論證券法中的民事責(zé)任制度

吳筱陽(yáng)

【摘要】現(xiàn)如今立法為民，依法治國(guó)的法治理念已經(jīng)深入人心。民事責(zé)任是現(xiàn)代民法的根基與生命力。中國(guó)特設(shè)社會(huì)主義的建設(shè)離不開(kāi)中國(guó)特色的法治建設(shè)，立法的發(fā)展與進(jìn)步，是以人民群眾的利益為首要目標(biāo)，保障人民的權(quán)利，以此為基準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行民事立法的健全與改進(jìn)。由于國(guó)內(nèi)的立法發(fā)展較晚，對(duì)于證券中民事責(zé)任的劃分尚處于初步階段，有許多的不足和漏洞。這使得其在現(xiàn)實(shí)實(shí)施中有許多不合理、不科學(xué)的地方，與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，不僅無(wú)法達(dá)到科學(xué)立法的目的，而且還會(huì)造成群眾的損失。

【關(guān)鍵詞】證券法 民事責(zé)任 法律依據(jù)

一、論證券法中的民事責(zé)任制度性質(zhì)與概念

法律責(zé)任中的法律二字決定了它與道德標(biāo)準(zhǔn)、政治責(zé)任、紀(jì)律規(guī)范等道德標(biāo)準(zhǔn)或行為責(zé)任不同，它是指因?yàn)檫`法、違約的行為打破了某種法律法規(guī)的規(guī)定，并要因這種行為承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。它是國(guó)家強(qiáng)制執(zhí)行的，以國(guó)家機(jī)器為依靠的。它的表現(xiàn)形式有很多種，包括行政責(zé)任、刑事責(zé)任、違憲責(zé)任、民事責(zé)任等等。民事責(zé)任作為法律責(zé)任其中一種重要的表現(xiàn)形式，表現(xiàn)為因?yàn)檫`約或違反法定義務(wù)的行為而侵害他人民事權(quán)利而需要承擔(dān)法律后果的一種法律責(zé)任。詳細(xì)來(lái)說(shuō)，民事責(zé)任可以細(xì)分為侵權(quán)責(zé)任、違約責(zé)任、不履行法定義務(wù)責(zé)任等。違約責(zé)任指的合同當(dāng)事人違反合同中條款而造成他人損失而所需承擔(dān)的法律責(zé)任；侵權(quán)責(zé)任是指具有完全民事能力的個(gè)人非法占有他人的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為；不履行法定義務(wù)責(zé)任是指在合同訂立過(guò)程中，因一方的不作為行為，而導(dǎo)致致使他人的利益遭受損失的行為。違約行為是破壞了合同義務(wù)，侵權(quán)行為是不履行法定義務(wù)，以上都違反了民事法規(guī)。

證券法中對(duì)于民事責(zé)任的劃分，一般指的是證券公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等證券市場(chǎng)的實(shí)體參與者，由于內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場(chǎng)等違法亂紀(jì)行為，對(duì)投資者造成實(shí)際損失，因此需要依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)受害者進(jìn)行賠償并履行刑事責(zé)任。

二、論證券法中的民事責(zé)任制度的現(xiàn)狀及問(wèn)題

（一）論證券法中的民事責(zé)任制度的現(xiàn)狀

1999年頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》是一部歷史性的具有重要現(xiàn)實(shí)意義的法典。對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)它對(duì)于證券的操作與交易起到了規(guī)范作用，為整個(gè)證券市場(chǎng)的良性發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這部法典的頒布即維護(hù)了投資者的利益，降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，又有效的遏制了違法亂紀(jì)行為的發(fā)生，還為以后的法律制定提供了藍(lán)本，為今后證券市場(chǎng)的規(guī)范起到了劃時(shí)代的意義。但是，由于我國(guó)的證券行業(yè)起步較晚，法律的出臺(tái)也相應(yīng)的落后，還沒(méi)有達(dá)到與國(guó)際水平接軌的目標(biāo)。仍然存在著許多漏洞，以至于在實(shí)際實(shí)行過(guò)程保護(hù)投資者合法權(quán)利的效果不能達(dá)到預(yù)期，而組織違法亂紀(jì)的效果也較為局限。為證券法中的民事責(zé)任機(jī)構(gòu)的健康可持續(xù)發(fā)展埋下隱患。

（二）論證券法中的民事責(zé)任制度當(dāng)前存在的問(wèn)題

（1）立法指導(dǎo)思想在認(rèn)知上的不足。從國(guó)內(nèi)證券法立法萌芽階段開(kāi)始，法學(xué)學(xué)者都是以籌集功能為主要關(guān)注點(diǎn)，是將其作為一個(gè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的總要手段，而不是把它作為一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體來(lái)系統(tǒng)全面的研究。

（2）證券法的規(guī)定理論大于實(shí)踐。不均衡的法律責(zé)任劃分、根基不穩(wěn)定、立法思想不成熟等各方面的缺陷最終致使實(shí)際操作中的不科學(xué)、不公平。無(wú)管是 《股票條例》或者是《證券法》，都沒(méi)有統(tǒng)籌全局，系統(tǒng)的評(píng)估民事責(zé)任在證券法中的特殊性。致使了理論大于實(shí)踐的尷尬局面。

（3）缺乏訴訟法的關(guān)聯(lián)性。關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)是立法與制度相背離。只有實(shí)體法與程序相互影響相互依存，才能使得法律效果的到最大化。程序法是實(shí)體法得以實(shí)行的基礎(chǔ)，沒(méi)有程序法，實(shí)體法就如同沒(méi)有翅膀的鳥兒，是無(wú)法正常飛行的。因此，建立實(shí)體法與程序法法的關(guān)聯(lián)性是迫在眉睫的。

（4）最高法院對(duì)于司法的解釋缺乏全面性和合理性。最高人民法院在兩千年初頒布了《關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》，在這個(gè)通知中，對(duì)于一些類似時(shí)效性、形式等責(zé)任劃分問(wèn)題做了明確的規(guī)定，一定程度上解決了目前存在的一些問(wèn)題，但由于許多限制性條款的局限，使得此通知在解決實(shí)際案件方面也存在著許多的局限。

三、論證券法中的民事責(zé)任制度建設(shè)的重要性

第一、合理完善的民事責(zé)任制度可以保障投資者的權(quán)益并對(duì)已經(jīng)造成的損失進(jìn)行挽救，是其傷害最小化。

第二、證券法中的民事責(zé)任制度建設(shè)可以有效的規(guī)范證券交易行為，對(duì)違法亂紀(jì)行為也會(huì)起到預(yù)防作用。

第三、一個(gè)完善額民事責(zé)任制度，以透明性為原則，積極發(fā)揮群眾的監(jiān)督職能，可以加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理。

第四、強(qiáng)化論證券法中的民事責(zé)任制度建設(shè)能夠使司法在民事糾紛的解決中發(fā)揮最大的作用。

四、論證券法中的民事責(zé)任制度建設(shè)方法

（1）擴(kuò)大證券民事責(zé)任的適用范圍。盡管2005 年在新修正頒布的《證券法》中明確劃分了對(duì)于市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、經(jīng)濟(jì)欺詐及一些相關(guān)方面的民事責(zé)任，可是《證券法》的科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性依然值得考究。這部修訂版最大的漏洞便是過(guò)于強(qiáng)調(diào)和側(cè)重在刑事方面的處罰，而忽視民事方面。因此，需要加強(qiáng)對(duì)刑事方面的側(cè)重，已達(dá)到科學(xué)全面的發(fā)展。

（2）明確證券民事責(zé)任的基礎(chǔ)關(guān)系。為了能夠明確證券的民事責(zé)任的主體和主體的責(zé)任，以確定責(zé)任的性質(zhì)來(lái)確定責(zé)任劃分和責(zé)任的基礎(chǔ)，從法律的角度來(lái)看，需要對(duì)基本的證券民事責(zé)任之間的關(guān)系進(jìn)行深入的分析和研究。明確證券民事責(zé)任之間的相互關(guān)系。民事責(zé)任和基礎(chǔ)關(guān)系之間是相互影響相互關(guān)聯(lián)的，相輔相成的。只有深入認(rèn)識(shí)了證券基礎(chǔ)關(guān)系，才能構(gòu)建完善科學(xué)的證券民事責(zé)任制度。

（3）民事賠償范圍的確定。從我國(guó)的基本國(guó)情出發(fā)，基于我國(guó)特色社會(huì)主義法制建設(shè)理論，實(shí)事求是的確定證券民事法的賠償范圍。在大量的案例和理論上來(lái)看，現(xiàn)有的民事賠償范圍大都不甚清晰，存在很大的模糊性，這使得在實(shí)際的案例中，民事責(zé)任劃分不清晰，無(wú)法做到公平公正，也就無(wú)法從根源上保障投資者的利益。

五、結(jié)論

盧梭在社會(huì)契約論說(shuō)道“人類的首要關(guān)懷，是對(duì)其自身應(yīng)有的關(guān)懷”這表明了立法的目的從根本上來(lái)說(shuō)是為了人民群眾的利益不受損害。不管是憲法，刑法還是民事法，都是為了人民自身的利益。整個(gè)證券市場(chǎng)發(fā)展尤為如此。加強(qiáng)證券市場(chǎng)美女是責(zé)任法的建立和完善，就是為了充分保障和實(shí)現(xiàn)投資者的合法權(quán)益。目前國(guó)內(nèi)的證券法中的民事責(zé)任制度還有許多需要完善和進(jìn)步的地方，這需要大家共同的努力。