創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)屬性及其認(rèn)知框架

王元地，李 粒，胡 諜

(四川大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610064)

創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)屬性及其認(rèn)知框架

王元地，李 粒，胡 諜

(四川大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610064)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，傳統(tǒng)的不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的粗放增長(zhǎng)模式已經(jīng)難以為繼，因而亟需找準(zhǔn)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。同時(shí)，從全球范圍來(lái)看，新興產(chǎn)業(yè)革命蓄勢(shì)待發(fā)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)加快創(chuàng)新形成了新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一些發(fā)展中國(guó)家加快了工業(yè)化進(jìn)程，我國(guó)傳統(tǒng)的低成本比較優(yōu)勢(shì)喪失，全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈加速重構(gòu)。在此背景下，創(chuàng)新發(fā)展成為我國(guó)的核心戰(zhàn)略。當(dāng)前的創(chuàng)新實(shí)踐盲目跟風(fēng)者眾，創(chuàng)新實(shí)踐忽視了自身的經(jīng)濟(jì)屬性，把創(chuàng)新簡(jiǎn)單等同于科技創(chuàng)新；學(xué)界對(duì)創(chuàng)新的研究過(guò)分重視創(chuàng)新成果，忽視創(chuàng)新前因，對(duì)創(chuàng)新主體的認(rèn)知停留在高校和科研機(jī)構(gòu)，忽略了企業(yè)等其他市場(chǎng)參與者。創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力在于外部環(huán)境與內(nèi)部適應(yīng)的動(dòng)態(tài)平衡，創(chuàng)新在本質(zhì)上是一個(gè)組合或再組合的過(guò)程，而且是包含商業(yè)化和市場(chǎng)化的過(guò)程。

創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)屬性；動(dòng)態(tài)平衡過(guò)程；重新組合；系統(tǒng)性框架

引 言

我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展與新興性產(chǎn)業(yè)革命的歷史性交匯為我國(guó)走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的跨越式發(fā)展道路、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興提供了難得的重大機(jī)遇。從2008年開(kāi)始，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速已遭遇了長(zhǎng)達(dá)8年的下行，傳統(tǒng)的不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的粗放增長(zhǎng)模式難以為繼，創(chuàng)新轉(zhuǎn)而成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力。當(dāng)前，在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)也面臨轉(zhuǎn)型之困，負(fù)擔(dān)下行壓力。同時(shí)，人口老齡化使人口紅利消失，由來(lái)已久的“Made in China”等同低端仿造的刻板印象，中國(guó)一直位處世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈條和價(jià)值鏈條的底端。這些無(wú)一不表明當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)不容樂(lè)觀。此外，從全球發(fā)展情況來(lái)看，新一輪的產(chǎn)業(yè)革命正蓄勢(shì)待發(fā)，全球都將面臨新一輪產(chǎn)業(yè)革命的挑戰(zhàn)。新興性產(chǎn)業(yè)革命將重塑比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，重新調(diào)整全球利益分配格局和世界經(jīng)濟(jì)格局，為后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超打開(kāi)“機(jī)會(huì)窗口”?？v觀全球，將創(chuàng)新資源向高端產(chǎn)業(yè)集聚正在成為全球各國(guó)共同的發(fā)展戰(zhàn)略。由此，面對(duì)當(dāng)前的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟須尋找新型動(dòng)能，因此創(chuàng)新已成為我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必然選擇。自創(chuàng)新戰(zhàn)略提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度以來(lái)，我國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新的重視程度。2014年，在夏季達(dá)沃斯論壇開(kāi)幕式上，中國(guó)國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)發(fā)表重要致辭，提出了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的戰(zhàn)略。2015年3月，中共中央國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，提出了加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，達(dá)到“萬(wàn)眾創(chuàng)新”的局面。2016年兩會(huì)，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”又一次作為兩會(huì)熱詞在政府工作報(bào)告中被重點(diǎn)提及，開(kāi)啟了打造2016年最強(qiáng)“雙引擎”的大幕?？梢?jiàn)，我國(guó)在面臨現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)時(shí)，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)新已然成為一種重要的戰(zhàn)略選擇。

目前，關(guān)于創(chuàng)新的社會(huì)實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究都層出不窮。在實(shí)踐方面，我國(guó)已然將創(chuàng)新戰(zhàn)略提升到了國(guó)家戰(zhàn)略的高度。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”等相關(guān)政策有序?qū)嵤阕肺亿s、各具特色的區(qū)域創(chuàng)新格局也正在逐步形成。近幾年來(lái)，我國(guó)研發(fā)投入明顯加大，原始創(chuàng)新能力不斷提升，科技產(chǎn)出成果豐碩，企業(yè)創(chuàng)新活力競(jìng)相迸發(fā)。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局初步統(tǒng)計(jì)，2015年全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量為1.4萬(wàn)億元，比2012年增長(zhǎng)38.1%，年均增長(zhǎng)11.4%。2015年我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)逾1.1萬(wàn)億元，比2012年增長(zhǎng)40.3%，年均增長(zhǎng)11.9%，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的77.4%，比2012年提高1.2個(gè)百分點(diǎn)*此處參考中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.科技創(chuàng)新加力提速創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用顯著——十八大以來(lái)我國(guó)科技創(chuàng)新?tīng)顩r[EB/OL].http://www.stats.gov.cn/tjsj/sjjd/201603/t20160309_1328568.html。在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，自1912年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中提出創(chuàng)新以來(lái)，創(chuàng)新理論才逐漸發(fā)展[1]。但創(chuàng)新理論的研究大多集中在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域上，如創(chuàng)新(技術(shù))擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)學(xué)習(xí)、韓國(guó)和日本等后發(fā)國(guó)家的技術(shù)追趕、技術(shù)搜尋、創(chuàng)新國(guó)際化等[2-4]。國(guó)內(nèi)也涌現(xiàn)出很多關(guān)于創(chuàng)新的研究，但大多集中在技術(shù)創(chuàng)新研究上，如《技術(shù)創(chuàng)新十年》中學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的系列研究[5]、徐振亮對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程進(jìn)行的較深入研究[6]等。

然而，無(wú)論是在實(shí)踐中還是在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，對(duì)創(chuàng)新的理解都存在一定的偏差。首先，在創(chuàng)新實(shí)踐中主要存在著以下問(wèn)題：第一，創(chuàng)新實(shí)踐存在跟風(fēng)現(xiàn)象，只注重創(chuàng)新的結(jié)果，忽視創(chuàng)新的前因，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力；第二，忽視創(chuàng)新的本質(zhì)，沒(méi)有看到創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)屬性，把創(chuàng)新與科技發(fā)明等同，只注重科技發(fā)明而輕忽創(chuàng)新成果的商業(yè)化和市場(chǎng)化；第三，對(duì)創(chuàng)新主體的認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，只看到高校和科研機(jī)構(gòu)，忽略了企業(yè)或其他市場(chǎng)參與者。在創(chuàng)新的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，對(duì)創(chuàng)新的理解同樣存在著偏差：第一，只注重創(chuàng)新的結(jié)果，忽視了對(duì)創(chuàng)新的前因的研究，即為什么要?jiǎng)?chuàng)新；第二，大量的研究仍然集中在技術(shù)創(chuàng)新研究，對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)仍具有片面性，缺乏一個(gè)整合框架。無(wú)論是在社會(huì)實(shí)踐還是在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，只有深入了解創(chuàng)新的前因后果及其本質(zhì)，才能把握一個(gè)整體的認(rèn)知框架，才能讓創(chuàng)新實(shí)踐和研究不在大風(fēng)大浪中迷失方向。

因此，本文從創(chuàng)新概念出發(fā)嘗試整合現(xiàn)有不同學(xué)派或不同領(lǐng)域的研究成果，構(gòu)建一個(gè)對(duì)創(chuàng)新的系統(tǒng)性認(rèn)知框架。首先，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)新實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究的梳理，指出已有成果對(duì)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)的片面性；其次，提出本文對(duì)創(chuàng)新的理解，即創(chuàng)新的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；然后，基于創(chuàng)新的本質(zhì)，指出創(chuàng)新的內(nèi)外部動(dòng)因，在此基礎(chǔ)上提出一個(gè)系統(tǒng)性的認(rèn)知框架。通過(guò)以上分析，我們希望能為學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新實(shí)踐提供有意義的借鑒。一方面，構(gòu)建一個(gè)正確的認(rèn)知框架可以幫助我們更好地理解什么是創(chuàng)新，從而推動(dòng)創(chuàng)新研究朝著正確的方向發(fā)展；另一方面，對(duì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)屬性的認(rèn)識(shí)可以有效指導(dǎo)創(chuàng)新的商業(yè)化，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的提質(zhì)增效，成功逆轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)下行。

一、 現(xiàn)有創(chuàng)新實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究的片面性

目前，無(wú)論在我國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐中還是學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域,對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)都存在一定的片面性。雖然創(chuàng)新的內(nèi)涵在不斷完善，但是很少有研究能清楚地闡述創(chuàng)新的本質(zhì)，也很少有研究從系統(tǒng)性的框架來(lái)具體闡述創(chuàng)新的內(nèi)涵。對(duì)于什么是創(chuàng)新，仍然缺乏一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)框架。毫無(wú)疑問(wèn)，只有認(rèn)識(shí)到現(xiàn)有創(chuàng)新實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究的片面性，才能更好地幫助我們認(rèn)識(shí)創(chuàng)新，為未來(lái)的創(chuàng)新實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究提出有用的建議。

在創(chuàng)新實(shí)踐中，由于對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)不夠全面，往往會(huì)使實(shí)踐偏離正確的方向，多走彎路。因此，我們需要認(rèn)識(shí)到在創(chuàng)新實(shí)踐中的問(wèn)題。首先，在實(shí)踐中，只注重創(chuàng)新的結(jié)果，忽略前因，缺乏創(chuàng)新的迫切性和動(dòng)力。這往往導(dǎo)致很多地方只為達(dá)成政策目標(biāo)，創(chuàng)造一些沒(méi)有價(jià)值的或不能用于實(shí)踐的創(chuàng)新成果。這樣既浪費(fèi)資源，也不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其次，在實(shí)踐中，忽視創(chuàng)新的本質(zhì)，沒(méi)有看到創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)屬性，把創(chuàng)新與科技發(fā)明等同，只注重科技發(fā)明而忽視創(chuàng)新成果的商業(yè)化和市場(chǎng)化。因而，經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生一些應(yīng)用性不強(qiáng)的創(chuàng)新成果，嚴(yán)重浪費(fèi)資源。同時(shí)，這也導(dǎo)致我國(guó)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化率很低、科技成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)、經(jīng)濟(jì)科技“兩張皮”的現(xiàn)象。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，而發(fā)達(dá)國(guó)家這一指標(biāo)為60%至70%*此處參考新浪財(cái)經(jīng).有關(guān)數(shù)據(jù)顯示我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%[EB/OL].http://finance.sina.com.cn/roll/2016-01-25/doc-ifxnuvxc1956898.shtml。最后，在實(shí)踐中，對(duì)創(chuàng)新主體的認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，只看到高校和科研機(jī)構(gòu)，忽略了企業(yè)或其他市場(chǎng)參與者的主體地位。因而，往往造成高校或科研院所的研發(fā)成果過(guò)于前沿，企業(yè)當(dāng)前無(wú)法應(yīng)用等問(wèn)題。據(jù)國(guó)家教育部《中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，我國(guó)高校的專利轉(zhuǎn)化率普遍低于5%，科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右。而另一份來(lái)自中國(guó)科學(xué)院的資料顯示，目前我國(guó)科研院所和高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在25%左右，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。盡管兩個(gè)部門調(diào)查統(tǒng)計(jì)口徑有所不同，但不管是5%還是10%，抑或是25%，都表明我國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于一些國(guó)家和地區(qū)的水平*此處參考中國(guó)高新區(qū)雜志社.提高科技成果轉(zhuǎn)化率提升科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力[EB/OL].http://www.chtm.org.cn:8080/view.do?id=3363。當(dāng)然，在實(shí)踐中還存在科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不順暢、忽略創(chuàng)新中人的主體地位等問(wèn)題。

此外，在一定程度上，創(chuàng)新實(shí)踐對(duì)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)的片面性，也體現(xiàn)在創(chuàng)新的學(xué)術(shù)研究中。首先，大多數(shù)研究注重創(chuàng)新的結(jié)果，忽略前因，即很少研究為什么要?jiǎng)?chuàng)新。只有在國(guó)外少量的文獻(xiàn)中出現(xiàn)了一些關(guān)于創(chuàng)新內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力的簡(jiǎn)單論述。Simon和Thompson都認(rèn)為，所有的適應(yīng)，如進(jìn)化或革命，都需要?jiǎng)?chuàng)新。因此，在一個(gè)開(kāi)放的環(huán)境下，更要注重外部環(huán)境的變化，以便及時(shí)創(chuàng)新以適應(yīng)變化[7-8]。Gupta等人也提出，在開(kāi)放的系統(tǒng)下，正是由于我們需要適應(yīng)外部環(huán)境的變化，我們選擇呼應(yīng)創(chuàng)新[9]。而國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于為什么要?jiǎng)?chuàng)新，尚未給出深入的分析。其次，大量的研究仍然集中在技術(shù)創(chuàng)新，不能全面地認(rèn)識(shí)創(chuàng)新，缺乏一個(gè)整合框架。技術(shù)創(chuàng)新的研究相對(duì)超前，而其他方面的研究則相對(duì)滯后，這可能會(huì)導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)技術(shù)發(fā)明活動(dòng)過(guò)于重視，而忽略其他方面，同樣會(huì)使我們?cè)趧?chuàng)新實(shí)踐中與我們的目標(biāo)背道而馳。

二、 創(chuàng)新的本質(zhì)：一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題

上文談到，現(xiàn)有創(chuàng)新的實(shí)踐和理論研究對(duì)創(chuàng)新的研究往往存在著一定的片面性，忽略了創(chuàng)新的本質(zhì)。在整合現(xiàn)有不同學(xué)派或不同領(lǐng)域的研究成果的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造的本質(zhì)存在著很大的不同。創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，創(chuàng)新的關(guān)鍵在于價(jià)值創(chuàng)造[10]，而科技發(fā)明只是一個(gè)技術(shù)問(wèn)題。因此，本文將從創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)、主體、結(jié)果、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和整個(gè)過(guò)程來(lái)具體闡述其經(jīng)濟(jì)屬性的本質(zhì)。

從創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)來(lái)看，創(chuàng)新的本質(zhì)是一種商業(yè)活動(dòng)，創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)利益。而主流的觀點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新就是進(jìn)行科技發(fā)明，是一個(gè)技術(shù)問(wèn)題。這種觀念無(wú)疑是比較狹隘的，因?yàn)閯?chuàng)新和科技發(fā)明的關(guān)注點(diǎn)存在很大的差異。創(chuàng)新關(guān)注的是投入產(chǎn)出之差，目的是獲取收益和利潤(rùn)，因此開(kāi)展活動(dòng)的整個(gè)過(guò)程就會(huì)圍繞投入產(chǎn)出來(lái)進(jìn)行。而科技發(fā)明的關(guān)注點(diǎn)則是最終的成果，在活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中會(huì)更加注重成果的內(nèi)部合理性等，對(duì)于成果所處外部環(huán)境的考慮較少。不論經(jīng)濟(jì)價(jià)值的大小如何，只要最終的成果合理且新穎，那么整個(gè)活動(dòng)過(guò)程中投入多少成本都不重要。這種不計(jì)成本的行為與追求商業(yè)利益的創(chuàng)新行為具有本質(zhì)上的不同。因此，我們應(yīng)該把單純的科技發(fā)明活動(dòng)和創(chuàng)新區(qū)分開(kāi)來(lái)。

從創(chuàng)新的主體來(lái)看，創(chuàng)新的實(shí)施主體必須有企業(yè)或者其他市場(chǎng)參與者[11-12]。因?yàn)閯?chuàng)新的最終結(jié)果是面向市場(chǎng)的，是要參與市場(chǎng)活動(dòng)的。目前很多人把創(chuàng)新活動(dòng)的主體理所當(dāng)然地歸為高校和科研機(jī)構(gòu)，正如前文所說(shuō)這個(gè)觀點(diǎn)是片面的。最主要的原因是高校和科研機(jī)構(gòu)并不是盈利性質(zhì)的，自身沒(méi)有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)所研發(fā)出來(lái)的科技發(fā)明進(jìn)行批量生產(chǎn)，以投入市場(chǎng)產(chǎn)生利潤(rùn)。即使有一部分科技成果通過(guò)自身投入市場(chǎng)，也不一定能盈利。同時(shí)，創(chuàng)新的商業(yè)化和市場(chǎng)化過(guò)程必須有企業(yè)或市場(chǎng)參與者。這也是近年來(lái)產(chǎn)學(xué)研合作模式興起的重要原因之一。產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間的合作，通常指以企業(yè)為技術(shù)需求方，與以科研院所或高等學(xué)校為技術(shù)供給方之間的合作。產(chǎn)學(xué)研合作模式充分體現(xiàn)了企業(yè)的主體地位，更能鞏固企業(yè)的主體地位。所以，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展，必須轉(zhuǎn)換觀念，把企業(yè)作為創(chuàng)新活動(dòng)的主體，不再依靠簡(jiǎn)單的科學(xué)拉動(dòng)創(chuàng)新的模式，而是以需求拉動(dòng)創(chuàng)新、利益推動(dòng)創(chuàng)新的模式來(lái)帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。要使企業(yè)成為創(chuàng)新活動(dòng)的主體，就必須使它成為研發(fā)投入的主體，并給予各方面的政策支持。

從創(chuàng)新的結(jié)果來(lái)看，創(chuàng)新的結(jié)果是要賺取收益和利潤(rùn)，獲得經(jīng)濟(jì)效益，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的結(jié)果,就企業(yè)層面而言是帶來(lái)豐厚的利潤(rùn)，幫助企業(yè)發(fā)展壯大，就國(guó)家層面則是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增加社會(huì)財(cái)富，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展?？萍蓟顒?dòng)最終的結(jié)果是推動(dòng)社會(huì)科技文明的進(jìn)步，人們發(fā)明越來(lái)越多新穎的產(chǎn)品，為人們的生活帶來(lái)更多便利。因而科技發(fā)明則是一種單純的研發(fā)活動(dòng)，對(duì)于最終是否能面向市場(chǎng)盈利并不關(guān)心。沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行盈利的科技發(fā)明不能稱為真正的創(chuàng)新。單純的不考慮成本和盈利的行為是不能持久的，只有將科技發(fā)明與市場(chǎng)相結(jié)合，才能保證發(fā)明和創(chuàng)新的可持續(xù)和發(fā)展性，也才能保證創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性。

從創(chuàng)新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，創(chuàng)新活動(dòng)是否成功，主要取決于創(chuàng)新是否創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，是否創(chuàng)造價(jià)值，是否推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[10-13]。而科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)則為是否研發(fā)出了成果，成果研發(fā)的原理是否能夠說(shuō)得通，至于最后能不能進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用并不是科技活動(dòng)所關(guān)心的問(wèn)題。創(chuàng)新的主要目標(biāo)就是滿足市場(chǎng)需求進(jìn)而盈利，若創(chuàng)新活動(dòng)最終并沒(méi)有給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，就可以理解為這項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)是失敗的。唯有兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的行為才能持久進(jìn)行下去，才能保證不斷的發(fā)明和創(chuàng)新，才能稱之為成功。然而，科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就完全不同，一般認(rèn)為只要科技發(fā)明活動(dòng)最后研究出了一個(gè)成果，就可以定義為科技發(fā)明活動(dòng)是成功的。

從創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程來(lái)看，創(chuàng)新整個(gè)過(guò)程包括科技發(fā)明過(guò)程和商業(yè)化、市場(chǎng)化過(guò)程。這是創(chuàng)新與單純的科技發(fā)明最大的區(qū)別。科技發(fā)明只是一種單純的研發(fā)過(guò)程，而創(chuàng)新既包括前端的發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程，更包含后端的創(chuàng)新成果的商業(yè)化、市場(chǎng)化過(guò)程。因此，從某種意義上來(lái)說(shuō)，科技發(fā)明只是創(chuàng)新整個(gè)過(guò)程的一部分?？萍及l(fā)明不一定導(dǎo)致創(chuàng)新，只有實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用的科技發(fā)明活動(dòng)才能稱為真正的創(chuàng)新。

綜上所述，從創(chuàng)新的關(guān)注點(diǎn)、主體、結(jié)果、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和整個(gè)過(guò)程可以看出，創(chuàng)新的本質(zhì)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而非技術(shù)問(wèn)題。創(chuàng)新是發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程和商業(yè)化、市場(chǎng)化過(guò)程的綜合?？偟膩?lái)說(shuō)，創(chuàng)新是一項(xiàng)以需求為導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)利益為關(guān)注點(diǎn)，以企業(yè)或市場(chǎng)參與者為創(chuàng)新主體，最終以經(jīng)濟(jì)效益為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，面向市場(chǎng)的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因此，創(chuàng)新的本質(zhì)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，關(guān)鍵在于價(jià)值創(chuàng)造。

三、 創(chuàng)新的內(nèi)涵：一個(gè)系統(tǒng)性框架

現(xiàn)有的創(chuàng)新研究往往只重視創(chuàng)新的結(jié)果，忽略創(chuàng)新的前因，即為什么要?jiǎng)?chuàng)新。但要全面系統(tǒng)地理解創(chuàng)新的內(nèi)涵，必須明白創(chuàng)新是內(nèi)外部動(dòng)因共同作用的結(jié)果，內(nèi)因是促進(jìn)企業(yè)能動(dòng)創(chuàng)新的主要?jiǎng)右?，外因是促進(jìn)企業(yè)能動(dòng)創(chuàng)新的條件，外因通過(guò)內(nèi)因而起作用[14]。從內(nèi)因來(lái)說(shuō)，企業(yè)是以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，而創(chuàng)新有利于獲得高額的利潤(rùn)和持久的發(fā)展，這也是企業(yè)愿意主動(dòng)創(chuàng)新的源動(dòng)力。同時(shí)，企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境因素如創(chuàng)新精神、創(chuàng)新偏好等都是誘發(fā)企業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新的重要內(nèi)部原因。一個(gè)良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是促進(jìn)企業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新的關(guān)鍵。從外因來(lái)說(shuō)，外因是促進(jìn)企業(yè)能動(dòng)創(chuàng)新的條件，外因通過(guò)內(nèi)因起作用。我們生活在一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)中，我們現(xiàn)有的狀態(tài)必然會(huì)受到周圍環(huán)境的影響或環(huán)境變化的沖擊,當(dāng)周圍環(huán)境的變化慢慢積累，超出了現(xiàn)有狀態(tài)的承載能力，原有的狀態(tài)已經(jīng)不再適應(yīng)這種變化。于是，我們就需要靠創(chuàng)新來(lái)適應(yīng)新環(huán)境，最終達(dá)到新的平衡狀態(tài)[7-9]。而創(chuàng)新就是不斷出現(xiàn)在這種環(huán)境變化和適應(yīng)變化的動(dòng)態(tài)平衡過(guò)程中。例如，達(dá)爾文進(jìn)化論的核心觀點(diǎn)“物競(jìng)天擇，適者生存”就很好地解釋了創(chuàng)新的外部動(dòng)因。就絕大多數(shù)群體來(lái)說(shuō)，面對(duì)外部環(huán)境的變化或沖擊，唯有創(chuàng)新才能適應(yīng)，否則必然被淘汰。外部環(huán)境的變化造成內(nèi)部原有平衡的失效或不適應(yīng)，需要通過(guò)創(chuàng)新來(lái)解決，最終達(dá)到新的平衡狀態(tài)。正如管理學(xué)大師德魯克所言，“對(duì)變化，只有創(chuàng)新。誰(shuí)繼續(xù)以往的做事方式，注定會(huì)帶來(lái)災(zāi)難乃至滅亡”[15]。綜上所述，創(chuàng)新是內(nèi)外部動(dòng)因有機(jī)結(jié)合的結(jié)果，內(nèi)部動(dòng)因是企業(yè)創(chuàng)新的主要?jiǎng)右颍獠縿?dòng)因是企業(yè)創(chuàng)新的重要條件，外部動(dòng)因通過(guò)內(nèi)部動(dòng)因起作用。為了追求企業(yè)整體利益和持續(xù)發(fā)展，企業(yè)受到外部環(huán)境的約束或沖擊，根據(jù)自身需要進(jìn)行主動(dòng)創(chuàng)新或被動(dòng)創(chuàng)新，具體機(jī)理如圖1。

圖1 創(chuàng)新的內(nèi)外動(dòng)因作用機(jī)理

在明白創(chuàng)新的內(nèi)外部動(dòng)因的基礎(chǔ)上，我們需要從一個(gè)系統(tǒng)性的框架來(lái)理解創(chuàng)新的內(nèi)涵。上文提到，無(wú)論在實(shí)踐中還是學(xué)術(shù)研究中，對(duì)創(chuàng)新內(nèi)涵的理解都存在一定的偏差，缺乏一個(gè)系統(tǒng)的整合框架，所以我們從創(chuàng)新的概念出發(fā)嘗試整合現(xiàn)有不同學(xué)派或不同領(lǐng)域的研究成果，擬構(gòu)建一個(gè)創(chuàng)新的系統(tǒng)性認(rèn)知框架。

首先，創(chuàng)新是一個(gè)Combine(組合)或Recombine(重新組合)的過(guò)程，即創(chuàng)新是把已有的生產(chǎn)要素如知識(shí)、技術(shù)、原料等等，通過(guò)新的組合方式重新組合在一起，創(chuàng)造出新的事物。在組合的過(guò)程中，我們需要回答一些問(wèn)題，即用什么元素(Elements)來(lái)進(jìn)行組合，獲取元素的途徑有哪些和以何種方式進(jìn)行組合(Channels/Ways)，由誰(shuí)來(lái)實(shí)現(xiàn)這個(gè)過(guò)程(Actors)。第一，創(chuàng)新的元素就是知識(shí)、技術(shù)以及各種原料等。每一種創(chuàng)新都不是憑空產(chǎn)生的，而是由已有的創(chuàng)新元素組合演變而來(lái)。如近兩年比較火熱的3D打印技術(shù)，就是2D打印技術(shù)和相關(guān)的原材料通過(guò)計(jì)算機(jī)編程的方式組合而成。第二，創(chuàng)新的途徑既包括獲取創(chuàng)新元素的渠道和方法，同時(shí)也包括如何組合這些創(chuàng)新元素。第三，從不同層次看，創(chuàng)新的主體可以是多元的，可以是個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、企業(yè)、區(qū)域和國(guó)家。一般來(lái)說(shuō)，無(wú)論以哪個(gè)層面為創(chuàng)新主體，都不可能脫離其他層面，比如研究個(gè)人創(chuàng)新，應(yīng)該考慮到他所在的團(tuán)隊(duì)、企業(yè)、區(qū)域等環(huán)境對(duì)個(gè)人的影響。這些影響可能是自上而下的，也可能是自下而上的，還可能是交叉的[9]。

其次，創(chuàng)新必然包含商業(yè)化和市場(chǎng)化過(guò)程。我們所談的創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的創(chuàng)新，創(chuàng)新活動(dòng)最終都要和經(jīng)濟(jì)效益聯(lián)系起來(lái)，如市場(chǎng)表現(xiàn)、財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)。一般地，創(chuàng)新以新產(chǎn)品、新技術(shù)和新服務(wù)等成果形式表現(xiàn)。而創(chuàng)新的最終目的是要實(shí)現(xiàn)其自身的價(jià)值，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，創(chuàng)新本身就具有商業(yè)性和以市場(chǎng)為導(dǎo)向性。不能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新，不能稱之為真正的創(chuàng)新。因此，真正的創(chuàng)新必然包括創(chuàng)新的商業(yè)化和市場(chǎng)化過(guò)程[16]。

因此，從整體框架上看，創(chuàng)新是發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程和商業(yè)化、市場(chǎng)化過(guò)程的綜合。沒(méi)有市場(chǎng)化和商業(yè)化的創(chuàng)新只能叫發(fā)明創(chuàng)造，真正的創(chuàng)新是從新思想、新知識(shí)到新技術(shù)、新產(chǎn)品，最后實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、商業(yè)化的整個(gè)過(guò)程。而從一個(gè)系統(tǒng)的角度看，創(chuàng)新的鏈條應(yīng)該是：科學(xué)→技術(shù)→產(chǎn)品→商業(yè)化。而且針對(duì)創(chuàng)新鏈條來(lái)說(shuō)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都是一個(gè)組合或再組合的過(guò)程：科學(xué)知識(shí)通過(guò)某種方式組合成新技術(shù)成果，新技術(shù)成果通過(guò)某種方式組合形成新產(chǎn)品，而新產(chǎn)品最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、市場(chǎng)化。

綜上所述，創(chuàng)新就是把科學(xué)知識(shí)、原料等創(chuàng)新元素通過(guò)某種方式組合或再組合起來(lái)，并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化和市場(chǎng)化的整個(gè)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程中涉及的所有內(nèi)容構(gòu)成了我們對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)知框架。無(wú)論是從創(chuàng)新組合還是從創(chuàng)新的鏈條來(lái)看，涉及的東西非常豐富和全面，所以這也體現(xiàn)了創(chuàng)新的系統(tǒng)性。因此，本文構(gòu)建了一個(gè)理解創(chuàng)新的系統(tǒng)性框架圖(見(jiàn)圖2)。在一定程度上，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”就體現(xiàn)了創(chuàng)新的內(nèi)涵。因?yàn)?，?chuàng)業(yè)和創(chuàng)新是密不可分的，創(chuàng)新的價(jià)值在于創(chuàng)業(yè)。從某種程度上講，創(chuàng)新的價(jià)值就在于將潛在的知識(shí)、技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)，造福人類社會(huì)。而實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化的根本途徑就是創(chuàng)業(yè)[17-18]。因此，從創(chuàng)新內(nèi)涵的系統(tǒng)性觀點(diǎn)來(lái)看，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”具有內(nèi)在的合理性。

圖2 創(chuàng)新的系統(tǒng)性框架

四、 結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐步放緩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨很大的下行壓力，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)。同時(shí)，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力、新興性產(chǎn)業(yè)革命蓄勢(shì)待發(fā)，將創(chuàng)新資源向高端產(chǎn)業(yè)集聚正在成為全球各國(guó)共同的發(fā)展戰(zhàn)略。在此背景下，我國(guó)提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略，并把創(chuàng)新戰(zhàn)略上升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度。只有全面、系統(tǒng)性地認(rèn)識(shí)創(chuàng)新的本質(zhì)、內(nèi)涵，才能有效指引創(chuàng)新實(shí)踐和研究步入正軌。因此，本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)新實(shí)踐和創(chuàng)新學(xué)術(shù)研究進(jìn)行梳理，從創(chuàng)新概念出發(fā)整合現(xiàn)有不同學(xué)派或者領(lǐng)域的研究成果，提出創(chuàng)新的本質(zhì)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，創(chuàng)新是內(nèi)外部動(dòng)因有機(jī)結(jié)合的結(jié)果。同時(shí)，在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的本質(zhì)和闡釋創(chuàng)新的內(nèi)外部動(dòng)因的基礎(chǔ)上，本文嘗試著為創(chuàng)新建立了一個(gè)系統(tǒng)性框架，指出創(chuàng)新就是把科學(xué)知識(shí)、原料等創(chuàng)新元素通過(guò)某種方式組合或再組合起來(lái)，并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化和市場(chǎng)化的全過(guò)程。

基于對(duì)創(chuàng)新的全面系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，面對(duì)我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新實(shí)踐有以下幾點(diǎn)建議——“三個(gè)必須”。首先，必須明確創(chuàng)新發(fā)展是我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的必然選擇，必須堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新戰(zhàn)略是我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下必須長(zhǎng)期堅(jiān)持的戰(zhàn)略?！按蟊妱?chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”不能只是口號(hào)，必須落實(shí)到實(shí)踐中。其次，必須重視創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)屬性，有效地促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，提高我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率。最后，必須明確企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，以企業(yè)為主體促進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用化。同時(shí)，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目?？偟膩?lái)說(shuō)，就是要逐步完善以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，以此提升科技成果轉(zhuǎn)化率。只有這樣，才能提高我國(guó)的創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力，從而成功逆轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)下行的困境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高效發(fā)展。

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2016 - 11 - 10

國(guó)家自然科學(xué)基金青年基金項(xiàng)目“企業(yè)外部技術(shù)搜尋的平衡機(jī)制及其對(duì)績(jī)效的影響研究”(項(xiàng)目編號(hào)：71302133)。

王元地(1979-)，博士，四川大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新研究。 李 粒(1994-)，四川大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向技術(shù)經(jīng)濟(jì)、企業(yè)創(chuàng)新管理。 胡 諜(1990-)，四川大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新管理。

F062.3

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1009-105X(2017)04-0047-6