結(jié)構(gòu)功能視角下構(gòu)建期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)體系

■馬海群 鄒純龍

1)黑龍江大學(xué)信息資源管理研究中心，黑龍江省哈爾濱市學(xué)府路74號(hào) 1500802)黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江省哈爾濱市學(xué)府路74號(hào) 150080

科學(xué)數(shù)據(jù)即為科研數(shù)據(jù)[1]。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取變得日益普及、日趨重要。2003年10月《柏林宣言：自然與人文科學(xué)知識(shí)的開(kāi)放獲取》中，將科學(xué)數(shù)據(jù)列為科學(xué)知識(shí)的一部分，強(qiáng)調(diào)科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放與共享[2]；2013年2月22日，美國(guó)白宮科技政策辦公室指出，凡是由聯(lián)邦資助的項(xiàng)目，所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)都應(yīng)儲(chǔ)存，并且對(duì)公眾開(kāi)放[3]；2014年中國(guó)國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在北京召開(kāi)的全球研究理事會(huì)中指出，中國(guó)政府支持科學(xué)知識(shí)的開(kāi)放共享，并且對(duì)此提供財(cái)政支持，建立開(kāi)放共享機(jī)制[4]。由此可見(jiàn)，科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放存取必將成為一種新興的學(xué)術(shù)態(tài)勢(shì)。學(xué)術(shù)期刊作為開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的重要載體，是共享科學(xué)數(shù)據(jù)的重要組成部分，對(duì)科學(xué)研究做出了重要的貢獻(xiàn)。這一過(guò)程中，期刊數(shù)據(jù)質(zhì)量直接影響科學(xué)研究成果的好壞；但是近30年來(lái)我們可以輕松看到發(fā)表的研究成果，卻難以看到研究背后的原始科學(xué)數(shù)據(jù)，所以制定期刊數(shù)據(jù)政策顯得更加重要。國(guó)內(nèi)外已經(jīng)有一些學(xué)者研究了期刊數(shù)據(jù)政策。趙文義[5]探討了學(xué)術(shù)期刊大數(shù)據(jù)出版的發(fā)展趨勢(shì)和路徑選擇；傅天珍等[6]提出，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊亟須重視引導(dǎo)共享數(shù)據(jù)意識(shí)和行為的政策，合理制定并且完善數(shù)據(jù)出版政策；吳蓉等[7]通過(guò)實(shí)用主義方法，分析了學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)政策，并調(diào)研了國(guó)外學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)政策；陳全平[8]把期刊分為兩種，一種是傳統(tǒng)期刊，另一種是新興期刊，總結(jié)了期刊數(shù)據(jù)政策的實(shí)施效果；Sturges等[9]調(diào)研了2014年400多種期刊的數(shù)據(jù)政策，發(fā)現(xiàn)只有少數(shù)的期刊建立數(shù)據(jù)政策，鼓勵(lì)期刊制定數(shù)據(jù)政策；Gherghina等[10]分析了120種政治科學(xué)期刊，發(fā)現(xiàn)只有18種期刊采用了數(shù)據(jù)政策，還有7種期刊準(zhǔn)備采用數(shù)據(jù)政策；Callaghan等[11]提出出版商應(yīng)當(dāng)采用數(shù)據(jù)論文描述數(shù)據(jù)集，并且由此產(chǎn)生數(shù)據(jù)期刊，所有的數(shù)據(jù)期刊都應(yīng)當(dāng)有相關(guān)的數(shù)據(jù)政策。

目前，評(píng)價(jià)國(guó)際期刊數(shù)據(jù)政策已經(jīng)有比較好的前期研究，Piwowar等[12]研究了一系列重要論文評(píng)價(jià)期刊數(shù)據(jù)政策的強(qiáng)度，發(fā)現(xiàn)18種期刊數(shù)據(jù)政策較弱，24種期刊數(shù)據(jù)政策較強(qiáng)；Savage等[13]調(diào)查期刊數(shù)據(jù)政策的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)只有10%的作者會(huì)共享科學(xué)數(shù)據(jù)。由于國(guó)內(nèi)擁有數(shù)據(jù)政策的期刊數(shù)量較少，所以期刊數(shù)據(jù)政策研究并沒(méi)有引起國(guó)內(nèi)學(xué)者足夠的重視。雖然國(guó)外期刊數(shù)據(jù)政策的研究較多，但只有少數(shù)學(xué)者將不同期刊的數(shù)據(jù)政策進(jìn)行對(duì)比分析，并沒(méi)有建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。

1 結(jié)構(gòu)功能主義理論以及期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)系統(tǒng)

運(yùn)用結(jié)構(gòu)功能主義理論，建立期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用層次分析法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，便于科學(xué)評(píng)價(jià)不同期刊的數(shù)據(jù)政策。

1.1 結(jié)構(gòu)功能主義理論

結(jié)構(gòu)功能主義理論由美國(guó)著名的社會(huì)學(xué)家塔爾科特·帕森斯于20世紀(jì)40年代提出。該理論認(rèn)為一個(gè)均衡有序的系統(tǒng)分為不同的結(jié)構(gòu)層面，每個(gè)層面發(fā)揮不同的功能，共同促進(jìn)整個(gè)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。結(jié)構(gòu)功能主義強(qiáng)調(diào)包括結(jié)構(gòu)在內(nèi)的系統(tǒng)與環(huán)境之間存在互動(dòng)關(guān)系和依存關(guān)系。這種體系與環(huán)境之間的相互作用分為輸入、轉(zhuǎn)換和輸出3個(gè)階段[14]。因此，可以將政策系統(tǒng)與環(huán)境之間的互動(dòng)過(guò)程看作輸入和輸出過(guò)程，政策的制定和實(shí)施可以看作輸入，政策的實(shí)施效果看作輸出，不同的環(huán)境帶來(lái)不同政策制定、實(shí)施的輸入和實(shí)施效果的輸出，由此整個(gè)政策系統(tǒng)形成了一個(gè)循環(huán)體系[15]。

帕森斯認(rèn)為，系統(tǒng)的運(yùn)作是靜態(tài)結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)運(yùn)行互相結(jié)合的結(jié)果，因此，系統(tǒng)的分析過(guò)程也需要將宏觀視野與微觀實(shí)踐互相結(jié)合。在這一框架內(nèi)，貫穿于各種運(yùn)行機(jī)制中的資源、價(jià)值、影響等概念被賦予了現(xiàn)實(shí)的解釋力，因此重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)分析一個(gè)行動(dòng)系統(tǒng)的4種功能，即維持功能、目標(biāo)功能、適應(yīng)功能和整合功能[16]。維持功能可以看作維持系統(tǒng)共同價(jià)值觀的基本模式，使其在系統(tǒng)內(nèi)保持制度化；目標(biāo)功能強(qiáng)調(diào)制定系統(tǒng)的目標(biāo)，能夠調(diào)動(dòng)資源，引導(dǎo)系統(tǒng)內(nèi)成員實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；適應(yīng)功能確保系統(tǒng)從環(huán)境中獲得所需資源，并且在系統(tǒng)內(nèi)加以分配；整合功能強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)各部分的協(xié)調(diào)，使各個(gè)部分成為一個(gè)整體共同運(yùn)作[17]。通過(guò)這4種功能在系統(tǒng)內(nèi)相互制約、相互促進(jìn)，系統(tǒng)趨于均衡狀態(tài)并獲得最大的利益。基于上述分析可以發(fā)現(xiàn)，期刊數(shù)據(jù)政策的運(yùn)行同樣是一個(gè)完整的行動(dòng)功能系統(tǒng)，具備結(jié)構(gòu)功能的特點(diǎn)。期刊數(shù)據(jù)政策通過(guò)制定和實(shí)施完成輸入，而輸出則是期刊數(shù)據(jù)政策最終的實(shí)施效果，在這個(gè)系統(tǒng)之中同樣存在上述的4種功能，它們相互博弈最終使系統(tǒng)達(dá)到均衡。期刊數(shù)據(jù)政策的維持功能在評(píng)價(jià)政策中關(guān)乎既有規(guī)則的維護(hù)與期刊數(shù)據(jù)的整體規(guī)范；期刊數(shù)據(jù)政策的適應(yīng)功能強(qiáng)調(diào)期刊數(shù)據(jù)政策與外部環(huán)境的協(xié)同，以及通過(guò)外部資源提高期刊數(shù)據(jù)的利用效率；期刊數(shù)據(jù)政策的目標(biāo)功能體現(xiàn)為政策制定主體期望通過(guò)上述政策達(dá)到最終效果的程度；期刊數(shù)據(jù)政策的整合功能能夠?yàn)檎哌\(yùn)行分配、整合已有的數(shù)據(jù)資源。

因此，通過(guò)結(jié)構(gòu)功能視角分析期刊數(shù)據(jù)政策，既可以遵循政策運(yùn)行的規(guī)律，又可以將內(nèi)部微觀功能與宏觀系統(tǒng)相互關(guān)聯(lián)，從而構(gòu)建符合期刊數(shù)據(jù)政策實(shí)踐規(guī)律的評(píng)價(jià)體系，避免已有評(píng)價(jià)體系片面化的缺陷。

1.2 期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)系統(tǒng)

1.2.1 期刊數(shù)據(jù)政策的內(nèi)涵

期刊數(shù)據(jù)是指一篇完整的學(xué)術(shù)論文中應(yīng)該包含實(shí)驗(yàn)的完整描述和結(jié)果數(shù)據(jù)。越來(lái)越多的權(quán)威期刊開(kāi)始將科學(xué)數(shù)據(jù)資源的開(kāi)放共享作為文章發(fā)表的前提，需要作者在論文發(fā)表之前提交支持該論文或者與論文相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)，包括協(xié)議、計(jì)算機(jī)代碼、相關(guān)文件的電子副本等，由該期刊的數(shù)據(jù)歸檔中心統(tǒng)一保管處理。而期刊數(shù)據(jù)政策則是針對(duì)上述期刊數(shù)據(jù)，為了達(dá)到支持學(xué)術(shù)交流、規(guī)范學(xué)術(shù)環(huán)境、促進(jìn)數(shù)據(jù)資源共享等目的，由政策制定主體規(guī)定的在一定范圍和時(shí)間內(nèi)應(yīng)該遵守的具體執(zhí)行措施和規(guī)則，具有現(xiàn)實(shí)性和有效性的統(tǒng)一、穩(wěn)定性和變通性的統(tǒng)一、原則性和靈活性的統(tǒng)一、層次性和相關(guān)性的統(tǒng)一、時(shí)間性和空間性的統(tǒng)一等方面的特征。完善的期刊數(shù)據(jù)政策首先能夠在科學(xué)研究過(guò)程中保障作者、科研機(jī)構(gòu)、出版商、研究中心等科研個(gè)人和組織的相關(guān)利益，并且促進(jìn)整個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)期刊的科學(xué)數(shù)據(jù)共享，從而有效地回溯已有的科研成果，驗(yàn)證或者利用已有的科學(xué)研究成果，推動(dòng)整個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域發(fā)展。

1.2.2 期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)主體

期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)主體在整個(gè)評(píng)價(jià)過(guò)程中是十分重要的，為保證期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)的有效性、合理性，在選擇主體時(shí)要遵循利益相關(guān)、多元化、專(zhuān)業(yè)化、公開(kāi)公平、具有獨(dú)立性和代表性等主體性原則[18]。期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)主體包括期刊出版的管理部門(mén)、各級(jí)期刊協(xié)會(huì)、專(zhuān)業(yè)期刊的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、高校、科研院所以及管理部門(mén)，針對(duì)評(píng)價(jià)體系中的客觀指標(biāo)，可以忽視不同類(lèi)型評(píng)價(jià)主體的偏好，只考慮評(píng)價(jià)客體的實(shí)際狀況。對(duì)于評(píng)價(jià)體系中涉及的主觀指標(biāo)，不同評(píng)價(jià)主體依照其偏好對(duì)相同評(píng)價(jià)客體產(chǎn)生不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從而造成評(píng)價(jià)結(jié)果差異，因此在實(shí)際的評(píng)價(jià)過(guò)程中，要均衡選取評(píng)價(jià)主體，使評(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正。

1.2.3 期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)客體

期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)客體是評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容以及特定對(duì)象[19]。從系統(tǒng)功能角度入手，將期刊數(shù)據(jù)政策運(yùn)行視作完整的功能系統(tǒng)，結(jié)合結(jié)構(gòu)功能理論將期刊數(shù)據(jù)政策視作評(píng)價(jià)客體。期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)客體可以從維持、目標(biāo)、適應(yīng)、整合4個(gè)角度分析。期刊數(shù)據(jù)政策的維持功能體現(xiàn)為政策中對(duì)既有規(guī)則的維護(hù)與遵循，即政策中是否關(guān)注統(tǒng)一的期刊數(shù)據(jù)規(guī)范，包括提交的格式、科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量以及上交過(guò)程的規(guī)則等；期刊數(shù)據(jù)政策的適應(yīng)功能是指政策能夠與外部環(huán)境融合并且利用外部資源促進(jìn)系統(tǒng)發(fā)展，即通過(guò)期刊數(shù)據(jù)政策的協(xié)調(diào)，使外部的資源促進(jìn)期刊的科學(xué)數(shù)據(jù)合法化并且被更好地利用；期刊數(shù)據(jù)政策的目標(biāo)功能是指通過(guò)該政策，制定政策的主體期望達(dá)成的主要和次要的目標(biāo)，可以從期刊、讀者、作者的角度陳述目標(biāo)；期刊數(shù)據(jù)政策的整合功能是指通過(guò)政策分配期刊數(shù)據(jù)資源，使其能夠更好地得到保護(hù)和應(yīng)用，可以從資源的開(kāi)發(fā)、審核和保護(hù)的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2 構(gòu)建期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

采用層次分析法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的分配權(quán)重。層次分析法是由美國(guó)著名的運(yùn)籌學(xué)家Satty等在20世紀(jì)70年代提出的一種多準(zhǔn)則決策方法，特點(diǎn)是將定量分析與定性分析相結(jié)合。該方法基于線性代數(shù)，將人們主觀判斷的內(nèi)容通過(guò)定量的方法轉(zhuǎn)換，從而將復(fù)雜、多維度、無(wú)結(jié)構(gòu)性的問(wèn)題分解求解。隨著學(xué)者們不斷改進(jìn)層次分析法，該方法越來(lái)越多地應(yīng)用于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及科學(xué)管理領(lǐng)域，成為這些學(xué)科研究中最基本的方法[20]。采用傳統(tǒng)的層次分析法，將期刊數(shù)據(jù)政策內(nèi)容層次化，根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)將其分解成不同的組成因素，比較它們的相關(guān)關(guān)系和隸屬關(guān)系，構(gòu)建可以評(píng)價(jià)期刊數(shù)據(jù)政策的指標(biāo)體系。

2.1 評(píng)價(jià)體系

科學(xué)地選取評(píng)價(jià)指標(biāo)是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系得以推廣應(yīng)用的前提。構(gòu)建的評(píng)價(jià)期刊數(shù)據(jù)政策的體系，主要基于吳蓉等[7]建立的學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)政策分析框架。陳全平[8]從數(shù)據(jù)集描述、促進(jìn)數(shù)據(jù)可用、支持?jǐn)?shù)據(jù)引用、保證數(shù)據(jù)質(zhì)量4個(gè)方面評(píng)價(jià)新型數(shù)據(jù)期刊的數(shù)據(jù)政策，包含具體的觀測(cè)內(nèi)容。Childs等[21]從科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的角度，認(rèn)為評(píng)價(jià)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策除了促進(jìn)資源開(kāi)放共享以外，還應(yīng)該考慮資源長(zhǎng)期保存的規(guī)模與成本問(wèn)題，以及科學(xué)數(shù)據(jù)共享開(kāi)放過(guò)程中的匿名化問(wèn)題。因此，依據(jù)前文結(jié)構(gòu)功能主義分析框架的探索性研究，將已有學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)指標(biāo)在結(jié)構(gòu)功能框架下協(xié)同整合，構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，包含維持、適應(yīng)、目標(biāo)、整合4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)范、數(shù)據(jù)提交過(guò)程等14個(gè)二級(jí)指標(biāo)，各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容見(jiàn)表1。

表1 期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)體系

2.2 構(gòu)建判斷矩陣

通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，邀請(qǐng)專(zhuān)家比較各指標(biāo)之間的重要性，兩兩比較每個(gè)指標(biāo)，對(duì)它們的重要性打分。邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家共10人，對(duì)期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性進(jìn)行打分。匯總打分情況，將打分加權(quán)平均，然后根據(jù)指標(biāo)的加權(quán)平均值兩兩比較每個(gè)指標(biāo)，根據(jù)各個(gè)指標(biāo)的重要性，按照層次分析法判斷矩陣的1～9標(biāo)度賦值法，構(gòu)建網(wǎng)站評(píng)價(jià)體系各層的判斷矩陣，見(jiàn)表2。例如，若認(rèn)為Ci與Cj同樣重要，則Cij=1，Cji= 1；若認(rèn)為Ci比Cj略微重要，則Cij=3，Cji=1/3。構(gòu)建某一層次因素相對(duì)于上一層次某一因素的判斷矩陣。分別構(gòu)建的矩陣A0～A4，見(jiàn)表3～7。

表2 1～9標(biāo)度法

表3 判斷矩陣A0賦值

表4 判斷矩陣A1賦值

表5 判斷矩陣A2賦值

表6 判斷矩陣A3賦值

表7 判斷矩陣A4賦值

2.3 計(jì)算判斷矩陣權(quán)重

表8 矩陣特征向量

2.4 矩陣一致性檢驗(yàn)

最后計(jì)算判斷矩陣的一致性指標(biāo)，一致性比率CR=CI/RI。當(dāng)CR≤0.1時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣的一致性可以接受；當(dāng)CR>0.1時(shí)，判斷矩陣不一致，應(yīng)當(dāng)予以適當(dāng)修正。基于以上理論檢驗(yàn)各層指標(biāo)一致性，結(jié)果見(jiàn)表10。

表9 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI

表10 指標(biāo)檢驗(yàn)結(jié)果

由表10可知，各一級(jí)指標(biāo)的平均隨機(jī)一致性檢驗(yàn)結(jié)果低于0.1，并且每一個(gè)一致性檢驗(yàn)結(jié)果均低于0.1，滿足一致性檢驗(yàn)，那么判斷矩陣可以接受，不需要再修改。得出最終的權(quán)重結(jié)果見(jiàn)表11。

表11 期刊數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)權(quán)重結(jié)果

3 結(jié)語(yǔ)

基于結(jié)構(gòu)功能理論建立分析框架，根據(jù)評(píng)價(jià)期刊數(shù)據(jù)政策的內(nèi)容構(gòu)建了評(píng)價(jià)期刊數(shù)據(jù)政策的指標(biāo)體系。通過(guò)層次分析法確定了評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)權(quán)重，便于進(jìn)行主體量化評(píng)價(jià)，比較已有期刊的數(shù)據(jù)政策，具有一定的可操作性和參考價(jià)值。嘗試將該指標(biāo)體系用于制定期刊數(shù)據(jù)政策，希望能夠改善已有期刊數(shù)據(jù)政策的片面性，促進(jìn)該政策的全面性、系統(tǒng)性發(fā)展，有效提高期刊數(shù)據(jù)政策的利用效率，使之更加科學(xué)合理。

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