區(qū)域創(chuàng)新博弈中政企關(guān)系的動(dòng)態(tài)演化：來自浙江科技改革試點(diǎn)案例

張 恬

(中共新昌縣委黨校，浙江 新昌312500)

區(qū)域創(chuàng)新博弈中政企關(guān)系的動(dòng)態(tài)演化：來自浙江科技改革試點(diǎn)案例

張 恬

(中共新昌縣委黨校，浙江 新昌312500)

通過構(gòu)建一個(gè)從政企合作創(chuàng)新到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的理論分析框架，并以此分析區(qū)域創(chuàng)新博弈中政企關(guān)系的動(dòng)態(tài)演化過程，最后以浙江省新昌縣為例進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)論顯示，根據(jù)政企合作創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系中，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化為初始、離散、整合、協(xié)同與集成等五個(gè)創(chuàng)新階段；在地方政府與企業(yè)的創(chuàng)新博弈中，地方政府關(guān)注的是企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新動(dòng)力是否能為本地區(qū)創(chuàng)造出大于政府投入的社會(huì)效益，而企業(yè)是否創(chuàng)新需要在政府支持、技術(shù)積累與資金實(shí)力的基礎(chǔ)上正確考量創(chuàng)新成本與收益作出決策；地方政府由“管家婆”向“店小二”的政府職能轉(zhuǎn)變與企業(yè)創(chuàng)新投入—產(chǎn)出的循環(huán)累積效應(yīng)是推動(dòng)新昌縣創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑的決定因素，而且隨著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由整合創(chuàng)新向協(xié)同創(chuàng)新階段演化與躍遷，龍頭企業(yè)開始通過跨國合作或并購構(gòu)建全球研發(fā)中心，形成利用國內(nèi)外的兩種創(chuàng)新資源的集成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；政企關(guān)系；動(dòng)態(tài)演化博弈；新昌縣

區(qū)域創(chuàng)新能力作為提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力、支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性條件，也是創(chuàng)造與保持區(qū)域競爭優(yōu)勢的有效方式，并決定了區(qū)域參與全球化產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的分工地位。自熊彼特(Schumpeter)在學(xué)術(shù)界提出創(chuàng)新理論以來，創(chuàng)新已成為企業(yè)成長與發(fā)展的核心戰(zhàn)略(Veugelers and Cassiman，1999)。但我國企業(yè)創(chuàng)新仍存在一些障礙：一是對創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)不足，在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中更加注重生產(chǎn)，而忽略技術(shù)創(chuàng)新的重要性，傾向于規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險(xiǎn)；二是創(chuàng)新投入嚴(yán)重缺乏，包括技術(shù)、人才、資金和信息等創(chuàng)新要素；三是創(chuàng)新成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)換能力較低，存在較弱的商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；四是對外部創(chuàng)新資源的整合能力不強(qiáng)，缺少有效的知識(shí)、技術(shù)和信息交流。由于創(chuàng)新的本質(zhì)特征是不確定性、高市場風(fēng)險(xiǎn)和高額回報(bào)并存，創(chuàng)新主體——政府和企業(yè)的行為成為企業(yè)創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵因素。地方政府與企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中具有不同的職能定位：地方政府肩負(fù)著制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、組織統(tǒng)籌協(xié)調(diào)創(chuàng)新資源的職責(zé)，是創(chuàng)新制度和基礎(chǔ)設(shè)施(包括公共創(chuàng)新平臺(tái))的建設(shè)者；企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的執(zhí)行者，具有優(yōu)化配置創(chuàng)新資源、推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的能力。

需要指出的是，地方政府雖然能夠承擔(dān)一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)能力，并且是創(chuàng)新政策、制度環(huán)境的締造者，但其對企業(yè)創(chuàng)新行為進(jìn)行引導(dǎo)與資助的最終目的是實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化；企業(yè)不會(huì)有制度創(chuàng)新的動(dòng)力，僅是技術(shù)創(chuàng)新的承擔(dān)者。地方政府與企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新策略互動(dòng)主體，都是在對方創(chuàng)新策略的基礎(chǔ)上選擇最優(yōu)決策；但是由于有限理性和短視行為的存在，地方政府與企業(yè)的創(chuàng)新策略反應(yīng)是一個(gè)不斷調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。鑒此，本文基于政企關(guān)系的視角構(gòu)建了從政企合作創(chuàng)新到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化的理論分析框架，并在此基礎(chǔ)上分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中地方政府與企業(yè)創(chuàng)新行為的動(dòng)態(tài)博弈過程，然后以浙江省科技體制改革試點(diǎn)新昌縣為例，實(shí)證研究政企關(guān)系動(dòng)態(tài)演化的一般規(guī)律與特殊機(jī)制，從而為地方政府在科技體制改革及推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新方面提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

一、理論框架：從政企合作創(chuàng)新到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

政企關(guān)系是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改革與變遷必須高度關(guān)注的重要問題。已有研究表明，政企關(guān)系(Political Connecttion)是促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)快速增長關(guān)鍵因素之一(Allen et al.，2005；Faccio，2006)。隨著中國邁入“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”的發(fā)展階段，制度環(huán)境已成為企業(yè)外部環(huán)境的重要組成部分：一方面，政府對企業(yè)發(fā)展所需的重要資源(如稅收優(yōu)惠、政府補(bǔ)貼、行業(yè)準(zhǔn)入審批、礦產(chǎn)資源開發(fā)等)具有控制權(quán)，還可能是企業(yè)最大的客戶，如住宅采購、工程招標(biāo)等；另一方面，轉(zhuǎn)型市場和新興市場的特征決定了政府可以通過地方保護(hù)和歧視性市場進(jìn)入壁壘限制企業(yè)的市場范圍，并擁有大多數(shù)稀缺資源的配置權(quán)(周林潔和邱汛，2013)。因此，獲得自身發(fā)展所需的稀缺資源就成為企業(yè)與政府建立密切關(guān)系的主要目的(Fan et al.，2008；鄭建明等，2014)。

創(chuàng)新資源缺乏、創(chuàng)新環(huán)境不確定性等問題是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的主要瓶頸，而政府通過制定并實(shí)施有效的、針對性的支持政策對企業(yè)突破關(guān)鍵共性技術(shù)具有顯著的促進(jìn)作用。Colombo和Grilli(2007)研究發(fā)現(xiàn)，有效的稅收優(yōu)惠政策導(dǎo)向或政府研發(fā)補(bǔ)貼能夠緩解大多數(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中受到的資金約束，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)突破技術(shù)創(chuàng)新的障礙與瓶頸。政府研發(fā)補(bǔ)貼作為一項(xiàng)公共資金政策，與企業(yè)技術(shù)研發(fā)實(shí)力相互補(bǔ)充，從而使擁有足夠資金支持的企業(yè)能從市場中獲得更多的技術(shù)來源(Koga，2005)。Kim等(2012)通過對產(chǎn)、學(xué)、研關(guān)系的分析發(fā)現(xiàn)，地方政府與企業(yè)的創(chuàng)新合作對于整個(gè)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有積極作用。不僅如此，政企之間的研發(fā)合作不僅能使企業(yè)獲得互補(bǔ)性的稀缺資源，還能降低企業(yè)的研發(fā)成本和市場風(fēng)險(xiǎn)(Nishimura and Okamuro，2011)。一個(gè)支持性的政策導(dǎo)向并非針對特定企業(yè)，而是通過科技信息發(fā)布、技術(shù)咨詢服務(wù)等內(nèi)容與途徑，增強(qiáng)政企之間的創(chuàng)新合作與交流，進(jìn)而降低企業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的創(chuàng)新壁壘，引發(fā)區(qū)域內(nèi)企業(yè)更多的創(chuàng)新活動(dòng)，見圖1。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念模型

自Cooke(1992)提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(Regional Innovation System，RIS)以后，政府與企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中兩個(gè)最為重要的創(chuàng)新主體，在經(jīng)濟(jì)全球化與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大背景下，政企之間已不再是傳統(tǒng)的“父子關(guān)系”，而是一種新型的創(chuàng)新合作關(guān)系。這種關(guān)系是一種由政府和企業(yè)共同推動(dòng)且對制度供給、資金補(bǔ)助、技術(shù)聯(lián)盟、服務(wù)平臺(tái)等各種要素進(jìn)行配置的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，其優(yōu)勢主要體現(xiàn)在：增進(jìn)創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)合作與協(xié)同創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)使內(nèi)部創(chuàng)新主體之間結(jié)成高度緊密的創(chuàng)新合作關(guān)系，并形成良好的學(xué)習(xí)機(jī)制與適宜的合作模式；創(chuàng)新要素資源的合理整合和高效利用。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)通過創(chuàng)新環(huán)境營造、體制機(jī)制安排、要素市場建設(shè)等途徑打破了創(chuàng)新要素之間的分割約束，加快了信息、人才、技術(shù)、金融等要素的流動(dòng)、集聚與應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的高效配置與產(chǎn)出；實(shí)現(xiàn)與外部創(chuàng)新系統(tǒng)的交流、對接與資源共享。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)主體協(xié)作、要素流動(dòng)、組織學(xué)習(xí)等外溢效應(yīng)與國家乃至全球創(chuàng)新系統(tǒng)形成有效交流與資源共享，培養(yǎng)利用區(qū)域內(nèi)、外兩種創(chuàng)新資源的整合配置能力。

由圖1顯示，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念模型包括三類要素，分別為主體、功能與環(huán)境。在主體要素方面，包括兩類重要主體，即地方政府與創(chuàng)新企業(yè)，以及兩類輔助主體，即科研機(jī)構(gòu)與科技中介。這四類主體要素共同構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)和基本內(nèi)容。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)點(diǎn)之間是通過創(chuàng)新鏈條連接的，形成了知識(shí)、信息、技術(shù)等創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)流動(dòng)的渠道與路徑。在功能要素方面，政府注重環(huán)境營造與制度創(chuàng)新，企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新與成果應(yīng)用，科研機(jī)構(gòu)對應(yīng)基礎(chǔ)研究與知識(shí)創(chuàng)新，而科技中介關(guān)注技術(shù)服務(wù)創(chuàng)新。在環(huán)境要素方面，政策法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施、保障條件、生活環(huán)境等幾大類環(huán)境因子共同構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)支撐體系，見圖2。

圖2 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演化變遷示意圖

根據(jù)政企創(chuàng)新合作的互動(dòng)關(guān)系，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演化發(fā)展可以分為初始、離散、整合、協(xié)同和集成等五個(gè)創(chuàng)新遞進(jìn)梯級(jí)。從圖2中可以看出，政企行為與創(chuàng)新方式隨區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的階段性演化變遷而呈現(xiàn)出不同的狀態(tài)和特征。在初始創(chuàng)新階段，政府科技體制改革剛剛起步，創(chuàng)新主體之間并無合作意識(shí)，關(guān)聯(lián)性程度也很低，僅出現(xiàn)了零星的個(gè)體創(chuàng)新；在離散創(chuàng)新階段，政府實(shí)施“放水養(yǎng)魚”政策，積極推動(dòng)企業(yè)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)或先進(jìn)設(shè)備并進(jìn)行二次技術(shù)開發(fā)應(yīng)用，此時(shí)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)逐漸活躍；在整合創(chuàng)新階段，伴隨政府優(yōu)惠政策的引導(dǎo)，企業(yè)積極拓展技術(shù)創(chuàng)新渠道，與科研院所或科研中介開展聯(lián)合研發(fā)，從而使得企業(yè)創(chuàng)新從個(gè)體線性創(chuàng)新向網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變；在協(xié)同創(chuàng)新階段，地方政府營造的創(chuàng)新環(huán)境日趨優(yōu)化完善，創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系更加密切，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中“1+1>2”的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)開始顯現(xiàn)；在集成創(chuàng)新階段，政、產(chǎn)、學(xué)、研高度契合，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)化為高效運(yùn)轉(zhuǎn)的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，企業(yè)在創(chuàng)新資源密集區(qū)設(shè)立全球研發(fā)中心，通過研發(fā)聯(lián)盟來充分利用國內(nèi)外的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，構(gòu)筑起全球化的集成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

二、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中政企關(guān)系的動(dòng)態(tài)博弈模型

本文假設(shè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中僅有兩個(gè)博弈方，即政府與企業(yè)，并且二者都為理性經(jīng)濟(jì)人。其中，政府以社會(huì)效益最大化為追求目標(biāo)，而企業(yè)以自身利益最大化為追求目標(biāo)。假定政府與企業(yè)在合作創(chuàng)新中并不存在道德風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)雙方都清楚了解對方的收益支付與策略選擇情況。在有限理性條件下，政府與企業(yè)之間的策略反應(yīng)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。本文為政府與企業(yè)的創(chuàng)新合作設(shè)計(jì)了一個(gè)包含兩個(gè)參與人的三階段動(dòng)態(tài)博弈模型，并且考慮政府先行動(dòng)與企業(yè)先行動(dòng)兩種情況。

(一)政府先行動(dòng)的動(dòng)態(tài)博弈模型

假設(shè)某一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目成功商業(yè)化后能給企業(yè)帶來固定收益；政府對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼或資助為s (s>0)；企業(yè)通過政府補(bǔ)貼實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新后得到收益的收益系數(shù)為β；當(dāng)實(shí)施積極創(chuàng)新政策時(shí)，政府對采取技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)征收的稅率為t，否則為T，因政府對創(chuàng)新企業(yè)適用稅收優(yōu)惠政策，故t

當(dāng)政府實(shí)施積極的創(chuàng)新策略時(shí)，企業(yè)也有兩種策略，即選擇創(chuàng)新和不創(chuàng)新。若企業(yè)選擇不創(chuàng)新的期望收益為s，而政府的期望收益則為-s。若企業(yè)選擇創(chuàng)新，則進(jìn)入第三個(gè)階段，此時(shí)企業(yè)存在兩種策略：一是企業(yè)自主研發(fā)完成創(chuàng)新；二是企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)或科技中介共同完成創(chuàng)新，如通過技術(shù)交易直接從科研機(jī)構(gòu)獲得關(guān)鍵技術(shù)或與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)。其中，前者屬于獨(dú)立創(chuàng)新，后者屬于合作創(chuàng)新。假設(shè)企業(yè)獨(dú)立創(chuàng)新成功的概率為Pm∈(0，1)，企業(yè)選擇獨(dú)立創(chuàng)新的期望收益則為Rm=Pm(βs+γ)，那么企業(yè)與政府的支付向量為(Rm, t×Rm-s)。假設(shè)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)一步提高，此時(shí)成功的概率會(huì)提高至Pn∈(0，1)且Pn>Pm，企業(yè)也會(huì)得到較高的期望收益Rn=Pn(βs+γ)，但需要支付給科研機(jī)構(gòu)一定的研發(fā)報(bào)酬c，這樣政府也能獲得較大的社會(huì)效益w，并且根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的努力程度對其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)h。當(dāng)企業(yè)選擇合作創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)與政府的支付向量為(Rn-c,t×Rn+w-h-s)。

當(dāng)政府實(shí)施消極的創(chuàng)新政策時(shí)，企業(yè)也可以選擇創(chuàng)新和不創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)選擇不創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)與政府的期望收益都為0。當(dāng)企業(yè)選擇獨(dú)立創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)的期望收益為Rm=Pm×γ，此時(shí)企業(yè)與政府的支付向量為(Rm, T×Rm)；當(dāng)企業(yè)選擇合作創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)的期望收益為Rn=Pn×γ)，支付向量為(Rn-c,t×Rn+w) 。收益矩陣見表1。

表1 政府先行動(dòng)時(shí)企業(yè)與政府的創(chuàng)新收益矩陣

策略選擇企 業(yè)不創(chuàng)新獨(dú)立創(chuàng)新合作創(chuàng)新政府積極政策-s，sL×Rm-s，RnL×Rm+w-h-s，Rn-c消極政策0，0L×Rm，RnL×Rm+w，Rn-c

由于政企之間是一個(gè)完全且完美信息的動(dòng)態(tài)博弈，本文將采用逆推法對博弈模型的一般性均衡進(jìn)行分析。當(dāng)政府實(shí)施積極的創(chuàng)新政策時(shí)，企業(yè)在第三階段選擇合作創(chuàng)新的條件是Rn-c≥Rm；若不滿足這一條件，企業(yè)將選擇獨(dú)立創(chuàng)新。在第二階段，企業(yè)選擇創(chuàng)新的條件是Rn-c≥s或Rm≥s。因此，可以得到博弈均衡如下：①若Rn-c≤s且RmRm，企業(yè)在第三階段選擇獨(dú)立創(chuàng)新。企業(yè)之所以選擇獨(dú)立創(chuàng)新，原因在于其從合作創(chuàng)新中可以獲得比獨(dú)立創(chuàng)新更大的收益。④若Rn-c=Rm，企業(yè)在第三階段選擇合作創(chuàng)新或獨(dú)立創(chuàng)新并無差異。

當(dāng)政府實(shí)施消極的創(chuàng)新政策時(shí)，企業(yè)在第三個(gè)階段選擇與科研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新的條件是Rn-c≥Rm，否則企業(yè)選擇獨(dú)立創(chuàng)新。企業(yè)在第二階段選擇創(chuàng)新的基本條件是Rn-c≥0或 Rm≥0，否則企業(yè)選擇創(chuàng)新時(shí)會(huì)虧損，將不選擇創(chuàng)新。

(二)企業(yè)先行動(dòng)的動(dòng)態(tài)博弈模型

在政企動(dòng)態(tài)博弈的第一個(gè)階段，當(dāng)企業(yè)先行動(dòng)時(shí)，企業(yè)有三種策略：一是不選擇創(chuàng)新策略；二是選擇獨(dú)立創(chuàng)新；三是選擇合作創(chuàng)新。政企收益矩陣與表1相同。

當(dāng)企業(yè)選擇不創(chuàng)新時(shí)，政府實(shí)施積極政策與消極政策的收益分別為-s和0，此時(shí)政府的最優(yōu)策略是采取消極政策，即不理會(huì)企業(yè)行為。

當(dāng)企業(yè)選擇獨(dú)立創(chuàng)新時(shí)，若t×Rm-s>T×Rm，政府將采取積極政策。進(jìn)一步將上式整理可得Pm>s/[t×(βs+γ)-(T+γ)]，這意味著當(dāng)企業(yè)獨(dú)立創(chuàng)新的成功率大于政府補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠的比例時(shí)，政府將實(shí)施積極的創(chuàng)新政策。

當(dāng)企業(yè)選擇合作創(chuàng)新時(shí)，只有當(dāng)t×Rn +w-h-s>T×Rn +w，即Pn >(h+s)/[t×(βs+γ)-(T+γ)])，政府才會(huì)實(shí)施積極的創(chuàng)新政策。

上述動(dòng)態(tài)博弈模型的結(jié)果顯示，企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新動(dòng)力是政府對企業(yè)是否實(shí)施創(chuàng)新政策的主要判斷依據(jù)。企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇需要在企業(yè)規(guī)模、技術(shù)積累與資金實(shí)力的基礎(chǔ)上正確考量創(chuàng)新成本與收益作出決策(于斌斌和余雷，2015)。但需要指出的是，由于創(chuàng)新成本的內(nèi)生性與創(chuàng)新收益的外部性，企業(yè)本身的創(chuàng)新動(dòng)力“先天不足”；再加上創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性，良好的激勵(lì)環(huán)境和運(yùn)行機(jī)制是企業(yè)選擇創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

(三)政企動(dòng)態(tài)博弈的演化趨勢分析

假定企業(yè)可選擇創(chuàng)新與不創(chuàng)新兩種策略，選擇概率分別為x與1-x；政府對企業(yè)創(chuàng)新可實(shí)施積極與消極兩種政策，實(shí)施概率分別為y與-y。由此，本文可以構(gòu)造一個(gè)簡化的政企博弈收益矩陣，以分析二者的演化趨勢，見表2。

表2 政企動(dòng)態(tài)博弈的創(chuàng)新收益矩陣

策略選擇企業(yè)創(chuàng)新不創(chuàng)新政府積極政策L×P-s，n-s，s消極政策T×R，R0，0

UB1=y×R+(1-y)×R=R

UB2=y×s+(1-y)×0=sy

UG1=x×(t×R-s)+(1-x)×(-s)=tRx-s

UG2=x×(t×R)+(1-x) +0=TRx

可以構(gòu)建企業(yè)與政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程反映了政企博弈雙方的學(xué)習(xí)速度與調(diào)整方向，當(dāng)F(x)= F(y)=0時(shí)，該博弈達(dá)到一種相對穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。由于進(jìn)化穩(wěn)定策略(ESS)是一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)且具有抗擾動(dòng)的功能，即F(x)=0且 F＇(x)<0，則可求得：

當(dāng)y>R/s時(shí)，F(xiàn)＇(x=1)<0， x＇=1是進(jìn)化穩(wěn)定策略；當(dāng)ys/[(t-T)R]時(shí)，y＇=1是進(jìn)化穩(wěn)定策略；當(dāng)x

根據(jù)圖3給出了政企群體創(chuàng)新博弈的演化趨勢圖，可得到如下不同的均衡狀態(tài)：①當(dāng)初始狀態(tài)處于Ⅰ區(qū)域時(shí)，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重大于s/[(t-T)R]且實(shí)施積極政策的政府比重大于R/s 。UB1- UB2=R-sy<0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s>0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略(x＇=0, y＇=1) ，即(不創(chuàng)新，積極政策)成為所有企業(yè)與地方政府的必然選擇。②當(dāng)初始狀態(tài)處于Ⅲ區(qū)域時(shí)，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重小于s/[(t-T)R]且實(shí)施積極政策的政府比重小于R/s 。UB1- UB2=R-sy>0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s<0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略(x＇=1, y＇=0)，即(創(chuàng)新，消極政策)成為政企群體的必然選擇。③當(dāng)初始狀態(tài)處于Ⅱ區(qū)域時(shí)，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重小于s/[(t-T)R]Ⅱ?qū)嵤┓e極政策的政府比重大于R/s。由UB1- UB2=R-sy<0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s<0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略(x＇=0, y＇=0)，即(不創(chuàng)新，消極政策)成為政企群體的必然選擇。④當(dāng)初始狀態(tài)處于Ⅳ區(qū)域時(shí)，選擇創(chuàng)新策略的企業(yè)比重大于s/[(t-T)R]Ⅱ?qū)嵤┓e極政策的政府比重小于R/s。由UB1- UB2=R-sy>0, UG1- UG2=(t-T)Rx-s>0，可知，政企創(chuàng)新博弈將收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略(x＇=1, y＇=1)，即(創(chuàng)新，積極政策)成為所有企業(yè)與地方政府的必然選擇，見圖3。

圖3 創(chuàng)新博弈的演化趨勢

由圖3可知，(x＇=0, y＇=0)(x＇=0, y＇=1)(x＇=1, y＇=0)與(x＇=1, y＇=1)都是鞍點(diǎn)，沒有進(jìn)化穩(wěn)定均衡。當(dāng)R>s，即企業(yè)創(chuàng)新所獲得的收益大于政府補(bǔ)貼時(shí)，x＇=1是進(jìn)化穩(wěn)定策略，此時(shí)企業(yè)選擇創(chuàng)新策略的收益大于不選擇創(chuàng)新策略的收益，最終所有企業(yè)都會(huì)選擇創(chuàng)新策略。當(dāng)s>[(t-T)R]，地方政府對企業(yè)的創(chuàng)新補(bǔ)貼無法從對企業(yè)創(chuàng)新收益的征稅中彌補(bǔ)時(shí)，y＇=0是進(jìn)化穩(wěn)定策略，此時(shí)政府實(shí)施消極政策的社會(huì)效益要大于實(shí)施積極政策的社會(huì)效益，最終所有地方政府都會(huì)實(shí)施消極政策。當(dāng)R

三、案例分析：以浙江省新昌縣為例

新昌作為“八山半水分半田”的山區(qū)小縣，其縣域面積為1212.8平方公里，人口數(shù)量為42.9萬。新昌縣通過實(shí)施“創(chuàng)新強(qiáng)縣”戰(zhàn)略*新昌縣以新科技革命與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型變革為機(jī)遇，立足于自身的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)與比較優(yōu)勢，通過“創(chuàng)新強(qiáng)縣”戰(zhàn)略破除科技創(chuàng)新中的“四不”問題，即堅(jiān)持資源不足科技補(bǔ)、不比大小比創(chuàng)新、區(qū)位不足服務(wù)補(bǔ)、不比規(guī)模比效益的創(chuàng)新發(fā)展理念，致力于建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的體制與機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。，推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，先后實(shí)現(xiàn)了從欠發(fā)達(dá)山區(qū)、全省重點(diǎn)污染縣到全國百強(qiáng)縣*在1991年，新昌縣的人均地區(qū)生產(chǎn)總值、農(nóng)村居民收入僅為全省平均水平的75.1%與72.5%；到2002年，新昌縣的人均地區(qū)生產(chǎn)總值、農(nóng)村居民收入分別上升到全省平均水平的98.7%與99.8%，并且地區(qū)生產(chǎn)總值、財(cái)政收入在這一期間的年均增長率達(dá)15.7%、22.4%，位列全國百強(qiáng)縣第90位。、國家級(jí)生態(tài)縣的跨越，走出了一條獨(dú)具“新昌現(xiàn)象”的“小縣大科技”創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)之路。與全國、全省經(jīng)濟(jì)增速下行壓力持續(xù)增大不同的是，新昌縣經(jīng)濟(jì)增長依然保持良好態(tài)勢：在2012-2014年間，全縣固定資產(chǎn)投資、地區(qū)生產(chǎn)總值、財(cái)政收入年均增長19.1%、9.0%與11.1%，分別高出全省平均水平0.4、1.1與2.8個(gè)百分點(diǎn)。這正得益于區(qū)域發(fā)展中良好的政企創(chuàng)新合作關(guān)系，也使新昌縣成為全省唯一的科技體制綜合改革試點(diǎn)。

(一)政企合作創(chuàng)新：制度環(huán)境優(yōu)化與企業(yè)創(chuàng)新主體培育

在新昌縣政企創(chuàng)新博弈中，地方政府通過優(yōu)化服務(wù)與法制環(huán)境、深化體制機(jī)制改革以及注重高效率、高精準(zhǔn)的制度設(shè)計(jì)與制度供給，以打破企業(yè)創(chuàng)新的制度與體制壁壘，增強(qiáng)企業(yè)的市場活力與創(chuàng)新動(dòng)力，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、科研組織與創(chuàng)新成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的市場主體以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主導(dǎo)力量。新昌縣政府與企業(yè)的創(chuàng)新博弈一直是“政府先行動(dòng)”的“放水養(yǎng)魚”，而不是“殺雞取卵”。截止2014年底，新昌縣已培育14家擁有核心技術(shù)和國際競爭力的大型企業(yè)(包括7家上市企業(yè)和7家新三板掛牌企業(yè))，233家規(guī)模以上企業(yè)，以及7400家小微企業(yè)。

1.制度創(chuàng)新：打造由“管家婆”向“店小二”轉(zhuǎn)變的服務(wù)型政府。①為推進(jìn)科技體制改革，建立了由黨委政府主要領(lǐng)導(dǎo)抓科技改革的領(lǐng)導(dǎo)體制，并把科技創(chuàng)新列入各部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)績效考核的內(nèi)容。由于科技體制改革是科技、經(jīng)濟(jì)、政府管理體制三方面改革同步設(shè)計(jì)、同步部署、同步推進(jìn)的全面改革，新昌縣成立以縣委書記、縣長為組長，相關(guān)的局辦負(fù)責(zé)人參加的科技創(chuàng)新改革領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中遇到的“攔路虎”，保障科技改革順利進(jìn)行并取得實(shí)際成效；同時(shí)，統(tǒng)籌增強(qiáng)科技、人才、財(cái)稅、發(fā)改、經(jīng)信、金融等行政部門之間的協(xié)同與配合，明確各行政部門在推進(jìn)科技體制綜合改革中的責(zé)任狀與任務(wù)表。②為提高政府行政效率，建立科技指導(dǎo)員派送制度。為幫助企業(yè)突破科技創(chuàng)新瓶頸，截止2014年底，全縣共選派200多名副局級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部入駐規(guī)模以上企業(yè)，累積幫助企業(yè)解決產(chǎn)學(xué)研合作、人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面問題500多個(gè)。③為改善企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。新昌縣積極探索縣級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委托執(zhí)法模式，建立“政府前置保護(hù)、企業(yè)自我保護(hù)、司法強(qiáng)力保護(hù)”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心實(shí)現(xiàn)行政保護(hù)與司法保護(hù)銜接與聯(lián)動(dòng)。④為降低企業(yè)創(chuàng)新成本，引導(dǎo)財(cái)政資金支持企業(yè)創(chuàng)新。全縣財(cái)政科技每年支出3億元用于人才引進(jìn)、科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，財(cái)政科技投入占比達(dá)10%；通過企業(yè)所得稅減免的方式推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，每年累積減免高新技術(shù)企業(yè)所得稅近3億元；為解決市場競爭力與發(fā)展?jié)摿^強(qiáng)的創(chuàng)新型、知識(shí)型、特色型中小微企業(yè)所面臨的融資難問題，全縣財(cái)政收入劃撥8000萬元組建擔(dān)?；鹬苯訛橹行∥⑵髽I(yè)提供信用貸款。

2.技術(shù)創(chuàng)新：政企合作下創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的累積循環(huán)效應(yīng)。在制度環(huán)境優(yōu)化與創(chuàng)新政策引導(dǎo)的條件下，企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新為主線，并且從創(chuàng)新成果中獲得充足甚至超預(yù)期的利潤回報(bào)，從而形成了政企合作創(chuàng)新的累積循環(huán)效應(yīng)。全縣累計(jì)獲得6項(xiàng)國家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)以上的科技成果，從而推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新方式逐漸從模仿創(chuàng)新向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。2014年全縣科技創(chuàng)新主要指標(biāo)居全省各縣(市、區(qū))第二位，科技進(jìn)步對全縣經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)70%以上；研發(fā)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重達(dá)4.1%，高于全省1.9個(gè)百分點(diǎn)；企業(yè)創(chuàng)新能力較2012年提升了18.1%，專利授權(quán)量1929件，同比增長37.8%，是2010年的4.8倍，工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率達(dá)50.9%，比全省高22.1個(gè)百分點(diǎn)。具體表現(xiàn)在：①企業(yè)以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向，逐漸成為細(xì)分行業(yè)“專、精、尖、特”的“領(lǐng)導(dǎo)者”甚至全國的“單打冠軍”。全縣現(xiàn)有全省技術(shù)創(chuàng)新能力十強(qiáng)企業(yè)2家，年銷售收入百億以上企業(yè)2家。②企業(yè)創(chuàng)新投入不斷加大，全縣研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出絕大部分來自企業(yè)。2014年全縣研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出13.6億元，其中，中小企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重達(dá)3.3%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重達(dá)2.3%，列全省第4位。典型的企業(yè)有：遠(yuǎn)信印染機(jī)械的研發(fā)投入占銷售收入比重達(dá)6%以上，從而推動(dòng)銷售額以每年翻番的速度增長；陀曼精機(jī)依靠技術(shù)創(chuàng)新一躍成為中國軸承套圈車削自動(dòng)化裝備行業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者；凱成紡織機(jī)械、得恩德制藥、達(dá)利絲綢等一批企業(yè)都不斷加大對新產(chǎn)品研發(fā)的投入力度。③龍頭企業(yè)發(fā)揮帶動(dòng)引領(lǐng)作用，推動(dòng)大中小企業(yè)共同創(chuàng)新。例如，智能紡織印染裝備產(chǎn)業(yè)中超過400多家上下游企業(yè)為泰坦股份、日發(fā)精機(jī)等龍頭企業(yè)配套，而三花控股帶動(dòng)本地40多家中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新。

(二)創(chuàng)新階段演化：整合創(chuàng)新階段向協(xié)同創(chuàng)新階段躍遷

隨著政府鼓勵(lì)政策的引導(dǎo)和創(chuàng)新環(huán)境的營造，企業(yè)在自主研發(fā)的基礎(chǔ)上，積極拓展技術(shù)創(chuàng)新渠道，與科研院所或科研中介開展聯(lián)合研發(fā)，逐漸形成了以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以政府環(huán)境建設(shè)、科研院所與技術(shù)市場為支撐的、動(dòng)態(tài)發(fā)展的、具備較強(qiáng)自我學(xué)習(xí)和自組織能力的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這種區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)創(chuàng)新要素投入-產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換器，通過市場競爭的優(yōu)勝劣汰、網(wǎng)絡(luò)邊界的收縮擴(kuò)張，實(shí)現(xiàn)各類創(chuàng)新主要要素的協(xié)同創(chuàng)新和高效產(chǎn)出。基于上述理論分析與新昌實(shí)踐，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)正在由整合創(chuàng)新向協(xié)同創(chuàng)新階段演化與躍遷，并且區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)開始顯現(xiàn)。

1.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心：企業(yè)獨(dú)立研發(fā)與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)組建。①企業(yè)自主建立研究中心或研究院。為了做強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈和實(shí)現(xiàn)重大瓶頸技術(shù)攻關(guān)，有條件企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部開始建設(shè)研究院。截止2014年底，全縣共有國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心4家，省級(jí)重點(diǎn)企業(yè)研究院有8家，正在培育的重點(diǎn)企業(yè)研究院40家，每年開發(fā)省級(jí)新產(chǎn)品100多只*實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，研究院大樓成為新昌縣一大批企業(yè)的標(biāo)志性建筑物，而且不少實(shí)驗(yàn)室設(shè)備條件比高校、科研院還要優(yōu)越，代表性的企業(yè)如新和成投資3億元建設(shè)國內(nèi)一流的研發(fā)中心。。②企業(yè)依托技術(shù)研究院組建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。例如，浙江醫(yī)藥由夏鋼博士所帶領(lǐng)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)從事“抗Her2-ADC”項(xiàng)目開發(fā)，緊跟生物醫(yī)藥的最新發(fā)展方向，成為首批14個(gè)浙江省領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)之一；陀曼精機(jī)成立以董事長俞朝杰為首的自主創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，經(jīng)過不斷努力，年總銷售收入從200萬元增長到2億多元，申報(bào)專利達(dá)200多項(xiàng)(其中發(fā)明專利60多項(xiàng))，實(shí)現(xiàn)了從行業(yè)追趕者到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定者的轉(zhuǎn)變；三花控股組建了空調(diào)控制系統(tǒng)、太陽能發(fā)電、新能源汽車空調(diào)3個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，其中以國家“千人計(jì)劃”黃寧杰博士為首席技術(shù)官，團(tuán)隊(duì)研發(fā)的新產(chǎn)品預(yù)計(jì)10年內(nèi)可實(shí)現(xiàn)15億元的年銷售額。

2.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟：產(chǎn)學(xué)研合作與技術(shù)市場建設(shè)。科研院所和技術(shù)市場作為技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉和渠道，成為企業(yè)攻關(guān)關(guān)鍵共性技術(shù)的主要聯(lián)盟。①大中型企業(yè)不斷推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，形成縣與區(qū)、縣與所、縣與校新型雙層雙向長期合作機(jī)制。截止2014年底，全縣規(guī)模以上企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作占比達(dá)75%，同比增長了15個(gè)百分點(diǎn)，并與國內(nèi)外100多家高校及科研院所建立了長期穩(wěn)定的創(chuàng)新合作關(guān)系。例如，五洲新春與武漢理工大學(xué)合作研發(fā)的環(huán)類零件精密軋制關(guān)鍵技術(shù)與裝備項(xiàng)目，獲得了國家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)；新和成與浙江大學(xué)共同開發(fā)的脂溶性維生素及類胡蘿卜素的綠色合成新工藝及其產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用項(xiàng)目，榮獲國家技術(shù)發(fā)明二等獎(jiǎng)，并獲發(fā)明專利授權(quán)16項(xiàng)；新昌同星制冷與西安交大、得恩德制藥與中國藥科大學(xué)也成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新合作，共同開發(fā)新產(chǎn)品。同時(shí)，中科院寧波材料所、東南大學(xué)、浙江大學(xué)等11家高校及科研院所在新昌成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或研究院。②新昌縣政府啟動(dòng)加快技術(shù)市場建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃，通過改造科技市場、建成科技展覽廳、開通科技成果網(wǎng)等方式，實(shí)行線上線下融合的運(yùn)行模式。例如，京新藥業(yè)投入3890萬元并通過技術(shù)交易市場購買了地衣芽孢桿菌活菌膠囊生產(chǎn)技術(shù)，使其最終成為國內(nèi)能生產(chǎn)該藥品的第二家企業(yè)；萬豐卡達(dá)克新動(dòng)力以科技成果競拍方式，通過花費(fèi)1200萬元購買了中國汽車技術(shù)研究中心的CHS混合動(dòng)力系統(tǒng)，并進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，從而在2014年實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1826萬元。

3.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)載體：地方政府引導(dǎo)與整合創(chuàng)新要素。①提升發(fā)展高新園區(qū)，打造創(chuàng)新核心載體。實(shí)行科技導(dǎo)向的用地價(jià)格差別化機(jī)制，建立以科技、效益、集約等為主的項(xiàng)目評估機(jī)制，加快科技成果轉(zhuǎn)化，提升園區(qū)承載力。2014年全縣高新園區(qū)發(fā)揮了重要的載體作用，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占比達(dá)到40.5%，較2011年提高了4.4個(gè)百分點(diǎn)。②規(guī)劃建設(shè)科技城，打造科技孵化基地。為了集聚創(chuàng)新要素，地方政府在縣城周邊規(guī)劃建設(shè)科技城。截止2014年底，國家級(jí)軸承和機(jī)械產(chǎn)品檢測中心建成運(yùn)行，一批高層次科技服務(wù)中介和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)已入駐，引進(jìn)國內(nèi)外高層次科技服務(wù)中介11家、知名工業(yè)設(shè)計(jì)公司10家，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)6家。政府投資2.1億元的科技孵化器建成投用，總面積近4萬平方米，在孵科技型企業(yè)16家；引進(jìn)社會(huì)資本建設(shè)35萬平方米的孵化器，主要吸引一些創(chuàng)新性較好的企業(yè)。③為綠色集約發(fā)展騰出發(fā)展空間，淘汰落后產(chǎn)能。自2006年以來，全縣醫(yī)藥化工行業(yè)不斷通過淘汰落后產(chǎn)能來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其占比從2011年的25%下降到以高端制劑、醫(yī)療器械等為主的18%，累計(jì)關(guān)停、搬遷污染嚴(yán)重的化工企業(yè)或項(xiàng)目40多家，而裝備制造業(yè)通過整治提升，實(shí)現(xiàn)每年節(jié)能2萬噸標(biāo)煤，智能裝備制造業(yè)比重從45%上升到69%。④創(chuàng)新人才引進(jìn)機(jī)制。全縣每年劃撥5000萬元以上資金，實(shí)施“天姥英才”計(jì)劃，引進(jìn)高端創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)以及資深專家和海外高層次工程師；實(shí)行“戶口關(guān)系在外地、平時(shí)工作在新昌”的柔性引才模式。

(三)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新趨勢：基于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的集成創(chuàng)新

新科技革命和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型變革的最大特征是網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)即“互聯(lián)網(wǎng)+”模式的廣泛應(yīng)用。新昌縣依靠科技與產(chǎn)業(yè)的嵌入融合，形成了高新化、集約化、集群化發(fā)展態(tài)勢，在細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域形成了“小產(chǎn)品大市場”的全球化分工格局。截止2014年底，在細(xì)分行業(yè)上，家用空調(diào)的核心部件“四通換向閥”全球市場占有率65%，維生素E產(chǎn)量占全球市場60%，鋁合金輪轂占全球市場的30%，均居全球首位；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比達(dá)41.9%，較全省高出20個(gè)百分點(diǎn)，其中，高端裝備制造、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)占工業(yè)的比重超過80%；高端智能機(jī)械裝備業(yè)通過“機(jī)器換人”使產(chǎn)品的智能化率達(dá)70%；規(guī)模以上企業(yè)的畝產(chǎn)稅收達(dá)40.8萬元以及全員勞動(dòng)生產(chǎn)率高于全省35%，而且萬元地區(qū)生產(chǎn)總值的能耗比全省低25%，成為國家科技進(jìn)步示范縣、國家新型工業(yè)化示范基地，在全省工業(yè)強(qiáng)縣綜合考評中已連續(xù)三年名列前十名。

龍頭企業(yè)通過跨國合作或并購，構(gòu)建全球研發(fā)中心，提升價(jià)值鏈與集成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。典型的企業(yè)有：萬豐奧特為進(jìn)入工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域、鎂合金新材料領(lǐng)域，出資11億元成功并購了加拿大一家在鎂合金行業(yè)具有全球領(lǐng)先地位的生產(chǎn)企業(yè)，并將繼續(xù)投資40億元設(shè)立萬豐航空工業(yè)有限公司，逐漸進(jìn)入通用航空、飛機(jī)制造及機(jī)場管理等航空產(chǎn)業(yè)；日發(fā)精機(jī)出資3.5億元成功并購意大利航空設(shè)備制造商，從而進(jìn)入飛機(jī)總裝及零部件生產(chǎn)等高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域；三花控股通過與以色列HF公司進(jìn)行創(chuàng)新合作，成功研發(fā)全出球首例超臨界并聯(lián)塔式太陽能熱發(fā)電單元樣機(jī)。截止2014年底，全縣已有8家龍頭企業(yè)通過跨國并購構(gòu)建全球研發(fā)中心，并購資本超過40億元，在國外建立全球研發(fā)中心11個(gè)，同時(shí)在上海、杭州等高端人力資本集聚地區(qū)建立研發(fā)中心26個(gè)，由此通過集成創(chuàng)新逐漸向全球產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升。

四、結(jié)論

在區(qū)域創(chuàng)新博弈過程中，地方政府與企業(yè)是一對創(chuàng)新策略的互動(dòng)主體，并在研究對方策略的基礎(chǔ)上呈現(xiàn)出不斷進(jìn)行學(xué)習(xí)調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。本文從政企創(chuàng)新合作的視角構(gòu)建一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化變遷的理論框架，并利用演化博弈模型分析了地方政府與企業(yè)的動(dòng)態(tài)博弈過程，最后以浙江省新昌縣為例，實(shí)證研究政企關(guān)系動(dòng)態(tài)演化的一般規(guī)律與特殊機(jī)制。由此可以得出如下結(jié)論：①區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)包括地方政府、創(chuàng)新企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、科技中介四類主體要素，制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新四類功能要素，以及政策法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施、保障條件、生活環(huán)境等環(huán)境要素；根據(jù)地方政府與創(chuàng)新企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化發(fā)展可以分為初始創(chuàng)新、離散創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新與集成創(chuàng)新五個(gè)創(chuàng)新階段。②在區(qū)域創(chuàng)新博弈中，政府以社會(huì)效益最大化為追求目標(biāo)，而企業(yè)以自身利益最大化為追求目標(biāo)，二者都是在有限理性的條件下進(jìn)行博弈，并且二者策略反應(yīng)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。地方政府對企業(yè)是否實(shí)施創(chuàng)新政策，關(guān)注的是企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新動(dòng)力是否能為本地區(qū)創(chuàng)造出大于政府投入的社會(huì)效益，而企業(yè)創(chuàng)新需要在政府支持、技術(shù)積累與資金實(shí)力的基礎(chǔ)上正確考量創(chuàng)新成本與收益作出決策。③創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施使新昌縣實(shí)現(xiàn)了從欠發(fā)達(dá)山區(qū)、全省重點(diǎn)污染縣到全國百強(qiáng)縣、國家級(jí)生態(tài)縣的雙跨越，為區(qū)域創(chuàng)新博弈中政企關(guān)系的動(dòng)態(tài)演化提供了一個(gè)典型的案例“新昌現(xiàn)象”。研究發(fā)現(xiàn)：一方面，地方政府通過轉(zhuǎn)變政府職能打造服務(wù)型政府，實(shí)現(xiàn)了由“管家婆”向“店小二”轉(zhuǎn)變，為企業(yè)創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境；另一方面，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在政企合作創(chuàng)新的環(huán)境中形成了創(chuàng)新投入—產(chǎn)出的循環(huán)積累效應(yīng)。同時(shí)，在政企創(chuàng)新合作關(guān)系的互動(dòng)中，逐漸形成了以政府創(chuàng)新載體建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新為支撐，企業(yè)自主創(chuàng)新為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并促使新昌縣區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由整合創(chuàng)新向協(xié)同創(chuàng)新階段演化與躍遷。隨著區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，龍頭企業(yè)通過跨國合作或并購構(gòu)建全球研發(fā)中心，并通過利用國內(nèi)外的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，開始構(gòu)筑起全球化的集成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

[1]Allen，F(xiàn).，Qian，J.，Qian，M. Law，F(xiàn)inance，and Economic Growth in China[J]. Journal of Financial Economics，2005，77(1)：57-116.

[2]Cooke，P. Regional Innovation Systems：Competitive Regulation in the New Europe[J]. Geoforum，1992，23(3)：365-382.[3]Colombo，M.G.，Grill，L. Funding Gaps? Access to Bank Loans by High-tech Start-ups[J]. Small Business Economics，2007，29(1)：25-46.

[4]Faccio，M. Political Connected Firms[J]. The American Economic Review，2007，96(1)：369-386.

[5]Fan，J.P.H.，Rui，O.M.，Zhao，M. Pubic Governance and Corporate Finance：Evidence from Corruption Cases[J]. Journal of Comparative Economics，2008，36(3)：343-364.

[7]Kim，Y.，Kim，W.，Yang，T. The Effect of the Triple Helix System and Habitat on Regional Entrepreneurship：Empirical Evidence from the U.S.[J]. Research Policy，2012，41(1)：154-166.

[8]于斌斌，余雷.基于演化博弈的集群企業(yè)創(chuàng)新模式選擇研究[J].科研管理，2015(4)：30-38.

[9]鄭建明，劉琳，劉一凡.政治關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu)特征、多元化驅(qū)動(dòng)與公司價(jià)值[J].金融研究，2014(2)：167-179.

[10]周林潔，邱汛.政治關(guān)聯(lián)、所有權(quán)性質(zhì)與高管變更[J].金融研究，2013(10)：194-206.

(責(zé)任編輯 呂曉英)

Dynamic Evolution of Interplay Between the Government and Enterprises in Regional Innovation Game Illustrated by Pilot Reform of Science and Technology in Zhejiang Province

Zhang Tian

(CPC Xinchang County Party School, Xinchang, Zhejiang 312500)

This paper attempts to build a theoretical framework from government-enterprise cooperative innovation to regional innovation, analyses the relationship between the government and enterprises evolving in the regional innovation, and finally conducts an empirical study based on Xinchang country, Zhejiang province. Research findings show that, according to the interactive relationship between the government and enterprises in the cooperative innovation, there are five stages in the regional innovation system evolution: initial phase, discrete phase, integrative phase, collaborative phase and synergetic phrase. In the innovation game between the local government and enterprises, the former focuses on whether the enterprises’ innovation ability and innovation power can create greater social benefits for the region than what the government has invested, whereas the enterprises attach more importance to making correct innovative decisions based on government support, technology accumulation, capital power and other costs and benefits. The combination of the functional transition of the local government from “a housekeeper” to “a bartender” and the cumulative effect of input and output of enterprise innovation is the decisive factor for Xinchang’s innovation drive path. As the regional innovation system develops from integrative phase to synergetic phase, leading enterprises have begun to build the global R&D center through multinational cooperation, mergers and acquisitions, forming an integrated innovative network by using domestic and foreign innovation resources.

regional innovation system; government-enterprise relationship; game mechanism for dynamic evolution; Xinchang country

10.16169/j.issn.1008-293x.s.2017.03.009

D035.5

A

1008-293X(2017)03-0053-11

2017-02-16

2015年浙江省規(guī)劃“浙江經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域各項(xiàng)綜合改革現(xiàn)狀與突破深化研究”專項(xiàng)課題“新昌科技體制改革試點(diǎn)現(xiàn)狀跟蹤與突破深化研究”。

張 恬(1990- ),女,陜西延安人，中共新昌縣委黨校助理講師。