淺談專利法的立法、執(zhí)法的重要意義

閆靜

摘 要：專利法是以專利權(quán)為核心的法律，而專利權(quán)是專利權(quán)人的“私權(quán)”，從這一方面而言，專利法似乎是以專利權(quán)人個(gè)人為本位的法。然而，專利法的性質(zhì)恰恰相反，專利法是社會(huì)本位法。認(rèn)清這一點(diǎn)，對(duì)于專利法的立法、執(zhí)法以及專利權(quán)的適當(dāng)行使都有重大的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：專利法；執(zhí)法

一、專利立法的著眼點(diǎn)

法律授予專利權(quán)人實(shí)施專利的獨(dú)占權(quán)，主要是考慮到社會(huì)的目的，而不是主要維護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的利益。通過授予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)，主要是達(dá)到兩個(gè)目的，一是鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，二是換取專利權(quán)人公開其專利技術(shù)。鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，當(dāng)然是出于社會(huì)目的的考慮。在科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的現(xiàn)代社會(huì)，發(fā)明創(chuàng)造對(duì)一個(gè)國(guó)家的重要性日益顯著。早在1985年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)字就表明，專利申請(qǐng)量居世界前十名的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本上也在前列。那么，不采用授予獨(dú)占權(quán)的專利制度能否鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造呢？誠(chéng)然，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的方法還有多種，比如，物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)、稅收優(yōu)惠等，但這些方法都無法與授予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)相比。在一定的區(qū)域內(nèi)，專利權(quán)人借助法律的幫助，獨(dú)占市場(chǎng)，這種鼓勵(lì)能使專利權(quán)人的發(fā)明創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)最大的利益，是專利權(quán)人最希望得到的。所以，專利制度是當(dāng)今社會(huì)鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的最有效的制度。

而公開發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步更是意義非凡，它使其他科技人員及時(shí)了解科技的最新動(dòng)態(tài)，從中尋求啟發(fā)，等于獲得了進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域的跳板或捷徑，推動(dòng)技術(shù)迅速發(fā)展。而且，又節(jié)省了大量的物力、智力資源，本身就是對(duì)社會(huì)進(jìn)步的推動(dòng)。正因?yàn)槿绱耍鲊?guó)專利法一般對(duì)專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)文件中公開發(fā)明創(chuàng)造的程度都提出了明確的要求，基本上要以所屬技術(shù)領(lǐng)域的一般技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。

可見，公開發(fā)明創(chuàng)造更直接的體現(xiàn)了專利法立足于社會(huì)利益的特點(diǎn)。盡管我們可以說，任何法律的終極目的都是維護(hù)體現(xiàn)國(guó)家利益和社會(huì)利益，但是，專利法在這一問題上的表現(xiàn)是無需從終極意義上講的，專利法的直接目的就是社會(huì)利益，可以說，專利制度的存在純粹是為了社會(huì)利益而借助國(guó)家權(quán)力對(duì)處于“自然狀態(tài)”的發(fā)明創(chuàng)造人的權(quán)利的強(qiáng)制性調(diào)整的產(chǎn)物。

二、專利法的社會(huì)本位特色在專利法具體規(guī)范中的體現(xiàn)

專利法的許多規(guī)定，都是基于專利法社會(huì)本位的特點(diǎn)作出的。具中比較典型的是專利強(qiáng)制許可制度。假設(shè)某人擁有一有形物，比如說房子，該房子若處于空閑狀態(tài)，他人希望以合理的條件租用而得不到許可，就去找某部門，某部門便說，他不給你用不行，我們給你發(fā)強(qiáng)制許可證，你徑直去住吧！這簡(jiǎn)直是強(qiáng)盜邏輯。然而，對(duì)于作為無形財(cái)產(chǎn)的專利，卻恰恰是這樣的。比如，我國(guó)專利法第51條規(guī)定：“具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請(qǐng)求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可，專利局根據(jù)該單位的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施該發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可?！痹谝话忝袷路芍懈拘胁煌ǖ氖?，在專利法中卻順理成章了：其主要理由是，根據(jù)權(quán)利義務(wù)相一致的原則，國(guó)家授予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)，專利權(quán)人的相應(yīng)義務(wù)除了公開專利以外，還包括實(shí)施專利。實(shí)際上，實(shí)施專利主要是專利權(quán)人的一項(xiàng)權(quán)利，專利權(quán)人一般都會(huì)積極地去實(shí)施自己的專利，以實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造的價(jià)值。但是，有些專利權(quán)人從自身利益考慮，可能惡意控制專利，比如，對(duì)某一項(xiàng)技術(shù)，自己實(shí)施需要更新設(shè)備，需要投資，而原有的技術(shù)仍然可以實(shí)現(xiàn)很高的市場(chǎng)占有率，在這種情況下，通過申請(qǐng)或購(gòu)買專利，可以達(dá)到自己不實(shí)施而又阻止別人實(shí)施的目的，從而控制市場(chǎng)。這種情況與專利法的宗旨顯然是相悖的，專利法便采取了異乎一般法律的強(qiáng)制措施。與此相類似的還有從屬專利的強(qiáng)制許可等其他強(qiáng)制許可。因而，強(qiáng)制許可制度，鮮明地體現(xiàn)了專利法的社會(huì)本位特色。

除了強(qiáng)制許可制度以外，專利申請(qǐng)的先申請(qǐng)?jiān)瓌t、優(yōu)先權(quán)制度以及專利的有效期限等規(guī)定，也都體現(xiàn)了專利法的社會(huì)本位特色。尤其是有關(guān)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，本來專利法已經(jīng)規(guī)定了先申請(qǐng)?jiān)瓌t，先申請(qǐng)人據(jù)此一般即可獲得專利權(quán)。但是如果這一申請(qǐng)與他人已申請(qǐng)的專利是同一主題，危險(xiǎn)就出現(xiàn)了。因?yàn)檫@種“他人”即使是在后申請(qǐng)了同樣的專利，只要是在優(yōu)先權(quán)的期限內(nèi)，專利權(quán)就要?dú)w后申請(qǐng)人。

因?yàn)閷＠ㄊ巧鐣?huì)本位法，是對(duì)個(gè)人權(quán)利的限制，就存在一個(gè)社會(huì)利益與個(gè)人權(quán)利的平衡問題。對(duì)專利法來說，如果是完全強(qiáng)調(diào)維護(hù)社會(huì)利益，就應(yīng)要求發(fā)明創(chuàng)造人在完成其發(fā)明創(chuàng)造后，立即公開，立即由社會(huì)公眾自由使用。而如果是偏重強(qiáng)調(diào)維護(hù)個(gè)人利益，則可以不要求公開專利，專利權(quán)人在獲得授權(quán)后，也可以完全自主地決定是否實(shí)施專利，包括決定是否許可他人實(shí)施專利，不受任何限制。顯然，這兩者都不利于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，鼓勵(lì)技術(shù)的進(jìn)步，這樣的專利法只能起相反的作用；因此，在立法上必須注意保持合理的限度，必須找準(zhǔn)社會(huì)利益與個(gè)人權(quán)利的適當(dāng)平衡點(diǎn)。這個(gè)平衡點(diǎn)就是既能鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，又能促進(jìn)社會(huì)整體技術(shù)的進(jìn)步與推廣。

從權(quán)利的角度來看，發(fā)明創(chuàng)造畢竟是發(fā)明人、設(shè)計(jì)人付出勞動(dòng)的成果，過分強(qiáng)調(diào)社會(huì)利益，還有侵犯人權(quán)的嫌疑就上述強(qiáng)制許可的規(guī)定來說，我國(guó)專利法在1992年修改前的表述是，發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿3年，無正當(dāng)理由沒有實(shí)施其專利的，可以給予實(shí)施該專利的強(qiáng)制許可。面現(xiàn)行專利法在規(guī)定這種類型的強(qiáng)制許可時(shí)，并沒有附加專利權(quán)人“無正當(dāng)理由沒有實(shí)施其專利”的前提條件，相反，在修訂后的專利法實(shí)施細(xì)則中規(guī)定“自專利權(quán)被授予之日起滿三年后，任何單位均可以依照專利法第51條的規(guī)定，請(qǐng)求專利局給予強(qiáng)制許可?！边@就是說，只要專利權(quán)被授予滿三年，即使專利權(quán)人自己已經(jīng)實(shí)施了專利，這一點(diǎn)，也許現(xiàn)在表現(xiàn)還不是很明顯，隨著人們對(duì)專利重要性認(rèn)識(shí)的增強(qiáng)，申請(qǐng)獲得專利使用許可的情況會(huì)越來越多。如果通過申請(qǐng)強(qiáng)制許可而獲得專利使用權(quán)的人達(dá)到一定數(shù)量，專利權(quán)人的市場(chǎng)份額就會(huì)遭受損失，這種損失在一些情形下，僅靠收取許可費(fèi)是彌補(bǔ)不了的。過多的許可，會(huì)使專利的價(jià)值迅速耗盡。這樣，不合理的強(qiáng)制許可制度、計(jì)劃許可制度的負(fù)面影響就會(huì)日益凸現(xiàn)山來。

參考文獻(xiàn)：

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