淺論能力素質(zhì)模型及其在企業(yè)人力資源管理中的應(yīng)用

楊增俊+劉建華

摘要：能力素質(zhì)模型是實(shí)現(xiàn)人力資源高效管理的有效工具；能力素質(zhì)包括基本能力素質(zhì)和專業(yè)能力素質(zhì)兩種類型，二者之間既有聯(lián)系又存在差別；能力素質(zhì)模型本質(zhì)上是一種刻畫員工能力表現(xiàn)的挑選和評(píng)價(jià)機(jī)制，能夠從整體上評(píng)價(jià)和體現(xiàn)企業(yè)成員在某項(xiàng)職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識(shí)方面的掌握和熟練程度；能力素質(zhì)模型在人力資源規(guī)劃、人員招聘甄選、績(jī)效管理和人力資源開發(fā)培訓(xùn)等方面和環(huán)節(jié)能夠發(fā)揮卓有成效的作用。

關(guān)鍵詞：能力素質(zhì)模型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力人力資源管理

現(xiàn)代管理理論認(rèn)為，不同的企業(yè)雖然其業(yè)務(wù)內(nèi)容和企業(yè)結(jié)構(gòu)不同，但其生存和發(fā)展依賴的條件并無二致，本質(zhì)上都是各種不同能力的組合。在一個(gè)企業(yè)中，將能力素質(zhì)按照一定的業(yè)務(wù)內(nèi)容、扮演的角色或不同的工作崗位等維度為標(biāo)準(zhǔn)，把一定的標(biāo)準(zhǔn)模塊有機(jī)的組合在一起構(gòu)建起能夠刻畫員工不同特點(diǎn)的能力素質(zhì)模型，并形成某一范圍內(nèi)獲得高度認(rèn)可的統(tǒng)一、可衡量的標(biāo)準(zhǔn)，就形成了能力素質(zhì)模型。該模型具有廣泛的適用性，可以運(yùn)用于不同性質(zhì)企業(yè)中的各項(xiàng)人力資源管理業(yè)務(wù)中，對(duì)促進(jìn)企業(yè)人力資源管理的科學(xué)性、公平性和合理性具有巨大的作用，對(duì)實(shí)現(xiàn)人力資本價(jià)值最大化和實(shí)現(xiàn)企業(yè)既定目標(biāo)可以發(fā)揮積極的作用。

一、能力素質(zhì)及其類型

（一）能力素質(zhì)的概念

1973年管理學(xué)家麥克利蘭提出了著名的“冰山模型”理論，該理論把與人有關(guān)的影響企業(yè)發(fā)展的因素予以分解，認(rèn)為構(gòu)成人整體素質(zhì)的因素可以分為智力性因素和非智力性因素兩大類。他特別強(qiáng)調(diào)了“能力素質(zhì)”這一基本概念，認(rèn)為盡管在不同企業(yè)中的工作崗位、企業(yè)環(huán)境和文化氛圍各不相同，但能力素質(zhì)的充分使用，完全能夠區(qū)分員工個(gè)人所具有的個(gè)體特征并評(píng)價(jià)其工作結(jié)果。為了進(jìn)一步突出能力素質(zhì)這一概念在使用過程中的效果，麥克利蘭提出了界定和使用這一概念的三個(gè)前提，他們分別是工作崗位、企業(yè)環(huán)境和文化氛圍。

麥克利蘭認(rèn)為，從企業(yè)管理的角度來看，企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的根源在于多種能力的有機(jī)組合，而不僅僅是產(chǎn)品和服務(wù)的因素?；谶@個(gè)邏輯，能力素質(zhì)就體現(xiàn)為一種能夠滿足企業(yè)需要的、個(gè)體必須具備的包括職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識(shí)在內(nèi)的多因素組合。強(qiáng)調(diào)這種組合性因素存在的價(jià)值，在于這種因素是企業(yè)實(shí)現(xiàn)既定戰(zhàn)略目標(biāo)的充足條件。

（二）能力素質(zhì)的類型

從使用范圍的角度看，能力素質(zhì)被分為基本能力素質(zhì)和專業(yè)能力素質(zhì)兩種類型，其中基本能力素質(zhì)是對(duì)企業(yè)中所有成員的共同要求，它具有基礎(chǔ)的和重要的作用；而專業(yè)能力素質(zhì)則是和某類部門職責(zé)或是崗位職責(zé)密切相關(guān)，它是為完成個(gè)別業(yè)務(wù)而需要具備的能力素質(zhì)。從能力素質(zhì)的行為表現(xiàn)形勢(shì)進(jìn)一步的分析，可以發(fā)現(xiàn)能力素質(zhì)又有通用能力和差別能力之分。有些能力素質(zhì)的表現(xiàn)形式具有唯一性，換句話說就是這種能力素質(zhì)不能用好與壞來做簡(jiǎn)單的評(píng)判，這就是所謂的通用素質(zhì)。而有些能力素質(zhì)的表現(xiàn)具有多樣性和多層次性，這也就是所謂的差別能力素質(zhì)。在這里，基本能力、專業(yè)能力和通用能力、差別能力互相交叉和組合，呈現(xiàn)出多樣化的能力組合形式。進(jìn)一步的說，就是一個(gè)基本能力素質(zhì)他的表現(xiàn)形態(tài)可能是既有通用性，同時(shí)又有差別性；同樣的，一個(gè)專業(yè)能力素質(zhì)的表現(xiàn)形式既有可能是通用性的，也有可能是差別性的。

（三）能力素質(zhì)的內(nèi)容和特點(diǎn)

研究和探討能力素質(zhì)模型，必須和企業(yè)的特點(diǎn)及需要密切結(jié)合，需要通過對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、景愿、業(yè)務(wù)特點(diǎn)做深入的分析，需要從企業(yè)成功的必備條件考慮，需要從企業(yè)最終重視的能力素質(zhì)表現(xiàn)著手，綜合以上條件提出對(duì)企業(yè)成員在能力素質(zhì)方面的要求。通常來說，一個(gè)企業(yè)往往需要界定的基本能力素質(zhì)包括7項(xiàng)，他們分別是開拓創(chuàng)新、誠(chéng)實(shí)自律、客戶導(dǎo)向、工作實(shí)施、團(tuán)隊(duì)合作、人員發(fā)展和行業(yè)知識(shí)，不同的企業(yè)可以結(jié)合自身特點(diǎn)在此基礎(chǔ)上進(jìn)行增減。而專業(yè)能力素質(zhì)則很難予以概括，原因在于不同的企業(yè)及其內(nèi)部不同部門之間的業(yè)務(wù)內(nèi)容差別較大。但有一點(diǎn)是共同的，即不論哪一類企業(yè)，也不論是哪一類企業(yè)中的不同部門，都離不開開拓創(chuàng)新和誠(chéng)實(shí)自律這種通用能力素質(zhì)。除此之外的屬于差別能力素質(zhì)，一個(gè)企業(yè)對(duì)不同成員應(yīng)該具備的差別能力素質(zhì)具有不同的要求，這種要求雖然難以細(xì)分，但完全可以按照成員掌握和運(yùn)用的情況進(jìn)行分級(jí)。通常情況下基本能力素質(zhì)和崗位級(jí)別的高低呈正相關(guān)關(guān)系，就是說崗位級(jí)別越高，對(duì)基本能力素質(zhì)的要求也越高；但專業(yè)能力素質(zhì)與崗位級(jí)別則不存在相關(guān)性，也就是說對(duì)專業(yè)能力素質(zhì)的要求并不會(huì)隨著崗位級(jí)別的提高而提高，我們?cè)诠芾韺?shí)踐中常?？吹降哪硺I(yè)務(wù)部門經(jīng)理具有的業(yè)務(wù)知識(shí)的豐富程度明顯超過企業(yè)總經(jīng)理這樣的事實(shí)，就是對(duì)這種理論的真實(shí)詮釋。

需要強(qiáng)調(diào)的是，鑒于管理工作的復(fù)雜性，管理實(shí)踐中企業(yè)對(duì)成員能力素質(zhì)表現(xiàn)的描述無法窮盡，只要我們所描述的行為表現(xiàn)相對(duì)準(zhǔn)確且足以刻畫出需要的能力素質(zhì)即可。同時(shí)我們還要強(qiáng)調(diào)，我們所描述出來的行為表現(xiàn)是企業(yè)希望看到的最佳期望值，它并不代表平均值。

二、能力素質(zhì)模型及其構(gòu)成

能力素質(zhì)模型本質(zhì)上是一種刻畫能力表現(xiàn)的挑選和評(píng)價(jià)機(jī)制，他是將包括職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識(shí)等因素在內(nèi)的能力素質(zhì)的組成要素，依照一定的標(biāo)準(zhǔn)，和內(nèi)容、角色、崗位緊密而有機(jī)地組合在一起形成的組合體。在這個(gè)組合體中，對(duì)職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識(shí)等概念都會(huì)有較為詳細(xì)的行為描述并形成可觀察到的條件，通過對(duì)這些可衡量、可觀察的行為的刻畫和描述，從整體上來評(píng)價(jià)和體現(xiàn)企業(yè)成員在某項(xiàng)職業(yè)素養(yǎng)、能力和知識(shí)方面的掌握和熟練程度。能力素質(zhì)和工作業(yè)績(jī)具有直接的聯(lián)系，其機(jī)理為，能力素質(zhì)與具體的崗位和工作行為相結(jié)合，通過能力素質(zhì)的釋放影響工作業(yè)績(jī)，最終結(jié)果必然是能力素質(zhì)決定工作業(yè)績(jī)。正是因?yàn)槿绱?，企業(yè)在制定崗位任職條件時(shí)往往將與該崗位匹配的能力素質(zhì)作為該崗位任職的起碼要求。

和能力素質(zhì)理念不同，傳統(tǒng)的人力資源管理側(cè)重于崗位描述，他希望通過崗位描述羅列的要求，來規(guī)范和推動(dòng)企業(yè)成員實(shí)現(xiàn)企業(yè)賦予的責(zé)任和任務(wù)。但是，這種傳統(tǒng)的管理理念中缺少對(duì)企業(yè)成員崗位能力素質(zhì)方面的要求，同時(shí)割裂了人員能力素質(zhì)與企業(yè)整體結(jié)構(gòu)的聯(lián)系。管理實(shí)踐證明，在崗位描述的同時(shí)更加強(qiáng)調(diào)能力素質(zhì)的企業(yè)更具有競(jìng)爭(zhēng)力。一是這種組合能夠使企業(yè)更加充滿靈活性，便于管理者及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)內(nèi)容和企業(yè)框架，不斷提高企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng)力。二是這種組合能夠使企業(yè)的個(gè)體成員能夠更加便捷地實(shí)現(xiàn)崗位遷移，以迎合現(xiàn)代市場(chǎng)條件下企業(yè)機(jī)構(gòu)扁平化發(fā)展的需要。三是這種組合特別關(guān)注和強(qiáng)調(diào)企業(yè)成員素質(zhì)能力在平面上的橫向擴(kuò)展，非常便于企業(yè)成員的自我激勵(lì)、自我發(fā)展和自我評(píng)價(jià)。

三、能力素質(zhì)模型在人力資源管理中的應(yīng)用

能力素質(zhì)模型能夠從基本能力素質(zhì)和專業(yè)能力素質(zhì)兩個(gè)方面提出一個(gè)企業(yè)內(nèi)不同部門、不同崗位對(duì)能力素質(zhì)的要求，并且為此提供了一個(gè)可供衡量的統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在人力資源管理實(shí)踐中具有明顯的實(shí)用性。能力素質(zhì)模型在企業(yè)成員招聘、成員培養(yǎng)發(fā)展、內(nèi)部崗位調(diào)配、績(jī)效考核評(píng)估、成員獎(jiǎng)懲等多個(gè)方面和環(huán)節(jié)使用，可以實(shí)現(xiàn)人力資源的集成化管理，確保人力資源管理具備一個(gè)統(tǒng)一的、可衡量的標(biāo)準(zhǔn)，確保人力資源管理方法、過程和結(jié)果的科學(xué)性、公平性和合理性。

（一）人力資源規(guī)劃與能力素質(zhì)模型

人力資源規(guī)劃主要包括數(shù)量規(guī)劃、結(jié)構(gòu)規(guī)劃和素質(zhì)規(guī)劃等三個(gè)方面，這三個(gè)方面既有聯(lián)系又有區(qū)別，并且發(fā)揮著不同的功能。其中人力資源數(shù)量規(guī)劃是用于確定企業(yè)未來用人數(shù)量以及不同部門和崗位人員比例關(guān)系的一種人員供需計(jì)劃，這種絕對(duì)數(shù)量的多少及其比例關(guān)系的大小取決于企業(yè)未來的業(yè)務(wù)模式、流程和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，在人力資源規(guī)劃中起到一個(gè)基礎(chǔ)的作用。人力資源結(jié)構(gòu)規(guī)劃是對(duì)企業(yè)擁有的人力資源進(jìn)行分層分類，關(guān)注的重點(diǎn)是理順不同職種的人員的業(yè)務(wù)關(guān)系、扮演角色和在企業(yè)中的地位，制定結(jié)構(gòu)規(guī)劃的依據(jù)主要是所在行業(yè)的特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模的大小以及今后一個(gè)時(shí)期企業(yè)中心業(yè)務(wù)的方向。和數(shù)量規(guī)劃、結(jié)構(gòu)規(guī)劃不同，人力資源素質(zhì)規(guī)劃的功能在于為企業(yè)確定不同崗位必須具備的任職資格，分析企業(yè)戰(zhàn)略梳理業(yè)務(wù)流程并歸納企業(yè)業(yè)務(wù)模式，在此基礎(chǔ)上制定著眼于實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略或者是彌補(bǔ)能力短板的人力資源素質(zhì)提升計(jì)劃。通過這些分析可以看出，人力資源規(guī)劃雖然包括三個(gè)方面的內(nèi)容，但其共同點(diǎn)都是基于崗位分析的能力素質(zhì)模型進(jìn)行的，其意義在于為企業(yè)人力資源長(zhǎng)遠(yuǎn)安排提供基礎(chǔ)信息和可信的參數(shù)，通過能力素質(zhì)模型確保和提高人力資源規(guī)劃的精確性，充分保證人力資源的使用效率和效果，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)提供人力規(guī)劃方面的支持。

（二）招聘甄選與能力素質(zhì)模型

明確企業(yè)核心能力和描繪員工必須具備的知識(shí)與技能是企業(yè)人力資源管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，能力素質(zhì)模型為解決這一問題提供了一套可供識(shí)別的共用語言系統(tǒng)。應(yīng)用這套系統(tǒng)能夠?yàn)槠髽I(yè)傳達(dá)豐富而有用的語言信息，使之廣泛應(yīng)用于招聘甄選、潛能評(píng)價(jià)和任免錄用等環(huán)節(jié)并得出科學(xué)可信的結(jié)論。應(yīng)用能力素質(zhì)模型解決招聘甄選問題，要求管理者必須準(zhǔn)確把握能力素質(zhì)的基本概念和應(yīng)用特點(diǎn)，要求管理者必須清楚企業(yè)對(duì)于確定的能力素質(zhì)存在哪些具體要求；在準(zhǔn)確把握能力素質(zhì)模型和企業(yè)人力需求的基礎(chǔ)上，通過使用這套特定的語言系統(tǒng)，在極高的程度上可以讓管理者更加卓有成效的管理下屬，促其按照預(yù)定的目標(biāo)開展工作，從而將基于素質(zhì)的招聘甄選意圖不折不扣的貫徹下去。招聘信息是企業(yè)吸引員工的有效手段，不同的招聘信息反映了企業(yè)擁有的不同風(fēng)格，通過閱讀和審視招聘信息，企業(yè)內(nèi)外的員工和社會(huì)人員對(duì)企業(yè)的期望、需求、關(guān)注點(diǎn)都會(huì)有一個(gè)整體的把握，而能力素質(zhì)模型在這方面可以發(fā)揮高效的指引作用。已經(jīng)被理論界證明的能力素質(zhì)模型與員工績(jī)效之間的高度相關(guān)關(guān)系，可以有效的幫助人力資源管理部門提高人員招聘甄選的效果。例如，最需要人才的企業(yè)在哪里？哪些員工屬于業(yè)績(jī)突出但只能短期留用的人員？企業(yè)需要儲(chǔ)備的人才需要具備哪些特征？在這些復(fù)雜的業(yè)務(wù)內(nèi)容和重要的環(huán)節(jié)中能力素質(zhì)模型可以起到重要的作用。根據(jù)能力素質(zhì)模型的評(píng)價(jià)結(jié)果，員工一方面可以在被企業(yè)錄用后根據(jù)個(gè)人素質(zhì)特征選擇或調(diào)換更加適合自己個(gè)人特點(diǎn)的部門和崗位，另一方面管理人員也可以更加科學(xué)地安排人員上崗，做到員工特質(zhì)與崗位要求更加貼切緊密。

（三）績(jī)效管理與能力素質(zhì)模型

績(jī)效管理系統(tǒng)具有特殊的作用，對(duì)于推動(dòng)與促進(jìn)不同部門之間的有效聯(lián)動(dòng)意義重大。但員工能力素質(zhì)模型在提升人力資源管理效益的過程中能否成為有力的杠桿，很大程度上決定于能力素質(zhì)模型與績(jī)效管理系統(tǒng)的耦合程度。績(jī)效管理的核心思想是通過多方面的有效聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。要將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)層層分解，具體細(xì)化為員工所應(yīng)具備的能力素質(zhì)、需要掌握的核心專長(zhǎng)與技能，在揚(yáng)長(zhǎng)避短的情況下提高績(jī)效。通過能力素質(zhì)模型分析影響績(jī)效的根本原因，才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的績(jī)效管理。要建立一個(gè)完整的績(jī)效管理系統(tǒng)，必須至少涉及企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)與計(jì)劃的確定、績(jī)效監(jiān)控體系的建立、績(jī)效考核實(shí)施以及結(jié)果的運(yùn)用等五個(gè)環(huán)節(jié)。

（四）培訓(xùn)開發(fā)與能力素質(zhì)模型

基于能力素質(zhì)模型設(shè)計(jì)的培訓(xùn)，目的是增強(qiáng)員工取得高績(jī)效的能力、適應(yīng)未來環(huán)境的能力。培訓(xùn)內(nèi)容來源于企業(yè)當(dāng)前或以后發(fā)展的潛在需要，依據(jù)職位分析中所構(gòu)建的能力素質(zhì)模型，重點(diǎn)內(nèi)容是高績(jī)效者比普通績(jī)效者表現(xiàn)突出的特征。實(shí)施基于能力素質(zhì)模型的培訓(xùn)與開發(fā)體系需要以下四個(gè)要素：能夠描述出工作中的能力素質(zhì)模型是一系列什么樣的行為；能夠確定當(dāng)前人們應(yīng)用能力素質(zhì)模型的流程；一種培訓(xùn)與開發(fā)機(jī)會(huì)的意識(shí)，這種機(jī)會(huì)有助于人們學(xué)習(xí)和提高能力；一種支持以及后續(xù)跟蹤機(jī)制，來保證技能和知識(shí)上的差距被消除?；谀芰λ刭|(zhì)模型的培訓(xùn)開發(fā)步驟分別為確定素質(zhì)差距、分析差距、確定優(yōu)先順序、制定并執(zhí)行培養(yǎng)開發(fā)計(jì)劃。

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（楊增俊，云南工商學(xué)院講師。劉建華，云南工商學(xué)院。）