中國的科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究

徐海龍++李平

摘要：文章采用基于柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的兩部門模型，研究了我國科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。研究表明，研發(fā)資本投入依然是促進(jìn)我國科技創(chuàng)新，進(jìn)而推動我國經(jīng)濟(jì)增長的主要力量，此外研發(fā)人員增長也具有一定貢獻(xiàn)程度。而通過管理組織創(chuàng)新和資源重新配置等“軟技術(shù)”帶來的增長效應(yīng)基本為負(fù)，并有惡化趨勢?；诖耍恼陆o出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;經(jīng)濟(jì)增長;影響效應(yīng)

一、 引言

改革開放近40年來，我國經(jīng)濟(jì)增長突飛猛進(jìn)，根據(jù)世界銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年我國GDP為10.38萬億美元，約為第一名美國的60%，第三名日本的2.25倍。在經(jīng)濟(jì)規(guī)?？焖贁U(kuò)展的同時，本文也注意到近年來我國經(jīng)濟(jì)增長面臨的一系列問題，增長過于粗放，資源和能源的消耗過度，環(huán)境破壞嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)偏低端，增加值偏低，增速放緩等。尤其是最近兩年來，圍繞“新常態(tài)”下中國經(jīng)濟(jì)增長何去何從，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級已成為了當(dāng)前政府著力解決的事情。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)附加值的提高離不開科技創(chuàng)新的推動，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”成為政府工作的重要內(nèi)容。

關(guān)于科技政策與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的文獻(xiàn)相對較少。尹小平、馬欣員（2013）通過文獻(xiàn)綜述方式研究分析了美國的科技政策與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出得當(dāng)?shù)目萍颊吲c相配合的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是美國經(jīng)濟(jì)和科技齊綻放的重要秘密。 關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究，近幾年來呈現(xiàn)出爆炸式增長，分析的層次也是逐漸微觀化，從國家、地區(qū)到省級較為普遍。邵建春、李霞（2008）對中國研發(fā)支出與經(jīng)濟(jì)增長作出了基于VAR模型的分析，指出研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，但顯著性遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，經(jīng)濟(jì)增長對研發(fā)投入的拉動作用不大，研發(fā)投入對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)滯后期較長。而專利對經(jīng)濟(jì)增長作用的實證研究也得到了快速的發(fā)展，既有全國層面的也有區(qū)域和省級層面的，區(qū)域和省際層面的實證研究近年來成為焦點。范建華、郭佳佳（2011）利用1985年～2010年陜西省統(tǒng)計年鑒運(yùn)用協(xié)整理論分析了陜西省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長的長期動態(tài)均衡關(guān)系。結(jié)果表明，陜西省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期均衡關(guān)系和格蘭杰因果關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長在滯后期1年開始影響專利產(chǎn)出，專利產(chǎn)出在滯后期5年對經(jīng)濟(jì)增長有最顯著推動作用。關(guān)于科技創(chuàng)新人才與經(jīng)濟(jì)增長的實證研究分析近年來雖有所增長，但遠(yuǎn)落后于研發(fā)、專利等其他方面與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究，并且多將科技人才與研發(fā)支出等一起綜合成創(chuàng)新投入指標(biāo)然后再分析與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。宋之帥、楊善林、龍丹（2013）運(yùn)用向量自回歸（VAR）方法，構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)增長與科技創(chuàng)新人才“雙向互動關(guān)系”模型，并基于該模型進(jìn)行了脈沖分析和方差分解分析，得出了如下結(jié)論：長期看經(jīng)濟(jì)增長和科技創(chuàng)新人才以及專利產(chǎn)出存在相互影響、相互促進(jìn)的關(guān)系;短期來說經(jīng)濟(jì)增長對科技創(chuàng)新人才及專利產(chǎn)出的推動作用是明顯的，但科技創(chuàng)新人才及專利產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用不顯著。

以上這些文獻(xiàn)都從不同的角度和方面分析了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之前的關(guān)聯(lián)關(guān)系，實證分析大都直接選取科技人員或R&D研發(fā)費(fèi)用作為科技創(chuàng)新的投入，專利申請數(shù)量或者科技論文數(shù)量作為科技創(chuàng)新的產(chǎn)出，直接將這些序列與宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)即GDP序列進(jìn)行協(xié)整分析，回歸分析等，進(jìn)而利用計量分析的結(jié)果進(jìn)行經(jīng)濟(jì)解讀。所得的結(jié)論比較相近，即科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長之間存在一定程度的正相關(guān)性，并且對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用有較長的滯后期。正因為他們選用的數(shù)據(jù)特點和研究方法比較接近，因此，得到的結(jié)論基本相似，也就不足為奇。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，尤其是新古典增長理論和內(nèi)生性增長理論中，都把技術(shù)作為了經(jīng)濟(jì)增長的重要因素加以考慮，不同的是新古典理論認(rèn)為儲蓄和技術(shù)是外生給定的，內(nèi)生性增長理論則認(rèn)為兩者與其它變量一樣是受具體國家的制度、文化、地理、氣候條件等因素綜合決定。盡管如此，技術(shù)進(jìn)步并不是經(jīng)濟(jì)增長的唯一因素，因此直接將技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的投入和產(chǎn)出序列與總產(chǎn)出序列進(jìn)行協(xié)整分析是不完備的，還需將勞動人口、資本等因素綜合考慮進(jìn)來。

二、 模型

全要素生產(chǎn)率的方式中將資源配置效率和利用效率結(jié)合在了一起，即既包含了重大的發(fā)明創(chuàng)新這種硬的技術(shù)進(jìn)步也包含了組織管理改進(jìn)等這種軟技術(shù)進(jìn)步。一般而言，科技創(chuàng)新主要表現(xiàn)為科技專利上，即硬創(chuàng)新方面?；谏鲜龇治?，本文有必要對上述文獻(xiàn)采用的分析方法進(jìn)行擴(kuò)展。一般在經(jīng)濟(jì)理論中，研究經(jīng)濟(jì)增長都是從總產(chǎn)出函數(shù)出發(fā)，即投入各種要素經(jīng)過有效的組合和利用能得到多少價值的最終產(chǎn)品。新古典增長理論中最常用的生產(chǎn)函數(shù)的一種形式Y(jié)=AF（K，L），即為Y=AK？琢L？茁，A代表技術(shù)進(jìn)步，K和L分別代表資本和勞動兩種要素，與此對應(yīng)？琢、？茁分別表示兩種要素的產(chǎn)出彈性。

雖然Solow-Swan（1956）模型相對比較好的解釋了經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)進(jìn)步的影響，但是由于將要素以外的部分全歸結(jié)于技術(shù)進(jìn)步，高估了技術(shù)進(jìn)步的影響。對此，Mankiw，Romer和Weil（1992）提出了引入人力資本后的擴(kuò)展模型，一定程度上解決了技術(shù)進(jìn)步被高估的問題。然而，人力資本并不能很好地反映出科技進(jìn)步的力量。

對此，本文考慮引入兩部門模型來分析科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響。假設(shè)經(jīng)濟(jì)體分為兩個部門，研發(fā)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。研發(fā)部分使用研發(fā)經(jīng)費(fèi)并聘用科技人員參與研發(fā)，其產(chǎn)出為專利，而最終產(chǎn)品部門則使用專利、非研發(fā)人員和資本進(jìn)行生產(chǎn)最終產(chǎn)品。對應(yīng)的生產(chǎn)函數(shù)分別為Y1=KdmLdn，Y2=AY1aKsbLsc，其中Kd、Ld代表研發(fā)資本存量和科研人員，Y1代表專利的總價值，Ks、Ls分別代表非研發(fā)性資本和勞動數(shù)量，Y2代表總產(chǎn)出。m、n及a、b、c分別表示對應(yīng)要素的產(chǎn)出彈性，A代表全要素生產(chǎn)率，即技術(shù)進(jìn)步率。將前者帶入后者后可以改寫為Y=AKdxLdyKsbLsc，這樣本文可以直接考慮科研人員、研發(fā)資本存量和非研究性勞動及資本投入與總產(chǎn)出的關(guān)系。

三、 數(shù)據(jù)以及結(jié)果分析

數(shù)據(jù)方面，本文總產(chǎn)出、固定資產(chǎn)投資額、就業(yè)人員數(shù)量、研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，即Y、Is、L、Id的數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，而Ks、Kd及Ls的數(shù)據(jù)無法直接獲得，需要對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行估算。對Ls可以近似使用L-Ld*1.4進(jìn)行估計，一來研發(fā)人員基本上都是全職折算系數(shù)恰好等于7/5，相當(dāng)于把扣除休息日后的年當(dāng)量還原，此外利用存留的2009年～2011年研發(fā)人員全時當(dāng)量/科研人員數(shù)所得系數(shù)恰好都為1.39，與1.4十分接近。

關(guān)于資本存量的估算，本文借鑒范巧（2012）綜述所介紹的做法，即采用社會資本形成總額來作為當(dāng)年的新增資本存量、選擇GDP平減指數(shù)作為投資品價格指數(shù)。其中GDP平減指數(shù)按照如下公式計算：GDPdeflator=本年度國內(nèi)生產(chǎn)總值/（上年度國內(nèi)生產(chǎn)總值*本年度國內(nèi)生產(chǎn)指數(shù)），資本存量則采用如下公式：本年度資本存量=上年度資本存量*（1-資產(chǎn)折舊率）+資本形成總額/GDPdeflator。這里本文假定資產(chǎn)折舊率不變?yōu)?%。而基期的資本存量的確定，則采用幾何永續(xù)盤存法公式推導(dǎo)的公式：基期資本存量=基年投資量*（1+初始年份之前投資的平均增長率）/（初始年份之前投資的平均增長率+資本折舊率）。研發(fā)資本存量的估算，本文借鑒鄧進(jìn)（2007）的做法。即基期研發(fā)資本存量=基期研發(fā)支出/（資本折舊率+研發(fā)支出的平均增長率），而研發(fā)價格指數(shù)，這里則將其取為GDP平減指數(shù)，研發(fā)支出直接用R&D經(jīng)費(fèi)支出，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來代替。

通過數(shù)據(jù)梳理我們發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)體的勞動參與基本不變，即勞動投入基本不變，符合我國多年來勞動供給率持續(xù)穩(wěn)定的現(xiàn)狀。因此，純勞動增長對經(jīng)濟(jì)增長的作用就非常低了（不包括勞動者素質(zhì)的改善）。因此我們進(jìn)一步的改進(jìn)模型，去掉Ls項。我們將解釋變量縮減為3個（因為此時可以認(rèn)為LnLs是常量）對應(yīng)的回歸模型為：

進(jìn)行回歸分析后的結(jié)果如表1。

此時，回歸結(jié)果表明擬合優(yōu)度良好，F(xiàn)統(tǒng)計量高度顯著。從截距項和各個變量的系數(shù)角度來看，10%置信水平下都是顯著的，而且Ld更是在5%置信水平下顯著，并且各系數(shù)符號都為正，符合其應(yīng)滿足的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。鑒于此，本文認(rèn)為對應(yīng)的回歸方程為：

由此方程可以看出，目前我國經(jīng)濟(jì)增長各驅(qū)動因素中，以非研發(fā)性資本存量的產(chǎn)出彈性最大，其次是研發(fā)人員數(shù)，而研發(fā)性資本存量最小。這與近十年來我國經(jīng)濟(jì)增長主要依靠固定資產(chǎn)投資、模仿和山寨式創(chuàng)新，而非自主創(chuàng)新薄弱的基本現(xiàn)狀基本吻合。依照全要素生存率的計算方法，本文再進(jìn)行該模型下的全要素生產(chǎn)率計算，由此得到純的軟技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率：

從各項科技投入指標(biāo)的增長率數(shù)據(jù)中可以看出，我國經(jīng)濟(jì)增長主要的推動力量依然是非研發(fā)性資本投入和研發(fā)性資本投入，此外研發(fā)人員增長也具有一定貢獻(xiàn)程度，技術(shù)進(jìn)步帶來的增長效應(yīng)基本上都是由于研發(fā)相關(guān)的硬創(chuàng)新進(jìn)步帶來的，而這些年來我國的軟技術(shù)進(jìn)步，即通過管理組織創(chuàng)新和資源重新配置等帶來的增長效應(yīng)基本為負(fù)，且開始逐漸惡化。這與現(xiàn)階段一些基本經(jīng)濟(jì)情況是相符合的。現(xiàn)在企業(yè)加班加點多了，但是相應(yīng)的效率卻沒有得到提高，雖然延長了生產(chǎn)工作的時間但效率卻是下降的，產(chǎn)生消極怠工和磨洋工等現(xiàn)象，使得相應(yīng)的產(chǎn)出并沒有保持同比例增長反而有所降低。

四、 結(jié)論及政策建議

首先，雖然我國經(jīng)濟(jì)處于“劉易斯拐點”的敏感位置，但是目前勞動供應(yīng)基本上比較充足，從模型中看就是對數(shù)后的勞動就業(yè)量基本保持不變。因此在過去二十年，基本上可將勞動供應(yīng)視為常量。我國的人口政策也從側(cè)面印證了這一結(jié)論，直到2016年才完全實行“全面二孩”政策。表明之前我國勞動力供給處于相對充裕的狀態(tài)。

其次，最近二十年來我國經(jīng)濟(jì)增長，主要靠資本投入，其中又以非研發(fā)型資本投入為主，著重體現(xiàn)在固定資產(chǎn)投資上，這可以從這些年來大力加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及房地產(chǎn)投資如火如荼的發(fā)展窺見一斑。我國的經(jīng)濟(jì)增長依靠硬技術(shù)創(chuàng)新，即以研發(fā)投入和科研人員數(shù)反應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造，而通過對新的管理理念理論和組織方式方法的采用等軟技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新帶來的驅(qū)動效應(yīng)非常微弱，基本為負(fù)，并且近幾年來呈現(xiàn)惡化的態(tài)勢。這表現(xiàn)了我國當(dāng)前當(dāng)前經(jīng)濟(jì)活動中，鐘實際創(chuàng)造和實際的付出，而比較輕視管理、組織等軟科學(xué)方面的創(chuàng)新和效率。

再者，過去二十年的發(fā)展過程中，研發(fā)資本的產(chǎn)出彈性要低于非研發(fā)資本和研發(fā)勞動的產(chǎn)出彈性。因此，過去二十多年來，基本上我國創(chuàng)新之路也只是遵循著跟隨策略，即山寨和模仿，并吸納大量的相關(guān)人才，而投入資金作自主研發(fā)的相對較少，并且經(jīng)濟(jì)上也不劃算。

基于該模型和相應(yīng)的結(jié)果，本文可以得出如下的政策建議：

一是加大對研究型教育的扶持和引導(dǎo)，趁著勞動力充足階段，多儲備大量的研發(fā)人員。因為研發(fā)人員對總產(chǎn)出的彈性比較大。另外，隨著跟隨策略下，技術(shù)的累積，相應(yīng)的技術(shù)差距越來越小，需要自主和原發(fā)的創(chuàng)新越南越強(qiáng)，因此也必須提前做好準(zhǔn)備工作，

二是社會資本存量已經(jīng)處于高位，但是研發(fā)資本存量卻極其低。因此，需要建立和健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和知識產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)絡(luò)，引導(dǎo)社會資本參與各種創(chuàng)新研究項目中來，著力提高社會的自主創(chuàng)新能力。通過完備的產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，良好的制度設(shè)計，搭建便捷有效的知識產(chǎn)權(quán)交易市場，讓自主創(chuàng)新物有所值，讓每個自主發(fā)明創(chuàng)新的人都能真正收獲到創(chuàng)新創(chuàng)造帶來的豐厚利益。這樣才能形成良好的自主創(chuàng)新氛圍。

三是加強(qiáng)對管理科學(xué)與技術(shù)等軟科學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)造的研究和成果推廣引用實踐，改善當(dāng)前軟技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長推動力弱的問題?？梢酝ㄟ^產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的方式設(shè)置若干相應(yīng)的研究中心，專門研究新的管理、組織方式對經(jīng)濟(jì)增長效率的促進(jìn)機(jī)制，著力做好相關(guān)的成果實踐和轉(zhuǎn)化。使軟科學(xué)研究不再流于形式，相關(guān)的成果也不再是一紙文章，塵封故紙堆。

盡管以上模型分析基本保持著相應(yīng)的理論體系和框架以及邏輯論述的正確和準(zhǔn)確上，但并不能保障所做的探索就一定是正確或科學(xué)的。比如勞動供給怎么就可以視為常量，這是值得去深思的。此外是否可以直接利用專利的數(shù)量，進(jìn)一步細(xì)化分析各種類型的專利及科研人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。這也是可以探索的。不過得出軟技術(shù)進(jìn)步方面對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)基本處于負(fù)面，確實有些意外。因為，改革開放已經(jīng)這么多年，我們學(xué)習(xí)引進(jìn)了不少的東西，包括軟科學(xué)方面的管理、組織等內(nèi)容。但是也應(yīng)該注意到，由于國人天性中有一種不服管，不太愿意接手和嚴(yán)格重復(fù)按照標(biāo)準(zhǔn)做事的傾向。因此，容易造成同樣一套在國外其他地方運(yùn)作良好有效的機(jī)制，移植過來卻難奏效，也難怪會有這樣的結(jié)論?？傊?，從本文研究出發(fā)，基本上可以看出，中國未來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)有質(zhì)量的增長，必須著手解決自主創(chuàng)新問題，解決科研人力相對不足問題，解決軟科學(xué)研究和創(chuàng)新滯后，與實際脫節(jié)，應(yīng)用不強(qiáng)的問題。

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基金項目：國家社會科學(xué)基金重大項目“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與‘雙創(chuàng)研究”（項目號：2015YZD03）。

作者簡介：李平（1959-），男，漢族，河南省林州市人，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所所長、研究員、博士生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);徐海龍（1987-），男，漢族，山東省泰安市人，中國社會科學(xué)院研究生院博士生，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：2017-05-12。