我國(guó)EPC模式推行過(guò)程中的法律問(wèn)題分析

【摘要】EPC即設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工（Engine

er—Purchase—Construct），是國(guó)際承發(fā)包市場(chǎng)中普遍采用的工程總承包模式，這種模式可以提高工程管理的效率，提高工程管理的專業(yè)化水平，減輕業(yè)主參與工程管理過(guò)程中的負(fù)擔(dān)，降低業(yè)主合同風(fēng)險(xiǎn)，更好完成工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)。施工承包商在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，必須熟悉國(guó)際慣例，但就目前國(guó)內(nèi)現(xiàn)行的法律法規(guī)及相關(guān)制度來(lái)看，實(shí)施EPC還存在諸如招投標(biāo)方式選擇、承包商資質(zhì)確定、監(jiān)理工程師業(yè)務(wù)范圍的界定等相關(guān)問(wèn)題，如何在合法的前提下解決這些問(wèn)題，使EPC充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，是工程承包商及相關(guān)主體需要進(jìn)一步研究的課題。

【關(guān)鍵詞】EPC；GC；招標(biāo)方式；資質(zhì)；工程師

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，我國(guó)建筑市場(chǎng)正逐漸打破地域的界限，建筑企業(yè)也漸漸脫去地方保護(hù)主義的外衣，積極主動(dòng)地參與到國(guó)內(nèi)尤其是國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中。這對(duì)建筑企業(yè)來(lái)講，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)，如何盡快與國(guó)際接軌，是每個(gè)承包商發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略，而更好地熟悉國(guó)際慣例與規(guī)則，則是實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)所必備的條件之一。

EPC即設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工（Engineer—Purchase—Construct）工程總承包模式，是一種包括勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)的總承包模式。它是目前國(guó)際上組織項(xiàng)目建設(shè)的通行模式。這種模式以控制工程造價(jià)和工期為核心目標(biāo)，力求減輕業(yè)主建設(shè)過(guò)程中的項(xiàng)目管理壓力與負(fù)擔(dān)，降低業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，由更加專業(yè)的工程總承包企業(yè)來(lái)完成項(xiàng)目管理工作，以達(dá)到提高管理的效率，提高承包商獲利空間的目標(biāo)。

1、傳統(tǒng)施工總承包模式（GC）與EPC工程總承包模式的對(duì)比分析

1.1傳統(tǒng)施工總承包模式（GC）遵循設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造的步驟展開，只有前一階段工作完成后才能進(jìn)行后一階段工作，每階段工作之間沒(méi)有交叉。這一模式的特點(diǎn)是：

（1）以業(yè)主為主導(dǎo)，先與設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，設(shè)計(jì)單位提供設(shè)計(jì)和施工文件，設(shè)計(jì)完成后，通過(guò)招投標(biāo)方式選擇施工承包商和監(jiān)理單位，施工過(guò)程中監(jiān)理單位接受業(yè)主委托對(duì)工程實(shí)施全過(guò)程跟蹤。由于各項(xiàng)工作必須依次進(jìn)行，導(dǎo)致建設(shè)周期延長(zhǎng)，工程成本增加；

（2）對(duì)業(yè)主而言，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)，招標(biāo)，建造階段要面臨選擇不同的專業(yè)承包商，導(dǎo)致承包商專業(yè)種類繁多，合同數(shù)量增加，每選擇一個(gè)承包商都需要簽訂一個(gè)合同，加之大多數(shù)業(yè)主對(duì)工程合同管理來(lái)講并不專業(yè)，從而造成業(yè)主合同管理的難度加大，管理的風(fēng)險(xiǎn)水平提高，導(dǎo)致管理效率下降；

（3）設(shè)計(jì)單位和施工承包商只與業(yè)主存在合同關(guān)系，施工承包商不參與設(shè)計(jì)工作，只是“照?qǐng)D施工”，導(dǎo)致各階段專業(yè)承包商之間沒(méi)有直接的工作交叉，承包商之間只能通過(guò)業(yè)主進(jìn)行溝通，使施工承包商無(wú)法十分準(zhǔn)確地理解設(shè)計(jì)意圖，設(shè)計(jì)的“可施工性”變差，導(dǎo)致頻繁的設(shè)計(jì)變更，從而延誤工程的工期，增加工程成本。

1.2 EPC工程總承包模式特點(diǎn)

（1）以勘察、設(shè)計(jì)為主導(dǎo)，將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等內(nèi)容全部納入到工程總承包商的管理工作當(dāng)中，從設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化入手，通過(guò)科學(xué)管理，由工程總承包商對(duì)全過(guò)程統(tǒng)籌安排，從而避免設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工由不同主體操作管理所帶來(lái)的工作相互脫節(jié)、相互制約的現(xiàn)象。同時(shí)，統(tǒng)一管理的實(shí)施，又可使設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作在相互影響中變得更加有序，減少糾紛。設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等專業(yè)工作之間還能產(chǎn)生深度交叉，有利于控制工期；

（2）有利于提高工程質(zhì)量、降低工程造價(jià)。這本身都得益于工程總承包商的統(tǒng)一協(xié)調(diào)與管理。將所有的專業(yè)分包與勞務(wù)分包都納入到總包商的管理內(nèi)容中，有利于工程質(zhì)量的控制。對(duì)于總承包商來(lái)講，每個(gè)階段的成本支出，都相當(dāng)于承包商內(nèi)部的成本核算，有利于控制工程造價(jià)。據(jù)北京市建筑設(shè)計(jì)研究院專家測(cè)算，采用工程總承包模式的房屋建筑工程，一般均可比同類型工程節(jié)省投資10%—15%。

（3）EPC模式的使用能有效減少管理的主體，簡(jiǎn)化管理的環(huán)節(jié)。由專業(yè)的工程總承包商來(lái)管理，對(duì)業(yè)主而言，一方面減少了合同主體、合同管理的數(shù)量，簡(jiǎn)化了合同關(guān)系；另一方面提高了合同管理的專業(yè)化水平，降低了業(yè)主合同管理的風(fēng)險(xiǎn)，提高了合同管理的效率。

（4）工程總承包商在EPC模式中承擔(dān)了大量的合同風(fēng)險(xiǎn)，因此獲利的空間也比較大。EPC合同業(yè)主提供給承包商的可能只是概念、技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)等原則性的文字約定，并且合同價(jià)格固定。要求承包商在充分理解業(yè)主意圖的情況下完成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作，業(yè)主應(yīng)當(dāng)很少對(duì)合同的履行過(guò)程進(jìn)行干涉，按照權(quán)利分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相適應(yīng)的原則，EPC項(xiàng)目中的大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都分配給了承包商，使得業(yè)主往往愿意支付相對(duì)于傳統(tǒng)模式下高的多的價(jià)格，換取承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。這也是對(duì)承包商較高管理能力和水平的考驗(yàn)，使承包商有機(jī)會(huì)獲得較高利潤(rùn)。

2、我國(guó)EPC模式推行中遇到的主要法律問(wèn)題分析

2.1關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)方式的選擇

從工程實(shí)踐來(lái)看，EPC模式比較適合的招標(biāo)方式是邀請(qǐng)招標(biāo)。但是通過(guò)了解我國(guó)目前為止關(guān)于工程領(lǐng)域招投標(biāo)方式的規(guī)定，如《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第六十六條，“涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)。”《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條，“除招標(biāo)投標(biāo)法第六十六條規(guī)定的可以不進(jìn)行招標(biāo)的特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進(jìn)行招標(biāo)：（1）需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；（2）采購(gòu)人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；（3）已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；（4）需要向原中標(biāo)人采購(gòu)工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求；（5）國(guó)家規(guī)定的其他特殊情形。”這是我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)可以直接發(fā)包工程的主要規(guī)定。另外，《招投標(biāo)法實(shí)施條例》第八條規(guī)定，“國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須?進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)；但有下列情形之一的，可以邀請(qǐng)招標(biāo)：（1）技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；（2）采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過(guò)大?！币陨暇C合下來(lái)就是直接發(fā)包和邀請(qǐng)招標(biāo)發(fā)包的范圍，除此之外，其他工程都必須采用公開招標(biāo)的方式進(jìn)行發(fā)包。

因此，邀請(qǐng)招標(biāo)的范圍非常有限，并且如果采用邀請(qǐng)招標(biāo)，還必須經(jīng)過(guò)主管部門的批準(zhǔn)，這無(wú)疑從國(guó)內(nèi)法律規(guī)定的角度與國(guó)際通行的做法相矛盾所。以對(duì)于承發(fā)包雙方來(lái)講，如何在現(xiàn)有的法律法規(guī)的規(guī)定下充分發(fā)揮EPC模式的優(yōu)勢(shì)，可以說(shuō)是承發(fā)包雙方需要重點(diǎn)研究的問(wèn)題。

2.2關(guān)于工程總承包資質(zhì)的規(guī)定

資質(zhì)是承包商進(jìn)入建筑市場(chǎng)的必備條件，《建筑法》第13條規(guī)定，“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和（下轉(zhuǎn)34頁(yè)） （上接32頁(yè)）工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。”；《建筑法》第24條規(guī)定，“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位?！?/p>

住建部最新《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》中，只是規(guī)定了各專業(yè)的資質(zhì)要求，如對(duì)于施工承包商來(lái)講，分為施工總承包資質(zhì)，專業(yè)承包資質(zhì)和勞務(wù)分包資質(zhì)，并未對(duì)工程總承包資質(zhì)進(jìn)行明確規(guī)定。原建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》中，允許有其他資質(zhì)的主體在等級(jí)許可的范圍內(nèi)開展工程總承包。因此，如采用EPC模式，一種情況是要求總承包單位同時(shí)具備設(shè)計(jì)、施工等資質(zhì)，這種情況對(duì)承包商的要求就比較高，如果做不到，可以由設(shè)計(jì)總承包來(lái)引領(lǐng)，但這時(shí)如果設(shè)計(jì)單位進(jìn)行了總包，施工總承包就承擔(dān)了專業(yè)分包的角色，這種情形下，按照法律規(guī)定專業(yè)工程就不能再分包了，否則屬于違法分包，這是承包商應(yīng)注意的問(wèn)題；另一種情況就是由不同專業(yè)的承包商組成聯(lián)合體共同承包，要求設(shè)計(jì)、施工等相關(guān)專業(yè)承包商都必須達(dá)到業(yè)主要求的資質(zhì)條件。

2.3關(guān)于工程師

FIDIC EPC合同條件中是不存在工程師的，這也體現(xiàn)了EPC模式中業(yè)主較少參與項(xiàng)目管理、簡(jiǎn)化管理程序、提高運(yùn)行效率的特點(diǎn)。將全部管理工作交由專業(yè)化程度更高的總承包商來(lái)完成。但是我國(guó)《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程的范圍，這樣，強(qiáng)制監(jiān)理的工程總承包項(xiàng)目中，業(yè)主還應(yīng)委托監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理，這無(wú)疑會(huì)限制 EPC總承包商的自由。從目前國(guó)內(nèi)監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，其工作的重點(diǎn)主要在代表業(yè)主進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督工作，尚無(wú)法更好地開展造價(jià)和進(jìn)度控制等工作。因此，對(duì)于業(yè)主而言，應(yīng)該充分發(fā)揮監(jiān)理工程師在工程質(zhì)量監(jiān)督方面的作用，免除其在項(xiàng)目投資及進(jìn)度控制方面的權(quán)利，以便使EPC工程總承包商有更大的管理自由，充分發(fā)揮EPC模式的優(yōu)勢(shì)。

綜上所述，EPC工程總承包模式是建筑市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是國(guó)際上通行的做法。但目前為止，在國(guó)內(nèi)實(shí)施EPC工程總承包模式還存在一定的障礙，這就要求國(guó)家在完善相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的同時(shí)，建筑企業(yè)也要對(duì)這一模式進(jìn)行充分的理解，努力推動(dòng)EPC工程總承包模式在我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域的發(fā)展。

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