“菜單式”管理模式在反貪初查中的實施與運用

張克曉+趙全東

摘要：新刑事訴訟法的實施為職務犯罪案件的查辦創(chuàng)造了機遇，同時也給傳統(tǒng)的辦案模式帶來挑戰(zhàn)，對檢察機關查處職務犯罪案件提出了更高的要求。面對新形勢，反貪部門必須改進辦案思維，探索新的辦案對策，將偵查關口前移，在初查中引入“菜單式”管理模式，真正做到精細化初查。

關鍵詞：“菜單式”管理 初查 證據(jù)

有人認為，如果把反貪案件的偵破看做是“殺?！保敲捶簇澒ぷ髦械某醪榫褪恰澳サ丁钡墓ぷ?。初查是偵查的基礎，初查是否成功直接決定著偵查工作的開展及成敗，同時也決定著審訊突破是否順利。為了做好初查工作，反貪部門必須改進辦案思維，探索新的辦案對策，將偵查關口前移，在初查辦案中引入“菜單式”管理模式，提高初查能力，真正做到精細化初查。

一、“菜單式”初查的基本內涵

反貪“菜單式”初查工作的基本內涵是在初查中引入精細化管理模式，通過運用程序化、標準化和數(shù)據(jù)化的手段，使初查工作精確、高效、和諧持續(xù)運行，其基本特征是在辦案中重細節(jié)、重過程、重落實、重質量、重效果，講究精益求精、力爭辦案效果最佳。初查工作“菜單式”管理是精細化初查工作的延伸，是實現(xiàn)初查工作精細化的一種具體方法和手段，其實質就在注重細節(jié)、立足專業(yè)、科學量化的基礎上落實辦案責任，將辦案責任具體化、明確化。

初查工作像“下菜單”那樣，重點是對每個單項初查工作進行謀劃。根據(jù)職能分工，明確初查工作目標、工作計劃，并以圖表的形式，將工作的重點、內容、責任人以及完成任務進度時間等，逐一分解到各科室和辦案人，并分階段對進度情況進行檢查。即通過數(shù)據(jù)表格將初查工作中的每一個環(huán)節(jié)，每一個步驟都按流程細化，重點工作則列出任務和時間控制表，目標責任落實到具體辦案人身上。

二、初查中引入“菜單式”管理模式的意義

（一）有效提高初查工作效率

“菜單式”初查模式的運用可以使反貪辦案工作目標、工作計劃、具體要求、完成時間、責任人一目了然，責任分工明確，辦案人員在領到任務后，根據(jù)“菜單”引導，可以直接開展工作，工作效率顯著提高，有效解決長期以來自偵部門人手少，辦案工作量大的實際困難。

（二）有力提升反貪辦案質量

一個案件辦理質量的優(yōu)劣，單從案件本身來看，關鍵在于證據(jù)，既要保證證據(jù)完整，能夠形成一條完整的證據(jù)鏈，又要做到取證手段合法有效，確保不被作為非法證據(jù)排除?！安藛问健背醪槟Ｊ綇募毠?jié)出發(fā)，要求干警不但及時完成“菜單”任務，還要必須嚴格依照法律程序辦案，確保每份證據(jù)的取得都要做到合法、真實、有效，使反貪案件的質量得到有效提升。

（三）培養(yǎng)新初查模式下的偵查人員隊伍

“菜單式”初查的菜單因人確定，有多少人就做多少份菜單，同時在“菜單”的分配上也要因人而異。這就要求反貪偵查人員能夠適應各種“菜單”搭配，既能做好證據(jù)收集工作，又能完成審訊工作。初查工作涉及多領域知識，反貪干警要完成自身辦案工作不僅要有深厚的法律功底，還要掌握相關會計、審計、財政、稅務、經(jīng)濟、計算機等其他專業(yè)知識?！安藛问健背醪榭筛鶕?jù)偵查人才的特長，有側重地培養(yǎng)專門人才，如證據(jù)收集型偵查人才、技術型偵查人才、審訊型偵查人才等，推動反貪初查工作的跨越式發(fā)展。

三、“菜單式”初查的實施路徑

（一）堅定成案信心，明確初查思路

在開展“菜單式”初查過程中，堅定把“菜”做成、做好的信心，有成案意識。江蘇省人民檢察院曾經(jīng)提出過三個“立足于”的要求，即有案無案立足于有案，小案大案立足于大案，個案窩（串）案立足于窩（串）案，首先強調的就是成案意識。作為偵查人員，不管案件線索本身條件如何，難易程度怎樣，都應當竭力朝成案方向爭取，不能一碰到疑難復雜案件就畏首畏尾、缺乏信心。

其次辦案干警還要做到胸中有“菜譜”，每個案件的查辦都要擬定明確的初查方案，并根據(jù)情勢變化作出相應調整，最終完成如下初查任務：（1）對依法受理的線索是否屬于本院管轄作出判斷。重點是分析判斷涉案人員的主體身份及涉案行為是否屬于貪污賄賂犯罪行為；（2）審查涉嫌貪污賄賂犯罪的行為。主要審查是否具有犯罪事實，是否有明確的涉案對象，是否需要追究刑事責任；（3）作必要的調查，收集證據(jù)，為達到初查目的收集證據(jù)；（4）“經(jīng)營”線索，為立案或偵查創(chuàng)造條件；（5）作出有無犯罪事實、是否需要立案偵查及結論。[1]

（二）量化初查任務，關注案件細節(jié)

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定，初查可以采取詢問、查詢、勘驗、檢查、鑒定、調取證據(jù)材料等方式。海州區(qū)人民檢察院將這些措施、方法根據(jù)具體案情進行量化，制定辦案初查“菜單”，干警則以指定認領為原則，自由選擇為例外的方式進行“菜單”認領。

首先，承辦人要根據(jù)案件線索及辦案需要，列出提供線索的人員及需要調查詢問的人員。通過分別詢問相關人員，查清線索來源的可靠性，核實線索內容的真實性。

其次，全面考慮并列出所需要收集的書證、物證，包括線索中涉及的對象主體身份以及與其職務、職責有關的文件和從事各種活動往來的書面材料、討論記錄、文件以及有關會計賬冊、票據(jù)等，并對需要收集查詢的證據(jù)材料進行分類整理，詳細列明相關初查方法及途徑。主要包括以下幾方面：（1）基于保密工作需要，案件調查前期可通過互聯(lián)網(wǎng)搜索有關信息；（2）通過公安局信息情報平臺查詢個人戶籍資料、車輛及駕駛員、賓館住宿、網(wǎng)上通緝人員、出境記錄等信息；（3）通過上級院偵查指揮中心查詢銀行開戶情況、手機號碼及通話記錄、房產情況；（4）通過房產部門、房屋預售部門查詢房產登記情況及已交房款尚未辦理房產登記的情況；（5）通過金融部門查詢銀行、保險、證券情況，調取銀行存款、購買理財產品、保險、股票及資金往來記錄；（6）通過公安機關車輛違章系統(tǒng)掌握涉案被舉報人使用相關車輛的信息。

再次，全面考慮并列出其他法律、法規(guī)許可的措施，如運用初查策略和科技手段相結合。新刑訴法規(guī)定技術偵查措施必須在立案后使用，但是在辦案過程中應該注重研究初查工作中如何能夠利用一些現(xiàn)代科技措施，以及在初查階段如何為后來運用技術偵查措施提供準備條件，充分運用科技的力量強化反貪部門獲取證據(jù)的能力。

（三）嚴明初查紀律，保證初查成效

貪污賄賂案件的初查，除個別案件因特別的偵查需要外，一般都采用秘密初查的方法，實行封閉管理，嚴格控制知情面，秘密接觸舉報人、知情人，“菜單式”初查也不例外，在具體操作過程中，要求每位干警在認領到“菜單”后，做到“三個保密”，即線索交辦和批準的保密；初查對象的保密；初查內容與意圖的保密。除檢察長、偵查部門負責人和承辦人以及備案的上級檢察院外，其他任何人都不能知道對什么人進行初查，不能知道初查的具體內容和真正意圖。

注釋：

[1]俞波濤：《貪污賄賂案件偵查機理探索與適用》，中國檢察出版社2005年版，第64頁。