專家之聲：亞洲國家或地區(qū)專利維持年費制度比較研究

喬永忠++高佳佳

綜合分析亞洲十七個國家或地區(qū)的專利維持年費制度，探索專利維持年費制度的激勵機理，對專利維持年費制度及其收費標準提出建議：自申請日起第三至六年開始繳納年費更具有實際意義；專利維持年費整體上呈現(xiàn)出增長模式的制度安排更具有科學(xué)性；不完全逐年增長模式在理論層面上更具有合理性。

專利制度的目的在于促進技術(shù)創(chuàng)新和社會經(jīng)濟發(fā)展，而專利維持年費制度與特定階段的法律和經(jīng)濟制度及其現(xiàn)實條件的適應(yīng)程度將直接影響這種促進作用的發(fā)揮。專利維持年費是專利權(quán)人為了維護專利繼續(xù)有效而必須按照規(guī)定的時間和數(shù)額繳納給專利行政管理部門的費用。專利維持年費制度可以通過改變專利維持成本，影響專利維持時間，協(xié)調(diào)專利權(quán)人的個體利益和社會公眾利益的平衡。其目的是促使專利權(quán)人在獲得合理收益條件下放棄其專利，使得部分專利技術(shù)進入公有領(lǐng)域，有利于后續(xù)發(fā)明創(chuàng)造，促進技術(shù)創(chuàng)新，同時補償專利制度的運行成本。由于不同國家法律制度、經(jīng)濟發(fā)展、地理環(huán)境等方面的差異，各國的專利維持年費制度具有多樣性。比較不同國家專利年費制度的作用機理對完善中國專利維持年費制度具有重要的借鑒意義。

專利維持年費制度對于技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用。國外相關(guān)研究不是很多。 Harhoff等（1999）和Thomas等（1999）分別研究認為，專利維持年費繳納信息通常受專利引證指數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、專利權(quán)人國籍等專利價值指標的影響。Scotchmer等認為，依據(jù)專利許可制度、專利交易市場規(guī)則和價格形成機制等因素，運用專利維持年費繳納信息可以驗證這些因素是否系統(tǒng)性地影響專利保護的價值。Kyriakos等（2016）根據(jù)美國高校和科研院所獲得授權(quán)的“學(xué)術(shù)”專利維持年費信息研究了技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況。就區(qū)域而言，關(guān)于歐美地區(qū)專利維持年費制度的現(xiàn)有研究相對較多。歐洲專利局采取的不完全逐年增長模式具有一定經(jīng)濟理論的支撐，并且其遵循的指數(shù)趨勢屬于有效地內(nèi)源性糾正機制。但是關(guān)于其他地區(qū)尤其亞洲地區(qū)的專利維持年費制度研究相對較少。

研究區(qū)域?qū)＠S持年費制度對促進我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)具有重要的意義。本文擬通過分析亞洲十七個國家或者地區(qū)的專利維持年費制度的年費收費標準，尤其是起始繳納時間、年費變化模式、年費數(shù)額等要素的激勵機理，研究不同類型專利維持年費制度對技術(shù)創(chuàng)新促進作用的差異，并提出完善中國專利維持年費制度的建議。

數(shù)據(jù)來源

作為本文研究對象的十七個亞洲國家或者地區(qū)（中國、中國香港地區(qū)、中國臺灣地區(qū)、韓國、日本、老撾、柬埔寨、馬來西亞、新加坡、印度尼西亞、菲律賓、印度、巴基斯坦、土耳其、以色列、塔吉克斯坦和吉爾吉斯坦）的專利維持年費信息來自于這些國家或者地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)局或者專利局網(wǎng)站。在這些網(wǎng)站中選擇“patent”、“maintenance fee”和“fee and form”等關(guān)鍵詞在相關(guān)頁面中獲取專利維持年費收費標準等信息。因為收集的原始數(shù)據(jù)中貨幣單位不一致，為了比較方便，本文將其統(tǒng)一換算成為人民幣單位，換算匯率來源于萬德數(shù)據(jù)庫，采用的匯率時間節(jié)點是2016年9月30日16：00。

亞洲國家或地區(qū)專利維持年費收費標準比較

（一）亞洲國家或地區(qū)專利維持年費收費標準總體比較

亞洲十七個國家或地區(qū)的專利維持年費收費標準如圖1所示。各個國家或地區(qū)的專利維持年費收費標準因其經(jīng)濟發(fā)展、科研創(chuàng)新水平、社會制度等影響因素不同而具有一定的區(qū)別。亞洲十七個國家或地區(qū)中只有馬來西亞的專利維持年費計算時間自授權(quán)日起算，其余16個國家或地區(qū)的專利維持年費計算時間自申請日起算。

從圖1可以發(fā)現(xiàn)，自申請日或授權(quán)日起開始繳納年費的亞洲國家或地區(qū)的專利維持年費收費標準具有如下五個特征：一是十七個國家或地區(qū)的專利維持年費收費數(shù)額隨著維持時間的延長而呈現(xiàn)增長趨勢。二是專利維持年費開始繳納時間有所不同。中國、日本和韓國規(guī)定自申請日起第一年開始繳納專利維持年費；中國臺灣地區(qū)、老撾、馬來西亞、印度尼西亞和土耳其規(guī)定自申請日或授權(quán)日起第二年開始繳納專利維持年費；印度、塔吉克斯坦和吉爾吉斯坦規(guī)定自申請日起第三年開始繳納專利維持年費；中國香港地區(qū)規(guī)定自申請日起第四年開始繳納專利維持年費；柬埔寨、新加坡、菲律賓和巴基斯坦規(guī)定自申請日起第五年開始繳納專利維持年費；以色列規(guī)定自申請日起前六年內(nèi)只需繳納一次專利維持年費?？梢姡瑏喼迖议_始繳納專利維持年費的時間分布較為均衡。三是專利維持年費的增長幅度不同。自申請或者授權(quán)日起前六年內(nèi)十七個國家或地區(qū)的專利維持年費數(shù)額增長比較緩慢，第六年后以色列的專利維持年費增長幅度最大，中國次之。四是專利維持年費數(shù)額不同。自申請或者授權(quán)日起前六年內(nèi)十七個國家或地區(qū)的專利維持年費數(shù)額區(qū)別不大，第七年后中國和以色列的專利維持年費數(shù)額交替增長。五是專利維持年費數(shù)額增長呈現(xiàn)出四種不同的模式，其中中國、中國香港地區(qū)、中國臺灣地區(qū)、韓國、日本、新加坡、印度尼西亞、印度、巴基斯坦、塔吉克斯坦和吉爾吉斯坦實施階梯式增長模式；柬埔寨、馬來西亞、菲律賓與土耳其實施逐年增長模式；老撾的專利維持年費收費標準為不完全逐年增長模式；以色列采取前六年繳納一次年費模式。

綜上所述，在亞洲十七個國家或地區(qū)中開始繳納專利維持年費的時間分布較為均衡。同時，其專利維持年費收費標準于前六年內(nèi)增長緩慢，有利于專利權(quán)人尋找出最大化其專利收益的途徑。亞洲絕大多數(shù)國家整體上呈現(xiàn)出階梯式增長模式，具有一定的穩(wěn)定性。

（二）階梯式增長模式的專利維持年費收費標準比較

專利維持年費收費標準的階梯式增長模式是指專利權(quán)人雖然必須每年都要繳納年費，但是專利維持年費數(shù)額不是每年增加，而是每隔幾年會增加一定幅度，其他年份數(shù)額不變的繳費模式。實施階梯式增長模式的亞洲國家或地區(qū)為中國、中國臺灣地區(qū)、中國香港地區(qū)、韓國、日本、新加坡、印度尼西亞、印度、巴基斯坦、塔吉克斯坦和吉爾吉斯坦，其專利維持年費收費標準如圖2所示。

從圖2可以發(fā)現(xiàn)，實施階梯式增長模式的11個亞洲國家或地區(qū)的專利維持年費收費標準具有如下特點：一是專利維持年費時間均自申請日起算。二是專利維持年費收費標準的起算時間不同，且其分布比較均衡。三是專利維持年費收費標準整體上呈現(xiàn)出增長趨勢，但是不同國家的專利維持年費增長節(jié)點與增長幅度具有較大的差異。四是每個節(jié)點的專利維持年費數(shù)額不同。自申請日起前四年內(nèi)中國的專利維持年費數(shù)額最高；第五至九年中國和吉爾吉斯坦的專利維持年費數(shù)額交替增長；第十年后中國的專利維持年費數(shù)額最高，吉爾吉斯坦次之，中國香港地區(qū)最低。五是不同國家在專利維持年費增長節(jié)點的增長幅度不同。自申請日起前九年內(nèi)專利維持年費增長幅度較?。坏诰拍旰笾袊膶＠S持年費增長幅度最大，吉爾吉斯坦次之，中國香港地區(qū)最小?？梢娭袊膶＠S持年費數(shù)額較高且增長幅度較大。

綜上所述， 實施的階梯式增長模式的亞洲11個國家或地區(qū)專利維持年費收費標準具有較大的差異：自申請日起前九年內(nèi)具有最高專利維持年費數(shù)額的國家或地區(qū)變化頻繁，第十年后中國具有最高的專利維持年費數(shù)額；專利維持年費收費標準增長節(jié)點的分布具有較大的差異；不同國家或地區(qū)的專利維持年費增長幅度具有較大的區(qū)別。

（三）特殊階梯式增長模式的專利維持年費標準

特殊階梯式增長模式專利維持年費標準是指具有一定特殊性的階梯式增長模式的專利維持年費標準。以色列專利維持年費制度規(guī)定自申請日起專利權(quán)人前六年只需繳納一次專利維持年費，其他年份必須每年繳納但專利維持年費數(shù)額不是每年增加，而是每隔幾年會增加一定幅度，其余年份年費數(shù)額不變（圖3）。

從圖3可以看出，以色列實施的特殊階梯式增長模式專利維持年費收費標準具有以下四個特點：一是專利維持年費時間從申請日開始起算。二是專利維持年費制度的增長節(jié)點具有一定的規(guī)律性。專利維持年費數(shù)額自申請日起第六年開始每隔4年會增加一定幅度。三是專利維持年費數(shù)額增長幅度不同。自申請日起第六至七年的增長幅度與第十至十一年的增長幅度相近，第十五至十六年增長幅度與第十八至十九年增長幅度相似且大于前兩個增長幅度。

綜上所述，以色列規(guī)定自申請日起前六年繳納一次年費簡化了繳費程序，在一定程度上可以給專利權(quán)人帶來便利，但同時存在弊端，模式僵硬化，強制性要求專利的保護期限不能少于六年。第六年后以色列實施階梯式增長模式。在簡化繳費程序的同時無法體現(xiàn)出專利的獲益隨著授權(quán)時間的增加而增加的實際情況，該模式后期的增長幅度明顯大于前期可促使相關(guān)技術(shù)更早的進入公有領(lǐng)域。

（四）逐年增長模式的專利維持年費收費標準比較

專利維持年費收費標準的逐年增長模式是專利權(quán)人必須每年繳納專利維持年費，而且收費標準逐年增加的繳費模式。柬埔寨、馬來西亞、菲律賓與土耳其實施逐年增長模式的專利維持年費收費標準，具體收費標準如圖4所示。

從圖4可以看出，逐年增長模式的專利維持年費收費標準具有如下五個特點：一是專利維持年費時間的起算點不同。馬來西亞的專利維持年費時間自授權(quán)日起算，其余國家的專利維持年費時間自申請日起算。二是專利維持年費收費標準的起算時間不同。馬來西亞和土耳其規(guī)定自申請日或授權(quán)日起第二年開始繳納年費；柬埔寨和菲律賓規(guī)定自申請日起第五年開始繳納年費。三是專利維持年費收費標準整體上呈現(xiàn)出增長趨勢，但是不同國家年費收費標準的增長幅度與年費數(shù)額不同。四是專利維持年費收費標準增長幅度不同。自申請日或授權(quán)日起前四年內(nèi)土耳其規(guī)定的專利維持年費收費標準的增長幅度最大，馬來西亞次之；自申請日或授權(quán)日起第四年到第十二年內(nèi)柬埔寨專利維持年費制度規(guī)定的收費標準增長幅度最大；自申請日或授權(quán)日起第十二年到第二十年菲律賓專利維持年費制度規(guī)定的收費標準增長幅度最大。五是專利維持年費數(shù)額不同。自申請日或授權(quán)日起前五年內(nèi)土耳其專利維持年費制度規(guī)定的年費數(shù)額最高；自申請日或授權(quán)日起第五年到第十七年期間柬埔寨專利維持年費制度規(guī)定的年費數(shù)額最高，土耳其次之；自申請日或授權(quán)日起第十八年到第二十年內(nèi)菲律賓專利維持年費制度規(guī)定的年費數(shù)額最高。

綜上所述，實施逐年增長模式的4個國家自申請日或授權(quán)日起開始繳納年費，不同國家具有不同的增長模式。其中菲律賓的增長模式較為特殊，自申請日起第五年開始繳納年費，前十年內(nèi)具有最低的專利維持年費收費標準，隨著增長幅度的逐漸增大，專利維持年費數(shù)額依次超過其余國家。

（五）不完全逐年增長模式的專利維持年費收費標準

不完全逐年增長模式是指專利權(quán)人必須每年繳納專利維持年費，但偶爾幾年專利維持年費數(shù)額保持不變，其他年份數(shù)額逐漸增加的繳費模式。老撾實施的是不完全逐年增長模式，其專利維持年費收費標準規(guī)定自申請日起第二、第三、第四年專利維持年費數(shù)額不變，其他年費逐年增長（圖5）。

從圖5可以看出，老撾實施的不完全逐年增長模式的專利維持年費收費標準具有如下四個特點：一是老撾的專利維持年費時間從申請日開始起算。二是老撾專利維持年費收費標準的起算時間為第二年。三是老撾的專利維持年費收費標準整體上呈現(xiàn)出增長趨勢。四是老撾的專利維持年費收費標準數(shù)額在第二年到第四年期間保持不變，其他年份數(shù)額逐漸增加。

綜上所述，老撾所采取的不完全逐年增長模式既具有逐年增長模式的靈活性，也具有階梯式增長模式的穩(wěn)定性和可接受性。專利收益隨著專利授權(quán)時間的增加而增加，逐年增加專利維持年費更符合實際情況，于專利維持年費制度前期保持年費數(shù)額不變，有利于專利權(quán)人接受并繳納年費。

結(jié)論

專利維持年費收費標準體現(xiàn)了特定國家或者地區(qū)在特定時間內(nèi)專利權(quán)人權(quán)衡專利整個壽命中收益和成本進行有效選擇知識產(chǎn)權(quán)保護長度的水平。專利維持年費制度決策者應(yīng)當(dāng)意識到完善專利制度可以在一定程度上促進經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展，并且應(yīng)掌握專利制度的激勵原理。本文通過研究亞洲十七個國家或者地區(qū)的專利維持年費制度后，得出如下四點結(jié)論：一是不同國家或者地區(qū)專利維持年費制度基于該國家或者地區(qū)的法律、經(jīng)濟等方面的特定因素，存在一個適合其專利制度發(fā)展的專利維持年費收費標準，雖然這個標準對于該國家或者地區(qū)不是最優(yōu)的，或者說此時是最優(yōu)的，但將來不是最優(yōu)的。二是絕大多數(shù)國家或者地區(qū)根據(jù)專利收益大小的過程設(shè)置專利維持年費收費標準，其專利維持年費模式存在一定差異，但整體上呈現(xiàn)出增長趨勢。三是經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)亞洲國家或地區(qū)開始繳納年費的時間分布較為均衡，其中自申請日起第三年至第六年開始繳納年費的國家或地區(qū)相對較多。四是現(xiàn)有專利維持年費模式主要包括階梯式增長模式、特殊階梯式增長模式、逐年增長模式、不完全逐年增長模式，其中階梯式增長模式比例最大。

為此，本文對完善我國專利維持年費制度及其收費標準提出如下建議。首先是起始繳納年費時間：自申請日起第三年至第六年開始繳納年費更具有合理性，因為一般的專利申請獲得授權(quán)需要三到四年。其次是專利維持年費數(shù)額：專利維持年費數(shù)額整體呈現(xiàn)增長趨勢，原因是有助于專利及早進入公共領(lǐng)域，同時需考慮到專利權(quán)人的利益，至于應(yīng)采取的具體專利維持年費數(shù)額需要結(jié)合該國家或地區(qū)的經(jīng)濟、法律等具體情況進一步分析。最后是專利維持年費模式：不完全逐年增長模式在理論上更為合理，原因是其結(jié)合了不同模式的優(yōu)勢。