科技企業(yè)生命周期的創(chuàng)新特征及政策需求

成海燕,徐治立

(北京航空航天大學(xué) 公共管理學(xué)院，北京 100191)

科技企業(yè)生命周期的創(chuàng)新特征及政策需求

成海燕,徐治立

(北京航空航天大學(xué) 公共管理學(xué)院，北京 100191)

企業(yè)成長(zhǎng)具有不同的階段性特征和發(fā)展規(guī)律。根據(jù)企業(yè)生命周期理論，科技企業(yè)可分為創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期、成熟期三個(gè)階段，科技企業(yè)發(fā)展在技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新四個(gè)模塊的各階段組合演化路徑不同。具體而言，在創(chuàng)業(yè)期，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新顯得尤為關(guān)注，而在成長(zhǎng)期，企業(yè)更加注重產(chǎn)品市場(chǎng)的拓展。對(duì)于成熟期的企業(yè)而言，企業(yè)戰(zhàn)略就顯得尤為重要。因此，要依循企業(yè)發(fā)展所處的不同階段，綜合企業(yè)價(jià)值系統(tǒng)和競(jìng)爭(zhēng)力的綜合排序，深入研究科技企業(yè)各階段發(fā)展短板，為企業(yè)發(fā)展提供相適應(yīng)的政策需求。其中，創(chuàng)業(yè)期最急需技術(shù)創(chuàng)新政策，成長(zhǎng)期最急需科技金融政策和人才支持政策，成熟期企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最小，要不斷創(chuàng)新環(huán)境政策。同時(shí)借鑒國(guó)內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)，為政府制定企業(yè)政策提供決策參考。

企業(yè)生命周期；科技企業(yè)；創(chuàng)新特征；政策需求

一、問(wèn)題的提出

企業(yè)成長(zhǎng)具有不同的階段性特征和發(fā)展規(guī)律。國(guó)內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用企業(yè)生命周期理論對(duì)企業(yè)的發(fā)展規(guī)律和特征進(jìn)行了研究。Mason Haire當(dāng)屬企業(yè)生命周期研究的領(lǐng)先者，他認(rèn)為企業(yè)組織的發(fā)展具有成長(zhǎng)曲線和生長(zhǎng)周期，從誕生、成長(zhǎng)、成熟、衰退至死亡[1]。與一般企業(yè)一樣，科技企業(yè)也有生命周期，但學(xué)者們對(duì)于科技企業(yè)生命周期的稱(chēng)謂不盡相同。毋庸贅言, 在生命周期的任何階段，企業(yè)都可能衰退和死亡，與成長(zhǎng)變革相比，對(duì)組織和系統(tǒng)的影響更難預(yù)測(cè)。在科技企業(yè)成長(zhǎng)的每一階段，技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新必不可少，但重要程度和組合次序是不同的，對(duì)政策需求也是不同的。因此，進(jìn)一步探討科技企業(yè)在不同階段的政策需求，對(duì)制定有效的科技政策、推動(dòng)科技企業(yè)成長(zhǎng)具有重要意義。

二、科技企業(yè)各階段的創(chuàng)新特征

(一)科技企業(yè)的創(chuàng)新模塊

波特認(rèn)為，創(chuàng)新才能確保持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，凡是企業(yè)基本價(jià)值鏈和價(jià)值系統(tǒng)中的所有活動(dòng)都有可能創(chuàng)新，企業(yè)價(jià)值鏈中每項(xiàng)活動(dòng)都滲透著技術(shù)成分。技術(shù)研發(fā)不僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力，也是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要源泉?？萍计髽I(yè)尤其如此，在某些產(chǎn)業(yè)中甚至起到核心作用[2]42。創(chuàng)新必須周而復(fù)始地突破技術(shù)生命周期中的技術(shù)斷裂狀態(tài)，才能產(chǎn)生強(qiáng)大的內(nèi)生力[3]。因此，科技企業(yè)必不可少的創(chuàng)新模塊就是技術(shù)創(chuàng)新。Kazanjian基于105個(gè)高科技中小企業(yè)進(jìn)行實(shí)證調(diào)查，研究結(jié)果也進(jìn)一步表明戰(zhàn)略定位、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)以及企業(yè)人員在企業(yè)發(fā)展中的重要性[4]。根據(jù)波特的價(jià)值系統(tǒng)理論，戰(zhàn)略定位處于企業(yè)內(nèi)部組織在應(yīng)對(duì)外部環(huán)境中五個(gè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心[5]12。同時(shí)，企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新過(guò)程涵蓋基本價(jià)值鏈內(nèi)部的采購(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人才應(yīng)用以及企業(yè)外部供應(yīng)商、渠道和買(mǎi)方價(jià)值鏈的一系列市場(chǎng)運(yùn)作。因此，技術(shù)創(chuàng)新(T)、市場(chǎng)創(chuàng)新(M)、組織創(chuàng)新(O)、戰(zhàn)略創(chuàng)新(S)組成了科技企業(yè)創(chuàng)新的四個(gè)模塊。其中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于科技企業(yè)是最核心部分，戰(zhàn)略創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新圍繞其組成了一個(gè)互動(dòng)系統(tǒng)(見(jiàn)圖1)。

(二)科技企業(yè)發(fā)展各階段的創(chuàng)新特征

在不同發(fā)展階段，科技企業(yè)四個(gè)創(chuàng)新模塊的優(yōu)先次序不同，表現(xiàn)出不同的創(chuàng)新特征。

1. 創(chuàng)業(yè)期的創(chuàng)新特征

創(chuàng)業(yè)期是科技企業(yè)發(fā)展的“死亡谷”階段。按重要性排序，此時(shí)創(chuàng)新模塊組合為T(mén)MOS(技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新)。如果創(chuàng)業(yè)期創(chuàng)新失敗，企業(yè)將創(chuàng)業(yè)失敗而夭折，退出市場(chǎng)。

2. 成長(zhǎng)期的創(chuàng)新特征

此階段為科技企業(yè)擴(kuò)張階段，按重要性排序，創(chuàng)新模塊組合為MOTS(市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和戰(zhàn)略創(chuàng)新)。如果此時(shí)期創(chuàng)新失敗，企業(yè)增速變緩，進(jìn)入緩增期。

3. 成熟期的創(chuàng)新特征

此時(shí)科技企業(yè)達(dá)到繁盛時(shí)期，按重要性排序，創(chuàng)新模塊組合為STMO(戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新)。如果此時(shí)期創(chuàng)新失敗，企業(yè)將面臨衰敗，進(jìn)入衰退期。

根據(jù)以上分析，諸多創(chuàng)新特征與科技企業(yè)生命周期三個(gè)發(fā)展階段一一對(duì)應(yīng)，可以得出各階段創(chuàng)新特征匹配圖，企業(yè)組織創(chuàng)新組合的演化路徑為：TMOS(創(chuàng)業(yè)期)—MOTS(成長(zhǎng)期)—STMO (成熟期)(見(jiàn)圖2)，該演化路徑構(gòu)成科技企業(yè)各階段政策需求的基礎(chǔ)。

三、 科技企業(yè)各階段的政策需求

從微觀企業(yè)層面來(lái)看，波特認(rèn)為企業(yè)價(jià)值鏈包括基本活動(dòng)(內(nèi)部后勤、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)銷(xiāo)售、服務(wù))和輔助活動(dòng)(企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)、人力資源管理、技術(shù)研發(fā)、采購(gòu)等)[2]37。從產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看，企業(yè)、供應(yīng)商、渠道及買(mǎi)方的價(jià)值鏈共同組成了價(jià)值系統(tǒng)[2]34。結(jié)合科技企業(yè)各階段創(chuàng)新特征分析，價(jià)值系統(tǒng)里各階段短板(需政策支持或補(bǔ)給)為：創(chuàng)業(yè)期風(fēng)險(xiǎn)最高，創(chuàng)新模塊組合次序是TMOS，短板為技術(shù)研發(fā)、利潤(rùn)以及渠道和買(mǎi)方的價(jià)值鏈等；成長(zhǎng)期創(chuàng)新模塊組合是MOTS，短板為企業(yè)內(nèi)部的市場(chǎng)銷(xiāo)售、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人力資源管理、企業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)、技術(shù)研發(fā)以及外部的渠道和買(mǎi)方價(jià)值鏈；成熟期創(chuàng)新模塊組合是STMO，短板為企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)研發(fā)以及與外部的供應(yīng)商、渠道和買(mǎi)方價(jià)值鏈的有效擴(kuò)展，成熟期政策需求主要是給這種擴(kuò)展提供政策環(huán)境(見(jiàn)圖3)。

從宏觀的國(guó)家層面來(lái)看，根據(jù)波特的鉆石體系理論，政府必須處理好干預(yù)與放任的平衡。政府可以通過(guò)各種政策等來(lái)影響生產(chǎn)要素，需求條件，相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)，企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等[7]119。這些要素之間的良性互動(dòng)可以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，又促進(jìn)了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，是一個(gè)“雙贏”的結(jié)果。

將科技企業(yè)各階段發(fā)展短板與國(guó)家政策對(duì)接，可得出各階段政策需求。結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新模塊，本文將政策分為四類(lèi)：技術(shù)創(chuàng)新政策模塊、人才支持政策組織創(chuàng)新模塊、科技金融政策和環(huán)境政策創(chuàng)新模塊。各階段的具體政策需求分析如下。

(一)創(chuàng)業(yè)期的政策需求

1.技術(shù)創(chuàng)新政策

(1)扶持技術(shù)創(chuàng)新源。技術(shù)衍生必有技術(shù)創(chuàng)新源，科技企業(yè)孕育階段的諸多創(chuàng)意和構(gòu)想來(lái)源于此。在孕育脆弱時(shí)刻，需政府扶持技術(shù)創(chuàng)新源，進(jìn)一步提供便捷的研發(fā)條件和資金支持，提高企業(yè)成活率。以美國(guó)為例，上世紀(jì)30年代，斯坦福大學(xué)教授弗雷得里克·特曼(后稱(chēng)“硅谷之父”)鼓勵(lì)其研究生休利特將論文中辦公自動(dòng)化和無(wú)紙辦公的設(shè)想轉(zhuǎn)化，資助538美元開(kāi)辦一家電子公司——惠普公司。同時(shí)，斯坦福大學(xué)常年得到政府委托和資助的研究項(xiàng)目，這些項(xiàng)目使得很多與此有淵源的人創(chuàng)建了公司，占1995年硅谷高科技公司創(chuàng)造的850億美元產(chǎn)值的62%。

(2)促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。由于企業(yè)技術(shù)最初主要是純粹或有應(yīng)用潛力的基礎(chǔ)研究，與市場(chǎng)應(yīng)用有一定距離，需政府促進(jìn)這些研究向市場(chǎng)靠近，如通過(guò)向科研院所高校下放科技成果處置收益權(quán)，將科技轉(zhuǎn)化與高校院所的切身利益相結(jié)合，進(jìn)一步提供開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)室以及有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的咨詢(xún)服務(wù)等。

(3)科技金融政策。創(chuàng)業(yè)期企業(yè)多為微利企業(yè)或小幅虧損企業(yè)，少數(shù)企業(yè)存在“高研發(fā)、重虧損”現(xiàn)象，幾乎不存在“高研發(fā)、高贏利”企業(yè)，急需科技金融政策支持。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中關(guān)村企業(yè)創(chuàng)業(yè)頭三年平均利潤(rùn)整體處于虧損狀態(tài)，2008-2010年平均虧損額高達(dá)133.18萬(wàn)元[8]。

(4)扶持和發(fā)展天使投資。初創(chuàng)期企業(yè)資金主要來(lái)自股東資金融資和私人風(fēng)險(xiǎn)資本，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大，財(cái)務(wù)管理、抵押物、信用等級(jí)低，難以獲得銀行等金融機(jī)構(gòu)的信貸支持，又享受不到實(shí)質(zhì)性財(cái)政優(yōu)惠政策，迫切需要政府通過(guò)鼓勵(lì)和引導(dǎo)天使投資等社會(huì)資本投入企業(yè)，化解融資困境。以蘋(píng)果公司為例，喬布斯得到過(guò)多位風(fēng)險(xiǎn)投資家的投資，包括創(chuàng)建了紅杉資本的唐·瓦倫丁，并接受了其推薦的邁克·馬庫(kù)拉。從公司的定位，到合作團(tuán)隊(duì)的搭建，市場(chǎng)開(kāi)拓及各類(lèi)商業(yè)思想的灌輸無(wú)不傾注著馬庫(kù)拉的心血[9]。

(5)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金或創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼。創(chuàng)業(yè)期企業(yè)資金缺乏，風(fēng)險(xiǎn)巨大，最難引入資金，需通過(guò)政府信用，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金吸引民間資本、國(guó)外資本等進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。同時(shí)，要對(duì)創(chuàng)業(yè)的企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)或服務(wù)平臺(tái)等給予補(bǔ)貼，降低創(chuàng)業(yè)成本以緩解其資金困境。譬如，英國(guó)利用政府和私人企業(yè)籌集5億英鎊設(shè)立了SBS商業(yè)孵化基金以幫助孵化企業(yè)。美國(guó)依靠國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立實(shí)施“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”，聯(lián)邦政府可撥款5萬(wàn)美元作為開(kāi)辦費(fèi)給小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者。

(6)政府采購(gòu)。創(chuàng)業(yè)期企業(yè)新產(chǎn)品未完全得到市場(chǎng)認(rèn)可，客戶(hù)需求少，市場(chǎng)拓展艱難，需政府采購(gòu)提供給企業(yè)一定的客戶(hù)源，并借政府推廣為企業(yè)打開(kāi)市場(chǎng)，提高企業(yè)成活率。以美國(guó)為例，1987年全國(guó)企業(yè)的15%常年接受聯(lián)邦政府和各州的采購(gòu)，到20世紀(jì)90年代初，這些企業(yè)存活率為80%，高于全美企業(yè)20%。硅谷形成初期美國(guó)國(guó)防部對(duì)尖端電子產(chǎn)品的大量需求和采購(gòu)也拯救了很多創(chuàng)業(yè)期科技企業(yè)，電子產(chǎn)業(yè)由此發(fā)展壯大。

2.人才支持政策

(1)加強(qiáng)商業(yè)技能培訓(xùn)。創(chuàng)業(yè)期企業(yè)雖有技術(shù)作為支撐，但如果缺乏營(yíng)銷(xiāo)與商業(yè)技能會(huì)導(dǎo)致大多數(shù)“純技術(shù)性”派生的企業(yè)失敗，故需政府建立機(jī)制和平臺(tái)進(jìn)行商業(yè)培訓(xùn)。如德國(guó)施行雙軌制職業(yè)培訓(xùn)制度，企業(yè)發(fā)放補(bǔ)貼，畢業(yè)后既可留在本企業(yè)，也可到其他企業(yè)工作。這種體制收效顯著，形成了“經(jīng)過(guò)職業(yè)教育的人才能進(jìn)入工作崗位”的社會(huì)共識(shí)[10]。

(2)激勵(lì)人才創(chuàng)業(yè)。由于創(chuàng)業(yè)條件簡(jiǎn)陋，待遇不高，需政府創(chuàng)設(shè)條件激勵(lì)人才創(chuàng)業(yè)。政府應(yīng)出資獎(jiǎng)勵(lì)人才研發(fā)，給予科研人員物質(zhì)基礎(chǔ)等獎(jiǎng)勵(lì)。以北京市為例，2014年頒布“京校十條”政策鼓勵(lì)高校科技人員在中關(guān)村示范區(qū)創(chuàng)辦企業(yè)，按照其現(xiàn)金出資額度的20%申請(qǐng)政府股權(quán)投資配套支持，同時(shí)，政府股權(quán)退出時(shí)，可按原值加同期銀行活期存款利息有限回購(gòu)給創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。

3.創(chuàng)新環(huán)境政策

(1)建立和完善創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。創(chuàng)業(yè)企業(yè)資金短缺而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)成本壓力劇增，需政府出資或扶持建立科技園、孵化器、創(chuàng)業(yè)園、科技企業(yè)加速器等基礎(chǔ)設(shè)施以減少成本投入，需政府直接整合社會(huì)資源提供創(chuàng)業(yè)孵化設(shè)施支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

(2)優(yōu)化創(chuàng)業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制。創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)不足，需政府降低創(chuàng)業(yè)進(jìn)入門(mén)檻，改革企業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制、簡(jiǎn)化流程，降低辦事成本和時(shí)間成本，激發(fā)社會(huì)投資活力和創(chuàng)業(yè)激情。據(jù)了解，在美國(guó)注冊(cè)一家企業(yè)僅需100多美元，耗時(shí)30分鐘即可[12]。

(3)搭建創(chuàng)業(yè)綜合服務(wù)平臺(tái)。由于創(chuàng)業(yè)急需技術(shù)創(chuàng)新、吸引風(fēng)險(xiǎn)投資、信息、法律等創(chuàng)業(yè)服務(wù)，但企業(yè)很難獲得外部資源，故需政府搭建各種平臺(tái)以獲取這些服務(wù)。據(jù)了解，2014年我國(guó)海淀園、海淀工商局與天使匯合作試點(diǎn)工商快捷注冊(cè)登記，國(guó)內(nèi)率先推出“北京市工商局登記注冊(cè)網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)”第三方平臺(tái)，取得一定成效[13]。

(4)營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新又寬容失敗的文化環(huán)境。由于創(chuàng)業(yè)企業(yè)難成活，需政府通過(guò)宣傳引導(dǎo)、政策落實(shí)等營(yíng)造寬容失敗的文化環(huán)境以鼓勵(lì)創(chuàng)新。如美國(guó)，對(duì)跳槽員工傾注了足夠的鼓勵(lì)政策和寬容的企業(yè)文化為硅谷注入了強(qiáng)大的活力，硅谷把資源、網(wǎng)絡(luò)、機(jī)制甚至文化的重心主要放在企業(yè)最弱小的階段(創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期)，政府最大資源最大程度地支持企業(yè)從無(wú)到有、從弱到強(qiáng)、從失敗到成功[14]。

(二) 成長(zhǎng)期的政策需求

1.技術(shù)創(chuàng)新政策

(1)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)。成長(zhǎng)期企業(yè)具有了一定的技術(shù)實(shí)力，為了保護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要成果，進(jìn)一步獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技企業(yè)創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。為助力企業(yè)開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需政府加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)，提高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)和轉(zhuǎn)移能力，如加快審查專(zhuān)利申請(qǐng)、加重處罰侵權(quán)、設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)法院、強(qiáng)化處理糾紛相關(guān)職能，加強(qiáng)反仿造、反盜版，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育、設(shè)立技術(shù)許可機(jī)構(gòu)等。

(2)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。由于成長(zhǎng)期企業(yè)不滿(mǎn)足于現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，需政府打造產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)、構(gòu)建完善的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而與高?？蒲性航⒓夹g(shù)合作關(guān)系，開(kāi)發(fā)更具競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)以取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如日本實(shí)施 “經(jīng)濟(jì)活性項(xiàng)目”，2005年建立“產(chǎn)學(xué)研合作支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)”，支持企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等產(chǎn)學(xué)研合作，將最新科技成果轉(zhuǎn)化為世界通用技術(shù)。

2.科技金融政策

(1)貸款貼息。由于成長(zhǎng)期企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)大、收入增加，天使投資等逐漸退出，企業(yè)貸款轉(zhuǎn)向直接融資與間接融資相結(jié)合。由于銀行信貸需求增大，政府需提供貸款貼息等政策降低企業(yè)融資成本，緩解金融機(jī)構(gòu)放貸風(fēng)險(xiǎn)。

(2)信用擔(dān)保。由于此時(shí)企業(yè)可抵押資產(chǎn)少，需政府成立政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)并對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資和補(bǔ)助，利用其商業(yè)運(yùn)作機(jī)制，為科技企業(yè)融資提供信用擔(dān)保，使其順利獲得商業(yè)貸款而正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

(3)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。因銀行或擔(dān)保公司的貸款風(fēng)險(xiǎn)高，科技企業(yè)融資難，需政府設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金，對(duì)銀行或擔(dān)保公司給予補(bǔ)償，以此提高銀行等金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力，同時(shí)解決企業(yè)融資難的問(wèn)題。

(4)扶持科技保險(xiǎn)。由于科技企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展的不確定性，故成長(zhǎng)期企業(yè)會(huì)謀求科技保險(xiǎn)以分散風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)?？萍急ｋU(xiǎn)具有準(zhǔn)公共品的性質(zhì)，需政府引導(dǎo)或扶持科技保險(xiǎn)，以減少或分擔(dān)承保企業(yè)在項(xiàng)目失敗、終止或不能按期完成所造成的風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新積極性。以美國(guó)為例，美國(guó)國(guó)際集團(tuán)是全球最大的保險(xiǎn)商，曾領(lǐng)先同行推出科技黑客保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，但該集團(tuán)并設(shè)有專(zhuān)門(mén)部門(mén)研究如何為科技企業(yè)服務(wù)，后因金融危機(jī)爆發(fā)而瀕臨破產(chǎn)，政府通過(guò)美聯(lián)儲(chǔ)出手相救向其注資并正式接管[15]。

(5)降低所得稅等稅收優(yōu)惠。成長(zhǎng)期科技企業(yè)銷(xiāo)售收入和創(chuàng)新投入劇增，稅收負(fù)擔(dān)加重，需政府運(yùn)用稅收杠桿，通過(guò)減免稅、費(fèi)用扣除、加速折舊、投資抵免等稅收優(yōu)惠，降低成本，推動(dòng)企業(yè)加大創(chuàng)新投入。以加拿大實(shí)施了科學(xué)研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)稅收激勵(lì)計(jì)劃為例，其包括所得稅扣除、投資稅收抵免兩部分，企業(yè)通?？梢詫?duì)這兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行申請(qǐng)。投資稅收減免可達(dá)20%-35%，甚至符合條件的公司可將這些減免額向前追溯3年或向后結(jié)轉(zhuǎn)10年或20年使用，極大刺激了加拿大科技企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新[16]。

3.人才支持政策

(1)留住、招攬與激勵(lì)高層次人才。成長(zhǎng)期科技企業(yè)既需保有原技術(shù)核心團(tuán)隊(duì)以延續(xù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，又需招聘高層次人才以滿(mǎn)足組織擴(kuò)張和創(chuàng)新的需要，故需政府出臺(tái)政策完善留才、攬才、激勵(lì)人才機(jī)制。如臺(tái)灣2014年1月提出《育才、留才及攬才整合方案》(2014—2016年)，攬才策略為“形塑有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的移民及就業(yè)環(huán)境”、“積極留住及延攬人才”兩項(xiàng)策略，均包含具體措施和績(jī)效指標(biāo)[17]。

(2)多層次多類(lèi)型人才培育。成長(zhǎng)期企業(yè)組織創(chuàng)新過(guò)程中，組織的擴(kuò)展需要補(bǔ)充各種類(lèi)型的人才，需政府建立機(jī)制培育多類(lèi)型人才，能夠滿(mǎn)足科技企業(yè)對(duì)科技、營(yíng)銷(xiāo)、金融等多方面對(duì)人才的需求。

4.創(chuàng)新環(huán)境政策

(1)加強(qiáng)信用擔(dān)保、金融監(jiān)管等體系建設(shè)?？萍计髽I(yè)進(jìn)行大額貸款融資時(shí)，信用監(jiān)管缺失會(huì)使貸款風(fēng)險(xiǎn)加大導(dǎo)致企業(yè)更難獲得貸款。因此，企業(yè)此時(shí)急需政府加強(qiáng)信用擔(dān)保、金融監(jiān)管，完善擔(dān)保體系和政策法律等制度建設(shè)，建立政策性擔(dān)保公司和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

(2)加強(qiáng)品牌建設(shè)和市場(chǎng)推廣。成長(zhǎng)期企業(yè)具備了一定的技術(shù)實(shí)力和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，但與國(guó)際品牌和大型企業(yè)相比仍有差距，亟需政府憑借組織優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，降低企業(yè)信息溝通成本，加強(qiáng)品牌建設(shè)和市場(chǎng)推廣。以我國(guó)為例，政府“一帶一路”的戰(zhàn)略實(shí)施，可以帶動(dòng)一些產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品進(jìn)入更多國(guó)家和市場(chǎng)，逐漸建立起品牌價(jià)值，如高鐵、電力電網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)。

(3)營(yíng)造重視契約意識(shí)和企業(yè)家精神的文化環(huán)境。信貸融資、信用擔(dān)保都是以契約精神作為基礎(chǔ)的，否則會(huì)造成保險(xiǎn)和信貸市場(chǎng)等的逆向選擇，故需政府加強(qiáng)契約意識(shí)和企業(yè)家精神的宣傳和培養(yǎng)，營(yíng)造全社會(huì)自覺(jué)參與制定規(guī)則、遵守規(guī)則以及守法、誠(chéng)信、自律、責(zé)任等意識(shí)的文化環(huán)境，并加以制度上的保證，既減少企業(yè)違約的風(fēng)險(xiǎn)，又能提高企業(yè)盈利的概率。以美國(guó)為例，環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)由國(guó)家強(qiáng)制執(zhí)行，環(huán)境污染責(zé)任是工程保險(xiǎn)的一部分，承包商、分包商、咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)等各方必須嚴(yán)格遵守，如果涉及該險(xiǎn)種而沒(méi)有投保的，一律不能取得工程合同。

(三) 成熟期的政策需求

鉆石體系中成熟期科技企業(yè)的政策需求也是多元的，在技術(shù)、金融、環(huán)境等三個(gè)方面的政策需求亦不同(見(jiàn)圖4)。

1.技術(shù)創(chuàng)新政策

(1)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目資助。成熟期企業(yè)有資金、研發(fā)實(shí)力，為獲取技術(shù)先導(dǎo)地位，追求尖端領(lǐng)域原創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新，力求在現(xiàn)有飽和市場(chǎng)之外發(fā)現(xiàn)新領(lǐng)域。而基礎(chǔ)研究在科技體系中必不可少又與人民息息相關(guān)，如國(guó)防、醫(yī)藥、教育等領(lǐng)域，但該時(shí)期企業(yè)規(guī)模的投資大，生產(chǎn)周期長(zhǎng)，需政府加強(qiáng)投入以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和刺激企業(yè)需求。如美國(guó)政府加大對(duì)火箭、通信、自動(dòng)控制、新材料等與航天技術(shù)有關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的資助強(qiáng)度，帶來(lái)了這些戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的需求與繁榮，同時(shí)增強(qiáng)了國(guó)防實(shí)力。

(2)鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)與出口、應(yīng)用研發(fā)與集成創(chuàng)新。成熟期企業(yè)技術(shù)成熟穩(wěn)定，但創(chuàng)新速率下降，為防止技術(shù)衰退必須進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新，不斷超越對(duì)手奪取市場(chǎng)。該時(shí)期需政府引導(dǎo)建立國(guó)際化技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)鏈接全球創(chuàng)新模塊，加速?lài)?guó)際技術(shù)交流與轉(zhuǎn)移，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、吸收、集成創(chuàng)新以引發(fā)技術(shù)聚變。以日本為例，政府引導(dǎo)的科技強(qiáng)國(guó)之路是技術(shù)引進(jìn)—國(guó)產(chǎn)化—技術(shù)出口。日本政府鼓勵(lì)研企業(yè)直接引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用研發(fā)，并在此基礎(chǔ)上逐步形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)，進(jìn)行模仿基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，鼓勵(lì)多種技術(shù)聚變，并對(duì)多家公司跨界進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，以期占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。

2.科技金融政策

(1)培育多層次市場(chǎng)支持資本市場(chǎng)融資。成熟期企業(yè)有穩(wěn)定的現(xiàn)金流和利潤(rùn)，但規(guī)?；a(chǎn)需要廣泛的資本投入，受信貸規(guī)模和融資成本的限制，銀行貸款已不能滿(mǎn)足企業(yè)的融資需求。企業(yè)開(kāi)始尋求發(fā)行公司股票、債券等資本市場(chǎng)進(jìn)行融資。由于成熟期的一些企業(yè)暫時(shí)還達(dá)不到主板市場(chǎng)要求，須設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)作為過(guò)渡。一旦達(dá)到主板上市條件后則可通過(guò)主板市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)投資，故需政府培育多層次市場(chǎng)(包括不同層次的市場(chǎng)、進(jìn)入門(mén)檻、規(guī)模要求、績(jī)效要求等)，使企業(yè)能在中間靈活轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的優(yōu)勝劣汰。

(2)支持企業(yè)上市和兼并重組。成熟期企業(yè)為提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，整合行業(yè)優(yōu)勢(shì)資源、開(kāi)拓新的市場(chǎng)和創(chuàng)新領(lǐng)域，需政府支持企業(yè)兼并重組，如政府設(shè)立企業(yè)并購(gòu)支持資金、支持企業(yè)改制上市扶持資金等。

3.創(chuàng)新環(huán)境政策

(1)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚與升級(jí)。成熟期企業(yè)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)比較順暢，無(wú)需政府太多介入，但需政府創(chuàng)設(shè)條件，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚。目前建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)是國(guó)際上通行的做法之一。通過(guò)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)中各種生產(chǎn)要素的整合滿(mǎn)足更多客戶(hù)需求，促進(jìn)整個(gè)鉆石體系的優(yōu)化與升級(jí)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

(2)促進(jìn)市場(chǎng)國(guó)際化發(fā)展。更多成熟期企業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源，在更廣領(lǐng)域和更高層次上參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，需政府創(chuàng)造條件培養(yǎng)國(guó)內(nèi)廣闊的市場(chǎng)需求。如我國(guó)政府重視跨境電商的發(fā)展，出臺(tái)了包括海關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、稅務(wù)、外匯、物流、金融支付等方面的扶持政策，使一些電子商務(wù)企業(yè)空前成功。再如，2014年阿里巴巴在美國(guó)成功上市，融資218億美元，成為美國(guó)IPO融資歷史上金額最高的企業(yè)，打敗信用卡公司VISA的178億美元和社交媒體臉譜的160億美元融資記錄。

(3)促進(jìn)信息公開(kāi)、收集與處理等服務(wù)。鉆石體系中機(jī)會(huì)等要素涵蓋信息，企業(yè)價(jià)值體系中每項(xiàng)活動(dòng)都創(chuàng)造和使用信息，加強(qiáng)捕捉及有效運(yùn)用信息將產(chǎn)生極大價(jià)值增值，需政府加強(qiáng)信息平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，助推企業(yè)拓寬信息的獲取渠道，進(jìn)一步提升搜集、分析和處理信息的能力。

(4)營(yíng)造創(chuàng)新、平等、開(kāi)放的市場(chǎng)和文化環(huán)境。成熟期企業(yè)業(yè)務(wù)擴(kuò)張和生產(chǎn)規(guī)模提升，業(yè)務(wù)已涵蓋從技術(shù)研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化再到市場(chǎng)推廣的技術(shù)創(chuàng)新全鏈條，因此對(duì)于研發(fā)、市場(chǎng)、融資、人才等政策都存在多元化的需求，需政府營(yíng)造創(chuàng)新、平等、開(kāi)放的環(huán)境，并以正面形象的文化和價(jià)值觀傳播，拓寬國(guó)際市場(chǎng)。如新加坡政府努力改善整個(gè)國(guó)家發(fā)展環(huán)境，金融、法制建設(shè)健全，現(xiàn)已吸引了5000多家跨國(guó)公司進(jìn)入，是亞洲四小龍中的佼佼者。

結(jié)合以上三個(gè)階段的分析，科技企業(yè)各階段政策需求如(如圖5所示)。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，科技企業(yè)成長(zhǎng)具有明顯的階段性特征，經(jīng)歷創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期和成熟期，每個(gè)階段的創(chuàng)新特征不同——技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新的重要程度和優(yōu)先次序不同，形成了創(chuàng)新模塊組合演化路徑：TMOS(創(chuàng)業(yè)期)——MOTS(成長(zhǎng)期)——STMO (成熟期)。由于在企業(yè)各階段創(chuàng)新特征不同，科技企業(yè)對(duì)政府有不同的政策需求(技術(shù)創(chuàng)新政策、科技金融政策、人才支持政策、創(chuàng)新環(huán)境政策)。創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期和成熟期的風(fēng)險(xiǎn)由大到小依次遞減，需要政策扶持類(lèi)型和力度也不同，創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)最大，需要的政策扶持最大，創(chuàng)業(yè)期最急需的有技術(shù)創(chuàng)新政策(扶持技術(shù)創(chuàng)新源、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等)和科技金融政策(扶持和發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)基金或補(bǔ)貼、政府采購(gòu)等)。成長(zhǎng)期最急需的有科技金融政策(貸款貼息、信用擔(dān)保、信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、扶持科技保險(xiǎn)、降低所得稅等)、人才支持政策(留住、招攬與激勵(lì)高科技人才，多層次多類(lèi)型人才培育與促進(jìn)等)。而成熟期企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最小，需求主要在創(chuàng)新環(huán)境政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚與升級(jí)，進(jìn)行市場(chǎng)國(guó)際化發(fā)展，促進(jìn)信息公開(kāi)、收集與處理等服務(wù)，營(yíng)造創(chuàng)新、平等、開(kāi)放的市場(chǎng)和文化環(huán)境。

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[責(zé)任編輯 陳浩天]

10.16366/j.cnki.1000-2359.2017.03.015

成海燕(1975—)，女，湖南長(zhǎng)沙人，北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生，主要從事科技企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)研究。徐治立(1962—)，男，河南商城人，北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事科技政策績(jī)效相關(guān)研究。

北京市軟科學(xué)項(xiàng)目(Z141108001314034)

F272.1

A

1000-2359(2017)03-0088-07

2016-10-21