波特假說：環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

李昊匡　李斯揚(yáng)

[摘要]文章從環(huán)境污染和環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，根據(jù)Porter在1991年和1995年發(fā)表兩篇論文的具體內(nèi)容，將“波特假說”總結(jié)為三個(gè)部分：創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)、環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)及傳統(tǒng)觀點(diǎn)解釋，并對(duì)政府部門提出針對(duì)性建議。

[關(guān)鍵詞]波特假說；環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新

[DOI]1013939/jcnkizgsc201716309

1引言

“十二五”時(shí)期是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展極不平凡的五年，尤其是在黨的十八大以來，面對(duì)復(fù)雜多變的國際環(huán)境，“中國號(hào)列車”主動(dòng)換擋、合理降速，積極地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，為全面建成小康社會(huì)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。然而，長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展給環(huán)境污染帶來的壓力依然嚴(yán)峻，春冬季的華北、東北地區(qū)仍然不定期受到霧霾的襲擾。黨的十八屆五中全會(huì)提出：“要堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策”，指出“必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，正如李克強(qiáng)總理在2016年的政府工作報(bào)告中所言，“治理污染、保護(hù)環(huán)境，事關(guān)人民群眾健康和可持續(xù)發(fā)展，必須強(qiáng)力推進(jìn)，要下決心走出一條經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境改善的雙贏之路”。

2波特假說理論基本內(nèi)容

Porter在1991年發(fā)表于Scientific American上的一篇文章Americas Green strategy，及在1995年與Linde合著的另一篇論文Toward a New Conception of the Environmental Competitiveness Relationship，據(jù)此提出“波特假說”，認(rèn)為適當(dāng)環(huán)境規(guī)制會(huì)促使追求利潤最大化企業(yè)的創(chuàng)新行為，采取較為先進(jìn)的技術(shù)降低環(huán)境成本，提升企業(yè)經(jīng)營績效和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hicks（1932）曾經(jīng)有過相似的論述，但是只有波特通過理論分析和案例研究，首次系統(tǒng)闡述了環(huán)境保護(hù)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間存在“雙贏”（win-win）結(jié)果的可能性，環(huán)境規(guī)制能否激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的問題才受到主流工商業(yè)和政策研究者的廣泛關(guān)注。

21創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)

傳統(tǒng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，環(huán)境保護(hù)會(huì)造成經(jīng)濟(jì)的沉重負(fù)擔(dān)引起社會(huì)福利與私人成本之間的抵消。波特認(rèn)為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新行為，并對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)成本產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，彌補(bǔ)生產(chǎn)成本增加帶來的損失，甚至可以產(chǎn)生凈收益。環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至少存在以下影響：其一，提高生產(chǎn)廢棄物利用效率的潛在創(chuàng)新；其二，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)來增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資的意愿；其三，作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來源；其四，新技術(shù)的驗(yàn)證和學(xué)習(xí)過渡提供必要緩沖期；其五，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)短期不一定有效；其六，環(huán)境規(guī)制信息交流導(dǎo)致謀求更低的生產(chǎn)成本。企業(yè)參與環(huán)境規(guī)制過程可以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新行為和產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制造成的生產(chǎn)成本增加可能使創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)以更快的速度產(chǎn)生，凈成本也可以轉(zhuǎn)變?yōu)閮羰找?。?chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的產(chǎn)生主要存在兩種形式：一種形式是理性的企業(yè)有效降低廢棄物的數(shù)量和提高二次利用效率，可以降低環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)利潤的影響；另一種形式是提升產(chǎn)品的質(zhì)量本身和相關(guān)的生產(chǎn)過程，可以完全地補(bǔ)償生產(chǎn)成本增加帶來的損失，是創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的主要形式。因此，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)又可分為產(chǎn)品補(bǔ)償和過程補(bǔ)償，即高質(zhì)量、低成本的產(chǎn)品補(bǔ)償及高利用、低耗能的過程補(bǔ)償。

22環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)

長期而言，盡管廠商能夠由創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)獲得可觀的收益，但是在短期內(nèi)的生產(chǎn)成本遞增，會(huì)對(duì)決策產(chǎn)生不確定性和悲觀心理預(yù)期，另外，信息的不完全導(dǎo)致廠商也容易盲目地忽略技術(shù)創(chuàng)新投資機(jī)會(huì)，而做出不利于長期最優(yōu)的決策行為。因此，波特認(rèn)為，要激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿，環(huán)境規(guī)制政策必須具備三個(gè)方面的特征：第一，為技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生創(chuàng)造可能性；第二，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度持續(xù)性地提高；第三，環(huán)境規(guī)制過程盡可能為不確定性留有空間。這樣的環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)才會(huì)激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生，政府的角色即在促使廠商獲知潛在的創(chuàng)新補(bǔ)償機(jī)會(huì)來實(shí)現(xiàn)長期最優(yōu)決策，主要有三個(gè)實(shí)質(zhì)方面：明確環(huán)境規(guī)制目標(biāo)，但是采取柔性方法實(shí)施；尋求和傳播環(huán)保創(chuàng)新，激發(fā)環(huán)保創(chuàng)新需求；協(xié)調(diào)環(huán)境規(guī)制體系，包括產(chǎn)業(yè)與政府之間、政府與政府之間以及跨國家間的合作。

23傳統(tǒng)觀點(diǎn)解釋

波特認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)廠商處于靜態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)模式，而在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)運(yùn)行中，廠商的生產(chǎn)要素組合和生產(chǎn)技術(shù)水平在不斷變化，必須由動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)來衡量環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系。如果只考慮靜態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)模式，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩難沖突無可避免，廠商在生產(chǎn)要素投入、技術(shù)水平以及市場(chǎng)需求等不變的條件下，成本最小化的生產(chǎn)決策已經(jīng)固定不變，一旦環(huán)境規(guī)制水平提高，必然造成廠商生產(chǎn)成本的增加和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的下降。然而，靜態(tài)模式已經(jīng)不適合對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的研究，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不是通過靜態(tài)效率或固定限制條件下的最優(yōu)生產(chǎn)形成，而是廠商本身具備的不斷改進(jìn)的生產(chǎn)工藝流程，提高產(chǎn)品質(zhì)量的功能。同時(shí)，波特認(rèn)為，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)不止在理論中才有可能，大量案例分析表明非必要、低效率和不完全的資源利用是廠商生產(chǎn)過程中的隱性成本，廢棄物的排放是衡量隱性成本大小的標(biāo)志，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)往往忽視系統(tǒng)的隱性成本，優(yōu)秀的企業(yè)和環(huán)境規(guī)制都有污染防控的觀念，旨在通過提高產(chǎn)品和流程的資源利用效率來減少污染物排放，從而降低生產(chǎn)過程中的隱性成本。此外，波特認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為并不會(huì)在短期內(nèi)發(fā)生，環(huán)境規(guī)制引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的意愿，促使其合理配置生產(chǎn)資源，不斷調(diào)整生產(chǎn)流程，采用新技術(shù)提高生產(chǎn)效率，從而增加生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力。

3政策建議

文章從環(huán)境污染和環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，根據(jù)Porter在1991年和1995年發(fā)表兩篇論文的具體內(nèi)容，將“波特假說”總結(jié)為三個(gè)部分：創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)、環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)以及傳統(tǒng)觀點(diǎn)解釋。適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，所以政府部門可采取完善環(huán)境規(guī)制路徑，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)；實(shí)現(xiàn)信息交流共享，營造技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)；合理面對(duì)差異現(xiàn)象，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力的三方面具體措施。

參考文獻(xiàn)：

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[2]Porter M EClaas V D LToward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship[J].Journal of Economic Perspectives，1995，9（4）：97-118