取決于人類社會(huì)的動(dòng)力機(jī)制。人類社會(huì)的動(dòng)力機(jī)制是通過參與主體的行為目標(biāo)和激勵(lì)相容約束實(shí)現(xiàn)的。一個(gè)有效的動(dòng)力機(jī)制具體形式是與水資源循環(huán)系統(tǒng)相匹配的資金鏈。該動(dòng)力機(jī)制促進(jìn)了自然水資源向水資源有效供給轉(zhuǎn)化，并經(jīng)由水資源消費(fèi)優(yōu)化決策和水資源再生優(yōu)化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)水資源的動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置。資金鏈協(xié)調(diào)參與主體的個(gè)體行為目標(biāo)與水資源動(dòng)態(tài)優(yōu)化目標(biāo)的一致性，進(jìn)而達(dá)到水資源有效治理和水資源良性循環(huán)的目標(biāo)。

水資源閉環(huán)結(jié)構(gòu)是水資源循環(huán)系統(tǒng)的最基本形式。進(jìn)一步地，依據(jù)水資源地區(qū)分布的異質(zhì)性特征，當(dāng)某一地區(qū)出現(xiàn)嚴(yán)重的水源性缺水或水質(zhì)性缺水困境時(shí)，跨界水權(quán)交易和跨界生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制便應(yīng)運(yùn)而生。跨界水權(quán)交易使得水資源循環(huán)不再是一個(gè)閉環(huán)結(jié)構(gòu)，而是呈現(xiàn)開環(huán)狀態(tài)。據(jù)此，需要在水資源循環(huán)的閉環(huán)結(jié)構(gòu)上進(jìn)一步設(shè)計(jì)一個(gè)符合跨界水資源循環(huán)特征的開環(huán)系統(tǒng)，即在水資源供給環(huán)節(jié)上區(qū)分水資源區(qū)域內(nèi)部供給和區(qū)域外部供給兩種類型。水資源外部供給意味著存在跨界的水權(quán)交易環(huán)節(jié)，相應(yīng)的水資源開環(huán)系統(tǒng)如圖2所示。

圖2 水資源開環(huán)系統(tǒng)

由此，水資源循環(huán)中的兩類結(jié)構(gòu)——水資源閉環(huán)系統(tǒng)和開環(huán)系統(tǒng)構(gòu)成了水資源循環(huán)的基本形式。基于這兩類水資源循環(huán)結(jié)構(gòu)，我們將進(jìn)一步設(shè)計(jì)相應(yīng)的資金鏈與之相匹配。

四、資金鏈設(shè)計(jì)

水資源閉環(huán)和開環(huán)系統(tǒng)的有效運(yùn)作離不開高效與之匹配的資金鏈。為此，我們依據(jù)水資源閉環(huán)和開環(huán)特征分別設(shè)計(jì)了相匹配的資金鏈閉環(huán)和開環(huán)支持系統(tǒng)。其中水資源閉環(huán)可以分別與資金鏈閉環(huán)或開環(huán)相匹配，水資源開環(huán)則與資金鏈開環(huán)相對應(yīng)。

(一)資金鏈閉環(huán)設(shè)計(jì)

資金鏈?zhǔn)谴_保水資源循環(huán)系統(tǒng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵性制度安排。水資源閉環(huán)系統(tǒng)包含了自然水資源、水資源供給、水資源消費(fèi)和水資源再生四個(gè)環(huán)節(jié)，為此，針對上述四個(gè)水資源循環(huán)環(huán)節(jié)，我們分別將水資源費(fèi)、水資源交易價(jià)格、生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)和污染權(quán)交易價(jià)格的資金來源與上述四個(gè)水資源循環(huán)環(huán)節(jié)相匹配。取用自然水資源時(shí)取水主體需繳納水資源費(fèi)；與交易價(jià)格相關(guān)的水資源交易和水權(quán)交易發(fā)生在水資源供給轉(zhuǎn)化為水資源消費(fèi)的階段；水資源供給產(chǎn)生了包括水資源費(fèi)在內(nèi)的水價(jià)；水資源供給調(diào)整需要涉及水權(quán)交易價(jià)格；水資源消費(fèi)之后則是水污染權(quán)交易；水源保護(hù)和水環(huán)境修復(fù)需要生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)。由此形成了水資源費(fèi)、交易價(jià)格、污染權(quán)交易價(jià)格以及生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的，與水資源閉環(huán)系統(tǒng)相匹配的資金鏈閉環(huán)系統(tǒng)，如圖3所示。

圖3 資金鏈閉環(huán)系統(tǒng)

此外，該資金鏈閉環(huán)系統(tǒng)是一個(gè)與水資源循環(huán)方向相反的逆向閉環(huán)。水資源循環(huán)流動(dòng)的方向是自然水資源、水資源供給、水資源消費(fèi)、水資源再生，最后又回歸到自然水資源。而資金鏈閉環(huán)系統(tǒng)則是逆水資源循環(huán)而行，由水資源供給環(huán)節(jié)向自然水資源環(huán)節(jié)支付的水資源費(fèi)、水資源消費(fèi)環(huán)節(jié)向水資源供給環(huán)節(jié)支付的交易價(jià)格、水資源再生環(huán)節(jié)向水資源消費(fèi)環(huán)節(jié)支付的水污染權(quán)交易價(jià)，以及由自然水資源環(huán)節(jié)向水資源再生環(huán)節(jié)支付的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)這一循環(huán)路徑構(gòu)成。由此，資金鏈與水資源閉環(huán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)一一對應(yīng)，資金流動(dòng)與水資源流動(dòng)呈現(xiàn)逆向結(jié)構(gòu)，兩者實(shí)現(xiàn)了有效匹配。閉環(huán)資金鏈將為水資源治理和水資源循環(huán)提供堅(jiān)實(shí)的資金保障。

(二)資金鏈開環(huán)設(shè)計(jì)

資金鏈閉環(huán)是與水資源閉環(huán)相對應(yīng)的資金支持基本形式。與水資源開環(huán)系統(tǒng)相匹配的資金鏈基本形式也是一個(gè)開環(huán)系統(tǒng)。資金鏈開環(huán)可以進(jìn)一步細(xì)分為以資金去向開放性和資金來源開放性為特征的兩種類型。

由于部分地區(qū)存在著流域水資源短缺或水污染等問題，這些地區(qū)不得不通過跨界水資源交易實(shí)施水資源外部供給。而跨界水資源交易需要匹配相應(yīng)的跨界生態(tài)補(bǔ)償和跨界水資源費(fèi)作為外部水資源供給的資金支持。這一資金支持環(huán)節(jié)呈現(xiàn)出了一個(gè)以資金去向開放性為特征的資金支持結(jié)構(gòu)，其與原有閉環(huán)資金鏈一起構(gòu)成了第一類資金鏈開環(huán)系統(tǒng)。

圖4 第一類資金鏈開環(huán)系統(tǒng)

另外，從資金來源考察，開環(huán)資金鏈還存在著另一類以資金來源開放性為特征的資金鏈結(jié)構(gòu)。在自然水資源向水資源供給環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)換過程中，各級政府通常以財(cái)政補(bǔ)貼方式對自然水資源向水資源供給轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)提供資金支持。在水資源供給轉(zhuǎn)化為水資源消費(fèi)的環(huán)節(jié)上，市場交易資金和政府間財(cái)政轉(zhuǎn)移方式是該環(huán)節(jié)資金支持的主要來源。在水資源消費(fèi)轉(zhuǎn)向水資源再生環(huán)節(jié)中存在著政府指導(dǎo)性的污水處理費(fèi)以及政府補(bǔ)貼資金。污水處理費(fèi)也往往不能彌補(bǔ)實(shí)際發(fā)生的污水處理成本，政府不得不對污水處理環(huán)節(jié)給予財(cái)政補(bǔ)貼。此外，水資源再生環(huán)節(jié)向自然水資源轉(zhuǎn)化過程中也存在著大量的政府財(cái)政補(bǔ)貼、政府專項(xiàng)資金和社會(huì)捐贈(zèng)等形式構(gòu)成的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用。至此，由政府財(cái)政補(bǔ)貼、政府專項(xiàng)資金和社會(huì)捐贈(zèng)等形式構(gòu)成了水資源循環(huán)治理中的外部資金支持結(jié)構(gòu)，結(jié)合原有的閉環(huán)資金鏈系統(tǒng)形成了以資金來源開放性為特征的第二類資金鏈。如圖5所示。

圖5 第二類資金鏈開環(huán)系統(tǒng)

至此，由資金鏈閉環(huán)和開環(huán)兩大系統(tǒng)構(gòu)成了水資源循環(huán)治理中的雙重資金鏈。資金鏈作為支持系統(tǒng)的核心構(gòu)件為水資源循環(huán)治理的各重要環(huán)節(jié)提供了持續(xù)穩(wěn)定的資金保障。一個(gè)理想的資金鏈設(shè)計(jì)框架應(yīng)當(dāng)是由水資源循環(huán)系統(tǒng)內(nèi)生的資金鏈閉環(huán)系統(tǒng)提供水資源循環(huán)治理的資金主體，由政府、社會(huì)組織和其他機(jī)構(gòu)組成的資金鏈開環(huán)系統(tǒng)提供外部資金補(bǔ)充，最終構(gòu)成一個(gè)由內(nèi)部閉環(huán)和外部開環(huán)相結(jié)合的雙重資金鏈。該雙重資金鏈也是水資源循環(huán)治理中最一般化的資金鏈。

五、資金鏈的可行性分析

資金鏈的有效運(yùn)作是資金鏈發(fā)揮水資源循環(huán)治理資金支持保障的前提。在參與主體數(shù)量有限，交易頻率較低且存在外部性的前提下，資金鏈?zhǔn)欠衲苡行н\(yùn)作呢？由于水資源循環(huán)系統(tǒng)和資金鏈?zhǔn)莾纱箢愊嗷テヅ涞膭?dòng)態(tài)循環(huán)系統(tǒng)，水資源循環(huán)治理可以看作是一個(gè)無限期重復(fù)博弈結(jié)構(gòu)。這一無限期重復(fù)博弈的子博弈分為兩類：一是水資源循環(huán)中的上下游合作的子博弈；二是上下游懲罰的子博弈。滿足子博弈精煉納什均衡的條件是：在合作的子博弈中，參與主體選擇永遠(yuǎn)合作的收益將不小于背離合作的收益；而在懲罰的子博弈中，參與主體接受懲罰的收益不小于背離懲罰的收益。

(1)

V(x)≥Ridp+δV(x)

(2)

由此得到，

(3)

(4)

在經(jīng)典的重復(fù)博弈模型中，參與人的懲罰源于內(nèi)生懲罰機(jī)制。而在雙重資金鏈下的水資源循環(huán)治理結(jié)構(gòu)中，相應(yīng)的懲罰行為既包括了來自閉環(huán)資金鏈的內(nèi)生懲罰也包括了開環(huán)資金鏈的外生懲罰。相似地，相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制既有來自資金鏈閉環(huán)的獎(jiǎng)勵(lì)，也有來自開環(huán)資金鏈的獎(jiǎng)勵(lì)。

不妨設(shè)定水資源循環(huán)治理博弈中的參與主體合作收益Ric一部分來自獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，包括閉環(huán)資金鏈中類似效率工資制度的合作交易價(jià)格pic，另一部分來自資金鏈開環(huán)的政府財(cái)政補(bǔ)貼或社會(huì)補(bǔ)助g，即，

Ric=pic+g

(5)

參與主體背離合作的收益為Rid，包括合作交易價(jià)格pic，政府財(cái)政補(bǔ)貼g以及部分收益來自外部負(fù)效應(yīng)成本節(jié)約c。Rid的具體構(gòu)成如下：

Rid=pic+g+c

(6)

接受懲罰收益Rx包括了閉環(huán)資金鏈的內(nèi)生懲罰以及開環(huán)資金鏈的外生懲罰。資金鏈閉環(huán)的懲罰來自交易價(jià)格的下降，定義接受懲罰的交易價(jià)格為pi，pi

Rx=pi-t

(7)

(8)

將式(5)、式(6)、式(7)和式(8)分別代入式(3)和式(4)容易得到，

(9)

(10)

由式(9)和式(10)分別構(gòu)建距離函數(shù)d1和d2。其中，

d1=δpic+δg+δt-c-δpi

(11)

(12)

由式(11)和式(12)可知，合作狀態(tài)的交易價(jià)格pic以及政府補(bǔ)貼g的上升會(huì)使得兩面戰(zhàn)略更具可實(shí)施性，即

(13)

另外，水資源治理成本c增加會(huì)削弱兩面戰(zhàn)略的可實(shí)施性，即

(14)

(15)

接受懲罰的交易價(jià)格pi的變化則具有兩類效應(yīng)：接受懲罰的交易價(jià)格pi上升一方面減弱合作戰(zhàn)略的可實(shí)施性，另一方面將增加懲罰戰(zhàn)略的可實(shí)施性，即，

(16)

(17)

類似地，懲罰資金t的增加也具有兩類效應(yīng)：一方面會(huì)使得合作戰(zhàn)略更具可實(shí)施性，另一方面會(huì)弱化懲罰戰(zhàn)略的可實(shí)施性。即，

(18)

(19)

由此，在給定其他變量不變的前提下，為保證兩面戰(zhàn)略的可實(shí)施性，懲罰資金t的取值范圍為：

(20)

顯然，與交易價(jià)格pic和政府補(bǔ)貼g對距離函數(shù)的單調(diào)影響不同，確保兩面戰(zhàn)略可實(shí)施的懲罰資金t存在著一個(gè)如式(20)設(shè)定的可行范圍。

圖6 兩條距離函數(shù)構(gòu)成的兩面戰(zhàn)略可行區(qū)域

進(jìn)一步地，若pic或g上升，其他條件保持不變，距離函數(shù)d1和d2都向上移動(dòng)，懲罰額t的可行區(qū)域?qū)U(kuò)大。不失一般性，不妨假定g從g=6增加到g=7，相應(yīng)的距離函數(shù)d1和d2和懲罰額t的可行區(qū)域變化如圖7所示。此時(shí)，懲罰額t的可行區(qū)域變擴(kuò)大為t∈[0,32]。

另外，若c增加，其他條件保持不變，則兩條距離函數(shù)d1和d2都向下移動(dòng)，懲罰額t的可行區(qū)域?qū)⒖s小。不妨假定c從c=7增加到c=7.5，相應(yīng)的距離函數(shù)d1和d2以及懲罰額t的可行區(qū)域變化如圖8所示，懲罰額t的可行區(qū)域變?yōu)閠∈[0.89,3]。

圖7 g對兩面戰(zhàn)略可行區(qū)域的影響

圖8 c對兩面戰(zhàn)略可行區(qū)域的影響

圖對兩面戰(zhàn)略可行區(qū)域的影響

最后，若pi增加，將使距離函數(shù)d1向下移動(dòng)，而d2向上移動(dòng)。令兩條距離函數(shù)中的d1=0和d2=0，則，

(21)

這意味著懲罰額t的可行區(qū)域大小保持不變。不妨假定pi從pi=5增加到pi=5.9，相應(yīng)的距離函數(shù)d1和d2和懲罰額t的可行區(qū)域變化如圖10所示，懲罰額t的可行區(qū)域由初始的t∈[0.37,13]向右平移為t∈[1.27,13.9]。

圖10 pi對兩面戰(zhàn)略可行區(qū)域的影響

由上述分析可知，在外生參數(shù)發(fā)生變化的條件下，適時(shí)調(diào)整懲罰額度的大小，使之始終位于可行區(qū)域內(nèi)，那么兩面戰(zhàn)略就能實(shí)現(xiàn)策略均衡。進(jìn)一步推廣到雙重資金鏈結(jié)構(gòu)中，雙重資金鏈不僅在于可以實(shí)施開環(huán)資金鏈的外部獎(jiǎng)懲機(jī)制，如政府處罰制度保障水資源循環(huán)治理的有效實(shí)施，也可以通過閉環(huán)資金鏈中的水資源費(fèi)、交易價(jià)格、污染權(quán)交易價(jià)格和生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)等制度實(shí)施內(nèi)部獎(jiǎng)懲。因此，若雙重資金鏈中的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都以上述重復(fù)博弈中的兩面戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)策略均衡，那么，雙重資金鏈就可以得到有效運(yùn)作，水資源循環(huán)治理可以得到充足穩(wěn)定的資金支持。

六、來自浙皖新安江生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐

上述理論與數(shù)值模擬分析證明了水資源循環(huán)治理中的雙向資金鏈的可行性問題，那么，在實(shí)踐過程中，雙重資金鏈能否確實(shí)得以有效運(yùn)行呢？為此，本文采用浙皖新安江跨界生態(tài)補(bǔ)償環(huán)節(jié)的資金鏈運(yùn)作效率對此做進(jìn)一步分析。

浙皖新安江跨界生態(tài)補(bǔ)償制度建設(shè)是新安江水資源循環(huán)治理的重要一環(huán)。2012年，在中央政府主導(dǎo)下浙皖地方政府通過生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償和環(huán)境損害賠償相結(jié)合的跨界雙向靜態(tài)補(bǔ)償協(xié)議。該協(xié)議既設(shè)計(jì)了生態(tài)補(bǔ)償資金也規(guī)定了環(huán)境損害賠償，按照《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》，以四項(xiàng)指標(biāo)常年年平均濃度值(2008-2010年3年平均值)為基本限值，測算補(bǔ)償指數(shù)。若斷面水質(zhì)達(dá)到設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，浙江省1億元資金撥付給安徽省；若水質(zhì)未達(dá)標(biāo)或新安江流域安徽省界內(nèi)出現(xiàn)重大水污染事故，安徽省1億元資金撥付給浙江省。不論上述何種情況，中央財(cái)政3億元資金全部撥付給安徽省。從重復(fù)博弈視角考察，新安江跨界生態(tài)補(bǔ)償制度安排設(shè)計(jì)了合作子博弈和懲罰子博弈收益。在合作子博弈中，安徽省每年將獲得4億生態(tài)補(bǔ)償；在懲罰子博弈中，安徽省將賠償浙江省1億，但依然可以獲得來自中央財(cái)政的3億生態(tài)補(bǔ)償。

依據(jù)上述生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議內(nèi)容，構(gòu)建相應(yīng)的重復(fù)博弈子博弈精煉納什均衡策略。子博弈精煉納什均衡對應(yīng)的均衡條件如式(1)和式(2)所示，其中的合作收益為Ric=4，懲罰收益為Rx=2。據(jù)此，不妨假定貼現(xiàn)因子δ=0.95，滿足子博弈精煉納什均衡中的背離合作收益Rid和背離懲罰收益Ridp的邊界性條件得以確定，即，

Rid≤5.9

(22)

Ridp≤3.9

(23)

由式(22)和式(23)可以得到，上游背離合作的收益Rid≤5.9時(shí)，浙皖新安江生態(tài)補(bǔ)償制度的可實(shí)施性得到保障，而即便上游背離懲罰的收益Ridp≤3.9時(shí)，浙皖新安江生態(tài)補(bǔ)償制度可以得到維系。

進(jìn)一步依據(jù)式(5)、式(6)、式(7)和式(8)的收益結(jié)構(gòu)分類，Ric=pic+g=4，其中pic=1，g=3；Rx=pi-t=2，其中pi=-1，t=-3；則由式(8)得到，

c≤1.9

(24)

(25)

通過上述浙皖新安江生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的剖析，我們展示了在兩面戰(zhàn)略下雙向資金鏈系統(tǒng)對生態(tài)補(bǔ)償均衡實(shí)現(xiàn)的影響。雖然新安江生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐只是水資源循環(huán)治理中資金鏈系統(tǒng)的一個(gè)子環(huán)節(jié)，但是若在水資源費(fèi)、水權(quán)交易和水污染權(quán)交易等環(huán)節(jié)全面構(gòu)建與完善基于雙向資金鏈系統(tǒng)的生態(tài)補(bǔ)償均衡戰(zhàn)略，那么雙向資金鏈的可實(shí)施性也同時(shí)得以實(shí)現(xiàn)。

七、結(jié)束語

水資源治理是我國生態(tài)文明建設(shè)的重要組成部分，而資金鏈建設(shè)是確保水資源治理成敗的關(guān)鍵內(nèi)容。據(jù)此，本文基于中國水資源治理現(xiàn)狀，在優(yōu)化并構(gòu)建水資源循環(huán)的閉環(huán)和開環(huán)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了與水資源循環(huán)系統(tǒng)相匹配的閉環(huán)和開環(huán)雙重資金鏈系統(tǒng)。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用無限期重復(fù)博弈中的子博弈精煉納什均衡戰(zhàn)略，分析雙重資金鏈系統(tǒng)的可實(shí)施性問題，詳細(xì)探討了兩面戰(zhàn)略保障合作博弈均衡的可行性條件。最后又以浙皖新安江生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐為例，分析了新安江生態(tài)補(bǔ)償中的雙向靜態(tài)補(bǔ)償制度在實(shí)踐雙向資金鏈支持的子博弈精煉納什均衡中的可實(shí)施性及其邊界性條件。

本文的研究拓展了水資源治理中的資金支持問題研究視角。從資金鏈整體視角而非局部資金支持環(huán)節(jié)研究水資源循環(huán)治理的資金支持，這將為全面解決水資源治理中的資金短缺問題，保障水資源治理的整體進(jìn)程提供全面系統(tǒng)的資金解決方案。當(dāng)然，資金鏈的構(gòu)建與完善只是確保水資源治理有效運(yùn)作的必要條件，除此之外，政府政策保障以及全社會(huì)對水資源治理的緊迫需求都是推進(jìn)水資源治理進(jìn)程的重要力量。

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(本文責(zé)編：辛 城)

Dual Financial Chain System of the Water Resource Management

QIN Qiong-xia

(SchoolofEconomicandManagement,ZhejiangSci-techUniversity,Hangzhou310018,China；CenterofEcologicalCivilization,ZhejiangProvince,Hangzhou310018,China)

Based on the closed and open loops of logistics chain, the paper aims to design a dual financial chain support system which is matched with the water resources circulation system and proves its feasibility. Furthermore, we verified the feasibility of the financial support system with the ecological compensation practice of Xin’an River in Zhejiang and Anhui Provinces. This study provides a comprehensive and systematic financial solution for the overall solution of the shortage of funds in water resources management and useful policy recommendations for advancing the process of water resources recycling governance.

water resources governance; the closed financial loop; the open financial loop

2016-10-20

2017-05-24

浙江省社科規(guī)劃課題(17NDJC255YB)；浙江省自然科學(xué)基金(LQ12G01002)；國家社科重大招標(biāo)課題(14ZDA071)；國家社科重點(diǎn)項(xiàng)目(15ZAD024)；浙江理工大學(xué)科研啟動(dòng)基金(14092102-Y)；浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地浙江理工大學(xué)浙江省生態(tài)文明研究中心基地課題(15STZD03)；浙江省高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地浙江理工大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)基地課題(2015KYLX09)；浙江理工大學(xué)攀登計(jì)劃(16096022-Y)。

覃瓊霞(1976-)，女，土家族，湖北松滋人，浙江理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，研究方向：水資源管理。

F205

A

1002-9753(2017)07-0001-09