企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)差異與勞動(dòng)力有效配置

劉勇鳳，劉勇燕，徐佳賓，林自達(dá)

(1.交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院，北京 100028； 2.科學(xué)技術(shù)部信息中心，北京 100862；3.中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京 100872； 4.哥倫比亞大學(xué)統(tǒng)計(jì)系，紐約 10027)

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企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)差異與勞動(dòng)力有效配置

劉勇鳳1，劉勇燕2，徐佳賓3，林自達(dá)4

(1.交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院，北京 100028； 2.科學(xué)技術(shù)部信息中心，北京 100862；3.中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京 100872； 4.哥倫比亞大學(xué)統(tǒng)計(jì)系，紐約 10027)

本文構(gòu)建了企業(yè)的勞動(dòng)力配置模型，并借用中國(guó)工業(yè)36個(gè)細(xì)分行業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)，論證了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的差異會(huì)顯著地降低企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率，其影響系數(shù)為0.75，原因是企業(yè)存在勞動(dòng)力調(diào)整成本。繼而，采用模擬矩估計(jì)的方法估計(jì)了中國(guó)工業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本函數(shù)，并對(duì)理論模型的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，計(jì)算所得的模擬矩和真實(shí)矩的擬合度為0.92，證實(shí)了理論模型的解釋力。

生產(chǎn)率；變動(dòng)差異；勞動(dòng)力配置；工業(yè)企業(yè)

一、引言

在中國(guó)工業(yè)的發(fā)展與崛起過(guò)程中，勞動(dòng)力資源作為工業(yè)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)稟賦，發(fā)揮了增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用，由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移出來(lái)的勞動(dòng)力，成為了工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的重要驅(qū)動(dòng)。當(dāng)前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已進(jìn)入了新階段，工業(yè)增速逐漸趨緩，勞動(dòng)力成本日漸上升[1]。許多學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的“劉易斯拐點(diǎn)”已經(jīng)來(lái)臨，加之人口老齡化形勢(shì)的加重，過(guò)去所擁有的人口紅利逐漸衰減。轉(zhuǎn)變純粹靠規(guī)模驅(qū)動(dòng)的勞動(dòng)力增長(zhǎng)方式，提高勞動(dòng)力資源的使用效率，優(yōu)化勞動(dòng)力資源的配置是未來(lái)提升工業(yè)增長(zhǎng)潛力和工業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。勞動(dòng)力的有效配置是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間使用勞動(dòng)力所創(chuàng)造的邊際收益產(chǎn)品相等，在市場(chǎng)無(wú)摩擦的條件下，它均等于勞動(dòng)力的使用成本。若該項(xiàng)條件沒(méi)有滿(mǎn)足，則勞動(dòng)力配置存在帕累托改進(jìn)的可能，可以通過(guò)促使勞動(dòng)力從具有低邊際收益產(chǎn)品的企業(yè)向具有高邊際收益產(chǎn)品的企業(yè)自由流動(dòng)，以提高個(gè)體企業(yè)，乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中，常常面臨一系列沖擊。對(duì)此，企業(yè)需要根據(jù)自身的價(jià)值函數(shù)，不斷調(diào)整勞動(dòng)力資源配置，然而，勞動(dòng)力的調(diào)整是有成本的，這項(xiàng)成本的存在致使企業(yè)的實(shí)際雇傭量與最優(yōu)雇傭量之間產(chǎn)生缺口，由此導(dǎo)致勞動(dòng)力配置效率的損失。本文就是對(duì)這一作用機(jī)制的理論論證和實(shí)證檢驗(yàn)。

關(guān)于勞動(dòng)力有效配置的研究一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域方興未艾的重要議題。勞動(dòng)力有效配置可以通過(guò)勞動(dòng)力的垂直流動(dòng)和水平流動(dòng)實(shí)現(xiàn)：勞動(dòng)力的垂直流動(dòng)是指勞動(dòng)力在不同產(chǎn)業(yè)之間進(jìn)行職業(yè)轉(zhuǎn)換，而水平流動(dòng)是指在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)地區(qū)間或企業(yè)間的工作轉(zhuǎn)換。現(xiàn)有的相關(guān)研究也主要圍繞這兩方面展開(kāi)。首先，勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)或部門(mén)間的自由流動(dòng)有助于改善勞動(dòng)力的配置效率。Eric V. Edmonds和Nina Pavcnik(2006)以越南為例，論述了勞動(dòng)力從家庭部門(mén)向產(chǎn)業(yè)部門(mén)的重新配置有利于貧窮國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易自由化[2]。賴(lài)明勇等(2011)[3]計(jì)算得出勞動(dòng)力從邊際生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)部門(mén)向邊際生產(chǎn)率較高的非農(nóng)業(yè)部門(mén)配置產(chǎn)生的勞動(dòng)力配置效應(yīng)為0.90%。周?chē)?guó)富和李靜(2013)[4]應(yīng)用生產(chǎn)函數(shù)分解法對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力配置效應(yīng)進(jìn)行估算，表明農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的重新配置促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，且配置效應(yīng)具有周期性。柏培文(2014)[5]、任韜和王文舉(2014)[6]通過(guò)理論和實(shí)證分析了中國(guó)三大產(chǎn)業(yè)實(shí)際勞動(dòng)力配置與無(wú)扭曲勞動(dòng)力配置的差異，證實(shí)了降低勞動(dòng)力配置的扭曲程度可以提高整體經(jīng)濟(jì)的效率。辛超、張平和袁富華(2015)[7]使用分產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)核算法測(cè)算得出中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間的再配置平均帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.63個(gè)百分點(diǎn)，并正向地推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率的提高。當(dāng)然，關(guān)于勞動(dòng)力的垂直流動(dòng)問(wèn)題，也有學(xué)者提出一些相異的結(jié)論，如曾先峰和張浩陽(yáng)(2012)[8]指出中國(guó)工業(yè)細(xì)分行間之間的勞動(dòng)力再配置對(duì)工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高并無(wú)顯著的作用。岳龍華和楊仕元(2013)[9]亦認(rèn)為中國(guó)勞動(dòng)力再配置效應(yīng)呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)。段均和楊俊(2011)[10]使用面板數(shù)據(jù)模型分析指出勞動(dòng)力的跨部門(mén)配置可能擴(kuò)大城鄉(xiāng)的收入差距。DonghanCai(2006、2008)構(gòu)建了兩部門(mén)的勞動(dòng)力配置模型[11-12]，并指出勞動(dòng)力在資本生產(chǎn)部門(mén)和消費(fèi)生產(chǎn)部門(mén)之間的再配置受制于技術(shù)進(jìn)步率。

其次，作為最基本的改善勞動(dòng)力配置效率的方式，勞動(dòng)力的水平流動(dòng)，尤其是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的勞動(dòng)力流動(dòng)吸引了眾多學(xué)者的關(guān)注。勞動(dòng)力的水平流動(dòng)不需要受制于勞動(dòng)力的質(zhì)量、專(zhuān)業(yè)技能、職業(yè)偏好等因素的考量，可以更直接的體現(xiàn)勞動(dòng)力的配置效率。由于我國(guó)特殊的制度沿革，許多學(xué)者對(duì)地區(qū)間的勞動(dòng)力流動(dòng)也進(jìn)行了深入的分析。如蔡昉、王美艷和曲玥(2009)[13]表明中國(guó)勞動(dòng)力的地區(qū)流動(dòng)趨勢(shì)與工業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)格局并不匹配，勞動(dòng)力尚未顯現(xiàn)出重配現(xiàn)象。陳通、楊向輝和楊靜(2008)[14]基于TFP分解法測(cè)算了勞動(dòng)力要素在東、中西部地區(qū)之間的配置效應(yīng)，該效應(yīng)在1979—2006年間并未有顯著地提高。李賓、馬九杰(2014)分析了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)城鄉(xiāng)收入變化的影響[15]。國(guó)外學(xué)者更專(zhuān)注于企業(yè)間勞動(dòng)力有效配置的研究[16]。尤其是，Hsieh和Klenow(2009)[17]實(shí)證分析表明，若中國(guó)和印度制造業(yè)企業(yè)的要素的邊際收益產(chǎn)品的離散程度能夠縮至美國(guó)制造業(yè)企業(yè)的水平，中國(guó)制造業(yè)的TFP將提升30%～50%，印度制造業(yè)的TFP將提升40%～60%，激發(fā)了更多學(xué)者對(duì)企業(yè)間勞動(dòng)力有效配置問(wèn)題的關(guān)注。如Alejandro Micco和Andrea Repetto(2012)[18]估算了1979—2007年智利制造業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率，表明若從效率較低向效率較高的企業(yè)重新配置勞動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)的總生產(chǎn)率將提高25%。Ricardo J. Caballero(2013)[19]研究指出工作保障的相關(guān)規(guī)制會(huì)降低企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率，原因是規(guī)制增加了企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本。

綜上所述，現(xiàn)有研究認(rèn)為改善勞動(dòng)力配置的有效性有利于提高整體的生產(chǎn)效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，而阻礙勞動(dòng)力有效配置的主要原因是勞動(dòng)力市場(chǎng)的扭曲[20]。然而，盡管市場(chǎng)機(jī)制不斷完善，勞動(dòng)力低效配置的現(xiàn)象仍然存在，這值得深思。本文參照J(rèn)ohn Asker等(2014)[21]對(duì)資本配置效率的研究方法，嘗試從企業(yè)生產(chǎn)的角度，探討勞動(dòng)力有效配置的另類(lèi)影響機(jī)制，論證當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率變動(dòng)的差異較大時(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)會(huì)面臨著較高的不確定性，而這會(huì)降低勞動(dòng)力的配置效率。本文在研究視角、方法和結(jié)論等方面都有一定的創(chuàng)新，例如，本文從企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程挖掘了影響勞動(dòng)力有效配置的原因，應(yīng)用模擬矩估計(jì)的方法，估計(jì)了企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本函數(shù)，并根據(jù)研究結(jié)論，指出穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，降低企業(yè)生產(chǎn)的不確定性和勞動(dòng)力調(diào)整成本，對(duì)改善勞動(dòng)力配置的有效性有重要的實(shí)踐意義。為證實(shí)文章的研究觀點(diǎn)和理論機(jī)制，本文采用1999—2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，值得注意的是，本文將勞動(dòng)力有效配置作為研究對(duì)象的一項(xiàng)重要選擇依據(jù)是，由中國(guó)工業(yè)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)的三大要素投入中，勞動(dòng)力要素的配置效率最低，故應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注。

二、企業(yè)勞動(dòng)力配置的理論模型

當(dāng)企業(yè)預(yù)期其全要素生產(chǎn)率將發(fā)生變動(dòng)時(shí)，企業(yè)會(huì)在開(kāi)始生產(chǎn)之前，依據(jù)最新的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行最優(yōu)的勞動(dòng)力資源配置，但是，企業(yè)調(diào)整勞動(dòng)力配置不是沒(méi)有成本的，企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本會(huì)隨著調(diào)整規(guī)模的擴(kuò)大而呈非線(xiàn)性上升趨勢(shì)，這會(huì)降低企業(yè)進(jìn)行勞動(dòng)力調(diào)整的意愿。因此，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的生產(chǎn)率變動(dòng)存在較大的差異時(shí)，生產(chǎn)率變動(dòng)大的企業(yè)由于非線(xiàn)性調(diào)整成本的存在而不會(huì)充分地進(jìn)行勞動(dòng)力調(diào)整，并且隨著企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)差異的增大，會(huì)有更多企業(yè)的勞動(dòng)力配置狀態(tài)偏離最優(yōu)，從而降低整個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力配置效率。本文通過(guò)構(gòu)建理論模型，并結(jié)合實(shí)證檢驗(yàn)，對(duì)該作用機(jī)制進(jìn)行論證。

(一)企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境

假設(shè)企業(yè)i在時(shí)間t期的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，Kit是企業(yè)的資本存量，Lit是勞動(dòng)力投入，Mit是中間產(chǎn)品投入，要素的產(chǎn)出彈性在產(chǎn)業(yè)j中保持不變。企業(yè)i在時(shí)間t期所面臨的產(chǎn)品需求量為：

可以推導(dǎo)出企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)格函數(shù)為：

計(jì)算企業(yè)的收益函數(shù)為：

企業(yè)的收益函數(shù)隱含了企業(yè)生產(chǎn)與銷(xiāo)售出清的思想，收益函數(shù)中的Ωit指企業(yè)i在時(shí)間t期的收益的全要素生產(chǎn)率，用對(duì)數(shù)形式可將其表示為：TFPR=ωit=lnΩit*下文中描述該項(xiàng)時(shí)簡(jiǎn)稱(chēng)其為生產(chǎn)率，故在本文論述中，生產(chǎn)率等于TFPR。。計(jì)算該項(xiàng)數(shù)值的公式為：

ωit=lnRit-βjklnKit-βjLlnLit-βjMlnMit

由企業(yè)的收益函數(shù)(Rit)可得各要素的邊際收益產(chǎn)品為：

X∈(K,L,M)

轉(zhuǎn)換成對(duì)數(shù)的形式為：

MRPXit=lnβjX+lnRit-lnXit

由此可得：

(二)企業(yè)的勞動(dòng)力配置

利潤(rùn)最大化的企業(yè)在進(jìn)行勞動(dòng)力配置決定時(shí)，會(huì)選擇最優(yōu)的雇傭量使其當(dāng)前的價(jià)值函數(shù)實(shí)現(xiàn)最大化。企業(yè)i在t期的價(jià)值函數(shù)根據(jù)Bellman方程設(shè)定：

(1)

式(1)中，φ為折現(xiàn)率，E[·]指企業(yè)基于當(dāng)前信息對(duì)下一期價(jià)值函數(shù)的預(yù)期。計(jì)算企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)需要知道各要素的使用成本，即使用資本的單位成本為PK，購(gòu)買(mǎi)中間產(chǎn)品的單位成本為PM，雇傭勞動(dòng)力的單位成本為PL，并且假設(shè)資本和中間產(chǎn)品沒(méi)有調(diào)整成本。在市場(chǎng)出清的情況下，要素的邊際收益產(chǎn)品等于要素使用的單位成本，即：

X∈(K,M)

在企業(yè)的價(jià)值函數(shù)中，至關(guān)重要的一項(xiàng)是企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本，也就是說(shuō)，企業(yè)在調(diào)整勞動(dòng)力投入量時(shí)，是有成本的，該項(xiàng)成本會(huì)通過(guò)影響企業(yè)的價(jià)值函數(shù)來(lái)影響企業(yè)的勞動(dòng)力配置決定。自20世紀(jì)60年代開(kāi)始，學(xué)者便嘗試對(duì)勞動(dòng)力調(diào)整成本的結(jié)構(gòu)和量級(jí)進(jìn)行研究和評(píng)估，以解釋企業(yè)實(shí)際雇傭與目標(biāo)雇傭之間存在的就業(yè)缺口。早期的文獻(xiàn)假設(shè)企業(yè)在招聘和解雇員工時(shí)面臨著相同的凸性成本，相關(guān)的研究如MichaelRothschild(1971)[22]、RobertE.Hall(1986)[23]等。Hamermesh(1989)[24]首次將非凸性的固定成本引入成本函數(shù)，以增強(qiáng)成本函數(shù)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性，之后該成本函數(shù)形式得到了廣泛的應(yīng)用。如RussellCooper和JonathanL.Willis(2009)[25]證實(shí)了非凸性干擾成本存在的必要性，并指出該成本大約占收入的3%。NicholasBloom(2009)聯(lián)合估計(jì)了美國(guó)制造業(yè)企業(yè)的部分不可逆、非凸性和凸性的勞動(dòng)力調(diào)整成本參數(shù)[26]。胡永剛和劉方(2007)[27]、石文慧(2012)[28]曾對(duì)中國(guó)的勞動(dòng)力調(diào)整成本進(jìn)行估計(jì)，但只考慮了凸性的勞動(dòng)力調(diào)整成本。

基于現(xiàn)有研究，本文設(shè)定了包含凸性和非凸性的勞動(dòng)力調(diào)整成本函數(shù)，即企業(yè)i在時(shí)間t期選擇其在t+1期的勞動(dòng)力雇傭量Eit+1時(shí)面臨的勞動(dòng)力調(diào)整成本為：

(2)

(3)

三、勞動(dòng)力有效配置的影響機(jī)制

此部分將會(huì)論證本文的核心思想，即勞動(dòng)力有效配置的一項(xiàng)重要的影響機(jī)制：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的TFPR變動(dòng)的差異程度將顯著影響企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率，該作用機(jī)制的重要原因是非線(xiàn)性勞動(dòng)力調(diào)整成本的存在。首先，可以用同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的MRPL的離散程度來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的勞動(dòng)力配置的有效性，這是因?yàn)?，在勞?dòng)力配置最優(yōu)的狀態(tài)下，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的MRPL是趨于一致的，在市場(chǎng)無(wú)摩擦的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的MRPL=PL，因此，SD(MRPL)越小，勞動(dòng)力配置的有效性越高。論證勞動(dòng)力有效配置的影響機(jī)制主要通過(guò)四個(gè)回歸關(guān)系式完成，其中，前兩項(xiàng)回歸關(guān)系式是對(duì)該影響機(jī)制假設(shè)的驗(yàn)證，而后兩項(xiàng)回歸關(guān)系式是對(duì)假設(shè)的原因解釋。首先，直接檢驗(yàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的TFPR變動(dòng)的離散程度對(duì)MRPL的離散程度的影響。

(4)

(5)

在式(5)中，ΔMRPLit=MRPLit-MRPLit-1，它亦包括產(chǎn)業(yè)和年份的固定效應(yīng)。在考察了企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的差異對(duì)企業(yè)勞動(dòng)力配置效率的影響后，開(kāi)始著重分析該影響機(jī)制形成的原因。企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的差異對(duì)勞動(dòng)力配置效率的影響與個(gè)體企業(yè)隨生產(chǎn)率變動(dòng)而進(jìn)行的勞動(dòng)力配置決定密切相關(guān)。當(dāng)企業(yè)預(yù)期其生產(chǎn)率將發(fā)生變動(dòng)后，其在上期末時(shí)會(huì)對(duì)下一期的勞動(dòng)力投入進(jìn)行調(diào)整，然而，企業(yè)調(diào)整勞動(dòng)力投入不是沒(méi)有成本的，勞動(dòng)力調(diào)整成本的存在會(huì)使得企業(yè)在生產(chǎn)率變動(dòng)較大時(shí)偏離最優(yōu)的勞動(dòng)力調(diào)整量。為檢驗(yàn)企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本的存在，設(shè)定如下回歸關(guān)系式：

MRPLit=γ0+γj+γt+γ1Δωit+γ2lnLit+γ3ωit-1+υit

(6)

在式(6)中，γj、γt旨在控制產(chǎn)業(yè)和年份的固定效應(yīng)，加入ωit-1主要為考察上期TFPR相同的企業(yè)在經(jīng)歷了當(dāng)期異質(zhì)的TFPR變動(dòng)后其MRPL的變化。此式中，如果企業(yè)不存在勞動(dòng)力調(diào)整成本，則系數(shù)γ1是不顯著的，因?yàn)槠髽I(yè)可以無(wú)成本的隨其生產(chǎn)率的變動(dòng)將勞動(dòng)力雇傭量調(diào)至最優(yōu)，使得MRPL保持不變。當(dāng)然，企業(yè)的勞動(dòng)力投入調(diào)整是上期末決定的，短期的時(shí)滯也可能會(huì)影響企業(yè)勞動(dòng)力配置的有效性，為進(jìn)一步確認(rèn)勞動(dòng)力調(diào)整成本的存在和影響，本文又設(shè)立了如下回歸關(guān)系式：

(7)

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析

(一)數(shù)據(jù)描述

本文采用《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》中1999—2007年的中國(guó)工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)對(duì)企業(yè)勞動(dòng)力配置效率的影響機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。由于2002年《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》重新進(jìn)行了修訂，本文以此為基準(zhǔn)選擇中國(guó)工業(yè)36個(gè)細(xì)分行業(yè)中約180萬(wàn)家的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，具體的行業(yè)分類(lèi)如表1所示，由于其他采礦業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)和燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的樣本數(shù)據(jù)太少，有效的統(tǒng)計(jì)信息不足，本文將這3個(gè)產(chǎn)業(yè)剔除。雖然，該時(shí)間段內(nèi)，工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑也發(fā)生過(guò)變化，但本文的實(shí)證分析采用的是非平衡面板數(shù)據(jù)回歸的方法，因此，統(tǒng)計(jì)企業(yè)的差異不會(huì)影響回歸的結(jié)果。在工業(yè)企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)中，本文主要使用了其銷(xiāo)售額、總資產(chǎn)、職工人數(shù)、中間產(chǎn)品投入、工資等數(shù)據(jù)，在使用這些數(shù)據(jù)之前，采用工業(yè)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)對(duì)企業(yè)的銷(xiāo)售額和中間產(chǎn)品投入進(jìn)行平減，用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)總資產(chǎn)進(jìn)行平減，使所采用數(shù)據(jù)的測(cè)度基期統(tǒng)一為2000年。

在實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)的勞動(dòng)力配置的影響機(jī)制之前，本文首先計(jì)算了36個(gè)細(xì)分行業(yè)內(nèi)各企業(yè)勞動(dòng)力、資本、中間產(chǎn)品投入等3種要素的邊際收益產(chǎn)品值，得出各個(gè)行業(yè)要素的邊際收益產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)差。圖1呈現(xiàn)了1999—2007年全部行業(yè)平均的SD(MRPXit)的值及其變動(dòng)情況。如圖1所示，三要素中，企業(yè)間勞動(dòng)力的邊際收益產(chǎn)品的離散程度最大，勞動(dòng)力配置效率最低，盡管效率在逐年改善，但至2007年，平均的SD(MRPL)仍高達(dá)1.0175，而JohnAsker(2014)曾計(jì)算得出美國(guó)制造業(yè)的該項(xiàng)指標(biāo)值為0.63，這也證實(shí)了研究勞動(dòng)力配置效率的必要性。同時(shí)，圖1還呈現(xiàn)了平均的產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)差值，可知，與SD(MRPLit)的變動(dòng)趨勢(shì)相對(duì)應(yīng)，SD(Δωit)也顯現(xiàn)下降趨勢(shì)，2007年，該指標(biāo)值為0.3315，這表明該階段產(chǎn)業(yè)環(huán)境的穩(wěn)定性有所提升，企業(yè)面臨的不確定性減少。

表1 中國(guó)工業(yè)行業(yè)分類(lèi)

圖1 各要素的邊際收益產(chǎn)品及生產(chǎn)率變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)差

為考察同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)差異對(duì)勞動(dòng)力配置效率的影響，本文在此繪制了二者數(shù)值的散點(diǎn)圖(圖2)，圖中每一個(gè)點(diǎn)代表一個(gè)產(chǎn)業(yè)一年所對(duì)應(yīng)的數(shù)值，直線(xiàn)為二者的線(xiàn)性擬合線(xiàn)。根據(jù)該散點(diǎn)圖可初步判斷勞動(dòng)力配置效率與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)差異呈顯著的正向關(guān)系，這也初步印證了本文理論假設(shè)的有效性。

(二)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率分析

結(jié)合本文第三部分的分析，對(duì)構(gòu)建的4項(xiàng)關(guān)系式分別進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表2所示。第一項(xiàng)回歸關(guān)系式直接檢驗(yàn)了本文的核心假設(shè)，由回歸系數(shù)0.75可知，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)的離散程度顯著地影響了企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)的差異越小，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率越高?？梢?jiàn)，縮小企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)的差異，創(chuàng)造穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，降低企

業(yè)生產(chǎn)率轉(zhuǎn)換中的不確定性對(duì)改善企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率有著重要的意義。第二、三項(xiàng)回歸式更細(xì)致地闡釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率變動(dòng)差異的影響機(jī)制：第三項(xiàng)回歸式的回歸系數(shù)0.91表明企業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)會(huì)正向地影響其t期的勞動(dòng)力的邊際收益產(chǎn)品，故企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)的離散程度越大，引致的企業(yè)間勞動(dòng)力的邊際收益產(chǎn)品的變化的離散程度也越大(式2中回歸系數(shù)為0.63)，最終使得企業(yè)間t期的勞動(dòng)力的邊際收益產(chǎn)品的離散程度增大。第三項(xiàng)回歸式雖然可以從微觀的角度佐證本文的核心假設(shè)，但正如理論部分所論述的，它的主要意義在于檢驗(yàn)企業(yè)是否存在勞動(dòng)力調(diào)整成本，若企業(yè)可以及時(shí)、最優(yōu)地調(diào)整勞動(dòng)力數(shù)量，那么系數(shù)γ1是沒(méi)有意義的。從回歸結(jié)果來(lái)看，γ1等于0.91，在1%的水平上顯著，表明了企業(yè)并沒(méi)有根據(jù)其生產(chǎn)率的變動(dòng)及時(shí)、最優(yōu)地調(diào)整勞動(dòng)力數(shù)量，企業(yè)可能存在勞動(dòng)力調(diào)整成本。第四項(xiàng)回歸式更明確地顯示了勞動(dòng)力調(diào)整成本的存在，企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)越離散，勞動(dòng)力變化率的離散程度越大，但企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)的離散程度較大時(shí)，企業(yè)面臨著較高的不確定性，預(yù)期生產(chǎn)率變動(dòng)大的企業(yè)面臨著較大的非線(xiàn)性的勞動(dòng)力調(diào)整成本，勞動(dòng)力調(diào)整幅度可能降低，最終使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間勞動(dòng)力變化率的離散程度隨生產(chǎn)率變動(dòng)差異增大而增大的幅度收縮(收縮系數(shù)為-0.09)。企業(yè)勞動(dòng)力變化率與生產(chǎn)率變動(dòng)不匹配，降低了企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率。綜合來(lái)看，實(shí)證回歸分析的結(jié)論符合本文的理論預(yù)期，它證實(shí)了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的離散程度會(huì)顯著影響企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率，其主要原因是企業(yè)存在非線(xiàn)性的勞動(dòng)力調(diào)整成本。

圖2 中國(guó)工業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率與生產(chǎn)率變動(dòng)差異

表2 中國(guó)工業(yè)企業(yè)的回歸分析

注：表3前三項(xiàng)回歸式中，由于時(shí)間跨度較短，多數(shù)年份的固定效應(yīng)并不顯著，故此回歸結(jié)果只包含了個(gè)體的固定效應(yīng)。括號(hào)中為回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤，該標(biāo)準(zhǔn)誤(clustered robust)已被聚類(lèi)到個(gè)體層面，以加強(qiáng)回歸的穩(wěn)健性。為獲得第四項(xiàng)回歸式的有效系數(shù)，在此采用最大似然估計(jì)的方法進(jìn)行回歸，并壓制了常數(shù)項(xiàng)。***表示系數(shù)在1%的水平上顯著。

(三)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本估計(jì)

五、結(jié)論與政策建議

既有研究中，討論勞動(dòng)力有效配置往往與完善勞動(dòng)力市場(chǎng)相聯(lián)系，本文則嘗試從企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程出發(fā)，論證同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間生產(chǎn)率變動(dòng)的離散程度會(huì)顯著地影響企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率。為證實(shí)該結(jié)論，本文構(gòu)建了4項(xiàng)回歸關(guān)系式，并用中國(guó)工業(yè)36個(gè)細(xì)分行業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，所得的回歸影響系數(shù)為0.75，印證了本文的核心假設(shè)。之后本文應(yīng)用模擬矩估計(jì)的方法，估計(jì)了工業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本函數(shù)，并計(jì)算了模擬矩和真實(shí)矩的擬合度為0.92，檢驗(yàn)了本文所構(gòu)建的理論模型的有效性。

本文之所以特別關(guān)注一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的差異，是因?yàn)橥ㄟ^(guò)推導(dǎo)論證，該指標(biāo)與企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中面臨的不確定性相關(guān)，這表明一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)所面臨的不確定性越大，企業(yè)的勞動(dòng)力配置效率越低，也就是說(shuō)，如果政策制定者試圖優(yōu)化勞動(dòng)力的配置狀況，采取加強(qiáng)工作的保障力度，給予財(cái)政補(bǔ)貼等措施或許都不是合理和有效的選擇，甚至這些措施還會(huì)干擾勞動(dòng)力市場(chǎng)的正常運(yùn)作，造成負(fù)面的影響。政策制定者需要為企業(yè)提供一個(gè)穩(wěn)定可靠的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，降低企業(yè)生產(chǎn)面臨的不確定性，穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)預(yù)期，以使企業(yè)能更積極地根據(jù)生產(chǎn)預(yù)期進(jìn)行勞動(dòng)力數(shù)量調(diào)整，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的有效配置。具體而言，在中國(guó)工業(yè)細(xì)分行業(yè)中，一些行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率的變動(dòng)差異相對(duì)較小，相應(yīng)的勞動(dòng)力配置效率較高，如紡織、服裝、鞋、帽制造業(yè)，文教體育用品制造業(yè)，橡膠和塑料制造業(yè)等，這些傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)，產(chǎn)業(yè)環(huán)境較為穩(wěn)定，具有較低的不確定性。而一些行業(yè)，如電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煙草制品業(yè)、飲料制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、采礦業(yè)等，生產(chǎn)環(huán)境的穩(wěn)定性相對(duì)較差，企業(yè)間的生產(chǎn)率變動(dòng)差異較大，勞動(dòng)力配置的有效性較低，需要在未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中得到特別的重視。另外，本文假設(shè)機(jī)制的成立是因?yàn)槠髽I(yè)存在勞動(dòng)力調(diào)整成本，它直接影響了企業(yè)面臨生產(chǎn)沖擊時(shí)的勞動(dòng)力配置決定，降低企業(yè)的勞動(dòng)力調(diào)整成本是必要的，它也是改善企業(yè)勞動(dòng)力配置效率的主要手段。

本文從企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程本身解析了勞動(dòng)力的有效配置問(wèn)題，所構(gòu)建的理論模型和實(shí)證結(jié)論有重要的參考價(jià)值。但是，完全的剖析該問(wèn)題還需要未來(lái)做進(jìn)一步的深度挖掘，例如，考察影響企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)差異的原因及企業(yè)勞動(dòng)力調(diào)整成本的構(gòu)成元素等，亦可以結(jié)合其他要素的配置情況全面的闡釋企業(yè)的資源配置效率問(wèn)題。

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(本文責(zé)編：海 洋)

Dispersion of Firms’ Productivity Change and Efficient Allocation of Labor

LIU Yong-feng1, LIU Yong-yan2, XU Jia-bin3, LIN Zi-da4

(1.TransportPlanningandResearchInstituteofMinistryofTransport,Beijing, 100028; 2.InformationCenterofMinistryofScienceandTechnology,Beijing, 100862; 3.BusinessSchoolofRenminUniversityofChina,Beijing, 100872; 4.StatisticsDepartmentofColumbiaUniversity,NewYorkCity, 10027)

This paper constructed a labor allocation model, and based on the firms’ data from 36 sub-sectors of Chinese industry, to certify that the dispersion of firm’s productivity change in an industry have a significant effect on the efficiency of labor allocation,and the effect coefficient is 0.75. The reason of this impact is the existence of labor adjustment costs.Then, this paper estimated the labor adjustment costs function of Chinese industrial firms by using the simulated moments method, and the goodness of fit of the simulated moment and the real moment is 0.92, which reflects the validity of theoretical model.

productivity; volatility; labor allocation;industrial firms

2016-11-17

2017-05-30

劉勇鳳(1988-)，女，山西定襄人，交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院工程師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。通訊作者：徐佳賓。

F279.23

A

1002-9753(2017)07-0152-10