PPP項(xiàng)目締約風(fēng)險(xiǎn)控制框架研究

劉靜

摘要：隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，PPP項(xiàng)目得到了進(jìn)一步的發(fā)展，其主要可以充分的發(fā)揮出技術(shù)和資源優(yōu)勢(shì)，為廣大人民群眾提供更為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。本文主要講述了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的分析以及PPP風(fēng)險(xiǎn)控制框架的構(gòu)建過(guò)程。

關(guān)鍵詞：PPP；風(fēng)險(xiǎn)分析；控制措施

中圖分類號(hào)：F280；F224 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）003-00-01

隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，社會(huì)各界十分重視工程的質(zhì)量和安全，其中PPP項(xiàng)目受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和重視，必須要做好其風(fēng)險(xiǎn)控制，才能夠從根本上促進(jìn)我國(guó)社會(huì)的可持續(xù)性發(fā)展。

一、PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

（一）宏觀風(fēng)險(xiǎn)因素分析

1.政治風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括了國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)以及政策和法律變化的風(fēng)險(xiǎn)，其中政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要包括了政局不穩(wěn)定以及資產(chǎn)征用等，法律變化風(fēng)險(xiǎn)主要就是指政策突然發(fā)生了變化，比如稅收政策以及審批程序等出現(xiàn)變化。

2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括了金融風(fēng)險(xiǎn)以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其中金融風(fēng)險(xiǎn)包括了匯率以及通貨膨脹等風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要就是指因?yàn)椴荒軡M足市場(chǎng)的需求而出現(xiàn)的收益不足等風(fēng)險(xiǎn)，最終會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)。由于PPP項(xiàng)目本身的特殊性，進(jìn)而導(dǎo)致其往往會(huì)涉及到各個(gè)層面，進(jìn)而要求其必須要具有比較健全和成熟的法律法規(guī)，但是由于PPP項(xiàng)目本身的發(fā)展時(shí)間比較短，從而導(dǎo)致我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)還不是十分的健全，從而會(huì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）微觀風(fēng)險(xiǎn)因素分析

1.融資風(fēng)險(xiǎn)。融資風(fēng)險(xiǎn)不僅包括了政府向私有組織招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，也包括了私有組織融資存在的風(fēng)險(xiǎn)。只要項(xiàng)目能夠帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)效益，環(huán)境比較穩(wěn)定，從而會(huì)保障其融資成功，否則就會(huì)導(dǎo)致其融資出現(xiàn)失敗的現(xiàn)象。

2.建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。在保障政策以及融資的情況下，其主要包括了設(shè)備獲取的風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)低下的風(fēng)險(xiǎn)等，必須要做好相應(yīng)的措施，才能夠真正的做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。PPP項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)的時(shí)候，往往會(huì)因?yàn)楦鞣N因素的存在而導(dǎo)致其面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，比如管理水平落后、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用不足以及運(yùn)營(yíng)安全性低等諸多因素。

4.合作風(fēng)險(xiǎn)。合作風(fēng)險(xiǎn)主要就是指政府與私有組織合作之間存在著合作不暢的風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行建設(shè)的時(shí)候，往往由于兩者之間缺乏相應(yīng)的交流和溝通，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)不能清晰的分擔(dān)，最終埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)產(chǎn)生不良的影響。

二、PPP項(xiàng)目締約風(fēng)險(xiǎn)控制策略的制定過(guò)程

1.PPP項(xiàng)目締約風(fēng)險(xiǎn)控制切入點(diǎn)的確定

結(jié)合契約理論來(lái)講，信息不對(duì)稱是交易契約設(shè)計(jì)的基本條件，信任是保障契約風(fēng)險(xiǎn)降低的基礎(chǔ)工作，也是能夠有效解決信息不對(duì)稱的主要方法，也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的逆向選擇。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)為了能夠解決逆向選擇問題主要可以選擇信號(hào)傳遞模型以及信息甄別模型，處于信息優(yōu)勢(shì)的機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極的、主動(dòng)的向信息劣勢(shì)的機(jī)構(gòu)傳遞一些信息，從而能夠保障其招投標(biāo)資格能夠有效的經(jīng)過(guò)預(yù)審。如果信息劣勢(shì)的機(jī)構(gòu)應(yīng)該提供多種契約，從而讓信息優(yōu)勢(shì)機(jī)構(gòu)選擇最為適合自身發(fā)展的契約，最終與相關(guān)人員進(jìn)行合同內(nèi)容的簽訂和談判，但是，在工程領(lǐng)域來(lái)講，并不是通過(guò)多種契約進(jìn)行選擇的，而是以業(yè)主招標(biāo)文件內(nèi)的合同內(nèi)容為主要組成部分，在交易雙方之間的談判過(guò)程中不斷的進(jìn)行協(xié)商，從而會(huì)選擇最為適合中標(biāo)人的契約選擇。

2.PPP項(xiàng)目締約風(fēng)險(xiǎn)控制依據(jù)的分析

（1）PPP項(xiàng)目締約過(guò)程中信任的維度劃分及測(cè)度。必須要保障PPP項(xiàng)目信任維度劃分以及測(cè)度研究的成熟性，結(jié)合我國(guó)管理的實(shí)際情況，不斷的完善和創(chuàng)新PPP項(xiàng)目信任側(cè)度量表，從而才能夠保障其更加適合我國(guó)基本國(guó)情的發(fā)展。

（2）資格預(yù)審過(guò)程中初始信任驅(qū)動(dòng)因素的識(shí)別。由于PPP項(xiàng)目工程本身的招投標(biāo)與資格預(yù)審的資料比較多，并且對(duì)于實(shí)踐操作的要求比較高，僅僅通過(guò)相關(guān)資料和文獻(xiàn)的分析無(wú)法對(duì)PPP項(xiàng)目資格做出最終的選擇，其主要可以完成初始的收集工作，比如財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)以及從業(yè)時(shí)間等內(nèi)容，必須還要通過(guò)組織本身對(duì)于PPP項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家進(jìn)行研討，從而才能夠不斷的完善PPP項(xiàng)目所具有的資格預(yù)審內(nèi)容，比如融資能力以及經(jīng)營(yíng)能力等，最終才能夠確認(rèn)PPP項(xiàng)目初始信任的驅(qū)動(dòng)因素。

（3）合同談判過(guò)程中持續(xù)性信任驅(qū)動(dòng)因素的識(shí)別。通過(guò)相關(guān)專家的討論之后，PPP項(xiàng)目本身的合同內(nèi)容受到了各方的關(guān)注和重視，尤其是涉及到特許定價(jià)及其調(diào)整以及特許經(jīng)營(yíng)期限等內(nèi)容，必須要做好博弈工作，才能夠?yàn)樽陨慝@得最大化的經(jīng)濟(jì)效益，其主要考慮到客觀環(huán)境以及影響雙方交易的因素，比如溝通以及知識(shí)共享等內(nèi)容，這個(gè)階段也就是PPP項(xiàng)目合同談判過(guò)程中持續(xù)性信任驅(qū)動(dòng)的基本因素。

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，必須要真正的了解信任動(dòng)態(tài)特征的整體框架，從而才能夠通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型的方法對(duì)模型策略進(jìn)行科學(xué)、合理的驗(yàn)證，最終才能夠及時(shí)的發(fā)現(xiàn)PPP項(xiàng)目締約的信任動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，從而制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

3.PPP項(xiàng)目締約風(fēng)險(xiǎn)控制策略的制定思路

（1）以提高初始信任為導(dǎo)向的投資人選擇。結(jié)合SEM能夠及時(shí)的得出初始信任的驅(qū)動(dòng)因素，不斷的優(yōu)化PPP項(xiàng)目資格預(yù)審的評(píng)審指標(biāo)。必須要重視其對(duì)于初始信任驅(qū)動(dòng)因素對(duì)于持續(xù)性信任驅(qū)動(dòng)因素的影響程度，才能夠從根本上優(yōu)化PPP項(xiàng)目資格預(yù)審的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。為了能夠做好PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制框架的建設(shè)工作，必須要不斷的優(yōu)化PPP項(xiàng)目資格預(yù)審工作，從而編制科學(xué)、合理的文件范本，進(jìn)而才能夠進(jìn)一步幫助政府部門為PPP項(xiàng)目選擇更為值得信任的投資人。

（2）基于持續(xù)性信任動(dòng)態(tài)演化的合同談判與簽訂。在進(jìn)行持續(xù)性信任驅(qū)動(dòng)因素識(shí)別的時(shí)候，必須要做好合同內(nèi)容談判的工作，尤其是對(duì)于焦點(diǎn)問題的選擇和評(píng)判，必須要通過(guò)PPP項(xiàng)目專家討論的方式才能夠?yàn)檎诓恍湃蔚那闆r下做出指導(dǎo)意見。結(jié)合SEM分析能夠及時(shí)的分析出持續(xù)性信任驅(qū)動(dòng)因素以及對(duì)于信任各個(gè)維度的影響程度，最終才能夠在合同內(nèi)容談判的過(guò)程中不斷的完善行動(dòng)方案。結(jié)合上述內(nèi)容，在PPP項(xiàng)目合同談判的過(guò)程中，必須要制定相應(yīng)的政府策略，并且在實(shí)踐工程中加以應(yīng)用，才能夠提高政府結(jié)合自身的情況對(duì)投資人信任的程度進(jìn)行科學(xué)、合理的決策，最終才能夠提高行動(dòng)方案以及維持雙方之間的信任關(guān)系，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的可持續(xù)性發(fā)展。

PPP項(xiàng)目本身作為新時(shí)代發(fā)展的產(chǎn)物，其本身具有一定的先進(jìn)性，其更見關(guān)鍵的因素就是誠(chéng)信合作，必須要不斷的完善和創(chuàng)新PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制框架的構(gòu)建措施，才能夠進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)社會(huì)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]桑美英.基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].長(zhǎng)安大學(xué)，2014（4）.