經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證與規(guī)范研究分析

（甘肅政法學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證與規(guī)范研究分析

齊天勵(lì)

（甘肅政法學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

實(shí)證研究和規(guī)范研究是經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大研究范式，實(shí)證研究主要用來(lái)回答“是什么”的問(wèn)題，而規(guī)范研究主要用來(lái)回答“應(yīng)該是什么”的問(wèn)題。然而，現(xiàn)實(shí)研究中往往出現(xiàn)很多對(duì)實(shí)證研究的誤讀。文章旨在更加明了的解讀經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究方法，同時(shí)對(duì)其與規(guī)范研究、之間的關(guān)系進(jìn)行剖析。

經(jīng)濟(jì)學(xué)；實(shí)證研究；規(guī)范研究

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究

實(shí)證研究作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一大范式，最早源于牛頓——伽利略自然科學(xué)和培根的經(jīng)驗(yàn)哲學(xué)研究。早期哲學(xué)家（如康多塞、孔德等）提倡在社會(huì)現(xiàn)象研究中引入自然科學(xué)實(shí)證的思想。他們認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)象的研究可從經(jīng)驗(yàn)入手，采用操作和、程序化及定量分析的手段，可以達(dá)到準(zhǔn)確甚至精細(xì)化水平。隨后，以孔德《實(shí)證哲學(xué)教程》六卷本出版為標(biāo)準(zhǔn)，西方哲學(xué)史拉開(kāi)了實(shí)證主義的帷幕，從此引發(fā)了并逐漸形成了實(shí)證主義思潮。此后實(shí)證研究方法經(jīng)過(guò)不斷發(fā)展，形成了廣義和狹義實(shí)證研究方法兩大類。廣義實(shí)證研究方法指所有經(jīng)驗(yàn)研究方法，比如實(shí)地研究法、調(diào)查訪談研究法、統(tǒng)計(jì)分析法等，也包括狹義的實(shí)證研究方法。廣義實(shí)證研究方法以實(shí)踐為研究起點(diǎn)，認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)是科學(xué)的基礎(chǔ)，在研究過(guò)程中重視第一手資料，尊重資料反映的客觀現(xiàn)實(shí)和結(jié)論；注重經(jīng)驗(yàn)積累的同時(shí)，不刻意追求普遍意義上的結(jié)論。狹義實(shí)證研究方法則指通過(guò)計(jì)量（或數(shù)量）分析技術(shù)，研究并確定相關(guān)變量之間的作用方式、定量變化關(guān)系等的研究方法。狹義實(shí)證研究方法主要研究處于復(fù)雜環(huán)境中不同事物間的聯(lián)系方式，注重研究一定普遍性的結(jié)論。

經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門科學(xué)①“經(jīng)濟(jì)學(xué)是科學(xué)”這一說(shuō)法在學(xué)界還存在爭(zhēng)議，但是筆者認(rèn)為發(fā)展到現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)學(xué)不論存形式化和科學(xué)化程度方面都可以視為科學(xué)。，離不開(kāi)實(shí)證研究這一研究范式。我們可視運(yùn)用實(shí)證科學(xué)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方法為經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究。正如約翰·梅納德·凱恩斯在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍與方法》一書中所說(shuō)：“實(shí)證科學(xué)是一門……，是關(guān)于什么是這一類問(wèn)題的系統(tǒng)的知識(shí)體系”，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究就是要對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行客觀發(fā)掘。待發(fā)掘的經(jīng)濟(jì)規(guī)律在特定的歷史時(shí)期是客觀存在的，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究只是通過(guò)實(shí)證科學(xué)的方法進(jìn)行研究最終回答這一規(guī)律是什么。例如，人們所熟知的需求和供給規(guī)律，這一規(guī)律并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)以后才出現(xiàn)，而是在出現(xiàn)市場(chǎng)這一歷史時(shí)期就已經(jīng)存在，只不過(guò)在沒(méi)被實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)現(xiàn)之前不被人們所熟知而已。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門“客觀”的科學(xué)，其客觀性與自然科學(xué)中的“客觀性”完全一致。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)也存在其獨(dú)特性和復(fù)雜性。比如，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究包含人與人之間的關(guān)系；人作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者和被研究對(duì)象同時(shí)出現(xiàn)，這不僅使得調(diào)查研究者本身作為被調(diào)查研究事物的一部分包含其中，還使調(diào)查者與被調(diào)查事物之間具有更本質(zhì)的聯(lián)系。這些雖然不是經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)之間的最本質(zhì)差異（Milton Friedman，1953）[1]，但會(huì)使經(jīng)濟(jì)學(xué)家在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究客觀性目標(biāo)上遇到特有困難。

形成的“新理論”和“假說(shuō)”能對(duì)未來(lái)現(xiàn)象進(jìn)行合理預(yù)測(cè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目標(biāo)。Milton Friedman（1953）指出：“這種理論或者假說(shuō)是由兩種元素（變量）構(gòu)成的復(fù)雜綜合體。”理論或者假說(shuō)的兩元素性并不意味著我們所研究的經(jīng)濟(jì)事物中只有兩種變量，或者一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象僅有一種經(jīng)濟(jì)變量引起。紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體是無(wú)法僅由兩個(gè)變量刻畫的，只能將復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體（綜合體）中將所有其他非關(guān)注變量進(jìn)行控制，使其相對(duì)穩(wěn)定后來(lái)考察我們所關(guān)注變量間的變化關(guān)系。這樣處理符合實(shí)證經(jīng)濟(jì)研究的“簡(jiǎn)潔性”與“成效性”特點(diǎn)。例如：我們?cè)谘芯渴袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中某一商品的需求量和其價(jià)格關(guān)系時(shí)，就需要通過(guò)“簡(jiǎn)潔性”處理來(lái)考察僅包含價(jià)格變化和商品需求量變化之間的關(guān)系。眾所周知，除價(jià)格外，影響商品需求量的因素（或者變量）還有很多，如消費(fèi)者偏好、消費(fèi)者收入水平以及預(yù)期情況等。要突出我們考察變量（價(jià)格和需求量）之間的關(guān)系，則需要通過(guò)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列方法來(lái)對(duì)其他變量進(jìn)行確定性控制，這樣才能準(zhǔn)確的確定因變量的變化是由自變量變化引起的，即單獨(dú)兩個(gè)變量之間的關(guān)系。同時(shí)，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展出的理論或者假說(shuō)的正確性需要通過(guò)其預(yù)測(cè)能力來(lái)加以檢驗(yàn)。當(dāng)其他條件相同的情況下，某一變量發(fā)生變化之后，被解釋變量的現(xiàn)實(shí)值和實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)建立的假說(shuō)或者理論的預(yù)測(cè)值相吻合則說(shuō)明該理論或者假說(shuō)“可被信賴”，這種吻合的次數(shù)越多說(shuō)明該假說(shuō)或理論的“可被信賴”性越強(qiáng)。和所有實(shí)證科學(xué)一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究所建立起來(lái)的理論或者假說(shuō)只能是用來(lái)被證偽的，而不能被證實(shí)。因?yàn)樽C實(shí)需要窮盡所有的狀況，而這在任何狀況下都是無(wú)法完成的；證偽則只需要一個(gè)與預(yù)測(cè)值不相符的實(shí)際值就夠了。

經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究的發(fā)展也曾受到學(xué)者的尖銳批評(píng)。批評(píng)的焦點(diǎn)主要集中于其可信性（David Hendry，1980）[2]，具體表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面是實(shí)證研究甚少理解和識(shí)別變量因果關(guān)系；另一方面是實(shí)證研究中的計(jì)量推斷在附設(shè)模型及其誤差項(xiàng)分布上，不夠穩(wěn)健。在這些批評(píng)和鞭撻中，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究逐漸實(shí)現(xiàn)了三點(diǎn)突破：第一點(diǎn)是計(jì)量經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)；基于某單一樣本或者單一方法計(jì)算出的變量間關(guān)系可能存在“偽回歸”現(xiàn)象；為了確保研究結(jié)果的確定性（即穩(wěn)健性），必須采取不同的方法和樣本對(duì)同一結(jié)論進(jìn)行多次回歸檢驗(yàn)。這一方法極大地提高了計(jì)量研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究的可信度。第二點(diǎn)是基于設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)主義實(shí)證研究方法；做實(shí)驗(yàn)是該方法的基本思路，實(shí)驗(yàn)過(guò)程不僅簡(jiǎn)潔明了地反應(yīng)研究進(jìn)度和思路，而且對(duì)研究中涉及變量間因果關(guān)系的識(shí)別具有獨(dú)立性（即不依賴任何特定的經(jīng)濟(jì)模型和機(jī)制）。因此，實(shí)驗(yàn)主義實(shí)證研究方法具有識(shí)別特定情境下變量因果效應(yīng)、技術(shù)手段在統(tǒng)計(jì)上更穩(wěn)健、能完美的解決經(jīng)濟(jì)推斷中“有無(wú)”問(wèn)題的可信性等優(yōu)勢(shì)。Imbens和Angrist（1994）也曾指出，實(shí)驗(yàn)主義方法在面對(duì)能采用實(shí)驗(yàn)和自然實(shí)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究中，其統(tǒng)計(jì)上的可靠性表現(xiàn)最佳[3]。第三點(diǎn)是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的結(jié)構(gòu)性實(shí)證研究方法。該方法（也稱“計(jì)算試驗(yàn)”）在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用較為普遍（Kydland和Prescott，1980；1982）[4-5]?；诮?jīng)濟(jì)學(xué)模型的結(jié)構(gòu)性實(shí)證研究方法的具體步驟是：首先研究者根據(jù)面臨的研究問(wèn)題構(gòu)造理論模型；其次采用現(xiàn)實(shí)或模擬數(shù)據(jù)對(duì)理論模型進(jìn)行反復(fù)校準(zhǔn)，進(jìn)而使得模型中的參數(shù)能夠很好的吻合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)；最后，根據(jù)現(xiàn)實(shí)政策的變化改變模型中反映政策變化的參數(shù)，并對(duì)參數(shù)變化后的模型求解均衡路徑，進(jìn)而通過(guò)均衡路徑回答并預(yù)測(cè)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)注的問(wèn)題。這一方法主要采用了演繹的思路，具體為用定量計(jì)算把理論和數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)，用校準(zhǔn)后的模型演繹、推測(cè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范研究

規(guī)范研究是和實(shí)證研究相對(duì)立的一個(gè)研究范式。約翰·梅納德·凱恩斯在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍與方法》一書中指出：“一門規(guī)范科學(xué)（或稱為管理科學(xué)）……是關(guān)于應(yīng)該是什么這一類問(wèn)題的標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)的知識(shí)體系……；是一門藝術(shù)……是為達(dá)到某一特定目標(biāo)而設(shè)立的原則體系?！彼€指出實(shí)證研究和規(guī)范研究之間的混淆帶有很大的普遍性，并成為很多研究謬誤的根源。

當(dāng)前學(xué)界對(duì)規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍定義是：規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)是依據(jù)一定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)提出一系列經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析和判斷標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)這些標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)理論，制定經(jīng)濟(jì)政策等的學(xué)科體系。眾所周知，經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心問(wèn)題就是資源的選擇問(wèn)題。由于資源存在稀缺性，因此我們必然面臨資源在多用途中的選擇問(wèn)題；既然有選擇，就必然存在選擇標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題——即什么樣的選擇是“好”的，什么樣的選擇是“壞”的？這里所謂的“好”和“壞”的判斷標(biāo)準(zhǔn)就涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)范?？梢?jiàn)，規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)要解決的是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中“應(yīng)該是什么”的問(wèn)題。

規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)在建立經(jīng)濟(jì)理論和提出政策依據(jù)時(shí)，主要依據(jù)一定的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。比如，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中我們構(gòu)建理論時(shí)常常以全民福利最大化為目標(biāo)。西方世界的價(jià)值體系非常注重“自由”，因此普遍認(rèn)為自由是價(jià)值判斷中“好”的標(biāo)準(zhǔn)。在此標(biāo)準(zhǔn)下，西方世界則自然而然的選擇了從上至下的自由制度，形成了一整套關(guān)于自由的經(jīng)濟(jì)理論體系。相比之下，東方世界的價(jià)值體系長(zhǎng)期受儒家思想的影響；而儒家思想的精髓即是倫理道德（如“三綱五常”、“君君臣臣”等）；這些倫理道德更加強(qiáng)調(diào)“控制”。因此就形成了以較多“控制”為好標(biāo)準(zhǔn)的一系列自上而下的制度，關(guān)于東方價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)下的規(guī)范經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展比較晚，所以還未形成真正的理論體系?！白杂伞焙汀翱刂啤本拖瘛白杂伞焙汀捌降取币粯釉趦r(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)中無(wú)所謂孰優(yōu)孰劣。因?yàn)閮r(jià)值判斷本身是具有“主體性”和“主觀性”的。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的不同主體對(duì)同一事物具有不同的主觀判斷。這就導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的行為人不可能形成一種共同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，到底是符合誰(shuí)的標(biāo)準(zhǔn)就成為有待討論的問(wèn)題。規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值判斷是應(yīng)該符合統(tǒng)治階級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)還是符合被統(tǒng)治階級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)？是應(yīng)該符合多數(shù)人的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)還是符合少數(shù)人的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)？當(dāng)前規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒(méi)有很好的解決這類價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題。社會(huì)判斷一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策好壞的標(biāo)準(zhǔn)大都取決于政策是否符合大多數(shù)人的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)中好的標(biāo)準(zhǔn)。但是大多數(shù)經(jīng)濟(jì)人認(rèn)為的“好”的標(biāo)準(zhǔn)并非是哲學(xué)意義上的“絕對(duì)真理”。例如當(dāng)前我國(guó)社會(huì)收入差距問(wèn)題突出，縮小收入差距就成為我國(guó)政府當(dāng)前的首要政策目標(biāo)。然而這一政策目標(biāo)只是在迎合占社會(huì)群里大多數(shù)的低收入群里的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，縮小收入差距絕對(duì)不是處在收入頂端或者上游的群體所希望的——即為高收入群體的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。收入的“高”與“低”本身就包含了相對(duì)的概念，“富?！迸c“貧窮”亦是如此。一個(gè)社會(huì)的收入差距縮小無(wú)非是相對(duì)富裕的群體變得相對(duì)貧窮，而是相對(duì)貧窮的群體變得相對(duì)富裕。這一變化在增加窮人福利的同時(shí)必然會(huì)降低富人的福利水平。

三、實(shí)證研究與規(guī)范研究之間的關(guān)系

實(shí)證研究和規(guī)范研究是一對(duì)“對(duì)偶”的概念。正如上文中提到的，實(shí)證研究主要回答“是什么”的問(wèn)題，不包含價(jià)值判斷；規(guī)范研究主要回答“應(yīng)該是什么”的問(wèn)題，包含誰(shuí)好誰(shuí)壞的價(jià)值判斷。兩者在研究對(duì)象、研究方法以及研究?jī)?nèi)容上都有一定的區(qū)別和聯(lián)系。

在研究對(duì)象上，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究“現(xiàn)實(shí)社會(huì)”中資源配置的合理性問(wèn)題；與此對(duì)應(yīng)，規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象則是“理想社會(huì)”中資源的最優(yōu)配置問(wèn)題。借喻哲學(xué)真理問(wèn)題，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)相當(dāng)于哲學(xué)中的相對(duì)真理，而規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)相當(dāng)于絕對(duì)真理。我們都知道，相對(duì)整理可以達(dá)到，但絕對(duì)真理無(wú)法達(dá)到。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)就是通過(guò)對(duì)無(wú)數(shù)相對(duì)真理的探索去不斷逼近絕對(duì)真理。此外，實(shí)證和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象上還存在一個(gè)共同點(diǎn)：即研究并試圖解決人類欲望無(wú)限性與經(jīng)濟(jì)資源有限性的矛盾。

在研究方法上，規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)采用瓦爾拉斯的一般均衡分析方法。Walras（1874）在《純粹政治經(jīng)濟(jì)學(xué)綱要》指出，經(jīng)濟(jì)中的一般均衡是指通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制自行運(yùn)動(dòng)，商品的供給和需求規(guī)律支配所有商品交換直至達(dá)到一種均衡（仰或相對(duì)靜止）的狀態(tài)[6]。經(jīng)濟(jì)社會(huì)中商品供需規(guī)律導(dǎo)致商品供需的均衡猶如萬(wàn)有引力定律支配天體運(yùn)動(dòng)一樣，在揭示了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的宏偉性與復(fù)雜性的同時(shí)，又形成了一個(gè)宛如宇宙般巨大而又簡(jiǎn)單的絕美系統(tǒng)。與此同時(shí)，瓦爾拉斯討論一個(gè)用聯(lián)立方程組描述市場(chǎng)買賣雙方的交換關(guān)系的一般均衡模型；該模型存在唯一解的條件即是模型包含的變量數(shù)與方程數(shù)相等；對(duì)滿足唯一解條件的模型進(jìn)行求解，便可獲得市場(chǎng)中所有商品和所有要素?cái)?shù)量和價(jià)格。在此聯(lián)立方程組中，分別包含了商品供給函數(shù)、商品需求函數(shù)、要素供給函數(shù)及要素需求函數(shù)（統(tǒng)稱為行為方程），和商品市場(chǎng)出清和要素市場(chǎng)出清（統(tǒng)稱為市場(chǎng)出清）。隨后，Arrow-Debreu（1954）對(duì)瓦爾拉斯一般均衡模型進(jìn)行了進(jìn)一步拓展，具體為分別用生產(chǎn)者的生產(chǎn)集合和消費(fèi)者的偏好結(jié)構(gòu)代替瓦爾拉斯一般均衡的固定系數(shù)和效用函數(shù)，重新構(gòu)造了一個(gè)一般均衡模型，并且證明了新模型均衡的存在性、唯一性和穩(wěn)定性[7]。近些年來(lái)，一般均衡理論得到了不少學(xué)者的發(fā)展和研究，模型變得更加多樣和負(fù)責(zé)化，如他們將信息論、交易費(fèi)用、分配機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制等思想引人一般均衡模型。然而，需要說(shuō)明的是，一般均衡理論也存在一定的問(wèn)題，如其假設(shè)條件和分析方法均過(guò)于理想化等。耶法指出，瓦爾拉斯的《純粹政治經(jīng)濟(jì)學(xué)綱要》除書名外，其所闡述的所有內(nèi)容描述了一種真實(shí)事件并不存在的理想狀態(tài)。這種狀態(tài)雖然由現(xiàn)實(shí)世界的物質(zhì)和人的心理因素構(gòu)成，但卻是理想化和完美的，甚至不依賴空間和時(shí)間；顯然，這種狀態(tài)即是一種現(xiàn)實(shí)主義的烏托邦。耶法的這種評(píng)價(jià)預(yù)示著瓦爾拉斯一般均衡的前提是沒(méi)有利益沖突的完美系統(tǒng)；顯然一般均衡是一個(gè)特例，經(jīng)濟(jì)世界充滿矛盾和利益沖突，非均衡才是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的常態(tài)。因此，一般均衡分析之后，在規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法上又進(jìn)行了非均衡研究。與一般均衡相比，目前非均衡研究還處于比較低水平。主要原因體現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：第一是非均衡研究在經(jīng)濟(jì)體幾個(gè)市場(chǎng)劃分上還存在爭(zhēng)議。傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)體劃分為三個(gè)市場(chǎng)，即分別為商品、勞動(dòng)和資本市場(chǎng)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜化，傳統(tǒng)的“三商品”市場(chǎng)劃分顯然不盡合理，如金融和外貿(mào)已經(jīng)成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要市場(chǎng)之一，因此應(yīng)在非均衡分析中納入金融和外貿(mào)（含外匯）市場(chǎng)。另外，隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不斷完善，技術(shù)與信息也將逐漸變成商品，也應(yīng)將其納入產(chǎn)品市場(chǎng)。第二是非均衡研究在求解各個(gè)市場(chǎng)的非均衡產(chǎn)生溢出效應(yīng)時(shí)面臨困難。非均衡會(huì)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，如要素市場(chǎng)上工人工資的增加，會(huì)使得作為消費(fèi)者的工人購(gòu)得更多的商品，進(jìn)而影響產(chǎn)品市場(chǎng)；這會(huì)引起廠商利潤(rùn)的增加，廠商利潤(rùn)的增加會(huì)進(jìn)一步影響金融市場(chǎng)；另外，如果廠商把增加的利潤(rùn)用于投資，可以多雇工人，又反過(guò)來(lái)會(huì)影響勞動(dòng)力市場(chǎng)；如果廠商把增加的利潤(rùn)用于購(gòu)買建材和設(shè)備，則會(huì)增加產(chǎn)量進(jìn)而又會(huì)影響到產(chǎn)品市場(chǎng)。這種影響會(huì)是的廠商利潤(rùn)進(jìn)一步增加，利潤(rùn)的進(jìn)一步增加又會(huì)進(jìn)一步對(duì)金融市場(chǎng)產(chǎn)生更大的影響。這樣如此往復(fù)，加上國(guó)家匯率政策的改變等均衡對(duì)各市場(chǎng)非均衡產(chǎn)生的溢出效應(yīng)進(jìn)一步放大。這些溢出效應(yīng)的研究是極其復(fù)雜的過(guò)程，并且這種復(fù)雜程度會(huì)隨著市場(chǎng)數(shù)目的增加而幾何級(jí)增加，此種情況下模型的求解過(guò)程將變得異常復(fù)雜，甚至無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

在研究?jī)?nèi)容上，第一，研究基本假設(shè)存在差異。規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)采用經(jīng)濟(jì)人的基本假設(shè)，而實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)采用現(xiàn)實(shí)人假設(shè)。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是指出在經(jīng)濟(jì)中參與教育的行為主體（人）都是完全理性的，且擁有完全信息；他們的行為目標(biāo)是追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化?，F(xiàn)實(shí)人假設(shè)則是指處在經(jīng)濟(jì)中參與交易的每個(gè)行為人具有非完備信息、非完全理性程度，且每個(gè)個(gè)體之間的信息量和理性程度存在差異。行為人做出完全理性的決策來(lái)實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的前提是其擁有完備信息（即理性經(jīng)濟(jì)人）；現(xiàn)實(shí)世界中，由于信息的搜集需要成本，并且在有些情況下，信息搜尋成本過(guò)高會(huì)使得行為人對(duì)成本過(guò)高信息的獲??；因此現(xiàn)實(shí)人不可能達(dá)到完全信息的狀態(tài)。第二，規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)研究完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。眾所周知，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)在嚴(yán)苛假設(shè)條件下構(gòu)造出的一種理想市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀態(tài)。現(xiàn)實(shí)世界存在的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)往往是壟斷、寡頭和壟斷競(jìng)爭(zhēng)?，F(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)也會(huì)存在外部性、公共品問(wèn)題、市場(chǎng)摩擦、對(duì)立和沖突等。這些規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)都不予以考慮，且認(rèn)為這些問(wèn)題不存在。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)則主要研究壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭和完全壟斷三類市場(chǎng)?，F(xiàn)實(shí)世界絕非只有一個(gè)市場(chǎng)，而是多中市場(chǎng)類型并存。例如，在我國(guó)就存在已國(guó)防工業(yè)、天然氣和城市供水為代表的完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，和以農(nóng)業(yè)、旅游等為代表的競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。第三，在宏、微觀經(jīng)濟(jì)主體完全理性的假定下，規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)視其二者的決策高度一致，宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是微觀經(jīng)濟(jì)主體決策后果的匯總。而實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)把決策與政策分為四類：第一類是宏觀經(jīng)濟(jì)政策是指政府針對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體非理性決策造成失衡所采取的對(duì)策。宏觀經(jīng)濟(jì)常常出現(xiàn)失衡的局面，這一局面大都是由微觀經(jīng)濟(jì)主體非理性造成的。第二類宏觀經(jīng)濟(jì)政策是指政府針對(duì)微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)主體非理性決策造成失衡所采取的對(duì)策。宏觀經(jīng)濟(jì)主體和微觀經(jīng)濟(jì)主體一樣，也會(huì)出現(xiàn)非理性的狀況。例如，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為宏、微觀經(jīng)濟(jì)決策主體非理性造成惡果的典型代表便是20世紀(jì)30年代美國(guó)股市大崩盤。這一事件背后宏、微觀決策主體非理性的機(jī)理是：在微觀方面，由于持有股票者對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)前景持悲觀態(tài)度，因此大量拋售股票；與此同時(shí)，在宏觀層面，政府緊縮銀根使的上市公司資金鏈斷裂，進(jìn)而拋售股票。宏觀和微觀層面同時(shí)大拋股票的結(jié)果就形成了股市大崩盤。第三類是宏觀經(jīng)濟(jì)政策是指政府為應(yīng)對(duì)自身非理性造成的決策失誤（比如財(cái)政與外貿(mào)“雙赤”）而采取的對(duì)策。第四類是指政府為應(yīng)對(duì)外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)（導(dǎo)致國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)失衡）所采取的措施。例如，在1973年和1979年兩次世界石油危機(jī)中（兩次是由危機(jī)中石油價(jià)格分別上漲了45%和51%），美國(guó)均出現(xiàn)了嚴(yán)重的通貨膨脹；2008年的金融危機(jī)造成中國(guó)大批外向型企業(yè)倒閉，農(nóng)民工失業(yè)，經(jīng)濟(jì)減速等。這些均屬于外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)之間既有區(qū)別也有聯(lián)系。正確認(rèn)識(shí)此兩類方法的作用和性質(zhì)將對(duì)提高我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究水平至關(guān)重要。值得注意的是，我們?cè)谶\(yùn)用規(guī)范和實(shí)證兩大思想和方法進(jìn)行研究的過(guò)程中，應(yīng)秉持兩類方法彼此共存、共同促進(jìn)的理念，即對(duì)其中任一方的肯定絕不是對(duì)另一方的排斥和替代，更不能行而上學(xué)的把兩者看成是一強(qiáng)一弱，此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。與此同時(shí)，我們?cè)谏婕安煌芯款I(lǐng)域、具有不同研究目的研究對(duì)象時(shí)，應(yīng)注重具體問(wèn)題具體分析，采用不同的研究方法。可以預(yù)見(jiàn)，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)極大發(fā)展，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)將由其現(xiàn)實(shí)性特點(diǎn)獲得更大發(fā)展；社會(huì)觀念和價(jià)值觀的變化也會(huì)使得規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)思想及其方法的運(yùn)用變得更加迫切。我們所需數(shù)據(jù)及待量化指標(biāo)隨著技術(shù)進(jìn)步變得更加精確的同時(shí)，這些數(shù)據(jù)證據(jù)背后的規(guī)范力量或許也會(huì)逐漸被挖掘。另外，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)不是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的唯一方法，經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在的本質(zhì)屬性仍然是規(guī)范性，這種本質(zhì)屬性不會(huì)隨實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)成熟而終結(jié)。相反，這些規(guī)范性在人類社會(huì)歷史長(zhǎng)河中積淀下來(lái)，形成了具有社會(huì)的、歷史的、制度的、價(jià)值的、文化的、心理的因素，具有不可替代性。未來(lái)實(shí)施將證明，完全按照科學(xué)主義標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)證主義方法研究模式在未來(lái)也不可能出現(xiàn)，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)將相互依存、彼此促進(jìn)，在互為對(duì)方開(kāi)辟道路的基礎(chǔ)上共同發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：D 校對(duì)：R）

F011

A

1004-2768（2017）01-0016-03

2016-10-11

甘肅省人力資源與社會(huì)保障廳留學(xué)生支持項(xiàng)目“甘肅省發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)與公路建設(shè)投資效益研究”（GSRL2011005）；甘肅省住房與城鄉(xiāng)建設(shè)廳科技項(xiàng)目“隴東黃土高原地區(qū)農(nóng)村道路基礎(chǔ)建設(shè)模式研究”（JK2013-9）

齊天勵(lì)（1975-），男，甘肅蘭州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，甘肅政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，研究方向：工程經(jīng)濟(jì)學(xué)、中俄貿(mào)易。