淺談企業(yè)集團(tuán)并購公司知識產(chǎn)權(quán)檔案管理對策

亢曉坤

摘要：隨著大型企業(yè)集團(tuán)并購重組步伐的加快，新收購公司檔案管理模式和人員的更替，給并購?fù)瓿珊蠊镜臋n案管理帶來一定的困難。知識產(chǎn)權(quán)檔案作為知識產(chǎn)權(quán)和專有知識的載體，是企業(yè)推廣新技術(shù)、使新知識轉(zhuǎn)化成新的發(fā)展資源的重要條件，是依法維護(hù)公司合法權(quán)益的基本依據(jù)。本文針對企業(yè)集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理特點(diǎn)，分析其知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題，最后提出并購公司知識產(chǎn)權(quán)檔案管理的對策，保障其規(guī)范化管理。

關(guān)鍵詞：企業(yè)集團(tuán) 并購企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán)檔案 檔案管理

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案特點(diǎn)

知識產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果依法所享有的專有權(quán)利，它是一種無形財產(chǎn)，具有專有性、時間性、地域性、需要法定程序等特點(diǎn)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案是知識產(chǎn)權(quán)的真實(shí)記錄和重要載體，其特點(diǎn)是由知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和活動規(guī)律所決定的。

大型企業(yè)集團(tuán)具有地域性、跨行業(yè)的特點(diǎn)，集團(tuán)內(nèi)各企業(yè)，尤其是新并購企業(yè)之間的組織形式、管理模式多樣化、專業(yè)復(fù)雜性以及地域廣泛化等因素，也使得其知識產(chǎn)權(quán)檔案具有一定的特點(diǎn)。

（一）從產(chǎn)生的范圍來看，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案內(nèi)容多、涉及范圍廣

按照知識產(chǎn)權(quán)的客體，知識產(chǎn)權(quán)檔案包括商標(biāo)檔案、專利檔案、著作權(quán)檔案、商業(yè)秘密檔案等。按現(xiàn)行的企業(yè)檔案十大類分類方案，知識產(chǎn)權(quán)檔案包含了科研檔案，涉及產(chǎn)品檔案、文書檔案、會計檔案、人事檔案等多個門類。

（二）從內(nèi)容上看，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案具有成套性的特點(diǎn)

包括知識產(chǎn)權(quán)活動在創(chuàng)造、申請審批和登記、轉(zhuǎn)化、保護(hù)、維權(quán)等各個環(huán)節(jié)形成的全部有保存價值的文件資料，這些工作具有系統(tǒng)性和連續(xù)性，是不可分割的有機(jī)整體。

（三）從形成的過程來看，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利獲得及有效期時間跨度大，周期長的特點(diǎn)

知識產(chǎn)權(quán)的時間性、需要法定程序的特點(diǎn)決定了知識產(chǎn)權(quán)全力的獲得是個動態(tài)的不斷增加的漸全過程。知識產(chǎn)權(quán)取得后，它只有在法定的期限內(nèi)才是有效的，我國專利法規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年，在這期間，每年定時都需續(xù)繳年費(fèi)。商標(biāo)注冊證為了保持其有效性，每滿十年需要續(xù)展。商標(biāo)注冊證許可使用、注冊信息的變更、爭議裁定、商標(biāo)侵權(quán)、商標(biāo)的使用等情況，都會形成新的檔案，而且時間上會不斷地延續(xù)下去。

（四）從管理和利用的方式來看，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)具有專有性和保密性特點(diǎn)

企業(yè)集團(tuán)并購重組工作，看中的是目標(biāo)公司核心技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)檔案屬于企業(yè)的技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密，它們是眾多競爭對手極為關(guān)注、競相爭奪的目標(biāo)，可以為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，保密性是其最根本的特征，失去秘密也就失去它的競爭價值，因此應(yīng)做好知識產(chǎn)權(quán)檔案保護(hù)工作。

二、集團(tuán)并購公司知識產(chǎn)權(quán)檔案管理存在問題

神威集團(tuán)在廊坊、四川、張家口、山東、云南、北京等城市擁有數(shù)十家醫(yī)藥生產(chǎn)或經(jīng)營的子公司，現(xiàn)有各項(xiàng)專利、商標(biāo)、商標(biāo)注冊證、國際商標(biāo)注冊證及其他知識產(chǎn)權(quán)檔案合計萬余件。面對數(shù)量如此豐富的知識產(chǎn)權(quán)檔案，作為知識產(chǎn)權(quán)和專有知識的載體，是集團(tuán)公司推廣新技術(shù)、使新知識轉(zhuǎn)化成新的發(fā)展資源的重要條件。但是新并購的公司在知識產(chǎn)權(quán)檔案管理過程中存在一定問題，無形中增加企業(yè)公司經(jīng)營風(fēng)險，不利于集團(tuán)內(nèi)部有效重組及合法權(quán)益的保護(hù)。

（一）人員知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)不明確，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、續(xù)展、變更工作跟進(jìn)不及時

新收購公司的無專職的檔案管理人員，檔案管理工作多由其他職位人員兼顧，

使得知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)劃分不明確，另外在新公司并購過程中，一些只為“并購而并購”思想，致使并購?fù)瓿珊?，知識產(chǎn)權(quán)的后續(xù)工作容易被忽視，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、續(xù)展、變更工作跟進(jìn)不及時。

（二）知識產(chǎn)權(quán)檔案管理人員業(yè)務(wù)知識欠缺，缺乏培訓(xùn)

當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)檔案管理人員十分缺乏知識產(chǎn)權(quán)方面知識，也是直接制約開展知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理的瓶頸所在。以專利檔案為例，有的公司僅僅是把專利證書歸檔，沒有收集其他相關(guān)文件；而有的則只是把專利申請文件歸檔，專利證書卻沒有收集歸檔。因此，有必要對企業(yè)檔案管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)知識培訓(xùn)，以便讓檔案管理人員了解和掌握知識產(chǎn)權(quán)文件的形成規(guī)律和形成特點(diǎn)。

（三）知識產(chǎn)權(quán)檔案管理意識不足，部分檔案流失

由于對知識產(chǎn)權(quán)檔案的歸檔管理重視不夠，一些知識產(chǎn)權(quán)檔案收集不全，甚至隨著人員變動、辦公地點(diǎn)的搬遷，導(dǎo)致部分知識產(chǎn)權(quán)檔案流失，嚴(yán)重影響了知識產(chǎn)權(quán)檔案的完整與質(zhì)量，檔案的實(shí)際價值也大打折扣。

三、集團(tuán)并購公司知識產(chǎn)權(quán)檔案管理對策分析

（一）加強(qiáng)檔案工作人員培訓(xùn)，提高知識產(chǎn)權(quán)檔案管理意識和管理水平

各公司知識產(chǎn)權(quán)檔案管理人員既要掌握基本的檔案管理知識，又要了解知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，更好的配合和支持公司知識產(chǎn)權(quán)工作的開展，另外，集團(tuán)檔案室也會發(fā)揮指導(dǎo)監(jiān)督作用，對集團(tuán)并購公司的知識產(chǎn)權(quán)檔案的管理情況進(jìn)行定期檢查指導(dǎo)，共同推動知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作的開展。

（二）明確人員知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)，建立責(zé)任人負(fù)責(zé)制，確保知識產(chǎn)權(quán)檔案完整性與有效性

各公司的知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作要明確相關(guān)責(zé)任人，建立責(zé)任人負(fù)責(zé)制，列入其季度/年度工作計劃，并完善相關(guān)的激勵考核機(jī)制；集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)管理部門對各子公司、控股公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，指導(dǎo)其做好知識產(chǎn)權(quán)的注冊、轉(zhuǎn)讓、續(xù)展等管理工作，確保知識產(chǎn)權(quán)工作的順利開展。

（三）集團(tuán)加強(qiáng)對并購公司知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)管理和品牌規(guī)劃

集團(tuán)總部人員加強(qiáng)新收購、投資的各子公司的知識產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、發(fā)明專利、外觀專利）的統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，各并購公司原有的商標(biāo)、專利如何處置，變更、轉(zhuǎn)讓、重新備案等，集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)該統(tǒng)一協(xié)調(diào)、部署，并給予檢查指導(dǎo)，同時為集團(tuán)公司品牌規(guī)劃提供支持和服務(wù)。

（四）集團(tuán)并購?fù)顿Y工作中，加強(qiáng)收購公司知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注和重視

集團(tuán)在并購?fù)顿Y工作中，將所收購公司的無形資產(chǎn)：知識產(chǎn)權(quán)管理、品牌規(guī)劃等納入考慮范圍，使公司無形資產(chǎn)保持有效、增值，與集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)和品牌規(guī)劃統(tǒng)一。

參考文獻(xiàn)

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