科技項(xiàng)目后補(bǔ)助評(píng)價(jià)體系構(gòu)建初探

林九生

摘 要：科技計(jì)劃項(xiàng)目通常分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)等類(lèi)型，根據(jù)科技項(xiàng)目的特點(diǎn)，分析建立后補(bǔ)助項(xiàng)目評(píng)價(jià)的意義，并分別從評(píng)價(jià)原則、主體、客體、方法、指標(biāo)、流程、監(jiān)督管理、處罰措施等方面構(gòu)建后補(bǔ)助項(xiàng)目評(píng)價(jià)完整體系。

關(guān)鍵詞：科技計(jì)劃；科技項(xiàng)目；后補(bǔ)助；評(píng)價(jià)體系

中圖分類(lèi)號(hào)：U11 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2017）10-0238-03

科技項(xiàng)目以往通常采用立項(xiàng)后即撥付資金（或分批撥付）的資助方式（即前補(bǔ)助）支持研究開(kāi)發(fā)。2009年，財(cái)政部、科技部先后選擇了國(guó)家科技支撐計(jì)劃、863計(jì)劃的部分項(xiàng)目以及國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)進(jìn)行了后補(bǔ)助試點(diǎn)，在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，于2013年11月制定了《國(guó)家科技計(jì)劃及專(zhuān)項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》（下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）。所謂后補(bǔ)助，是指從事研究開(kāi)發(fā)和科技服務(wù)活動(dòng)的單位先行投入資金，取得成果或者服務(wù)績(jī)效，通過(guò)驗(yàn)收審查或績(jī)效考核后，給予經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的財(cái)政資助方式?！兑?guī)定》明確了后補(bǔ)助的三種資助方式：事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助和共享服務(wù)后補(bǔ)助。

與前補(bǔ)助相比，后補(bǔ)助以結(jié)果為導(dǎo)向，簡(jiǎn)化過(guò)程管理，既可減輕科技主管部門(mén)一般項(xiàng)目管理的微觀工作，將精力投向科技發(fā)展規(guī)劃和方針、政策制訂等宏觀管理和基礎(chǔ)性、公益性、前沿性科研項(xiàng)目的管理，有利精兵減政和節(jié)約科技管理成本；又能引導(dǎo)和激發(fā)有關(guān)單位開(kāi)展適應(yīng)市場(chǎng)需求的自主創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化；更有利于推進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；同時(shí)對(duì)促進(jìn)科技經(jīng)費(fèi)的優(yōu)化配置，提高資金使用效率，解放科技人員束縛，促進(jìn)科技體制改革都有重大意義，是我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入方式的有益探索。

從近年各地實(shí)踐看，對(duì)于基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究項(xiàng)目，由于項(xiàng)目技術(shù)存在較大不確定性，風(fēng)險(xiǎn)高且成果滯后，此類(lèi)科研活動(dòng)需要政府部門(mén)的積極引導(dǎo)，不宜采用后補(bǔ)助，因此政府是投入主體。成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)、技術(shù)服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目，不論項(xiàng)目?jī)?nèi)涵還是成果產(chǎn)出都較為明確，適合采用后補(bǔ)助形式進(jìn)行資助[1]。

正確執(zhí)行科技項(xiàng)目后補(bǔ)助，如何判定項(xiàng)目該不該補(bǔ)助成為關(guān)鍵。這就涉及由誰(shuí)判定、判定標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)督管理等系列問(wèn)題，也就是項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)工作。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目已經(jīng)完成并運(yùn)行一段時(shí)間后，對(duì)項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)的、客觀的分析和總結(jié)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[2]。建立后補(bǔ)助評(píng)價(jià)體系，明確相關(guān)主體職責(zé)、評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)體系并加強(qiáng)監(jiān)督是認(rèn)真實(shí)施項(xiàng)目后補(bǔ)助的客觀要求。

1 目的意義

1.1 評(píng)價(jià)體系的建立，有助于增強(qiáng)相關(guān)主體責(zé)任意識(shí)

項(xiàng)目后補(bǔ)助的評(píng)價(jià)涉及評(píng)價(jià)組織者、被評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施者、參與評(píng)價(jià)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和評(píng)審專(zhuān)家、監(jiān)管部門(mén)等各方主體，評(píng)價(jià)體系對(duì)參與評(píng)價(jià)各方主體的職責(zé)進(jìn)行明確，厘清了責(zé)任界限，明確了責(zé)任內(nèi)容，既能避免越庖代俎，站位不越位，又可避免尸位素餐，在其位不謀其政現(xiàn)象發(fā)生，做到各盡其責(zé)，各司其守，有利于主體責(zé)任意識(shí)的明晰和增強(qiáng)。

1.2 有利于形成公平、公正的科研環(huán)境

評(píng)價(jià)體系對(duì)后補(bǔ)助項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效益等指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法、流程事先予以確定，通過(guò)公開(kāi)、透明的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及評(píng)價(jià)結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督，有利于營(yíng)造民主、公平、競(jìng)爭(zhēng)的科技環(huán)境，激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新熱情，促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

1.3 能更有效發(fā)揮科技投入效率

后補(bǔ)助項(xiàng)目以成果價(jià)值作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，主要支持那些以科技成果工程化、產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，具有比較明確的量化考核指標(biāo)，或是對(duì)解決國(guó)家急需的、影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問(wèn)題等發(fā)揮關(guān)鍵作用的相關(guān)原創(chuàng)成果，以及針對(duì)面向社會(huì)開(kāi)展公共服務(wù)的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)進(jìn)行補(bǔ)助。其根本目的在于鼓勵(lì)單位以國(guó)家目標(biāo)為導(dǎo)向，根據(jù)自身發(fā)展需要自主開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，或面向社會(huì)開(kāi)展科技服務(wù)，共享科技資源。評(píng)價(jià)體系的建立和有效執(zhí)行，做到項(xiàng)目該補(bǔ)則補(bǔ)，應(yīng)補(bǔ)盡補(bǔ)，能有效發(fā)揮政府資金扛桿作用、倍增效益，提高科技投入效率。

2 評(píng)價(jià)原則

2.1 公平性原則

公平原則要求對(duì)后補(bǔ)助項(xiàng)目評(píng)價(jià)所涉及的指南、指標(biāo)、方法、程序等事項(xiàng)事前公開(kāi)，做到應(yīng)知盡知；同時(shí)要求對(duì)申報(bào)單位和申報(bào)項(xiàng)目一視同仁，公平對(duì)待；最重要的是要求參與評(píng)價(jià)的人員要辦事公道，不徇私情，嚴(yán)禁“帶有色眼鏡看人”，選擇性評(píng)價(jià)。

2.2 可行性原則

項(xiàng)目評(píng)價(jià)涉及的指標(biāo)體系，既要從理論上注意它的完整性與科學(xué)性，又要考慮到它在現(xiàn)實(shí)中的可操作實(shí)用。所設(shè)計(jì)的指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)該能準(zhǔn)確、可靠、簡(jiǎn)潔地描述評(píng)估對(duì)象和實(shí)現(xiàn)評(píng)估目的[3]，它不僅在技術(shù)上可行的，而且經(jīng)濟(jì)上是合理的。

2.3 分類(lèi)評(píng)價(jià)原則

同類(lèi)型可比分類(lèi)原則是科技項(xiàng)目分類(lèi)評(píng)價(jià)的基本原則。每類(lèi)科技項(xiàng)目，都具有不同的特征，因此，對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)是建立在科學(xué)合理的分類(lèi)基礎(chǔ)之上的。在科技項(xiàng)目后補(bǔ)助工作中，應(yīng)采取先分類(lèi)再評(píng)價(jià)的方法，根據(jù)不同類(lèi)別的項(xiàng)目，構(gòu)建科學(xué)而合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法。如果不分類(lèi)，勢(shì)必會(huì)抹煞不同類(lèi)型的科技活動(dòng)的特征，使評(píng)價(jià)產(chǎn)生錯(cuò)誤的導(dǎo)向，造成錯(cuò)誤的資源配置。

3 評(píng)價(jià)體系主體

（1）項(xiàng)目評(píng)價(jià)組織者，即科技主管部門(mén)或受其委托組織后補(bǔ)助項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)的有關(guān)單位。組織者主要負(fù)責(zé)制訂項(xiàng)目評(píng)價(jià)各項(xiàng)規(guī)則、程序和辦法，發(fā)布后補(bǔ)助項(xiàng)目指南，具體組織或委托有關(guān)單位組織技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)等方面的專(zhuān)家，按照規(guī)定的程序、辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行咨詢(xún)和評(píng)判活動(dòng)。評(píng)價(jià)組織者應(yīng)正確履行對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督職能，忠于職守、依法行政、廉潔自律。

（2）項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)承擔(dān)者，即受委托承擔(dān)評(píng)價(jià)活動(dòng)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)審組織等社會(huì)咨詢(xún)?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜医M（簡(jiǎn)稱(chēng)第三方），類(lèi)似運(yùn)動(dòng)場(chǎng)上的裁判員。第三方主要從專(zhuān)業(yè)角度、選擇專(zhuān)門(mén)方法和程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行論證，如實(shí)反映被評(píng)項(xiàng)目科技水平、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，并做出相應(yīng)結(jié)論。第三方在參與評(píng)價(jià)工作中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守項(xiàng)目評(píng)價(jià)有關(guān)規(guī)則、程序和方法，在受委托的范圍內(nèi)開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)，保守所獲秘密，同時(shí)保持獨(dú)立性，不受他方影響干預(yù)，保證評(píng)價(jià)意見(jiàn)的科學(xué)、公正和客觀。

（3）項(xiàng)目實(shí)施者，即從事科技項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的單位。項(xiàng)目實(shí)施單位主要根據(jù)后補(bǔ)助指南，在項(xiàng)目結(jié)題后，如實(shí)組織填寫(xiě)申報(bào)評(píng)價(jià)材料，配合第三方的評(píng)價(jià)質(zhì)疑工作。作為運(yùn)動(dòng)員，實(shí)施單位應(yīng)保證所提供材料的真實(shí)、完整，并不得干預(yù)影響第三方工作。

（4）監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要指科技部門(mén)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、科技經(jīng)費(fèi)管理機(jī)構(gòu)和政府財(cái)政、審計(jì)部門(mén)等組織。監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織、評(píng)價(jià)過(guò)程、評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，即貫穿于評(píng)價(jià)工作全過(guò)程，可以采取事前介入、事后抽查或全程參與的監(jiān)督方式，輔以現(xiàn)場(chǎng)檢查等手段，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督目的。監(jiān)督工作應(yīng)建立黒名單制度，對(duì)不稱(chēng)職或違法的第三方實(shí)行市場(chǎng)禁入。

項(xiàng)目評(píng)價(jià)是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)化程度高的工作，做到項(xiàng)目后補(bǔ)助公平、公正，參與者評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)、社會(huì)中介組織和監(jiān)督機(jī)構(gòu)等主體，在項(xiàng)目后補(bǔ)助工作中應(yīng)明確各自職能定位，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，確保后補(bǔ)助工作順利開(kāi)展。

4 評(píng)價(jià)體系客體

項(xiàng)目后補(bǔ)助評(píng)價(jià)顧名思義是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)判，評(píng)價(jià)客體主要對(duì)象包括申報(bào)指南、立項(xiàng)文件、項(xiàng)目工作和技術(shù)總結(jié)報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告、用戶(hù)報(bào)告、檢驗(yàn)檢測(cè)證明等相關(guān)佐證材料等。各類(lèi)客體提供主體、主要內(nèi)容和在項(xiàng)目評(píng)價(jià)中的作用如表1。

5 評(píng)價(jià)方法

根據(jù)《規(guī)定》，在三種后補(bǔ)助模式中，對(duì)事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目主要采取用戶(hù)評(píng)價(jià)、第三方檢測(cè)、專(zhuān)家判定三種方式進(jìn)行評(píng)判；對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助項(xiàng)目通過(guò)審查驗(yàn)收方式評(píng)價(jià)；對(duì)共享服務(wù)后補(bǔ)助項(xiàng)目則采用績(jī)效考核方法審查。

對(duì)后補(bǔ)助項(xiàng)目不論采用哪種方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)過(guò)程主要采取定性與定量相結(jié)合的排序法、層次分析法、專(zhuān)家直觀判斷法、模糊綜合評(píng)價(jià)法。四種方法既可以單獨(dú)運(yùn)用，也可以綜合運(yùn)用互相驗(yàn)證。

（1）指標(biāo)排序法，即按設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的級(jí)次，分級(jí)制定評(píng)價(jià)指標(biāo)并進(jìn)行排序，再根據(jù)設(shè)計(jì)的指標(biāo)排序分值，計(jì)算出各級(jí)次指標(biāo)的權(quán)重，然后根據(jù)項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)實(shí)際完成情況，計(jì)算出項(xiàng)目總分值。

（2）層次分析法（簡(jiǎn)稱(chēng)AHP方法），是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty教授在20世紀(jì)70年代提出的一種定量和定性相結(jié)合的決策分析方法。AHP法把問(wèn)題層次化，按問(wèn)題性質(zhì)將其分解成不同層次，構(gòu)成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，即將決策者對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維模型化、數(shù)量化的過(guò)程。它先確定衡量指標(biāo)重要程度差別的定量標(biāo)度，再按設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的級(jí)次，分級(jí)確定進(jìn)行指標(biāo)重要性?xún)蓛蓪?duì)比判斷的矩陣，請(qǐng)專(zhuān)家在矩陣中填寫(xiě)指標(biāo)對(duì)比判斷后的標(biāo)度值，經(jīng)過(guò)歸一化處理和統(tǒng)計(jì)計(jì)算，最終得出指標(biāo)的權(quán)重[4]，并結(jié)合完成情況最終得出項(xiàng)目分值。

（3）專(zhuān)家直觀判斷法，是最簡(jiǎn)單的權(quán)重確定方法。它是由專(zhuān)家根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)重要程度的認(rèn)識(shí)，按其重要性程度直接給出權(quán)重分，決策者再對(duì)專(zhuān)家分值采用數(shù)學(xué)平均法計(jì)算，從而得出被評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。這種方法耗費(fèi)的時(shí)間和精力較少，容易操作，但由于受專(zhuān)家個(gè)人經(jīng)驗(yàn)影響，往往帶有片面性，因此在選擇專(zhuān)家時(shí)，應(yīng)注意專(zhuān)家的代表性和全面性。

（4）模糊綜合評(píng)價(jià)法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)價(jià)方法，由美國(guó)自動(dòng)控制專(zhuān)家查德（L.A.Zadeh）教授提出。該綜合評(píng)價(jià)法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問(wèn)題，適合各種非確定性問(wèn)題的解決[5]。

6 評(píng)價(jià)指標(biāo)

科技項(xiàng)目具有高度創(chuàng)新性、復(fù)雜性、探索性、風(fēng)險(xiǎn)性和專(zhuān)業(yè)性等特點(diǎn)，決定了對(duì)項(xiàng)目實(shí)行管理的復(fù)雜性和難度[6]，科技項(xiàng)目的特點(diǎn)使得對(duì)其評(píng)價(jià)不能套用工程項(xiàng)目的剛性管理指標(biāo)，而應(yīng)采取定性與定量相結(jié)合的柔性管理指標(biāo)。根據(jù)科技項(xiàng)目特點(diǎn)，評(píng)價(jià)指標(biāo)大致可以分為技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)三類(lèi)，前兩項(xiàng)也稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)指標(biāo)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是對(duì)科技項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程及結(jié)果的評(píng)價(jià)，而財(cái)務(wù)指標(biāo)則是對(duì)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)收支、財(cái)務(wù)管理狀況的評(píng)價(jià)。技術(shù)指標(biāo)主要包括：課題完成情況、發(fā)表論文（著作）、創(chuàng)新程度、成果獲獎(jiǎng)或取得專(zhuān)利、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)價(jià)值等等；經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要是指產(chǎn)值、利潤(rùn)和稅收等直接效益和對(duì)環(huán)境影響、資源利用、就業(yè)機(jī)會(huì)、示范推廣等社會(huì)效益指標(biāo)。

對(duì)不同類(lèi)型項(xiàng)目，同一指標(biāo)應(yīng)采用不同權(quán)重。事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高些，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)指標(biāo)三者通常為2：1：1；對(duì)共享服務(wù)后補(bǔ)助項(xiàng)目，主要關(guān)注服務(wù)取得的成效，因此，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)占比通常不低于50%，即三者比例為1：2：1。

7 評(píng)價(jià)流程

后補(bǔ)助項(xiàng)目在有關(guān)單位投入自籌經(jīng)費(fèi)，自行組織開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，取得預(yù)期效果后，按照下列基本流程管理：

（1）項(xiàng)目實(shí)施單位根據(jù)指南，向科技部門(mén)提出后補(bǔ)助申請(qǐng)，提交《后補(bǔ)助申請(qǐng)表》和相關(guān)證明材料（項(xiàng)目立項(xiàng)文件、工作和技術(shù)總結(jié)報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告、相關(guān)佐證材料等）。

（2）科技部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目所屬行業(yè)，組織行內(nèi)專(zhuān)家或委托第三方，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)費(fèi)管理進(jìn)行評(píng)價(jià)或?qū)徲?jì)，并出具相應(yīng)報(bào)告。

（3）科技部門(mén)根據(jù)第三方評(píng)價(jià)意見(jiàn)，經(jīng)審查后，提出補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)安排方案，報(bào)部門(mén)辦公會(huì)議審定并公示。

公示結(jié)束后進(jìn)入撥款流程和經(jīng)費(fèi)使用后監(jiān)督過(guò)程。

8 監(jiān)督管理

8.1 建立公示制度

對(duì)所有通過(guò)評(píng)價(jià)并計(jì)劃給予補(bǔ)助的項(xiàng)目，明確規(guī)定應(yīng)通過(guò)一定方式予以公示，公示時(shí)間不得少于5個(gè)工作日。對(duì)在公示期間有異議的項(xiàng)目，應(yīng)由紀(jì)檢機(jī)構(gòu)及時(shí)組織技術(shù)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家對(duì)異議情況進(jìn)行了解核實(shí)。

8.2 監(jiān)督方法

評(píng)價(jià)活動(dòng)的督查工作可以采取經(jīng)常性督查和專(zhuān)項(xiàng)性督查或相結(jié)合的方式。經(jīng)常性督查是指對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)督檢查；專(zhuān)項(xiàng)性督查是指對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)某個(gè)環(huán)節(jié)或某類(lèi)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于重大后補(bǔ)助項(xiàng)目的評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)采取專(zhuān)項(xiàng)性督查方式進(jìn)行重點(diǎn)督查。

開(kāi)展督查工作，可以采取下列具體方法：聽(tīng)取評(píng)價(jià)活動(dòng)的各方當(dāng)事人的匯報(bào)；查閱與評(píng)價(jià)有關(guān)的文件、合同、材料等；參加與評(píng)價(jià)事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查核實(shí)等。

9 處罰措施

評(píng)價(jià)組織者、第三方和項(xiàng)目申請(qǐng)者對(duì)評(píng)價(jià)的重大情況隱匿不報(bào)，嚴(yán)重失職的；與評(píng)價(jià)活動(dòng)的承擔(dān)者、申請(qǐng)者、推薦者或評(píng)估人員、評(píng)審專(zhuān)家串通，編造虛假報(bào)告的；干預(yù)正常的評(píng)價(jià)活動(dòng)，造成不良后果的；索取或收受賄賂的；其他玩忽職守，徇私舞弊以及妨礙項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)正常進(jìn)行等行為，可視問(wèn)題嚴(yán)重程度，對(duì)主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)或者終止評(píng)價(jià)委托；非法收受財(cái)物的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定沒(méi)收所收受的財(cái)物；取消項(xiàng)目立項(xiàng)資格、終止項(xiàng)目合同，追回已撥經(jīng)費(fèi)、給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

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