信息甄別、戶改設(shè)計(jì)與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化

朱云章，張?chǎng)瘟?/p>

（河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南洛陽471023）

【經(jīng)管探新】

信息甄別、戶改設(shè)計(jì)與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化

朱云章，張?chǎng)瘟?/p>

（河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南洛陽471023）

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化有序推進(jìn)，需要通過機(jī)制設(shè)計(jì)引導(dǎo)其合理流動(dòng)。借用合同理論對(duì)差別化戶籍制度改革方案設(shè)計(jì)進(jìn)行分析，可以揭示其具有對(duì)異質(zhì)性農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體進(jìn)行甄別、篩選的功能。差別化戶改政策作為實(shí)現(xiàn)有序市民化的有效手段，必須以扭曲低市民化意愿農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化程度為代價(jià)。以差別化落戶政策和居住證制度推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的“二維路徑”有可能形成農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的二元分割。

信息甄別；戶籍制度；改革；市民化

解決好人的問題是推進(jìn)以人為本的新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵，解決好“三個(gè)1億人”問題是推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的切入點(diǎn)［1］，促進(jìn)有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活、統(tǒng)計(jì)口徑上歸入城鎮(zhèn)常住人口的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口有序?qū)崿F(xiàn)市民化是城鎮(zhèn)化的首要任務(wù)。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化是來自農(nóng)業(yè)的具有理性決策能力的轉(zhuǎn)移人口融入城鎮(zhèn)的一種市場(chǎng)主導(dǎo)的自然歷史過程［2］。這種基于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口理性決策的個(gè)體行為在宏觀上不一定是有序的［2］。有序?qū)崿F(xiàn)市民化這一首要任務(wù)的完成，需要更好地發(fā)揮政府的作用，通過機(jī)制設(shè)計(jì)對(duì)異質(zhì)性的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)行甄別與篩選，調(diào)控農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶城鎮(zhèn)的預(yù)期和選擇，引導(dǎo)其合理流動(dòng)、有序轉(zhuǎn)移、漸進(jìn)融入。

本文擬從合同理論［3］的視角，討論地方政府通過戶籍制度改革方案設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)甄別農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿類型、順應(yīng)其市民化決策理性動(dòng)機(jī)、調(diào)節(jié)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶城鎮(zhèn)的預(yù)期和選擇等目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)可行性。

一、成本分擔(dān)、對(duì)稱信息與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的“完美價(jià)格歧視”

（一）關(guān)于成本分擔(dān)、對(duì)稱信息的前提假設(shè)

如果說經(jīng)濟(jì)差異是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口到城鎮(zhèn)就業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)右?，那么，公共產(chǎn)品、公共服務(wù)方面的城鄉(xiāng)差異則是驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口謀求落戶城鎮(zhèn)成為市民的主要解釋變量。

假設(shè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的主要目的在于追求在城鎮(zhèn)享受到的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的數(shù)量q；地方政府是公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的唯一提供者，提供成本C由中央政府的轉(zhuǎn)移支付（Cg）、地方財(cái)政（Cl）和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)人（Cp）共同承擔(dān)；農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體享受數(shù)量為q的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)需要向地方政府支付的總成本為T。為簡(jiǎn)化分析，文中只考慮一個(gè)地方政府和一個(gè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體的情形。

由于在個(gè)人、家庭及社會(huì)因素等方面存在個(gè)體差異，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體是異質(zhì)性的；那么，有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在市民化意愿方面也就有高有低。我們將這種市民化意愿差異歸結(jié)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的不同類型，用θ表示；類型θ是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體的私人信息，假設(shè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體市民化意愿只有高、低兩種類型；農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體類型是θL的概率為β，是θH的概率為1-β；概率β也可以看作是類型θL的有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的比例。

對(duì)稱信息體現(xiàn)在地方政府詳盡掌握農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的個(gè)體類型，可以對(duì)不同類型的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口區(qū)別對(duì)待。

（二）農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的“完美價(jià)格歧視”

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的偏好由如下效用函數(shù)表示：

我們針對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的偏好考慮如下特殊且使用方便的函數(shù)形式：μ(q，T，)θ＝θν()q-T，其中ν()0＝0，并且對(duì)所有的q，

假設(shè)地方政府提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)單位產(chǎn)出的成本固定為c＞0，不妨令地方政府為追求收益最大化的組織，那么，地方政府向農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口提供數(shù)量為q的公共產(chǎn)品及公共服務(wù)得到收入T的“利潤”是：π＝T-cq。

地方政府可以對(duì)戶籍制度改革的實(shí)施方案進(jìn)行設(shè)計(jì)，使有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活但市民化意愿類型不同的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口實(shí)現(xiàn)不同程度的市民化（向他們提供不同的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量），即對(duì)于類型θi（i＝H，L）的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口提供市民化方案(。地方政府可以嘗試在使農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的前提下最大化自己的利潤。假設(shè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口不接受地方政府市民化方案時(shí)能達(dá)到的收益即保留效用是。那么，地方政府會(huì)面臨如下線性規(guī)劃問題：

可知，在對(duì)稱信息條件下，在沒有逆向選擇問題的情況下，地方政府的市民化最優(yōu)化方案可以最大化總剩余，而參與約束決定剩余在地方政府和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口間如何分配。

（三）基本命題及其政策含義

政策含義。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化程度在本質(zhì)上取決于其能夠獲取和享受的所在城鎮(zhèn)的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的水平（q）。市民化意愿高低與地方政府提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的成本約束是影響具備市民化能力的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化程度的決定性因素。戶籍制度改革不是推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的目的，而是政府向具有不同市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口提供相應(yīng)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)水平（qi）并取得支付（Ti）的機(jī)制設(shè)計(jì)與手段。地方政府對(duì)不同市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口設(shè)定的最優(yōu)支付水平的數(shù)值由市民化意愿θi、公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的效用水平及農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的保留效用μ-共同決定。最優(yōu)支付水平的加權(quán)平均值不能低于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的分擔(dān)比例，但這并不排除具有不同市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體承擔(dān)的具體支付水平高于或低于Cp。

命題2.μ-作為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的保留效用，如果將其視為保留效用函數(shù)的函數(shù)值，那么農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口保留效用函數(shù)的自變量至少應(yīng)該包括兩類，一類與其作為城鎮(zhèn)常住人口有關(guān)，另一類與其戶籍所在地的農(nóng)村有關(guān)，而后者對(duì)于保留效用數(shù)值大小起決定作用。

政策含義。有能力市民化的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口雖然在統(tǒng)計(jì)口徑上已經(jīng)屬于城鎮(zhèn)常住人口，但是他與戶籍所在地的農(nóng)村卻保持著密切的經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系。在農(nóng)村享有的宅基地使用權(quán)、農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)以及集體收益分配權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“三權(quán)”）都是決定保留效用數(shù)值大小的重要變量。人是一切社會(huì)關(guān)系的總和，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在農(nóng)村基于血緣、地緣關(guān)系結(jié)成的社會(huì)聯(lián)系也會(huì)影響保留效用數(shù)值的大小。在事關(guān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革舉措不明朗條件下，“三權(quán)”價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)導(dǎo)致其確定性等價(jià)增加，進(jìn)而推高保留效用函數(shù)值、影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化程度。如果農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革方案明晰了，或者農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化必須有償放棄“三權(quán)”，或者仍然保持對(duì)“三權(quán)”的權(quán)力關(guān)系不變，那么，前者對(duì)于保留效用函數(shù)值影響較大，而后者將會(huì)導(dǎo)致“三權(quán)”價(jià)值不再是保留效用函數(shù)的自變量。如果說保留效用函數(shù)中的經(jīng)濟(jì)性自變量之間由于貨幣化的可能而可以相互替代，而對(duì)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在農(nóng)村結(jié)成的各種社會(huì)聯(lián)系來說，其可替代程度將大為降低；如果是部分替代或完全不可替代，那么必然導(dǎo)致保留效用函數(shù)值的急劇上漲甚至無限大，也就意味著具備市民化能力的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口并不一定具有較高的市民化意愿。

二、非對(duì)稱信息、最優(yōu)非線性定價(jià)與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的次佳結(jié)果

（一）非對(duì)稱信息

非對(duì)稱信息體現(xiàn)在，地方政府無法觀察有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體的市民化意愿類型，必須給所有人提供相同的市民化方案。此時(shí)，由于存在逆向選擇問題，在對(duì)稱信息條件下地方政府的市民化最優(yōu)化方案可以最大化總剩余的相關(guān)結(jié)論將不再成立。

此處，我們借鑒非線性定價(jià)合同的相關(guān)知識(shí)，給出當(dāng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化意愿類型未知時(shí)，地方政府設(shè)計(jì)市民化方案的方法論基礎(chǔ)。

（二）最優(yōu)非線性定價(jià)與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的次佳結(jié)果

因?yàn)榈胤秸^察不到農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化意愿類型，所以不得不提出一些獨(dú)立于類型的市民化方案集合供農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口挑選。不失一般性，我們用 [q，T(q) ]描述該方案集；也就是說，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口面臨著一個(gè)計(jì)劃，從中挑選一個(gè)以最大化其市民化收益。因此，地方政府則需要求解如下線性規(guī)劃：

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件中，μ-可以是內(nèi)生的，但這里我們把它當(dāng)作外生的，并在下面分析中將其標(biāo)準(zhǔn)化為0。

前兩個(gè)約束是激勵(lì)相容（IC）約束，后兩個(gè)約束是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的參與約束或個(gè)人理性（IR）約束。這個(gè)優(yōu)化問題是在T()q中選擇最優(yōu)市民化方案，而約束條件中又包含著優(yōu)化問題，我們將按下面步驟求解這一線性規(guī)劃問題。

這樣地方政府在設(shè)計(jì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化最優(yōu)方案時(shí)就面對(duì)4個(gè)約束：2個(gè)激勵(lì)約束［（IC）表示類型θi的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口偏好自己類型的市民化方案，而不偏好其他類型的市民化方案］、2個(gè)參與約束［（IR）表示類型θi的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口選擇的市民化方案不低于非市民化時(shí)的保留效用（由于將保留效用標(biāo)準(zhǔn)化為0，所以，此處以使其獲得非負(fù)收益來表示）］。

2.選擇參與約束條件。“高意愿”類型農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的參與約束在最優(yōu)點(diǎn)不是緊的，事實(shí)上，（IRH）可以被自動(dòng)滿足，因?yàn)閺模↖RL）到（ICH）可以得到：

中間的不等式成立是由于θH＞θL。

3.忽略非緊的激勵(lì)約束。忽略在社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)一定成立的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的激勵(lì)約束，然后求解放松后的最優(yōu)化問題。為了決定去掉哪個(gè)激勵(lì)約束條件，我們考慮前面最佳結(jié)果時(shí)的情形：在最佳結(jié)果時(shí)，對(duì)于兩種意愿類型的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口來說，其公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量的選擇都是有效率的，租金都為零，即和（保留效用標(biāo)準(zhǔn)化處理后取值μ-＝ 0）；但此時(shí)這個(gè)結(jié)果不是激勵(lì)相容的，因?yàn)槭忻窕庠割愋蜑?θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口偏好而不是他最優(yōu)時(shí)的分配；盡管這樣無效率地限制了他的市民化程度（享受的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的數(shù)量為，但是卻讓他享受了嚴(yán)格正的剩余而非零租金；相反，市民化意愿類型為θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口并不愿意享受超過意愿的高市民化程度（享受較高的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量水平；如果這樣做就要支付該支付耗盡了市民化意愿類型的θH剩余，并意味導(dǎo)致類型θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的剩余為負(fù)值，即過度市民化的效用低于其非市民化時(shí)的保留效用，因?yàn)樗麑?duì)市民化程度即享受公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的估值較低。因此，我們選擇忽略（ICL）約束。Spence-Mirrlees單交條件保證了只有一個(gè)激勵(lì)約束在最優(yōu)點(diǎn)時(shí)是緊的。在這里，這個(gè)單交條件可寫作：

這個(gè)條件在這里表示市民化程度（享受公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量）的邊際效用（相對(duì)于不變的貨幣的邊際效用）隨著市民化意愿類型θ的增加而增加，因此最優(yōu)的市民化程度（享受公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量）也隨著θ的升高而增加。

4.運(yùn)用緊的約束條件。放松后問題的剩余兩個(gè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化約束在最優(yōu)點(diǎn)都是緊的，此時(shí)我們需要考慮的問題轉(zhuǎn)化為：

在上述線性規(guī)劃問題中，（ICH）約束在最優(yōu)點(diǎn)是緊的，否則，地方政府可以提高TH直到約束為緊的，這一步增加了目標(biāo)值的同時(shí)并不影響（IRL）。（IRL）約束在最優(yōu)點(diǎn)也是緊的，否則，地方政府可以提高TL直到約束為緊，這一步在提高目標(biāo)值的同時(shí)放松了（ICH）①正是基于此，忽略（ICL）是重要的，因?yàn)樘岣逿L可能使得這個(gè)約束不成立。。

5.計(jì)算無約束極值并檢驗(yàn)（ICL）條件。使用兩個(gè)緊的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化約束條件，將TH和TL從最大化目標(biāo)函數(shù)中消去，計(jì)算出無約束極值，然后再檢驗(yàn)（ICL）確實(shí)是滿足的。在把TH和TL從地方政府的目標(biāo)函數(shù)中替換掉后，我們得到如下無約束最優(yōu)化問題：

第一個(gè)括號(hào)項(xiàng)是市民化意愿類型θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在市民化進(jìn)程中享受公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量水平qL的全部剩余，但是這個(gè)剩余都被地方政府通過設(shè)定TL的具體水平拿走了，因?yàn)槭忻窕庠割愋挺萀的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的租金是零。相反，第二個(gè)括號(hào)項(xiàng)是市民化意愿類型θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在市民化進(jìn)程中享受公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量水平qH的全部剩余減去他得到的信息租金，信息租金來自市民化意愿類型θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口可以“模仿”其他市民化意愿類型的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口。信息租金隨qL的增加而增加。

如果解存在，那么下面的一階條件刻畫了放松后規(guī)劃問題的唯一內(nèi)點(diǎn)解

到此，我們已經(jīng)刻畫出了地方政府設(shè)計(jì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化最優(yōu)化方案的特征。

對(duì)應(yīng)對(duì)稱信息條件下最佳情形的基本結(jié)論，非對(duì)稱信息條件下基于非線性最優(yōu)定價(jià)得到的次佳情形可以得出兩個(gè)基本結(jié)論。

第一，市民化意愿類型為θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的次佳市民化程度（追求享受的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量水平）與他的最佳最優(yōu)市民化程度（追求享受的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量水平）是相同的；但是類型θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的次佳市民化程度（追求享受的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)數(shù)量水平）比他的最佳最優(yōu)水平要低，即類型θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化程度被扭曲。

第二，類型θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口得到的剩余為零，而類型為θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口得到嚴(yán)格正的“信息”租金。

這兩個(gè)結(jié)論關(guān)聯(lián)在一起意味著：對(duì)類型θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，市民化程度的扭曲正是地方政府試圖減少類型θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的信息租金的結(jié)果。因?yàn)轭愋挺菻的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口更想追求較高程度的市民化，所以，地方政府通過降低類型θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化程度來減少類型θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口模仿類型θL的激勵(lì)。通過減少類型θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口模仿類型θL的激勵(lì)，地方政府就能降低類型θH的信息租金（或?qū)︻愋挺菻的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口收取更高的支付）。觀察對(duì)的一階條件可以看出，市民化程度扭曲的大小關(guān)于類型 θH的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的信息租金——由衡量——遞增，并且關(guān)于β遞減。如果β足夠小、θH-θL足夠大，等式右側(cè)的分母就會(huì)為負(fù)，此時(shí)，地方政府就會(huì)受到q*L≥0的約束，類型為θL的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化意愿將會(huì)被忽略，因?yàn)榇藭r(shí)

（三）基本命題及其政策含義

命題3.如果具備市民化能力的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)體的市民化意愿類型為θi，i＝1，2，…，n，并且θ1＜θ2＜… ＜θn，那么，存在一個(gè)很小的自然數(shù)δ，當(dāng)n-i≤δ時(shí)，市民化意愿類型為θj，j＝i，i+ 1，…，n的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化程度不被扭曲，即，…，n成立。

政策含義。在非對(duì)稱信息條件下，具有較高市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，有動(dòng)機(jī)模仿具有較低市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化行為而攫取嚴(yán)格為正的信息租金。在地方政府無法對(duì)不同市民化意愿類型的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)行直接識(shí)別情形下，地方政府可以通過進(jìn)行戶籍制度設(shè)計(jì)來對(duì)具有不同市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)行甄別。可以把，k≤n視為戶籍制度關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口向政府支付市民化成本（Ti）、進(jìn)而獲得享受相應(yīng)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)水平（qi）的具體條款。這些條款可以以不同的政策形式存在，比如可以是購買住房、購買“農(nóng)轉(zhuǎn)非”指標(biāo)、藍(lán)印戶口及畢（轉(zhuǎn)）業(yè)落戶等形式，也可以是居住證制度、積分落戶政策及兩者的綜合等。無論是哪一種形式的條款設(shè)定，總有一批具備市民化能力市民化意愿高的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，在實(shí)現(xiàn)市民化的同時(shí)享有一定程度的嚴(yán)格正信息租金。

命題4.減少高市民化意愿農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口信息租金要以扭曲低市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化程度為代價(jià)，由于這種扭曲程度q～L-q*L關(guān)于β遞減，且當(dāng)β足夠小時(shí)，有q*L＝0成立，因此，伴隨高市民化意愿農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口比例的提高，地方政府對(duì)于推進(jìn)較低市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的努力程度將會(huì)降低，甚至選擇忽略這一群體的市民化意愿。

三、研究結(jié)論與啟示

（一）差別化的戶籍制度改革方案設(shè)計(jì)是推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口有序?qū)崿F(xiàn)市民化的有效手段

戶籍制度被視為影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的最主要的制度性障礙而飽受詬病。“顯性戶籍墻”已不再是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口流動(dòng)的主要制約，而“隱性戶籍墻”卻是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的主要障礙［2］。這一點(diǎn)學(xué)術(shù)界已達(dá)成共識(shí)。但是，這并不妨礙戶籍制度改革特別是差別化的落戶政策設(shè)計(jì)成為引導(dǎo)人口合理流動(dòng)、有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的有效手段?？紤]到有能力市民化的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的異質(zhì)性，通過戶籍制度改革、設(shè)計(jì)差別化的落戶政策，恰恰是滿足不同市民化意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口不同市民化程度需求的必要手段。信息不對(duì)稱條件下，如何對(duì)有能力有意愿的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)行識(shí)別、分類，恰恰是尊重意愿、引導(dǎo)其合理流動(dòng)的前提條件。而本文的分析表明，差別化的戶籍制度改革方案設(shè)計(jì)，可以以扭曲較低市民化意愿農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化程度為代價(jià)，滿足高意愿農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化需求，對(duì)異質(zhì)性的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)行有效甄別。

（二）農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的“二維路徑”有可能形成農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的二元分割

通過差別化落戶政策解決符合條件的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民待遇，通過居住證制度使不能或不想落戶的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口享受基本公共服務(wù)，通過逐步擴(kuò)大與居住證相掛鉤的公共服務(wù)范圍并最終與市民化待遇并軌。這是一條通過“雙軌制”推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的漸進(jìn)式路徑。但是，這條路徑的微觀基礎(chǔ)并不穩(wěn)固。差別化落戶政策與居住證制度同時(shí)提供，本身對(duì)異質(zhì)性農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化具有分流作用；但是，伴隨與居住證相掛鉤的公共服務(wù)范圍的擴(kuò)大，在非對(duì)稱信息條件下，異質(zhì)性農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程中必然出現(xiàn)逆向選擇問題；為了保持農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的有序而對(duì)其進(jìn)行的甄別與篩選，客觀上要求保持這種“二維路徑”在公共產(chǎn)品和公共服務(wù)提供上有一定區(qū)分度，甚至當(dāng)?shù)卣袆?dòng)機(jī)有意壓縮與居住證掛鉤的公共服務(wù)范圍以減少通過落戶實(shí)現(xiàn)市民化的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的信息租金水平。因此，如果沒有外在力量的推動(dòng)，這種通過“雙軌制”推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的漸進(jìn)式路徑有可能形成農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程中的二元分割。

（三）市民化成本分擔(dān)機(jī)制是影響戶籍人口與常住人口城鎮(zhèn)化率差距的關(guān)鍵因素

在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)機(jī)制特別是財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度沒有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展條件下，通過農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口等常住人口落戶，實(shí)現(xiàn)戶籍人口城鎮(zhèn)化率與常住人口城鎮(zhèn)化率縮小的這一城鎮(zhèn)化發(fā)展目標(biāo)很難達(dá)到。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)機(jī)制及財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度的實(shí)施，涉及核定中央應(yīng)承擔(dān)的市民化財(cái)政資金總量、使地方政府的財(cái)力與事權(quán)能相互匹配、調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)、平衡流出地與流入地之間財(cái)政關(guān)系、保證在全國范圍內(nèi)均衡起步等一系列問題［4］。因此，短時(shí)間內(nèi)很難取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。那么，在地方政府主導(dǎo)承擔(dān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本前提下，相比較通過實(shí)施落戶政策滿足農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民待遇、提高戶籍城鎮(zhèn)化率這一方式，地方政府會(huì)更傾向于通過實(shí)施居住證制度向常住人口提供部分基本公共服務(wù)方式，來提高常住人口城鎮(zhèn)化率。

［1］李克強(qiáng).以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化［J］.求是，2015（4）：1-6.

［2］劉傳江.推進(jìn)農(nóng)民工有序市民化的微觀考量［J］.世紀(jì)行，2013（7）：21-29.

［3］博爾頓，德瓦特里龐.合同理論［M］.上海：格致出版社，上海人民出版社，2008：1.

［4］馮俏彬.農(nóng)民工市民化的成本估算、分?jǐn)偱c籌措［J］.經(jīng)濟(jì)研究參考，2014（8）：20-30.

Information Screening，Designing the Household Registration System and Citizenization of Agricultural Population Transferred

ZHU Yun-zhang，Zhang Xin-lin

（School of Economics，Henan University of Science and Technology，Luoyang 471023，China）

In order to boost the citizenization of agricultural population transferred orderly，it is necessary to design a appropriate guiding mechanism.By the contract theory，the reforming of the diversity in household registration system could be analyzed，which reveals the function of screening and choosing to the heterogeneous agricultural population transfer.The household registration system could be viewed as an effective means to achieve an orderly citizen，but the low will of the agricultural population transferred has to be distorted.If government promotes the citizenization of agricultural population transferred through the two-dimension path，differentiated design of household registration system and residence permit system，the new dual-division citizenization of agricultural population transferred would come into being.

information screening；the household registration system；reforming；citizenization

F320.1

：A

：1672-3910（2017）03-0068-06

10.15926／j.cnki.hkdsk.2017.03.012

2017-01-18

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（U1304707）

朱云章（1976—），男，河北隆堯人，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，美國加州大學(xué)圣地亞哥分校訪問學(xué)者，主要從事激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)研究。