基層科研項(xiàng)目管理的調(diào)查與分析研究

郭永超　李潔　信振江　孫越　廉小藝　馮瑤

[摘要] 目的 通過(guò)對(duì)科研項(xiàng)目管理所存在的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查分析并按重要性排序，提出改進(jìn)措施，以培養(yǎng)和鍛煉專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員對(duì)學(xué)術(shù)研究的鉆研，完善和改進(jìn)職能執(zhí)行人員對(duì)管理能力的提高。 方法 設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷表，調(diào)查88名專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，訪談12名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，邀請(qǐng)5名科教專(zhuān)家進(jìn)行層次分析。 結(jié)果 中心獲批衛(wèi)生系統(tǒng)科研立項(xiàng)數(shù)量16項(xiàng)、支持經(jīng)費(fèi)最多37.5萬(wàn)元；46.77%低職稱(chēng)人員的科研感受很充實(shí)，42.31%高職稱(chēng)人員卻不充實(shí)，二者總體概率分布不同；59.68%低職稱(chēng)人員的成果推廣很重視，61.54%高職稱(chēng)人員卻不重視，二者總體概率分布不同；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人訪談?wù)铣龅墓芾韱?wèn)題，經(jīng)專(zhuān)家層次分析后按重要性排序?yàn)椋哼^(guò)程監(jiān)督、人員激勵(lì)、時(shí)間投入、管理水平和成果推廣。 結(jié)論 科研管理以期增進(jìn)專(zhuān)業(yè)人員與管理人員間的相互協(xié)作、密切配合，方能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全進(jìn)程的有效把控和高效產(chǎn)出。

[關(guān)鍵詞] 科研項(xiàng)目管理；問(wèn)卷調(diào)查；層次分析；改進(jìn)措施

[中圖分類(lèi)號(hào)] G311 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B [文章編號(hào)] 1673-9701（2017）17-0116-05

[Abstract] Objective To cultivate and train professional skill personnel to study on the academic research so as to perfect and improve the management ability of management personnel by investigating and analyzing the problems existed in management research projects and sorting the problems by importance， and proposing improvement measures. Methods The questionnaire was designed， 88 professional technicians were interviewed， and 12 project leaders were interviewed. Five science and education experts were invited to carry out the analytic hierarchy process. Results 16 health systems research projects were approved in the center， and the support funding 375， 000 yuan was the most. The research experience of 46.77% of subjects with primary technical post was very fulfilling， while 42.31% of subjects with high technical post was not fulfilling in the research experience， with different distributions of the overall probability. 59.68% of subjects with primary technical post attached great importance to the promotion of results， while 61.54% of subjects with high technical post did not attach great importance to the promotion of results， and the overall probability distribution between the above two was different. The integrated management problems by interviewing the project leaders were process supervision， personnel incentives， time investment， management level and results promotion in order of importance after the analytic hierarchy process. Conclusion By enhancing the cooperation between professionals and managers， the scientific research management can achieve the effective control and efficient output of the whole process of the project.

[Key words] Scientific research project management； Questionnaire survey； Analytic hierarchy process； Improvement measures

科研管理是對(duì)科學(xué)技術(shù)研究的計(jì)劃、項(xiàng)目、成果、專(zhuān)利、情報(bào)等信息實(shí)施管理，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程?？蒲许?xiàng)目管理是其中的重要一環(huán)，即課題從項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定、成果申報(bào)、科技推廣、檔案入卷的全進(jìn)程管理。其目的是使科研項(xiàng)目實(shí)行制度化和科學(xué)化的管理，保證科研計(jì)劃圓滿(mǎn)完成，出成果、出人才、出效益，提高競(jìng)爭(zhēng)力。本研究以北京市某區(qū)疾病預(yù)防控制中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中心”）近年來(lái)獲批區(qū)域衛(wèi)生系統(tǒng)科研立項(xiàng)管理工作為例。

1 資料與方法

1.1一般資料

本研究將2008～2016年先后參與區(qū)衛(wèi)計(jì)委項(xiàng)目的88名專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員作為本次調(diào)查的問(wèn)卷對(duì)象；12名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為半結(jié)構(gòu)式訪談對(duì)象；上級(jí)行政、業(yè)務(wù)主管部門(mén)推薦的5名科研管理專(zhuān)家作為層次分析參與對(duì)象。

1.2研究方法

1.2.1 問(wèn)卷調(diào)查 參照上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)下發(fā)的《科研工作問(wèn)卷調(diào)查表》，將其中涉及科研投入、過(guò)程監(jiān)督、經(jīng)費(fèi)支出、科研激勵(lì)、成果推廣等指標(biāo)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查[1]。

1.2.2 半結(jié)構(gòu)式訪談 不確定語(yǔ)言表達(dá)方式，不確定提問(wèn)順序，僅圍繞上述問(wèn)卷調(diào)查所涉及的五項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自我剖析、相互引導(dǎo)、深入討論，最終確定中心4個(gè)重點(diǎn)管理問(wèn)題[3]。

1.2.3 層次分析 采用AHP對(duì)科研項(xiàng)目管理存在問(wèn)題的權(quán)重系數(shù)進(jìn)行計(jì)算，以確定問(wèn)題的重要性并進(jìn)行排序[4]。主要涉及專(zhuān)家評(píng)分，選擇5名從事科研管理工作專(zhuān)家進(jìn)行調(diào)查，在訪談中所提到4個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ)上增加1個(gè)問(wèn)題，即對(duì)5個(gè)問(wèn)題的相對(duì)重要性進(jìn)行評(píng)分，分值范圍1～9分，分值高低表示該管理問(wèn)題影響程度的大小，最后取評(píng)分專(zhuān)家對(duì)各因素的平均評(píng)分；通過(guò)兩兩比較判斷矩陣，計(jì)算各影響因素指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。依據(jù)專(zhuān)家對(duì)各影響因素的平均評(píng)分，參考T.L.Satty標(biāo)度法，采用1～9的比率進(jìn)行相互間比較，構(gòu)建單層影響因素的兩兩判斷矩陣，見(jiàn)表1。

判斷矩陣中每一數(shù)值的權(quán)重，本研究采用算術(shù)平均法（求合法）：

■，i=1，2…，n

計(jì)算步驟：①A的元素按列歸一化，即求 ■；②將歸一化后的各列相加；③將相加后的向量除以n即得權(quán)重向量。

計(jì)算出權(quán)重系數(shù)后，需采用一致性指數(shù)CI檢驗(yàn)影響因素指標(biāo)的相對(duì)優(yōu)先順序是否符合邏輯。CI=（λ-n）/n-1，其中λ為判斷矩陣的最大特征根，n為矩陣的階數(shù)。以CI小于0.10認(rèn)為判斷矩陣具有令人滿(mǎn)意的一致性，即權(quán)重系數(shù)可以接受。

1.3統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

采用EpiData 3.01建立數(shù)據(jù)庫(kù)，用SPSS13.0軟件對(duì)計(jì)數(shù)資料進(jìn)行概率分布情況[2]比較（χ2檢驗(yàn)）及相關(guān)分析（Pearson），檢驗(yàn)水準(zhǔn)α=0.05。

2結(jié)果

2.1 項(xiàng)目獲批情況

中心作為區(qū)域唯一一家疾控機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著全區(qū)公共衛(wèi)生與疾病防控的保障職責(zé)，同時(shí)肩負(fù)著各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)衛(wèi)生防病的技術(shù)指導(dǎo)等工作。在2008～2016年期間，中心先后獲批區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)科研立項(xiàng)總項(xiàng)目數(shù)16項(xiàng)，其中一類(lèi)（3萬(wàn)元/項(xiàng)）項(xiàng)目9項(xiàng)、二類(lèi)（1.5萬(wàn)元/項(xiàng)）項(xiàng)目7項(xiàng)，獲得支持經(jīng)費(fèi)37.5萬(wàn)元，排在衛(wèi)生系統(tǒng)的首位。圖1為前十位統(tǒng)計(jì)圖。

2.2 項(xiàng)目分布情況

中心全部16個(gè)業(yè)務(wù)科室均主持或參與了衛(wèi)生系統(tǒng)的科研立項(xiàng)；辦公室作為項(xiàng)目管理部門(mén)有專(zhuān)人參與到大部分項(xiàng)目的質(zhì)量控制工作中；性艾科、結(jié)核科、職衛(wèi)科、健教科、學(xué)衛(wèi)科、臨檢科和理化科等7個(gè)科室沒(méi)有自主項(xiàng)目；12個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分別來(lái)自食品科、慢病科、計(jì)免科、消毒科、環(huán)衛(wèi)科、信息科、水科、辦公室、傳地科和臨檢科等10個(gè)科室；傳地科是自主項(xiàng)目最多的科室，微檢科是協(xié)作項(xiàng)目最多的科室。見(jiàn)圖2。

2.3 管理調(diào)查情況

不同職稱(chēng)人員對(duì)科研感受的看法總體概率分布不同（χ2=6.16，P<0.05），高職稱(chēng)人員有半數(shù)人員認(rèn)為科研感受一般；不同職稱(chēng)人員對(duì)職能管理的看法尚不能確定總體概率分布不同（χ2=3.52，P>0.05），二者均超過(guò)半數(shù)人員認(rèn)為職能管理很到位；不同職稱(chēng)人員對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的看法尚不能確定總體概率分布不同（χ2=1.76，P>0.05），二者均超過(guò)2/3的人員認(rèn)為經(jīng)費(fèi)使用很合理；不同職稱(chēng)人員對(duì)科研獎(jiǎng)勵(lì)的看法尚不能確定總體概率分布不同（χ2=4.40，P>0.05），二者均超過(guò)半數(shù)人員認(rèn)為科研獎(jiǎng)勵(lì)一般；不同職稱(chēng)人員對(duì)項(xiàng)目成果的看法總體概率分布不同（χ2=54.56，P<0.05），二者對(duì)成果推廣的看法恰恰相反。見(jiàn)表2。

2.4 半結(jié)構(gòu)訪談情況

將中心2008～2016年衛(wèi)生系統(tǒng)科研立項(xiàng)、88名專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員科研調(diào)查的情況在研討會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。12名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一一陳述個(gè)人觀點(diǎn)，最終歸納整合出四個(gè)方面的問(wèn)題。見(jiàn)表3（將12名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按A、B、C……J、K、L順序編號(hào)）。

2.5 層次分析情況

將半結(jié)構(gòu)訪談情況在分析會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，5位專(zhuān)家研討得出一個(gè)共識(shí)問(wèn)題，即職能人員的管理水平，由此5位專(zhuān)家對(duì)5個(gè)問(wèn)題進(jìn)行對(duì)比評(píng)分。其中第3位專(zhuān)家的賦分經(jīng)矩陣計(jì)算得一致性指標(biāo)CR值為0.153882，沒(méi)有通過(guò)一致性檢驗(yàn)（CR<0.1），不具有滿(mǎn)意一致性，故剔除。綜合另4位專(zhuān)家評(píng)分結(jié)果，得出問(wèn)題的重要性排序，按照從高到低依次為：過(guò)程監(jiān)督、人員激勵(lì)、時(shí)間投入、管理水平、成果推廣。見(jiàn)表4。

3 討論

3.1 科研能力的自評(píng)是管理實(shí)施的前提

從衛(wèi)生系統(tǒng)立項(xiàng)批復(fù)整體情況看，中心獲批項(xiàng)目數(shù)量、金額均排在第一位，另前十位醫(yī)療機(jī)構(gòu)為五家駐區(qū)醫(yī)院（三級(jí)）、五家直屬醫(yī)院，可代表區(qū)域醫(yī)療的最高水平，其科研與工作開(kāi)展之間勢(shì)必會(huì)相互促進(jìn)，這樣有助于業(yè)務(wù)一體化發(fā)展的推進(jìn)[5]；超過(guò)1/3的科室沒(méi)有自主項(xiàng)目，單位管理者有必要且有針對(duì)的對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行培養(yǎng)，以統(tǒng)籌科室科研工作的共同提高；僅微檢科、傳地科的科研項(xiàng)目相對(duì)其他科室較多，提示單位管理者應(yīng)對(duì)科室專(zhuān)業(yè)研究能力配置的均衡性進(jìn)行關(guān)注，以保證科室科研工作的全面開(kāi)展；

3.2 實(shí)施過(guò)程的調(diào)查是管理推進(jìn)的反饋

從問(wèn)卷結(jié)果看，專(zhuān)業(yè)人員對(duì)科研工作的感受存在近五成的反差，從李茜等[6]的文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)，缺乏溝通，相互間的了解或是認(rèn)知不明確對(duì)造成這種差異存在可能性，提示管理人員應(yīng)深入了解雙方對(duì)科研感受的界定是否一致，需明確此次調(diào)查是基于單一項(xiàng)目（衛(wèi)生系統(tǒng)）而非單位在研的全部項(xiàng)目來(lái)源；大部分專(zhuān)業(yè)人員對(duì)單位科研管理工作或支持是認(rèn)可的，建議管理人員在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化管理監(jiān)督內(nèi)容[7]，查找問(wèn)題或困難，以確保項(xiàng)目的順暢推進(jìn)；3/4的專(zhuān)業(yè)人員認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)使用合理，這與單位在職能管理上設(shè)專(zhuān)人從事項(xiàng)目審計(jì)工作有密切關(guān)系[8]，增設(shè)預(yù)、決算要求，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理使用提供了保障；超過(guò)七成專(zhuān)業(yè)人員認(rèn)為單位對(duì)科研的獎(jiǎng)勵(lì)一般，提示管理人員是否按照間接經(jīng)費(fèi)[9]的項(xiàng)目人員激勵(lì)科目支出比例標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，另王輝[10]的文獻(xiàn)中提到該單位建立科研激勵(lì)補(bǔ)償機(jī)制值得借鑒；低職稱(chēng)與高職稱(chēng)人員在項(xiàng)目總結(jié)或成果上對(duì)單位的看法有近六成的反差，經(jīng)管理人員分析，中心近3年在申報(bào)省市級(jí)、國(guó)家級(jí)項(xiàng)目上的支持較之前3年對(duì)比有所下降，市區(qū)級(jí)項(xiàng)目多以人才培養(yǎng)項(xiàng)目為主，在征集上有年齡限制，故呈現(xiàn)出低職稱(chēng)、高學(xué)歷專(zhuān)業(yè)人員在多年的衛(wèi)生系統(tǒng)項(xiàng)目積累上，收獲一些個(gè)人或團(tuán)隊(duì)且深入的科學(xué)研究機(jī)會(huì)，使其學(xué)術(shù)發(fā)展得到提高，然而高職稱(chēng)人員僅在“小”課題上作為專(zhuān)家或顧問(wèn)進(jìn)行指導(dǎo)，提示當(dāng)下單位管理人員提出甚至有必要向中心領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)科研管理新規(guī)劃，以期平衡、滿(mǎn)足不同職稱(chēng)人員科研探索的需求。

從訪談結(jié)果看，超過(guò)5/6的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同提及的問(wèn)題被列為主要問(wèn)題。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人集中在以下幾個(gè)方面分別闡述對(duì)待問(wèn)題的看法：①項(xiàng)目組成員在時(shí)間投入上存在前松后緊的現(xiàn)象[11]，提示管理人員應(yīng)注重課題進(jìn)度安排的時(shí)間截點(diǎn)及其對(duì)應(yīng)的課題任務(wù)；②項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的督辦，應(yīng)以考核指標(biāo)的完成情況為基準(zhǔn)，要求管理人員能夠分析與評(píng)價(jià)進(jìn)程的準(zhǔn)確性，不能只趨于定期的形式檢查，要強(qiáng)化關(guān)鍵點(diǎn)的把控；③項(xiàng)目實(shí)施少則1年多則3年，是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，參與人員在工作之余投入精力，自身勢(shì)必會(huì)剖析價(jià)值所得，提示管理人員應(yīng)思考全面關(guān)于科研與職稱(chēng)晉升、學(xué)歷深造或國(guó)內(nèi)外交流掛鉤等機(jī)制[12]；④項(xiàng)目的結(jié)題應(yīng)僅代表或是取得了一個(gè)過(guò)程的結(jié)果，而不是科研的結(jié)局，管理人員應(yīng)注重專(zhuān)業(yè)人員對(duì)結(jié)果分析總結(jié)、評(píng)價(jià)推廣的引導(dǎo)，以期在此基礎(chǔ)上繼續(xù)科研項(xiàng)目的橫向借鑒、縱向深入等[13]。

3.3 存在問(wèn)題的分析是管理改進(jìn)的依據(jù)

本研究引入層次分析，在于問(wèn)題的解決要有主次、有先后，這樣利于工作的有序開(kāi)展和不斷改進(jìn)。過(guò)程監(jiān)督被列為首位，即管理人員要抓好項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行，可邀請(qǐng)管理專(zhuān)家結(jié)合單位的科研水平、研究?jī)?nèi)容商討制定項(xiàng)目進(jìn)度督察表，應(yīng)整合且全覆蓋不同課題來(lái)源的主要考核要點(diǎn)，做好對(duì)專(zhuān)業(yè)人員的宣貫，吸取修改意見(jiàn)，達(dá)成一致；第2位是人員激勵(lì)，即要對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行的過(guò)程評(píng)價(jià)也要對(duì)職能人員的保障過(guò)程評(píng)價(jià)，關(guān)注專(zhuān)業(yè)人員的課題效率、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、經(jīng)費(fèi)合理等，直接與激勵(lì)經(jīng)費(fèi)對(duì)接，關(guān)注管理人員的組織協(xié)調(diào)、意見(jiàn)收集、改進(jìn)落實(shí)等，直接與績(jī)效考評(píng)掛鉤；第3位是時(shí)間投入，即項(xiàng)目督辦可以季度為單位時(shí)間，而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要在立項(xiàng)的第一時(shí)間制定進(jìn)度任務(wù)，需明確告知每一名成員的時(shí)間任務(wù)，杜絕重申報(bào)輕執(zhí)行現(xiàn)象的出現(xiàn)[14]；第4位是管理水平，即管理人員自身素質(zhì)的培養(yǎng)，應(yīng)積極探索新的管理體制和監(jiān)督手段，轉(zhuǎn)變管理觀念，開(kāi)拓管理思路[15]，結(jié)合單位科研水平和科研管理的實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的管理辦法或措施；第5位是成果推廣，即單位的項(xiàng)目數(shù)量在不斷增多，而延續(xù)項(xiàng)目?jī)H占少數(shù)，近幾年的成果獎(jiǎng)項(xiàng)幾乎為零，提示單位的主要管理者要有側(cè)重地督促重點(diǎn)科室、學(xué)科帶頭人、專(zhuān)業(yè)骨干要發(fā)現(xiàn)、提煉有價(jià)值或前沿性的學(xué)術(shù)信息，共同撰寫(xiě)出值得同行借鑒、推廣的論文或?qū)＠?/p>

4 小結(jié)

科研管理工作應(yīng)常抓不懈，要定期評(píng)價(jià)、階段反饋和及時(shí)改進(jìn)，以期增進(jìn)專(zhuān)業(yè)人員與管理人員間的相互協(xié)作、密切配合，才能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全進(jìn)程的有效把控和高效產(chǎn)出。

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（收稿日期：2017-04-17）