科技論文參考文獻(xiàn)引用和著錄中常見問題分析

劉洪華，劉剛，李朝前

(《煉鋼》雜志編輯部，湖北 武漢 430080)

蔣霞玲

(長江大學(xué)期刊社，湖北 荊州 434023)

科技論文參考文獻(xiàn)引用和著錄中常見問題分析

劉洪華，劉剛，李朝前

(《煉鋼》雜志編輯部，湖北 武漢 430080)

蔣霞玲

(長江大學(xué)期刊社，湖北 荊州 434023)

參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，具有文化積累和繼承的作用。分析了參考文獻(xiàn)引用和著錄過程中存在的問題，并指出了編輯需要做好的工作，以保證科技論文參考文獻(xiàn)科學(xué)、有效、真實、嚴(yán)謹(jǐn)，最終提高學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量。

科技論文；參考文獻(xiàn)；著錄；引用；文獻(xiàn)核查

所謂“參考文獻(xiàn)”,是指“文后參考文獻(xiàn)”，是論文的重要組成部分，可以反映作者承認(rèn)和尊重他人研究成果及著作權(quán)的態(tài)度，表明論文具有真實、廣泛的科學(xué)依據(jù)，也反映了論文的起點和深度[1]。

正確引用參考文獻(xiàn)能體現(xiàn)科技論文的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，能方便地區(qū)分出作者與前人的研究成果，而且引用合適的參考文獻(xiàn)還可以縮減篇幅，讀者通過文獻(xiàn)就可以獲取的信息不必在科技論文中一再重復(fù)，這也是文化積累和傳承的一個方面。此外，參考文獻(xiàn)在情報研究和文獻(xiàn)計量學(xué)研究中也發(fā)揮著重要作用[2]。基于此，筆者對參考文獻(xiàn)引用和著錄中常見問題進(jìn)行分析，以期為科技論文寫作初學(xué)者提供幫助。

1 科技論文參考文獻(xiàn)引用中存在的問題

1.1引用未真正參考的文獻(xiàn)

一些作者寫作科技論文時不注意積累原始資料，文章寫就后，并未對參考文獻(xiàn)系統(tǒng)整理標(biāo)注。由于科技論文參考文獻(xiàn)是多數(shù)期刊要求的必備項，部分作者為滿足期刊的參考文獻(xiàn)篇數(shù)要求而引用一些內(nèi)容相關(guān)但實際上并未參考的文獻(xiàn)。還有部分作者為裝飾門面，引用一些行業(yè)內(nèi)知名專家、教授的文章，以顯示自己文章的水平較高。實際上，所引用參考文獻(xiàn)應(yīng)該是能夠反映該研究領(lǐng)域的最新現(xiàn)狀、動態(tài)和發(fā)展方向的文章。

1.2一次性引用數(shù)篇參考文獻(xiàn)

在寫作科技論文時，部分作者為達(dá)到期刊要求的參考文獻(xiàn)數(shù)的要求，一次性引用多篇文章(5篇及以上)。原則上，一次引用文章不宜過多，以一兩篇為宜，只需標(biāo)注直接引用文獻(xiàn)原文、為作者提供研究思路或?qū)ψ髡哐芯坑兄卮笠饬x的文獻(xiàn)。

1.3引用文獻(xiàn)卻未標(biāo)注

有些作者在科技論文寫作時引用文獻(xiàn)卻未標(biāo)注，產(chǎn)生上述問題的原因如下：作者抄襲他人文章的觀點或主要內(nèi)容，為遮人耳目，列出其他不相關(guān)參考文獻(xiàn)；作者的某些觀點與相關(guān)文獻(xiàn)嚴(yán)重背離，有意隱匿相關(guān)文獻(xiàn)；作者引用他人新穎的觀點、想法，想據(jù)為己有以顯示自己的水平，故意不列出相關(guān)文獻(xiàn)。

1.4引用二次文獻(xiàn)

1.5全部引用外文文獻(xiàn)

有些作者為顯示自己的專業(yè)水平，文后參考文獻(xiàn)全部采用英文文獻(xiàn)，實際上這很不妥。雖然國內(nèi)某些領(lǐng)域的研究水平與國際上相比存在一定差距，但隨著我國科技的飛速發(fā)展，國內(nèi)科技研究水平正迎頭趕上，許多研究領(lǐng)域甚至處于國際領(lǐng)先地位。作者對此視而不見，一味引用外文文獻(xiàn)是不明智的。

1.6綜述文章全部引用中文文獻(xiàn)

部分作者寫作綜述性文章時全部引用中文參考文獻(xiàn)，這樣顯得很不合理。既然是綜述性文章，應(yīng)該站在國際上相關(guān)研究領(lǐng)域的制高點來看待問題，若僅僅參考國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)，不能全面深入地體現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域的研究成果，勢必使論文發(fā)表的價值大打折扣。

1.7大量引用年代久遠(yuǎn)的文獻(xiàn)

部分作者在論文中引用的參考文獻(xiàn)大多為十年前甚至更早前發(fā)表的文章。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因可能是作者為突顯自己的研究成果，也可能是作者對相關(guān)研究領(lǐng)域的了解不足。當(dāng)然不可否認(rèn)，某些發(fā)表時間很早的科技論文確實具有引用價值，但新近發(fā)表的文章更能體現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域的研究成果。因此，在寫作科技論文時最好引用近五年內(nèi)發(fā)表的文獻(xiàn)。

1.8大量引用自己或所屬團(tuán)隊的文獻(xiàn)

一些作者在文章中大量引用自己或所屬研究團(tuán)隊的文獻(xiàn)，以提高文章引用率或提高研究團(tuán)隊的影響力。如果所引文獻(xiàn)與論文內(nèi)容相關(guān)性不大，就不能真正體現(xiàn)參考文獻(xiàn)的價值。

2 科技論文參考文獻(xiàn)著錄中存在的問題

2.1采用順序編碼制時未按順序引用

很多作者在論文寫作時出現(xiàn)下列問題，即稿件中參考文獻(xiàn)順序混亂，而文后卻是按照順序編排。(為避免混淆示例中的文獻(xiàn)著錄序號與本文參考文獻(xiàn)的序號，特將示例中的文獻(xiàn)著錄序號改為圈碼，如①、②、③等)。

例1 ……沖壓變形，基板鋼中微小的夾雜可能對鋼的質(zhì)量和使用性能有不利的影響[⑨]，并可能在后序加工成罐或罐裝保存過程中形成裂紋和腐蝕孔洞，從而引起泄漏[⑦][3](文中例子只是為了舉例說明，并不說明文章中確實存在此類問題)。

[⑦] 季思凱，王林.原板夾雜引起的鍍錫板表面缺陷分析[J]. 物理測試，2003(5)：33～37.

[⑧] ……

[⑨] YUE Q，ZOU Z S，HOU Q F. Aggregation kinetics of inclusions in swirling flow tundish for continuous casting[J]. Journal of Iron and Steel Research，2010，17(5)：6～10.

可見，例1中參考文獻(xiàn)順序有誤，應(yīng)該按阿拉伯?dāng)?shù)字順序編碼。

還有一部分論文在修改時由于刪除或添加部分內(nèi)容，導(dǎo)致參考文獻(xiàn)變動而未加以注意，這就要求編輯在編輯加工、校對過程中認(rèn)真核對，以免出現(xiàn)不必要的錯誤。

2.2參考文獻(xiàn)未在文中標(biāo)注

有些論文文后羅列參考文獻(xiàn)，但文中卻沒有標(biāo)注。遇到此類問題時一定要和作者加強(qiáng)溝通，明確指出問題并請作者整改。

2.3正文引用與文末參考文獻(xiàn)不一致

一些論文中存在正文引用與文末參考文獻(xiàn)不一致的現(xiàn)象。

例2 ……Emi[②]通過研究指出，用于制作DI罐薄鋼板的有害夾雜物臨界尺寸為50μm[3]。

[②]Hideaki Suit，Ryo Inoue. Thermodynamics on control of inclusions composition in ultra-clean steel[J]. ISIJ International，1996，36(5):528～529.

從例2可以很明顯地看出正文與文后的參考文獻(xiàn)不一致，這種情況比較容易發(fā)現(xiàn)。還有一種現(xiàn)象是論文引用文獻(xiàn)特別多，往往最初稿件中是對的，由于進(jìn)行了大量修改，導(dǎo)致修改稿的參考文獻(xiàn)出現(xiàn)問題。尤其是當(dāng)文中大量文獻(xiàn)多次引用時，往往出現(xiàn)一部分引用正確、另一部分引用錯誤的現(xiàn)象。這就需要編輯認(rèn)真審讀，最好在紙上作好記錄，及時查閱核對，以保證參考文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性。

2.4多次引用多次編號

多次引用多次編號現(xiàn)象在科技論文中時有出現(xiàn)，一定要堅決杜絕。例3中，很明顯文獻(xiàn)②與⑤為同一篇文獻(xiàn)。

例3 ……高釩微合金化鋼的性能，降低成本是非常有效的[②]?！?/p>

……自發(fā)過程，冶煉過程中氮的溶解反應(yīng)[⑤]為……

[②] 季懷忠，楊才福，張永權(quán).氮在非調(diào)質(zhì)鋼中的作用[J].鋼鐵，2000，35(7)：66～71.

[⑤] 季懷忠，楊才福，張永權(quán).氮在非調(diào)質(zhì)鋼中的作用[J].鋼鐵，2000，35(7)：66～71.

2.5擅自將參考文獻(xiàn)題名中部分用詞改為新詞

隨著社會發(fā)展以及科技的進(jìn)步，某些常用詞已經(jīng)被新詞取代。有些作者擅自將參考文獻(xiàn)題名中的部分用詞換成了新詞，這是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。他人發(fā)表文章的題名既已確定，不會隨著外來因素而改變，雖然部分詞語發(fā)生變化，但并不影響原文內(nèi)容的表達(dá)。擅自將參考文獻(xiàn)題名中的部分用詞換成了新詞，影響了原文章的引用指標(biāo)，且損壞了原作者的著作權(quán)。

2.6外文期刊刊名縮寫不規(guī)范

外文參考文獻(xiàn)中期刊名縮寫錯誤是參考文獻(xiàn)著錄中較常見的錯誤。由于很多作者對外文期刊不是很熟悉，經(jīng)常想當(dāng)然地進(jìn)行縮寫是造成這種錯誤的主要原因。建議作者和編輯在不確定的情況下最好寫出期刊的全稱。

2.7電子文獻(xiàn)地址不正確

中電子文獻(xiàn)地址主要存在兩方面問題[4]：文獻(xiàn)類型標(biāo)志碼誤用，如沒有仔細(xì)區(qū)分[C/OL]、[EB/OL]、[DB/OL]，相互混用；網(wǎng)址中多出了空格。

2.8外文文獻(xiàn)作者姓名未按姓前名后編著

根據(jù)GB/T 7714-2015標(biāo)準(zhǔn)中參考文獻(xiàn)個人著者采用姓在前名在后的著錄格式[5]，歐美作者的名可以用縮寫字母，縮寫后省略縮寫點。不超過3人時全部照錄，超過3人時，只錄前3個，后加“，等”或與之相應(yīng)的詞。例如“Tasuku Hamano，Masashi Horibe，etal.……”應(yīng)改為“HAMANO Tasuku，HORIBE Masashi，ITO Kimihisa.……”或者“HAMANO T，HORIBE M，ITO K.……”。

此外，參考文獻(xiàn)著錄中還存在以下問題：主要責(zé)任者、析出文獻(xiàn)題名、期刊或?qū)Ｖ姓`；年卷期、起止頁碼著錄格式不正確，出版者信息有誤；多篇英文參考文獻(xiàn)含同一作者時作者姓名寫法不一致，或同一期刊中同一作者的姓名寫法不一致；英文參考文獻(xiàn)題目、刊名等拼寫錯誤等等。

3 編輯需要做好的工作

鑒于科技論文參考文獻(xiàn)經(jīng)常出現(xiàn)上述問題，期刊編輯需要做好以下幾方面工作。

1)做好文獻(xiàn)核查。①初審、外審、編輯加工、校對過程中加強(qiáng)文獻(xiàn)核查[6]，可以將文中與文后文獻(xiàn)進(jìn)行逐條核查等。②在初審或退修的審稿意見中詳細(xì)指出參考文獻(xiàn)的問題，提出解決問題的辦法。③退修稿件時提供參考文獻(xiàn)正確著錄格式的范本，以供作者查閱。④做好與作者的溝通工作，防患于未然。

2)期刊網(wǎng)站、微信公眾號等發(fā)布參考文獻(xiàn)著錄格式要求及模版。

3)期刊不定期在補(bǔ)白處刊登參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)。

4)論文模版、投稿須知、征稿啟事中明確指出參考文獻(xiàn)著錄要求。

4 結(jié)語

參考文獻(xiàn)在科技論文中具有舉足輕重的作用，廣大作者、編輯應(yīng)高度重視參考文獻(xiàn)著錄工作，嚴(yán)格遵守國家標(biāo)準(zhǔn)。要解決參考文獻(xiàn)存在的問題僅僅依靠編輯是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要依靠廣大科技期刊作者的充分重視。正確引用參考文獻(xiàn)，防止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，確?？萍颊撐膮⒖嘉墨I(xiàn)科學(xué)、有效、真實、嚴(yán)謹(jǐn)，對提高學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量具有重要意義。

[參考文獻(xiàn)]

[1]中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會.科學(xué)技術(shù)期刊編輯教程[M].北京：人民軍醫(yī)出版社，2007.

[2] 王衍，陳蓓.文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范發(fā)展趨勢探析[J].圖書情報工作，2012，56(9)：101～104.

[3] 賈雅楠，朱立光，張彩軍，等.鍍錫基板鋼LF精煉過程潔凈度研究[J].煉鋼，2016，32(1)：35～41.

[4] 劉東信.英文參考文獻(xiàn)審校中需要注意的問題例析[J].編輯學(xué)報，2011, 23 (4)：316～317.

[5] 新聞出版總署科技發(fā)展司，新聞出版總署圖書出版管理司.作者編輯常用標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范[M].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2009.

[6] 宋春燕，王菊香.科技期刊論文參考文獻(xiàn)核查與校對方法[J].編輯學(xué)報，2012，24(3)：249～250.

2017-06-18

劉洪華(1984-)，女，碩士，副編審，主要從事期刊編輯研究。通信作者：蔣霞玲，1226974830@qq.com。

[引著格式]劉洪華，劉剛，李朝前,等.科技論文參考文獻(xiàn)引用和著錄中常見問題分析[J].長江大學(xué)學(xué)報(自科版)，2017,14(18)：89～92.

G237.5

A

1673-1409(2017)18-0089-04

二次文獻(xiàn)是指作者直接將他人文章中引用的文獻(xiàn)復(fù)制到自己文章中，并未對原始文獻(xiàn)進(jìn)行核對，這就導(dǎo)致了部分文獻(xiàn)存在引用片面的問題，甚至可能出現(xiàn)觀點相背的現(xiàn)象。同樣，不經(jīng)考證也體現(xiàn)了作者不負(fù)責(zé)任的態(tài)度，使文章的可信度大打折扣。一般作者如果需要引用二次文獻(xiàn)，最好將原文獻(xiàn)找到并進(jìn)行查閱，如果符合自己文章的需求，可以引用；如果不符，就堅決摒棄。

[編輯] 李啟棟