日本學(xué)術(shù)作假丑聞頻發(fā)

李忠東

去年8月14日和29日，一個名為“普通研究者”的個人（或小組）向東京大學(xué)分兩次提交了共100多頁的舉報信，對東京大學(xué)6個研究小組2003年以來發(fā)布在《科學(xué)》《細(xì)胞》《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》以及其他的一些刊物上的22篇生物醫(yī)學(xué)論文中的數(shù)據(jù)和圖表提出了質(zhì)疑。舉報者聲稱已經(jīng)給文部科學(xué)省、資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體以及各大媒體等寄出了文件，其中詳盡地記錄了用于支持這些研究的資金的細(xì)節(jié)。

由于舉報內(nèi)容相當(dāng)具體，東京大學(xué)此前已經(jīng)進(jìn)行初步調(diào)查。為弄清舉報真?zhèn)?，確定論文的作者是否有修改數(shù)據(jù)和圖表行為，決定啟動正式調(diào)查。調(diào)查對象包括研究神經(jīng)系統(tǒng)疾病的5個研究所，還有研究分子細(xì)胞生物學(xué)的1個研究所。在調(diào)查過程中，除了向相關(guān)人士了解情況及調(diào)查實驗用材料和實驗記錄之外，必要時還將重新進(jìn)行實驗。調(diào)查計劃將在今年春季結(jié)束，并得出結(jié)論。

東京大學(xué)醫(yī)學(xué)科學(xué)研究所的特任教授上昌広指出：“如果該項罪名成立的話，那就意味著東京大學(xué)一些主要實驗室偽造數(shù)據(jù)的行為已經(jīng)長達(dá)10年之久，令人震驚?！?/p>

明目張膽狡辯

東京大學(xué)在日本學(xué)術(shù)界的綜合地位首屈一指，出現(xiàn)的上述學(xué)術(shù)丑聞只是冰山一角。

2005年，東京大學(xué)教授多比良和誠在英國《自然》雜志上發(fā)表關(guān)于控制遺傳基因的醫(yī)學(xué)論文后，被指出重要實驗數(shù)據(jù)存在錯誤。東京大學(xué)成立校內(nèi)調(diào)查委員會，對數(shù)據(jù)的可再現(xiàn)性進(jìn)行調(diào)查。最后得出結(jié)論，由于多比良和誠沒有保留實驗記錄，涉嫌造假的幾篇論文的結(jié)果“在重復(fù)實驗中不能再現(xiàn)”，論文數(shù)據(jù)無法重新得到驗證。2006年2月27日，日本東京大學(xué)以“明顯損害大學(xué)的名譽和信用”為由，開除了涉嫌論文造假的教授多比良和誠及其助手川崎廣明，這是該校首次因科研不正當(dāng)行為開除教授。

東京大學(xué)在新聞公報中說，多比良和誠多次與助手川崎廣明共同撰寫缺乏可靠性、所涉及實驗無法重復(fù)的論文，并發(fā)表到國際性學(xué)術(shù)刊物上。兩人行為已直接或間接地威脅到東京大學(xué)研究活動的健全發(fā)展，因此學(xué)校根據(jù)教職員就業(yè)規(guī)則給予兩人“懲戒解雇”處分。東京大學(xué)還同時給予負(fù)有指導(dǎo)監(jiān)督等責(zé)任的原工程學(xué)系研究科科長、原工程學(xué)系研究科化學(xué)生命工程學(xué)專業(yè)負(fù)責(zé)人等5人以“訓(xùn)告”處分。

對于東京大學(xué)的處分，多比良和誠不服，將東京大學(xué)告上法庭。日本東京地方法院做出裁決，駁回了多比良和誠的訴訟請求。

多比良和誠在日本生命科學(xué)界小有名氣，他的研究小組曾在《自然》雜志等權(quán)威學(xué)術(shù)刊物上相繼發(fā)表多篇利用RNA（核糖核酸）抑制致病基因作用的論文，一度引起科學(xué)界關(guān)注。但日本RNA學(xué)會對多比良和誠等人已發(fā)表的12篇論文提出質(zhì)疑，東京大學(xué)于是設(shè)立了調(diào)查委員會。在韓國科學(xué)家黃禹錫論文造假得到確認(rèn)的背景下，多比良涉嫌造假一事被稱為“日本版黃禹錫事件”。

肆意篡改數(shù)據(jù)

2013年7月25日，東京大學(xué)經(jīng)過初步調(diào)查確認(rèn)，該校一位著名教授所在的研究團(tuán)隊發(fā)表的論文中存在多處數(shù)據(jù)篡改和捏造。這名教授叫加藤茂明，原是東京大學(xué)分子細(xì)胞生物學(xué)研究所的教授。2012年，有人舉報加藤茂明所在的研究團(tuán)隊發(fā)表的論文有問題，東京大學(xué)隨即對他1996年至2011年參與的165篇論文展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在同一圖片被反復(fù)使用等造假情況。東京大學(xué)在對事件進(jìn)行初步調(diào)查后起草的報告中指出，“這明顯是故意的篡改和捏造”“性質(zhì)惡劣”“無論加藤茂明教授是否直接參與撰寫，都損害了社會上對東大學(xué)術(shù)研究的信任，給年輕研究人員的未來造成了惡劣影響。他應(yīng)承擔(dān)重大責(zé)任?！?/p>

東京大學(xué)調(diào)查委員會2014年12月公布的正式調(diào)查報告稱，查證到33篇論文出現(xiàn)不正當(dāng)行為。包括加藤茂明在內(nèi)的11人與此有關(guān)，其中3人已取得東京大學(xué)博士學(xué)位，1人畢業(yè)后還曾留校擔(dān)任過助教（現(xiàn)已辭職）。學(xué)校做出決定，取消自行篡改論文中關(guān)鍵性圖片的3人的博士學(xué)位。其他3人雖然也被證實存在造假問題，但程度較輕。

該事件2012年初被曝光后，加藤茂明隨即辭去了東京大學(xué)教授職務(wù)，并承認(rèn)“確實存在篡改和捏造”，表示將撤銷相關(guān)論文。實事求是地講，與上面提到的多比良和誠相比，他還算得上有擔(dān)當(dāng)?shù)膶W(xué)者。據(jù)了解，加藤茂明在日本分子生物學(xué)研究領(lǐng)域造詣頗深，被譽為是該領(lǐng)域的第一人，他的很多研究項目都來自于政府資金的資助。這是東京大學(xué)近年來在反學(xué)術(shù)腐敗中對畢業(yè)生實施的一次最嚴(yán)厲的處罰，目的是為了維護(hù)學(xué)校的聲譽和學(xué)位的價值。

胡亂吹噓編造

2014年1月29日，日本理化學(xué)研究所召開記者招待會，宣稱小保方晴子所在的研究團(tuán)隊取得了成功發(fā)現(xiàn)了近似于iPS細(xì)胞的新萬能細(xì)胞STAP細(xì)胞的研究成果，以論文的方式發(fā)表于《自然》雜志。第一篇論文主要報道了STAP這個現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)，第二篇論文著重報告利用STAP獲得的多能細(xì)胞可以與胚胎干細(xì)胞形成嵌合體，并且對胚胎和胎盤等組織發(fā)育有貢獻(xiàn)。

然而就在兩篇論文正式在線發(fā)表不久，美國干細(xì)胞學(xué)者保羅·俄福勒提出了關(guān)于實驗可重復(fù)性的疑問，隨后收集了其他研究組的驗證結(jié)果。他發(fā)現(xiàn)共有11位學(xué)者或研究組給出自己的研究結(jié)果，其中9組無法重復(fù)，1組正在進(jìn)行。有1個實驗小組成功重復(fù)，但實驗者表示在B27 + LIF細(xì)胞里驗證不了結(jié)果，盡管在serum + LIF里可以檢測到微弱的信號，然而許多細(xì)胞是死的，所以這一重復(fù)結(jié)果只是有限的重復(fù)結(jié)果。

2014年4月1日，日本理化學(xué)研究所宣布論文存在“捏造”和“篡改”。他們通過對小保方晴子留存的實驗材料進(jìn)行調(diào)查，確定所謂新型“萬能細(xì)胞”實際全都來自該研究所保存的胚胎干細(xì)胞，她未能制作出這種細(xì)胞。另外有研究人員在網(wǎng)上揭露，小保方晴子向早稻田大學(xué)提交的博士論文有諸多可疑之處，占論文五分之一篇幅的20多頁內(nèi)容幾乎與美國國立衛(wèi)生研究院網(wǎng)站上的一篇科普文章完全相同。學(xué)校2014年要求其在1年內(nèi)進(jìn)行修改，重新提交符合學(xué)術(shù)規(guī)范的論文。但她修改后的論文未能達(dá)到審查要求，早稻田大學(xué)于2015年11月2日宣布正式撤銷其博士學(xué)位。

在日本高校的研究人員中，女性只有七分之一。日本理化學(xué)研究所發(fā)展生物學(xué)中心是一個由中年男性主導(dǎo)的專業(yè)領(lǐng)域，因此擔(dān)任其中一個細(xì)胞編程研究組負(fù)責(zé)人的小保方晴子顯得格外引人注目。日本新聞媒體一度把31歲的小保方盛贊為“學(xué)術(shù)女神”，但她釋放出的耀眼光芒最終只是曇花一現(xiàn)。

反腐須抓根本

面對學(xué)術(shù)界日趨嚴(yán)重的不正之風(fēng)，日本主管教育的文部科學(xué)省以及各所大學(xué)都建立起了一套防范機(jī)制。文部科學(xué)省主要從論文抄襲、篡改、盜用和研究經(jīng)費不當(dāng)使用兩方面抓起。2006年設(shè)置了“不良研究行為特別委員會”，并以特別委員會的名義發(fā)布了《應(yīng)對研究活動中不正當(dāng)行為的處理準(zhǔn)則》等一系列具有法律效力的文件。明確要求各大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)協(xié)會應(yīng)制定實驗觀察數(shù)據(jù)、試劑的保存制度；還應(yīng)設(shè)立接受學(xué)術(shù)腐敗內(nèi)部告發(fā)的窗口，公開窗口的聯(lián)系方式；被告發(fā)的研究人員有義務(wù)自行證明數(shù)據(jù)的真實性。另外，建議各大學(xué)導(dǎo)入科研人員倫理道德啟發(fā)教育，培養(yǎng)研究人員自律意識。作為具體的科研單位，各大高校也采取了相應(yīng)的措施。東京大學(xué)從多比良和誠論文事件中吸取教訓(xùn)，制定了《科學(xué)研究行動規(guī)則》，建立了對于被告發(fā)的不當(dāng)研究人員進(jìn)行預(yù)備調(diào)查、正式調(diào)查（包括臨時封鎖研究室和研究設(shè)備）、審理和裁定的制度；其他高校如早稻田大學(xué)等也制定了相關(guān)的規(guī)章制度，保證學(xué)術(shù)監(jiān)督的公平和透明。

在文部科學(xué)省和各高校的“重拳出擊”的同時，獨立于日本政府的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)“日本學(xué)術(shù)會議”還從道德上對科研人員進(jìn)行了約束。該組織在制定的《科學(xué)者的行動規(guī)范》中，呼吁科研人員要“正直、誠實、自律；對所從事的研究的意義、對社會的影響進(jìn)行積極地說明；積極參與本領(lǐng)域內(nèi)研究人員的相互監(jiān)察，避免研究經(jīng)費的不當(dāng)使用”等。

盡管日本擁有比較完備的預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗行為制度，能起到一定的威懾作用，然而學(xué)術(shù)作假和學(xué)術(shù)腐敗的案件仍時有發(fā)生，難以根除。究其原因，可以從日本研究機(jī)構(gòu)的利益共同體和升遷標(biāo)準(zhǔn)中找到答案。

為了獲取科研經(jīng)費，保住共同利益，容忍和掩蓋不良學(xué)術(shù)行為成為學(xué)界的潛規(guī)則，即使發(fā)生問題，也是無原則地力保，大事化小，小事化了。絕大多數(shù)丑聞都是因為“匿名告發(fā)”，論文發(fā)表和成果驗收的審查過程作用失效，審查機(jī)制成了“空架子”。

學(xué)術(shù)研究以論文數(shù)量論高低已經(jīng)成為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的普遍現(xiàn)象，論文數(shù)量、刊物知名度、引用率成為研究人員績效和升遷的關(guān)鍵指標(biāo)，甚至成為贏者通吃的“敲門磚”。只要能發(fā)表文章，修飾數(shù)據(jù)甚至假造材料屢見不鮮，而且不會感到羞恥。激烈競爭導(dǎo)致的是重視成果和數(shù)量，輕視過程和質(zhì)量，日本學(xué)者一度引以為榮的嚴(yán)謹(jǐn)性丟失殆盡。