論經(jīng)濟(jì)法的基本原則

作者簡(jiǎn)介：俞佳（1992—），女，漢，云南昆明人，法學(xué)碩士，南京航空航天大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)院，研究方向：民商法學(xué)。

摘 要：經(jīng)濟(jì)法的基本原則經(jīng)濟(jì)法宗旨和本質(zhì)的具體體現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立部門法的標(biāo)志，對(duì)發(fā)展和健全經(jīng)濟(jì)法有重要意義。本文主以經(jīng)濟(jì)法基本原則為研究對(duì)象，闡述了確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的“高度標(biāo)準(zhǔn)”、“普遍標(biāo)準(zhǔn)”和“特色標(biāo)準(zhǔn)”三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，分析了目前學(xué)界對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的主要觀點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上提出了經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)包括“國(guó)家適度干預(yù)原則”和“可持續(xù)發(fā)展原則”。

關(guān)鍵詞：基本原則；適度干預(yù)；可持續(xù)發(fā)展

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的研究也欣欣向榮，對(duì)經(jīng)濟(jì)法理論研究不斷走向深入。一個(gè)學(xué)科基本原則的確立對(duì)于促進(jìn)本學(xué)科的繁榮發(fā)展有重要意義，民法確立了“平等原則、意思自治原則、公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、公序良俗原則”，刑法確立了“罪刑法定原則、適用刑法平等原則、罪刑相適應(yīng)原則”等，而經(jīng)濟(jì)法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中重要的部門法，不同學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的看法各不相同，至今未確立基本原則。

一、經(jīng)濟(jì)法基本原則的界定

（一）經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)涵

法在規(guī)范人們行為、調(diào)整社會(huì)關(guān)系時(shí)，需要遵循一定的原則，此即法的調(diào)整原則，簡(jiǎn)稱法的原則?！恫既R克法律辭典》將法律的原則解釋為：“法律的基礎(chǔ)性真理或原理，為其他規(guī)則提供基礎(chǔ)性或本源的綜合性規(guī)則或者原理，是法律行為、法律程序、法律決定的決定性規(guī)則?！盵1]

經(jīng)濟(jì)法，作為國(guó)家干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各種經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范，其基本原則，應(yīng)該是對(duì)經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各個(gè)方面和全過程都具有普遍意義的指導(dǎo)思想，是經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)司法、經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施等一切經(jīng)濟(jì)法制工作都必須遵循的指導(dǎo)方針。[2]

（二）經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立標(biāo)準(zhǔn)

法的原則是為實(shí)現(xiàn)法的調(diào)整任務(wù)服務(wù)的。不同法的調(diào)整對(duì)象，以及調(diào)整對(duì)象的特點(diǎn)和功能決定了法的原則的差異。經(jīng)濟(jì)法是適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化及其引起的社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制和國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的需要而產(chǎn)生的，它調(diào)整國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)中的社會(huì)關(guān)系，以維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立的標(biāo)準(zhǔn)，張守文教授的觀點(diǎn)值得借鑒。[3]他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)具有一定高度，既要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的宗旨，又要高于經(jīng)濟(jì)法的具體規(guī)則，它應(yīng)同時(shí)體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值，任何經(jīng)濟(jì)法的具體規(guī)則，不能與經(jīng)濟(jì)法原則相抵觸；經(jīng)濟(jì)法的基本原則還應(yīng)當(dāng)具有基礎(chǔ)性的地位，具體體現(xiàn)在立法、執(zhí)法、司法等各環(huán)節(jié)普遍遵循；最后，經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)法所特有，而不應(yīng)是各類部門法所通用的一般法律原則。

二、目前學(xué)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的主要觀點(diǎn)及其評(píng)價(jià)

（一）“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則；宏觀調(diào)控原則”

將經(jīng)濟(jì)法特定部門的原則與經(jīng)濟(jì)法的基本原則弄混，經(jīng)濟(jì)法的基本原則取決于對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的認(rèn)知。雖然經(jīng)濟(jì)法體系包括計(jì)劃法和反壟斷法兩部分，但是計(jì)劃原則與反壟斷原則僅僅是經(jīng)濟(jì)法部門法的原則，無法涵蓋經(jīng)濟(jì)法之全部和整體，與前述經(jīng)濟(jì)法原則需具備的普遍性標(biāo)準(zhǔn)相違背；

（二）“責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則”

將法律的一般性原則表述為經(jīng)濟(jì)法所特有的原則，筆者認(rèn)為，任何法律必然是權(quán)利義務(wù)的統(tǒng)一，既使它們所調(diào)節(jié)的社會(huì)關(guān)系不同。因此，“責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則”不是經(jīng)濟(jì)法所特有的原則，不能作為經(jīng)濟(jì)法的原則。[6]

（三）“平衡協(xié)調(diào)各種關(guān)系和利益”

其他部門法也具有這項(xiàng)職能，例如，民法對(duì)民事主體相互利益關(guān)系之衡平，行政法對(duì)行政主體與行政相對(duì)人利益之調(diào)整。所以，以平衡協(xié)調(diào)作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則并沒有體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征，該原則主要強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)所使用的方法或手段，是經(jīng)濟(jì)法的功能。

（四）類似“經(jīng)濟(jì)民主、經(jīng)濟(jì)公平、經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)秩序、經(jīng)濟(jì)自由與秩序、經(jīng)濟(jì)效率與公平”等

將類似“經(jīng)濟(jì)民主、經(jīng)濟(jì)公平、經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)秩序、經(jīng)濟(jì)自由與秩序、經(jīng)濟(jì)效率與公平”等經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值、宗旨誤認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)法的基本原則。宗旨誤認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)法的基本原則。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值是經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門所追求的目標(biāo)和理想，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值目標(biāo)很多，如公平、效益、自由、秩序等，經(jīng)濟(jì)法價(jià)值與經(jīng)濟(jì)法基本原則是不同的，不能將二者混淆。

三、經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)容

根據(jù)上述對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立標(biāo)準(zhǔn)，筆者提出“國(guó)家適度干預(yù)原則”和“可持續(xù)發(fā)展原則”兩項(xiàng)基本原則。這兩項(xiàng)基本原則體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的本質(zhì)要求，具有基礎(chǔ)性的地位，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值，反映了經(jīng)濟(jì)法區(qū)別于其他部門法的特殊性。

（一）國(guó)家適度干預(yù)原則

經(jīng)濟(jì)法上的適度干預(yù)原則是在國(guó)家干預(yù)的不斷演變過程中逐步提出的。早期資本主義制度下政府為鼓勵(lì)、保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易，基本不干預(yù)經(jīng)濟(jì)。隨著自由資本主義過渡到壟斷資本主義，資本主義矛盾加劇，爆發(fā)了一系列經(jīng)濟(jì)危機(jī)。至此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始反思，并逐漸認(rèn)識(shí)到完全的經(jīng)濟(jì)自由、市場(chǎng)調(diào)節(jié)是不可取的。此后，國(guó)家適度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論開始發(fā)揮其作用。

1、確立適度干預(yù)原則的原因

市場(chǎng)機(jī)制中“看不見的手”有時(shí)會(huì)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)走上錯(cuò)誤的道路，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)種種失靈的情況，在這些情況下，國(guó)家的職能之一就是通過國(guó)家適度干預(yù)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制失效時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)，而當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制功能恢復(fù)時(shí)，國(guó)家干預(yù)則需遞減，在此條件下，提出了“適度干預(yù)原則”[7]。

2、國(guó)家適度干預(yù)的主要內(nèi)容

國(guó)家適度干預(yù)，是指現(xiàn)代國(guó)家依法對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行總體的、適度的決策、管理、調(diào)控和指導(dǎo)的總稱。對(duì)于國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍，應(yīng)限制在市場(chǎng)失靈的及關(guān)系國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域，同時(shí)，國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)時(shí)應(yīng)充分尊重私人領(lǐng)域，私人力量所不能及的領(lǐng)域才進(jìn)行國(guó)家適度干預(yù)。適度干預(yù)原則，應(yīng)包括依法授權(quán)干預(yù)和有效干預(yù)兩方面內(nèi)容。

首先，依法干預(yù)?！罢晒Φ馗深A(yù)好經(jīng)濟(jì)，必須首先受到法律的干預(yù)，只有法律明確授權(quán)的情況下才得為之”，[8]也就是說，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活必須依據(jù)法律的規(guī)定進(jìn)行，符合法律規(guī)定的程序，不得在法律未授權(quán)的情況下擅自干預(yù)經(jīng)濟(jì)，克服人治。同時(shí)，在國(guó)家干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活時(shí)要符合市場(chǎng)機(jī)制自身的運(yùn)行規(guī)律，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎從事，準(zhǔn)確地行使自由裁量權(quán)，不能壓制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自主性和創(chuàng)造性，干預(yù)不能取代市場(chǎng)的自身調(diào)節(jié)而成為資源配置的主導(dǎo)力量。

其次，有效干預(yù)。指國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)必須符合市場(chǎng)內(nèi)部的運(yùn)行規(guī)律，與市場(chǎng)需求相均衡。干預(yù)只具有修復(fù)市場(chǎng)失衡使市場(chǎng)均衡的功能，并不是所有的市場(chǎng)失靈問題均由國(guó)家干預(yù)?！斑m度干預(yù)”要體現(xiàn)宏觀調(diào)控法治化和微觀調(diào)控的法治化，不能干預(yù)過度乃至經(jīng)濟(jì)萎縮。[9]

（二）可持續(xù)發(fā)展原則

1、可持續(xù)發(fā)展的理論概述

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，許多國(guó)家相繼走上了以工業(yè)化為主要特征的發(fā)展道路由于對(duì)自然資源的濫用，引發(fā)了環(huán)境污染、資源枯竭、水土流失等一系列問題?？沙掷m(xù)發(fā)展的完整涵義包括生態(tài)的持續(xù)性、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性、社會(huì)的持續(xù)性幾個(gè)方面，其中強(qiáng)調(diào)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境應(yīng)是可持續(xù)發(fā)展的核心。持續(xù)發(fā)展的核心是協(xié)調(diào)人與自然的關(guān)系，協(xié)調(diào)人與人的關(guān)系，以做到既滿足當(dāng)代人的需要，又不損害后代人滿足其需要的能力，既不是單純的經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展或社會(huì)持續(xù)發(fā)展，也不是單純的自然生態(tài)的持續(xù)發(fā)展。[10]

2、可持續(xù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)法的基本原則

經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征決定了可持續(xù)發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)法的基本原則，經(jīng)濟(jì)法以發(fā)展公平和社會(huì)整體效益作為其價(jià)值取向，

經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)業(yè)公平、資源公平、地區(qū)公平、以及整體經(jīng)濟(jì)效益等各種具體價(jià)值，靠其他法律部門基本的原則進(jìn)行調(diào)節(jié)是難以保障其實(shí)現(xiàn)的。然而可持續(xù)發(fā)展原則，可以直接或間接地糾正產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，地區(qū)發(fā)展的不平衡，自然資源、環(huán)境資源、人力資源的浪費(fèi)與濫用行為和各種限制、破壞正常競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)保障，達(dá)到個(gè)體經(jīng)濟(jì)效益與整體經(jīng)濟(jì)效益，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)效益與代際經(jīng)濟(jì)的有機(jī)契合。[11]

（1）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的特征決定了確立可持續(xù)發(fā)展原則的必要性

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)作為與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)不同的類型，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)僅關(guān)注眼前利益，盲目追求經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，以資源過度開發(fā)和浪費(fèi)為代價(jià)。現(xiàn)代強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性?？沙掷m(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)，可持續(xù)發(fā)展原則要求經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)發(fā)展在自然資源與生態(tài)環(huán)境承載能力范圍內(nèi)進(jìn)行，以不損害支持地球生命的大氣、水、土壤和生物等自然系統(tǒng)的平衡為前提。而作為協(xié)調(diào)、干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)法，更應(yīng)在經(jīng)濟(jì)立法中充分體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展理念。要做到這一點(diǎn)，首先就必須對(duì)經(jīng)濟(jì)立法的指導(dǎo)思想進(jìn)行重新定位，即須可持續(xù)發(fā)展確立為經(jīng)濟(jì)法的基本原則，在發(fā)展中注意保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源能量、依靠科學(xué)技術(shù)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、注意質(zhì)量和效益，做到投資少、低能耗，提高社會(huì)效益。

（2）社會(huì)需要公平?jīng)Q定了確立可持續(xù)發(fā)展原則的必要性。

當(dāng)前社會(huì)出現(xiàn)的貧富懸殊、兩極分化的狀態(tài)，以及本代人為了滿足當(dāng)前發(fā)展需求損害后代所需的自然資源與環(huán)境的現(xiàn)象是難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的。公平是可持續(xù)發(fā)展的本性，可持續(xù)發(fā)展的公平性原則要求在一定時(shí)空范圍內(nèi)對(duì)資源、機(jī)會(huì)、權(quán)利、義務(wù)等進(jìn)行合理配置、消除貧困，確保證每個(gè)人發(fā)展又能保證整體發(fā)展，同時(shí)還解決資源環(huán)境的有效開發(fā)和利用問題，給予后代人以公平利用自然資源和保持良好生存發(fā)展出環(huán)境的權(quán)利。經(jīng)濟(jì)法以社會(huì)為本位，追求的是社會(huì)公平和正義，其基本理念是從資源配置到財(cái)富分配，從調(diào)整手段到調(diào)整目標(biāo)的和諧和協(xié)調(diào)。經(jīng)濟(jì)法的特征決定了其與可持續(xù)發(fā)展發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系，經(jīng)濟(jì)法要以可持續(xù)發(fā)展原則為理念，一方面通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)保障等立法調(diào)整代內(nèi)公平；另一方面要通過人口、環(huán)境和資源保護(hù)立法等維護(hù)代際公平。

結(jié)論

隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)法認(rèn)識(shí)的深化以及對(duì)經(jīng)濟(jì)法的部門法研究的深入，相關(guān)的概括也可能會(huì)有所變化，濟(jì)法的基本原則不是一成不變的，法律是為統(tǒng)治階級(jí)的需要而服務(wù)的，在不同的歷史時(shí)期，國(guó)家主權(quán)者有不同的利益追求，那么經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系也會(huì)有不同的變化，其指導(dǎo)性原則也就隨之變動(dòng)，經(jīng)濟(jì)法的基本原則在實(shí)踐中需不斷的總結(jié)和完善，同時(shí)經(jīng)濟(jì)法的基本原則是帶有國(guó)別色彩的，但在對(duì)經(jīng)濟(jì)法理論的系統(tǒng)理解不變的情況下，對(duì)于基本原則的構(gòu)成應(yīng)是相對(duì)穩(wěn)定的。（作者單位：南京航空航天大學(xué)）

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