知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的反壟斷法規(guī)制探討

劉惠明+尹郝

摘 要：實踐中，知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的情形并不少見。我國反壟斷法規(guī)定可以對濫用知識產(chǎn)權(quán)以達(dá)到排除限制競爭目的的行為進(jìn)行審查規(guī)制，因此如何判斷和確定合理使用與濫用的界限就顯得更加重要。對歐美國家在知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可方面的反壟斷法律與實踐的了解與借鑒，有利于結(jié)合當(dāng)前我國國情，樹立正確理念，推進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；拒絕許可；反壟斷；關(guān)鍵設(shè)施

中圖分類號：F123.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）11-0195-05

為了保護(hù)智力成果，鼓勵人們進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)創(chuàng)作等活動，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)運(yùn)而生。國家通過制定法律賦予人們合法的壟斷權(quán)利，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有者經(jīng)濟(jì)利益等權(quán)益，鼓勵公眾創(chuàng)新，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)文化可持續(xù)發(fā)展。市場競爭推動著市場參與者提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)技術(shù)更新?lián)Q代，給消費(fèi)者帶來更好產(chǎn)品及服務(wù)。但競爭在帶來這些好處的同時，也同時會導(dǎo)致壟斷的產(chǎn)生。壟斷的出現(xiàn)對于整個市場的競爭會帶來傷害。國家制定法律以阻止壟斷的產(chǎn)生。法律所調(diào)整和保護(hù)的價值并非只有一種，這些不同的價值目標(biāo)之間存在著不同程度的沖突和矛盾。因此，法律不僅需要在不同的價值之間找到一定的平衡，更需要靈活的規(guī)定，以適應(yīng)不斷發(fā)展變化著的實踐。

一、知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析

知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可指的是權(quán)利人拒絕他人也就是被許可人合法使用自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)的行為。知識產(chǎn)權(quán)享有的法律所給予的合法的壟斷性使得權(quán)利人在處分自身權(quán)利的時候就有了出現(xiàn)壟斷市場的可能性。那么，這是否就是知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可需要反壟斷法律的規(guī)制原因呢？以下幾種理論可以提供不同的角度來探討知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可受到反壟斷法規(guī)制的原因。

（一）知識產(chǎn)權(quán)外部性影響理論

知識產(chǎn)權(quán)外部性影響理論是指，社會中個人對于自己私利的追求不僅是對個人的影響，同時也會影響到社會中的其他人。這種影響是不確定的，既可能是積極的影響，也許會產(chǎn)生消極的影響。

在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的過程中，我們必須要對知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的外部性影響保持著相當(dāng)謹(jǐn)慎小心的態(tài)度。誠然，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對于促進(jìn)社會創(chuàng)新、增加社會財富總量有著不可忽視的促進(jìn)作用，但是我們也需要反思，在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的時候，是否存在著過度保護(hù)的狀況。當(dāng)權(quán)利人在追逐權(quán)利最大化的時候是否會可能會出現(xiàn)妨礙市場競爭的情形，這就需要受到法律的規(guī)制。

法律賦予知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利使其能夠影響到其他企業(yè)或者他人的行為和利益，從來通過利益來影響到社會的資源配置，吸引更多資金流入該領(lǐng)域。權(quán)利人不僅能夠通過知識產(chǎn)權(quán)影響到自身市場，而且還能通過杠桿作用影響到其他市場。法律所賦予的知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性應(yīng)當(dāng)有其適用的范圍，如果權(quán)利人可以利用一項或幾項某一領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)影響甚至控制其他市場，如下游市場，形成壟斷，阻礙市場競爭，這時對于社會造成的消極影響遠(yuǎn)大于其積極影響。因此在知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展過程中需要受到反壟斷法的規(guī)制。

（二）利益平衡理論

利益平衡理論，顧名思義，該理論是希望在有著不同利益立場的各方主體之間尋找一個相對平衡的點，盡量維持市場主體的平衡狀態(tài)。對于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人而言，拒絕許可他人使用自己的知識產(chǎn)權(quán)是個人自由，不應(yīng)當(dāng)受到法律的規(guī)制。然而在現(xiàn)實的實踐中，拒絕許可他人可能對會社會公眾的利益造成損害。法律所保護(hù)的不僅是個人的利益。利益平衡理論正是要求在各方利益之間尋找平衡，這也是知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷規(guī)制的理論基礎(chǔ)所在。

（三）權(quán)利不得濫用理論

權(quán)利的行使應(yīng)當(dāng)有自己的邊界線，權(quán)利的濫用會損害到他人的權(quán)利，在知識產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)域也是如此。當(dāng)權(quán)利人將自己的知識產(chǎn)權(quán)延伸到合法范圍之外的領(lǐng)域時，這種不適當(dāng)?shù)臋?quán)利使用應(yīng)當(dāng)受到法律的規(guī)制。

從以上分析不難看出，知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的行為可能會導(dǎo)致阻礙競爭、傷害市場發(fā)展的情形，因此，反壟斷法對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可行為進(jìn)行一定的規(guī)制是必須的。但在規(guī)制中如何判斷判斷該拒絕許可的行為阻礙了競爭，需要受到規(guī)制，則是更為重要的問題。

二、關(guān)鍵設(shè)施理論

在探討如何判斷某一知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可需要被規(guī)制的過程中，關(guān)鍵設(shè)施理論一直都是被反復(fù)提及、運(yùn)用的理論。關(guān)鍵設(shè)施理論是指，只要某個企業(yè)控制了關(guān)鍵設(shè)施，該企業(yè)就有和其他競爭對手交易的義務(wù)。“所謂關(guān)鍵設(shè)施是指競爭對手進(jìn)入市場所必須使用而又無法經(jīng)合理的努力復(fù)制的資源。”[1]

關(guān)鍵設(shè)施理論提出后，最初并不適用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，而是主要是在電信、港口等相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施的領(lǐng)域。除了美國之外，在歐盟最初應(yīng)用關(guān)鍵設(shè)施理論的案件也是與基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的案件，而非知識產(chǎn)權(quán)案件。在歐盟最初有關(guān)關(guān)鍵設(shè)施理論的案件也是一起基礎(chǔ)設(shè)施的案件。隨著知識產(chǎn)權(quán)和競爭相關(guān)的法律與理論的發(fā)展，關(guān)鍵設(shè)施理論逐漸被應(yīng)用與知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。關(guān)鍵設(shè)施理論在美國和歐盟適用的范圍有所不同。美國由于受到芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派的影響較重，在應(yīng)用關(guān)鍵設(shè)施理論時更為謹(jǐn)慎，更注重保護(hù)競爭與效率；而歐盟的競爭法本身就要求在市場上占據(jù)優(yōu)勢地位的企業(yè)承擔(dān)分享和供給的責(zé)任，其應(yīng)用關(guān)鍵設(shè)施理論的范圍更加廣。

關(guān)鍵設(shè)施理論想要適用到知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的案件之中需要滿足一定的條件，并非所有的案件均可適用。除了關(guān)鍵設(shè)施本身所具的其他競爭者難以復(fù)制的特點之外，還需要出現(xiàn)獨(dú)占者在無法提供合理理由地情況下拒絕向其他任何競爭者許可該關(guān)鍵設(shè)施。

關(guān)鍵設(shè)施理論在應(yīng)用的過程中，有觀點認(rèn)為這有可能會導(dǎo)致公眾創(chuàng)新積極性降低、干涉私權(quán)以及搶劫成本等情況發(fā)生。因此，也有許多學(xué)者反對將這一理論應(yīng)用到與知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可相關(guān)案件之中以防不利影響的出現(xiàn)。然而權(quán)利的行使必然需要受到約束。在關(guān)鍵設(shè)施的應(yīng)用的過程中，需要防止出現(xiàn)打擊競爭者創(chuàng)新的積極性、有關(guān)企業(yè)借用關(guān)鍵設(shè)施規(guī)則隨意獲取其他競爭的知識產(chǎn)權(quán)的情況。如何判定是否需要適用關(guān)鍵設(shè)施理論就顯得尤為重要。在關(guān)鍵設(shè)施理論應(yīng)用的過程中，會從以下幾個方面來判定。

（一）相關(guān)市場的認(rèn)定

相關(guān)市場的在應(yīng)用發(fā)揮關(guān)鍵設(shè)施理論的作用上有著不可替代的重要影響，如何確定相關(guān)市場就成了難以避開的問題。想要確定相關(guān)市場，需要關(guān)注的方面主要即有兩個相關(guān)的產(chǎn)品市場以及相關(guān)地域市場。相關(guān)產(chǎn)品市場是指由可以相互替代的產(chǎn)品所構(gòu)成的產(chǎn)品市場。但是在實踐中，存在著各種各樣的情況，有時某種知識產(chǎn)權(quán)很少甚至根本沒有可以替代的產(chǎn)品，因此一旦知識產(chǎn)權(quán)所有人拒絕許可他人，就很有可能出現(xiàn)妨礙競爭的狀況。相關(guān)地域市場指的是有著競爭關(guān)系的產(chǎn)品在現(xiàn)實的經(jīng)營中的地理范圍，隨著運(yùn)輸工具的不斷改進(jìn)，地域之間的溝通加強(qiáng)，我們在判斷競爭產(chǎn)品的地域市場并不能僅局限與某個地區(qū)或者是某個國家，已經(jīng)有許多產(chǎn)品的地域市場已經(jīng)逐漸擴(kuò)展到了世界的范疇內(nèi)了。單純局限于某個地方很有可能造成相關(guān)地域市場的誤判。

（二）市場優(yōu)勢地位

市場優(yōu)勢地位是指，企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)合組織在市場上所達(dá)到或具有的一種狀態(tài)，處于該狀態(tài)的企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)合組織能夠在某種產(chǎn)品的相關(guān)市場上有著一定的控制能力，這種控制能力不僅體現(xiàn)在產(chǎn)片的質(zhì)量方面，也體現(xiàn)在包括產(chǎn)品在銷售過程中的價格等其他方面。關(guān)于市場優(yōu)勢地位的確定，不同的學(xué)者提出過不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)，如“市場績效標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)以及市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)”[2]。目前被較多國家所采用的是市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，這種標(biāo)準(zhǔn)是計算該企業(yè)所占有的市場的份額，并以此作為確定該企業(yè)是否具有市場優(yōu)勢地位的依據(jù)。但是企業(yè)所占市場份額只能反映企業(yè)的一方面，因此在實踐中，除了判斷市場份額之外還會考慮其他因素的影響。

（三）不可或缺性

關(guān)鍵設(shè)施理論的一個重要方面就是這一設(shè)施的不可或缺。因此如何判斷一項設(shè)施是不可或的、有著重要意義的。歐洲公平法院介紹了什么情況下才構(gòu)成所謂不可或缺性：第一，被要求的產(chǎn)品或服務(wù)必須對于涉及的行為是有用的。第二，必須判定是否有構(gòu)成替代解決方法的產(chǎn)品或服務(wù)，即使替代物的優(yōu)勢較小。第三，必須確認(rèn)這些產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)造在經(jīng)濟(jì)上不能像控制現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)造，在經(jīng)濟(jì)上不能像控制現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的產(chǎn)品一樣在規(guī)模生產(chǎn)方面有可行性。

三、歐美國家關(guān)于關(guān)鍵設(shè)施理論的適用

各國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的規(guī)制在立法與實踐中各有不同，即使是同一的國家，在不同的時代背景下對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的法律規(guī)定與實踐也有所不同。這對于其他國家相關(guān)立法以及司法實踐的研究探討，對于在知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的案件中如何判斷相關(guān)市場、判斷優(yōu)勢地位等方面，以及關(guān)鍵設(shè)施理論的適用有著重要幫助。

（一）美國知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷規(guī)制

1.美國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的相關(guān)立法

在知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可是否要通過反壟斷法律進(jìn)行規(guī)制這一點上，美國法律的規(guī)定有著重大的轉(zhuǎn)變。在20世紀(jì)70年代，“九不準(zhǔn)”原則的頒布代表著當(dāng)時美國的法律對于知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的規(guī)定較為嚴(yán)苛。但是隨著知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，美國也逐漸發(fā)現(xiàn)對于“九不準(zhǔn)”的原則過于嚴(yán)苛，一定程度上損害了知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利；同時，司法機(jī)關(guān)也開始采取個案評估的方法，而不是以往對拒絕許可較為嚴(yán)厲的規(guī)定。

1995年，美國政府發(fā)布了“關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南”，這一指南的頒布表明美國開始改變了以往利用反壟斷法對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可問題嚴(yán)格限制的做法，態(tài)度也逐漸緩和。該反壟斷指南中認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間在目的上存在著一定程度的同一性，也就是反壟斷法與知識產(chǎn)權(quán)都想要維護(hù)市場競爭，只是雙方所占的角度不同，采取的方法也不盡相同。知識產(chǎn)權(quán)在得到保護(hù)的同時，阻止了市場中其他競爭者模仿他人知識產(chǎn)權(quán)“搭便車”的行為，以此達(dá)到保護(hù)市場競爭的目的[3]。反壟斷法與知識產(chǎn)權(quán)各自的目標(biāo)其實具有一致性，雖然在實行的過程中可能會出現(xiàn)沖突，但是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是為了保護(hù)創(chuàng)新者，防止模仿者“搭便車”的行為，從而維護(hù)競爭。保護(hù)競爭的目的與反壟斷是一致的。指南還指出，雖然知識產(chǎn)權(quán)的所有者在獲得知識產(chǎn)權(quán)的時候可能會因此獲得壟斷權(quán)，但這并不是必然存在的，而且因為知識產(chǎn)權(quán)而獲得的壟斷性是法律所允許的。這是因為，通過知識產(chǎn)權(quán)獲得的市場支配地位并不會附加給所有者向他人許可的強(qiáng)制義務(wù)。但是，當(dāng)企業(yè)試圖通過違法的手段來取得或者維持自己市場的支配時就必須由反壟斷法來進(jìn)行規(guī)制。而之后在2007年頒布的《反托拉斯執(zhí)法和知識產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競爭》則對如何在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷之間保持平衡有了更為完善的規(guī)定。

2. 美國知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的反壟斷實踐

在美國的知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的相關(guān)案例中，法院的判決體現(xiàn)出美國的觀點并不完全一致，甚至可以說是有著完全不同的狀況存在。一種觀點認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可屬于權(quán)利人行使權(quán)利的自由，如果被反壟斷法所規(guī)制，實際上是傷害到了公民的權(quán)利和自由。而另一種觀點則認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)所帶來的這種壟斷性一旦不能再被反壟斷的相關(guān)法律所規(guī)制，就會給市場競爭帶來阻礙。在這針鋒相對的兩種觀點之外，也有人提出了第三種觀點，即“選擇性拒絕許可”。這種觀點試圖在促進(jìn)創(chuàng)新和保護(hù)市場競爭之間尋找一個平衡。這個觀點主要內(nèi)容是，知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可適用的反壟斷法的范圍要得到嚴(yán)格的限制，只有當(dāng)權(quán)利人滿足了一定的條件時才會受到法律的規(guī)制。而這個條件則是指擁有市場支配力的權(quán)利人拒絕許可影響了市場競爭，并且限制了直接或間接的選擇。

（1）Intergraph 訴 Intel案

Intergraph公司生產(chǎn)一種高端的工作站，這種工作站需要用到“clippers”這種微處理器。Intergraph為了生產(chǎn)就向“clippers”的專利所有者購買了該項專利。后來由于微軟操作系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變，Intergraph開始生產(chǎn)能與微軟操作系統(tǒng)windows兼容的工作站，于是將目光投向了Intel的微處理器。Intel公司與Intergraph公司開始合作，Intel公司向Intergraph公司提供各種特殊待遇，包括在保密協(xié)議下提供Intel特有的信息和產(chǎn)品。但是Intel公司在自己的生產(chǎn)中使用了“clipper”專利。Intergraph公司為此向Intel的幾個貼牌生產(chǎn)的廠家提起了侵權(quán)訴訟，這些廠家在敗訴后向Intel公司要求賠償。以后Intel公司與Intergraph公司之間的合作發(fā)生問題，Intel公司不再向Intergraph提供之前同意提供的特殊待遇。Intergraph做出了相應(yīng)的反擊，向Intel提起訴訟，動議禁止Intel公司繼續(xù)實行侵權(quán)行為，同時禁止Intel公司拒絕向Intergraph提供之前提供的信息。地區(qū)法院在審理的過程中將Intel為初期的機(jī)密技術(shù)信息判定是關(guān)鍵設(shè)施，因此要求該公司繼續(xù)向Intergraph提供相關(guān)信息，要求Intel將Intergraph公司與其他競爭者平等對待，批準(zhǔn)了Intergraph的禁令申請。Intel之后提起上訴，聯(lián)邦地區(qū)巡回法院在審理該案之后所做出的判決卻與地區(qū)法院完全不同。巡回法院認(rèn)為，地區(qū)法院將Intel微處理器的機(jī)密信息認(rèn)定為關(guān)鍵設(shè)施后就適用關(guān)鍵設(shè)施理論是錯誤的。關(guān)鍵設(shè)施理論只有在控制關(guān)鍵設(shè)施的權(quán)利人與案件的另一方存在競爭關(guān)系的時候才能適用，也就是說只有當(dāng)該案中的兩家公司之間存在競爭關(guān)系時才能適用。Intergraph敗訴。

（2）Image Technical Services訴 Eastman Kodak案

Kodak（柯達(dá)）公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)中有復(fù)印機(jī)和成像裝置的生產(chǎn)，同時該公司也提供自己生產(chǎn)的這些設(shè)備的日常維修，這些設(shè)備的維修所需要的配件中很多柯達(dá)公司是擁有知識產(chǎn)權(quán)的。Image Technical Services是對上述設(shè)備提供個體服務(wù)組織。柯達(dá)公司并不對其他公司提供自己設(shè)備維修所需要的這些配件，也拒絕向其他公司許可這些設(shè)備的知識產(chǎn)權(quán)。地區(qū)法院認(rèn)為，柯達(dá)公司在這些設(shè)備的相關(guān)市場中所占有的份額比較少，因此認(rèn)為柯達(dá)公司拒絕許可并不符合反壟斷法中所規(guī)制的壟斷行為。但是美國第九巡回法院的觀點卻不一樣，認(rèn)為柯達(dá)公司的行為已經(jīng)觸犯了法律?？逻_(dá)公司不僅從事復(fù)印機(jī)和相關(guān)成像裝置的生產(chǎn)，而且也從事相關(guān)的維修工作。Image Technical Services等個體服務(wù)組織因為無法從柯達(dá)公司購買到設(shè)備配件，也就無法繼續(xù)提供柯達(dá)產(chǎn)品的維修服務(wù)。巡回法院認(rèn)為，柯達(dá)公司拒絕向個體服務(wù)組織銷售配件的行為，是將自己通過知識產(chǎn)權(quán)獲得的壟斷權(quán)延伸到了服務(wù)市場，目的就是為了壟斷該市場，這是觸犯反壟斷法的。巡回法院將該案發(fā)回重審，地區(qū)法院最終判決柯達(dá)公司敗訴。

（二）歐盟知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的反壟斷規(guī)制

1. 歐盟關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的相關(guān)立法

歐盟關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的立法有《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》和《馬斯特里赫特條約》以及1996年的《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議適用歐共體條約第81條第3款條例》等其他法律法規(guī)。2009年的歐盟82條指南[4]是與知識產(chǎn)權(quán)反壟斷的相關(guān)法律規(guī)定。歐共體條約的81條、82條對市場競爭做出了相關(guān)的規(guī)定。其中82條對于企業(yè)濫用市場地位阻礙妨害市場競爭的行為做出了規(guī)定。2009年的82條指南的宗旨是為歐盟委員針對優(yōu)勢地位企業(yè)執(zhí)行第 82 條提供準(zhǔn)則。該指南區(qū)分了優(yōu)勢地位企業(yè)、解釋了不利競爭的排它行為、介紹了效率分析的方法及列舉說明了4種類型（獨(dú)占交易、捆綁、掠奪行為和拒絕交易）行為。

2009年歐盟82條指南并不是專門針對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的法律，但是它的出現(xiàn)卻為這一行為的法律規(guī)制提供了相應(yīng)方向。知識產(chǎn)權(quán)所有人并沒有義務(wù)一定要同意將知識產(chǎn)權(quán)許可給他人，只有在特定的情況下，拒絕許可才有可能被認(rèn)定是對權(quán)利的濫用。

2.歐盟關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的相關(guān)實踐

（1）IGR Stereo-television案

這個案件中的IGR公司是一家生產(chǎn)電視的廠家，是一家德國的公司，擁有著與電視機(jī)有關(guān)的一些知識產(chǎn)權(quán)，其中一項就是電視機(jī)立體聲的專利。IGR在向外許可該項專利的時候，許可的對象只是自己的成員，而對于其他的公司則是一律拒絕許可。由于這項專利對于進(jìn)入到德國的電視機(jī)立體聲的市場是必要的，因此有許多公司就無法進(jìn)入到這個市場中。其中有一家公司Salora也因為這個原因無法進(jìn)入到德國市場。為此Salora公司提起了申訴。歐盟委員認(rèn)為，IGR的該項專利已經(jīng)可以被認(rèn)為是關(guān)鍵設(shè)施，而IGR的拒絕許可的行為屬于濫用市場優(yōu)勢地位，觸犯了反壟斷法的相關(guān)法律。因此歐盟委員會做出了對IGR調(diào)查的決定，其后IGR便改變了拒絕許可的行為。

（2）IMS案

IMS是一個收集和銷售醫(yī)療信息的公司，這個公司在整理這些數(shù)據(jù)的時候使用了一種自制的結(jié)構(gòu)，簡稱為“1860磚塊結(jié)構(gòu)”。NDC Health公司是IMS公司的競爭者，與IMS一樣從事收集和銷售醫(yī)療藥品信息。NDC Health公司在最初進(jìn)入這一市場時，曾經(jīng)選擇用自己的方式整理藥品信息并銷售給其他公司。但是很快該公司發(fā)現(xiàn)其他公司已經(jīng)習(xí)慣了使用IMS“1860磚塊結(jié)構(gòu)”的信息，在這種情況下該公司開始根據(jù)“1860磚塊結(jié)構(gòu)”更改了自己的信息系統(tǒng)。于是NDC Health公司向IMS請求知識產(chǎn)權(quán)許可，但是被IMS拒絕。之后NDC Health公司選擇用一種與“1860磚塊結(jié)構(gòu)”相似的結(jié)構(gòu)來整理醫(yī)藥信息，并以這種形式出售給其他公司。IMS發(fā)現(xiàn)之后，成功申請禁令，要求NDC Health停止使用現(xiàn)在使用的信息結(jié)構(gòu)。歐共體委員會認(rèn)為，IMS公司的“1860磚塊結(jié)構(gòu)”實質(zhì)上已經(jīng)成為了一種行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這種實質(zhì)意義上的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)使得其他公司如果沒有得到該種專利的許可就無法進(jìn)入該市場。因此歐共體委員會認(rèn)為IMS公司有義務(wù)進(jìn)行專利許可。IMS上訴至歐共體初審法院。初審法院做出了相反的判決。初審法院認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人本身就有拒絕許可的權(quán)利。為了競爭，可以對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行一定的限制，但是這種限制必須是有條件的，而且不能隨意使用，否則就會違背設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)的初衷。初審法院認(rèn)為，想要對知識產(chǎn)權(quán)予以限制，強(qiáng)制知識產(chǎn)權(quán)人許可他人使用，需要符合三個條件：“（1）拒絕許可會妨礙具有潛在消費(fèi)需求的新產(chǎn)品的出現(xiàn)；（2）拒絕許可沒有正當(dāng)?shù)睦碛?；?）拒絕許可會排除次級市場競爭?！盵5]

（三）小結(jié)

美國和歐盟在知識產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)制上有一定的共同性，都認(rèn)為反壟斷法的目的是為了保護(hù)競爭，同時也是為了保護(hù)普通社會大眾的利益不會受到壟斷經(jīng)營者的傷害。

但是美國和歐盟在享有核心產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢企業(yè)是否有同競爭者分享這些產(chǎn)品的義務(wù)上存在著分歧。在歐盟認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)可以被作為一項關(guān)鍵設(shè)施，法院和競爭管理機(jī)構(gòu)可以要求一個占優(yōu)勢地位的企業(yè)同其他競爭者分享其知識產(chǎn)權(quán)。而在美國雖然也有案例中法院判知識產(chǎn)權(quán)所有人敗訴，但是幾乎沒有一起案件的判決譴責(zé)當(dāng)事方拒絕許可一個合法的知識產(chǎn)權(quán)。除此之外，美歐之間在對反壟斷法和競爭程序法規(guī)關(guān)系的認(rèn)識上也不同。歐盟認(rèn)為，同市場力量結(jié)合在一起的知識產(chǎn)權(quán)會在競爭方面產(chǎn)生一些讓人擔(dān)憂的問題，不受保障的或者過分寬泛的知識產(chǎn)權(quán)不僅對競爭有短期的傷害，長期而言還會危害創(chuàng)新。歐盟的競爭法是為了補(bǔ)救不完美的知識產(chǎn)權(quán)。而美國的反壟斷機(jī)構(gòu)和法院雖然注意到了知識產(chǎn)權(quán)體制中的缺陷，但是在涉及補(bǔ)救負(fù)面效應(yīng)的問題上則非常保守。