刑事案件涉案財(cái)物處置機(jī)制研究

龍建平

刑事案件涉案財(cái)物的類型呈現(xiàn)多樣化和復(fù)雜化等特點(diǎn)，并且涉案金額表現(xiàn)為逐年增加。依法處置刑事案件的涉案財(cái)物，并最大程度地減少被害人的損失成了刑事法學(xué)研究的重要課題。刑事案件的涉案財(cái)物處置沒有得到應(yīng)有的重視。刑事實(shí)體法和刑事程序法均未對(duì)涉案財(cái)物的處置機(jī)制進(jìn)行明確規(guī)定，且刑事法理論界的研究成果局限于某種處置方式、某一類財(cái)產(chǎn)或訴訟階段。因此，理論界和實(shí)務(wù)界未形成系統(tǒng)的涉案財(cái)物處置機(jī)制，導(dǎo)致出現(xiàn)涉案財(cái)物處置法律困境。

一、涉案財(cái)物處置機(jī)制的理論界定

（一）涉案財(cái)物處置的概念界定

1.涉案財(cái)物

刑法第64條對(duì)涉案財(cái)物規(guī)定為：“犯罪分子違法所得的一切財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國庫，不得挪用和自行處理。”《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)走私案件涉案財(cái)物處理規(guī)定的通知》中將涉案財(cái)物認(rèn)定為“涉案的贓款贓物”。此后，公安部發(fā)布的《公安機(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干問題的規(guī)定》將“涉案財(cái)物”認(rèn)定為公安機(jī)關(guān)在辦理行政和刑事案件過程中依法以扣押、凍結(jié)、調(diào)取、先行登記保存、抽樣取證、追繳、收繳等方式提取或者固定的與案件有關(guān)的財(cái)物。有觀點(diǎn)認(rèn)為：“涉案財(cái)物，是指在刑事訴訟過程中被公檢法機(jī)關(guān)依據(jù)合理理由扣押的、可能是犯罪所得的一切款項(xiàng)、物品及其孳息、變價(jià)款物。涉案款物不包括作案工具，不包括違禁品和成為罰金、沒收財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行標(biāo)的的被告人的合法財(cái)產(chǎn)?！?/p>

盡管上述有關(guān)涉案財(cái)物的規(guī)定對(duì)于涉案財(cái)物處置具有一定的指導(dǎo)價(jià)值，但是法律規(guī)定較為籠統(tǒng)和規(guī)則不實(shí)用，導(dǎo)致辦案人員對(duì)涉案財(cái)物的界定不一致。因此，對(duì)“涉案財(cái)物”做出理論界定是研究和完善刑事涉案財(cái)物處置機(jī)制的理論基礎(chǔ)。“刑事涉案財(cái)物”是法律規(guī)定的與犯罪行為直接相關(guān)的，應(yīng)依法予以追繳、沒收或者采取其他處置辦法的財(cái)產(chǎn)和物品。涉案財(cái)物的法律特征可區(qū)分為：第一，法律統(tǒng)一規(guī)定認(rèn)定涉案財(cái)物，因而司法機(jī)關(guān)不能做出相關(guān)司法解釋確定涉案財(cái)物的范圍；第二，涉案財(cái)物應(yīng)當(dāng)犯罪行為直接相關(guān)，即犯罪行為所涉的相關(guān)財(cái)物，并且該財(cái)物與該犯罪行的聯(lián)系達(dá)到一定程度，才能認(rèn)定為涉案財(cái)物；最后，該財(cái)物屬于應(yīng)當(dāng)予以追繳、沒收或者采取其他處置措施的財(cái)物，若該類財(cái)產(chǎn)雖與犯罪有關(guān)，但屬于不能對(duì)其進(jìn)行司法處置的財(cái)物，則不屬于刑事涉案財(cái)物。

2.涉案財(cái)物處置

通常，涉案財(cái)物處置是在司法程序中司法機(jī)關(guān)在刑事涉案財(cái)物的性質(zhì)、數(shù)量、所在地等因素明確以后，從而采取確定涉案財(cái)物歸屬的法律措施。因此，司法機(jī)關(guān)所采取的法律措施，基本上貫穿了刑事訴訟全過程。只是在不同的訴訟階段，涉案財(cái)物處置的措施有所區(qū)分：第一，在偵查階段和起訴階段，涉案財(cái)物處置是對(duì)涉案財(cái)物的數(shù)量、種類、位置的明確，并對(duì)涉案財(cái)物采取保全措施和進(jìn)行分類管理，以便為執(zhí)行判決提供基本保證；第二，在判決后到判決執(zhí)行完畢階段，涉案財(cái)物處置是確定已查明財(cái)物的權(quán)屬，并比照判決的具體內(nèi)容，從而采取措施改變涉案財(cái)物的權(quán)屬；第三，在判決執(zhí)行完畢后的階段，涉案財(cái)物處置是對(duì)已改變權(quán)屬的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)變其形式，即采取拍賣或其他方式轉(zhuǎn)變涉案財(cái)產(chǎn)的形式，從而實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的基本功能。

（二）涉案財(cái)物處置機(jī)制的主要原則

涉案財(cái)物處置機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循基本的法律原則，進(jìn)而保證其發(fā)揮積極作用。

具體而言，涉案財(cái)物處置機(jī)制遵循如下主要法律原則：第一，相當(dāng)性法律原則。相當(dāng)性法律原則是司法機(jī)關(guān)在追繳、沒收違法所得和犯罪工具等涉案財(cái)物的刑事訴訟程序中應(yīng)當(dāng)受到法律的限制。換言之，沒收的結(jié)果和犯罪情節(jié)的可責(zé)程度表現(xiàn)一致，例如，在輕微犯罪行為中，沒收犯罪交通工具的汽車，則沒收之結(jié)果和犯罪情節(jié)顯得不相當(dāng)，便屬于違背相當(dāng)性法律原則。從本質(zhì)上講，在刑事涉案財(cái)物處理中，相當(dāng)性法律原則是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的現(xiàn)實(shí)運(yùn)用與基本表現(xiàn)。追繳、沒收等涉案財(cái)物處置機(jī)制應(yīng)全面考慮犯罪的性質(zhì)、情節(jié)、損害后果、財(cái)物作用和財(cái)物處置所造成的后果，合理平衡犯罪人、被害人與善意第三人等主體的權(quán)益。第二，司法審查法律原則。刑事訴訟強(qiáng)制措施很容易侵害公民合法權(quán)利，因此刑事訴訟的強(qiáng)制措施理應(yīng)在司法審查下進(jìn)行。刑事訴訟程序中的搜查、扣押等強(qiáng)制措施具有強(qiáng)制性。因此，這些強(qiáng)制措施可以查明犯罪事實(shí)和減弱犯罪分子再犯的可能，又可能對(duì)公民合法財(cái)產(chǎn)權(quán)利造成侵害。司法審查法律原則限制強(qiáng)制措施的使用是其合理應(yīng)用的保障，因而是迫在眉睫之法律問題。在涉案財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制措施使用中（包括搜查、扣押和凍結(jié)），法官都應(yīng)當(dāng)直接參與和監(jiān)督涉案財(cái)產(chǎn)處置機(jī)制。一旦偵查機(jī)關(guān)違法處置涉案財(cái)產(chǎn)，法官將審查后宣布無效。第三，經(jīng)濟(jì)原則。在司法機(jī)關(guān)處置涉案財(cái)物時(shí)，需要將支出的成本、被害人利益與國家利益保護(hù)納入考慮范圍以確保經(jīng)濟(jì)利益最大化。因此，依據(jù)經(jīng)濟(jì)原則，追繳價(jià)值較低的犯罪行為所得物，則可考慮不用予以追繳。

二、涉案財(cái)物處置的比較分析

（一）保全制度與管理制度

各國立法大多數(shù)規(guī)定了涉案財(cái)物的保全制度，即涉案財(cái)物的強(qiáng)制處置措施，主要包括對(duì)物的強(qiáng)制措施以及沒收保全。對(duì)物的強(qiáng)制措施包含凍結(jié)、扣押和查封制度，這些強(qiáng)制措施保有暫時(shí)性和階段性兩大特點(diǎn)。大陸法系的主要立法模式可區(qū)分為兩種：第一，在刑法典中設(shè)定沒收保全法律規(guī)則，主要針對(duì)所有的犯罪類型，其中德國為主要典型；第二，在特別刑法中設(shè)定沒收保全法律規(guī)則，主要針對(duì)特定的犯罪類型，其中日本和韓國為主要典型。在德國法中，財(cái)產(chǎn)保全可分為兩種：涉案財(cái)產(chǎn)扣押保全、扣押折價(jià)物保全；在韓國法中，保全分為兩種：財(cái)產(chǎn)保全、權(quán)利保全，其中財(cái)產(chǎn)保全主要針對(duì)不動(dòng)產(chǎn)、汽車、船舶、飛機(jī)等，而權(quán)利保全主要針對(duì)被設(shè)定抵押權(quán)、地上權(quán)或者其他權(quán)利的財(cái)產(chǎn)類型；在日本法中，財(cái)產(chǎn)保全以對(duì)象屬性為標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分為不動(dòng)產(chǎn)保全、動(dòng)產(chǎn)保全、船舶的保全等保全類型。如果刑事涉案財(cái)物主要是股票、債券或者公司、企業(yè)等情形時(shí)，則刑事涉案財(cái)產(chǎn)處置不僅僅是轉(zhuǎn)移占有權(quán)與所有權(quán)，而且關(guān)系到成體系的管理與運(yùn)營方式。部分國家法律已經(jīng)規(guī)定了對(duì)刑事涉案財(cái)物的托管法律制度，即如果涉及屬于犯罪收益而被司法機(jī)關(guān)所掌控的涉案財(cái)產(chǎn)，則該涉案財(cái)產(chǎn)交付于特別設(shè)立的托管機(jī)構(gòu)和托管人處理的法律制度，如英國和澳大利亞《犯罪收益追繳法》中的托管法律制度。在刑事涉案財(cái)產(chǎn)的多種類型情況下，尤其是有組織犯罪的財(cái)產(chǎn)，涉案財(cái)產(chǎn)的數(shù)量大和種類異常豐富。如果在司法程序中將對(duì)部分刑事涉案財(cái)產(chǎn)的保全不充分，致使刑事涉案財(cái)產(chǎn)價(jià)值的毀損和減少，因而在涉案財(cái)產(chǎn)保全制度的法律規(guī)則上依據(jù)各種對(duì)象設(shè)定相應(yīng)的保全制度，有助于刑事涉案財(cái)產(chǎn)的管理與價(jià)值維持。

（二）沒收制度

沒收制度主要是沒收與犯罪有關(guān)聯(lián)的涉案財(cái)產(chǎn)，針對(duì)的是犯罪分子的犯罪工具、違禁品和犯罪贓物。在沒收的法律制度中，一些國家對(duì)沒收法律制度的內(nèi)涵進(jìn)行擴(kuò)展，沒收制度不只限于對(duì)罪犯的犯罪認(rèn)定，并且擴(kuò)充了沒收制度的法律范圍。因此，對(duì)證據(jù)不足而放任罪犯的相關(guān)問題加以完善，充分地發(fā)揚(yáng)了刑法的預(yù)防作用和制度價(jià)值。此外，許多國家的立法范式并將沒收制度規(guī)定于刑法總則里，例如德國和挪威刑法典。與此同時(shí)，部分國家把沒收制度的對(duì)象具體化，按照所犯罪名的不同設(shè)定不同的沒收對(duì)象，例如法國刑法典對(duì)法人、自然人、輕罪和重罪設(shè)定不同的沒收規(guī)則，并且規(guī)定沒收不適用于新聞犯罪，主要在于沒收的對(duì)象為用于或者將要用于實(shí)行犯罪的財(cái)物。

（三）追征制度

如果出現(xiàn)沒收不能的情況時(shí)，涉案財(cái)產(chǎn)追征制度可以較好地補(bǔ)足這一問題。在涉案財(cái)物已滿足沒收的條件時(shí)，而因其他問題的出現(xiàn)（如事實(shí)上不能沒收、法律上不能沒收）致使對(duì)涉案財(cái)物不能采取沒收措施。此種障礙存在有兩種情形：第一，事實(shí)上沒收不能。待被沒收涉案財(cái)物在消費(fèi)、丟失、破壞等情形下不再存在，致使涉案財(cái)產(chǎn)無法被沒收；第二，法律上沒收不能。待沒收涉案財(cái)物在第三人善意取得以及其他法定原因，致使涉案財(cái)物無法沒收。因此，上述兩種情況下，針對(duì)犯罪人因犯罪行為獲得的非法利益，可以就犯罪人征收與待沒收涉案財(cái)物價(jià)值相同的金錢進(jìn)行處罰。在此種情況下，韓國刑法典、日本刑法典和臺(tái)灣的“刑法”都規(guī)定了類似的追征法律制度。因此，有觀點(diǎn)認(rèn)為：“在不能沒收的場(chǎng)合，命令行為人代之交納一定的金錢的做法，其不是對(duì)財(cái)產(chǎn)的單獨(dú)處分制度，是沒收的換刑處分制度。”

三、刑事案件涉案財(cái)物處置機(jī)制的主要問題

在現(xiàn)行法律體系中，刑事涉案財(cái)物的處置機(jī)制比較欠缺。現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)為缺乏具有操作性的程序性機(jī)制，致使刑事涉案財(cái)物的處置依據(jù)不足。在操作中，刑事涉案財(cái)物的強(qiáng)制措施操作程序表現(xiàn)為：先由偵查機(jī)關(guān)做出強(qiáng)制措施決定，此后審查采取強(qiáng)制措施的必要性。這一模式導(dǎo)致共有財(cái)產(chǎn)以及抵押財(cái)產(chǎn)沒有經(jīng)過審查程序被采取強(qiáng)制扣押措施。與此同時(shí)，現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)保全的程序規(guī)定較為含糊，不能滿足司法程序的需要。因而，制度設(shè)計(jì)的不科學(xué)致使刑事強(qiáng)制措施侵犯公民合法權(quán)利現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)。依據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》，刑事強(qiáng)制扣押期限為6個(gè)月。因?yàn)樾淌掳讣盖橹卮笄覐?fù)雜，致使審理周期經(jīng)常超過該時(shí)限。針對(duì)刑事涉案財(cái)物的粗放管理方式，致使涉案財(cái)物在保管期間出現(xiàn)被扣押物貶值的情形。而后，刑事強(qiáng)制措施卻缺乏相應(yīng)的權(quán)利救濟(jì)程序。建立相應(yīng)的權(quán)利救濟(jì)司法程序已成為國際主要立法，以及司法審查原則的輔助機(jī)制。然而，現(xiàn)行刑事訴訟法并未規(guī)定當(dāng)事人對(duì)強(qiáng)制措施不合理要求法院進(jìn)行審查的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。一旦涉案財(cái)物遭受不法侵害，刑事案件的當(dāng)事人沒有有效的救濟(jì)渠道。在設(shè)置科學(xué)合理的刑事涉案財(cái)物處置程序時(shí)，立法機(jī)關(guān)應(yīng)與司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)溝通，認(rèn)真分析涉案財(cái)產(chǎn)處置的機(jī)制，并結(jié)合世界各國先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn)，制定一部系統(tǒng)、合理、科學(xué)的涉案財(cái)產(chǎn)處置機(jī)制，以使司法機(jī)關(guān)在處理相關(guān)案件有法可依。

四、完善刑事案件涉案財(cái)物處置機(jī)制的法律建議

（一）完善刑事訴訟中對(duì)物的強(qiáng)制措施的適用

第一，完善對(duì)偵查行為制約機(jī)制。在涉案財(cái)產(chǎn)處置程序中，涉案財(cái)產(chǎn)凍結(jié)和扣押必須規(guī)定詳細(xì)的法律程序，并對(duì)凍結(jié)和扣押的理由、期限和權(quán)利救濟(jì)做出具體規(guī)定。同時(shí)，導(dǎo)入司法審查機(jī)制，即在法院主導(dǎo)審查該程序下完善針對(duì)偵查程序的授權(quán)機(jī)制和司法審查機(jī)制，從而真正做到以權(quán)力制約權(quán)力的司法理念。第二，在偵查行為中，針對(duì)侵犯公民合法權(quán)利和違反法律程序的行為規(guī)定法律制裁機(jī)制。在涉案財(cái)物處置中，偵查機(jī)關(guān)扣押、查封與刑事案件沒有關(guān)聯(lián)的財(cái)物或文件，查封、扣押的財(cái)物或文件沒有合理保管和封存，擅自使用、調(diào)換或損毀涉案財(cái)物或文件以及司法機(jī)關(guān)工作人員貪污、私自處置查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物或文件設(shè)定相應(yīng)的法律制裁措施以保障公民合法權(quán)益。第三，設(shè)立相應(yīng)的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，以保證當(dāng)事人依法維護(hù)自身合法權(quán)利。刑事訴訟程序中，因?yàn)閭刹樾袨榫哂胁豢稍V性，司法機(jī)關(guān)行使公權(quán)力形成的權(quán)利損害，無法通過訴訟程序?qū)で缶葷?jì)。應(yīng)制定相應(yīng)的法律制度，即法院針對(duì)錯(cuò)誤偵查行為整改監(jiān)督和法律授權(quán)受害人向法院申請(qǐng)責(zé)令偵查機(jī)關(guān)整改的法律權(quán)利。

（二）完善財(cái)產(chǎn)保全程序和完善沒收制度

考慮到現(xiàn)行法律運(yùn)行的狀況，法律需要針對(duì)不同的對(duì)象規(guī)定不同的財(cái)產(chǎn)保全措施，如保全措施類型化為：動(dòng)產(chǎn)的保全、不動(dòng)產(chǎn)的保全、權(quán)利的保全、公司企業(yè)的保全等保全措施。刑法第64條對(duì)刑事涉案財(cái)物沒收規(guī)定了一般性措施和適用對(duì)象僅限于違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物。法律修改應(yīng)將沒收適用的范圍加以擴(kuò)充，即沒收適用對(duì)象擴(kuò)充至犯罪收益、犯罪工具等并規(guī)定特定物品禁止沒收制度，如犯罪人近親屬居住的房屋等與日常生活緊密相關(guān)且沒收后將使犯罪人近親屬無法維持生活水平的財(cái)物。依據(jù)沒收對(duì)象的屬性規(guī)定不同的沒收方式：一是一般形式的財(cái)物直接改變所有權(quán)；二是具有特殊形式的財(cái)產(chǎn)，如沒收公司、企業(yè)等財(cái)產(chǎn)應(yīng)減少對(duì)內(nèi)部合法從業(yè)者的影響到最低。建立針對(duì)沒收的專門賬戶，以便存放沒收財(cái)產(chǎn)并對(duì)此類財(cái)產(chǎn)的使用進(jìn)行專門規(guī)定。

（三）增設(shè)追征制度

由于司法程序的復(fù)雜因素，一些刑事涉案財(cái)產(chǎn)出于各種原因致使對(duì)其無法按照法律規(guī)定進(jìn)行沒收。有鑒于此，剝奪犯罪分子因?yàn)榉缸镄袨槿〉玫姆欠ɡ婧驮黾臃缸锏牟唤?jīng)濟(jì)性對(duì)犯罪預(yù)防有著重要制度價(jià)值。因而，在法律上規(guī)定追征制度有助于彌補(bǔ)司法程序在此領(lǐng)域的問題，并對(duì)完善刑事涉案財(cái)產(chǎn)處置制度有著重要意義。與此同時(shí)，規(guī)定相應(yīng)的違反追征制度的懲罰措施。辦案機(jī)構(gòu)與辦案人員在司法程序（立案、偵查、起訴、審判）中的違反規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)使違反程序的行為受到嚴(yán)厲的法律制裁，進(jìn)而建立相應(yīng)的權(quán)利救濟(jì)程序和權(quán)利救濟(jì)部門，讓權(quán)利受害人能真正維護(hù)自身合法權(quán)益。

作者：四川省樂至縣人民法院刑庭庭長

責(zé)任編輯：宋英俊